國貿(mào)專業(yè)畢業(yè)論文淺談對我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘的戰(zhàn)略研究

1、河南財經(jīng)學(xué)院成功學(xué)院本科生畢業(yè)論文 淺談對我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘的戰(zhàn)略 研究 院系名稱商學(xué)系 姓名 學(xué)號 專業(yè)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易 指導(dǎo)教師 2011 年 3 月 7 日 摘摘要要 近年來，在國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中，西方發(fā)達(dá)國家逐漸用各種技術(shù)性貿(mào)易壁 壘取代傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘方式，阻止發(fā)展中國家向其出口農(nóng)產(chǎn)品。技術(shù)性貿(mào)易壁 壘成為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易爭論的焦點。中國在 20 多年的對外 開放中其經(jīng)濟(jì)得到了飛速的發(fā)展，尤其在中國加入 wto 后更要擴(kuò)大出口。 但中國是一個發(fā)展中國家，在技術(shù)和資金上還落后于發(fā)達(dá)國家，出口產(chǎn)品主 要以可以充分發(fā)揮我國勞動力資源豐裕、具有比較優(yōu)勢的勞動密集型的產(chǎn)品 為主，而

2、這類農(nóng)產(chǎn)品又是發(fā)達(dá)國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要對象，農(nóng)產(chǎn)品就是 典型的這樣一類產(chǎn)品。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，勞動密集型農(nóng)產(chǎn)品出口受到技術(shù)性 貿(mào)易壁壘的阻礙作用越來越大，技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為我國農(nóng)產(chǎn)品擴(kuò)大出口最 復(fù)雜、最難應(yīng)付的障礙。如何突破國外農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品 出口的限制，如何建立我國農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系，這是我國目前迫切需 要解決的問題。本文從技術(shù)性貿(mào)易壁壘內(nèi)涵和特征出發(fā)，分析了技術(shù)性壁壘的 經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，結(jié)合 wto 農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘相關(guān)協(xié)定和國外農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào) 易壁壘的現(xiàn)狀，提出了應(yīng)對國外農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘和我國建立自身的農(nóng)產(chǎn) 品技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系的相應(yīng)對策。 關(guān)鍵詞：關(guān)鍵詞：農(nóng)

3、產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘；影響；重點國家及產(chǎn)品；對策 abstract along with speeding up of course of economic globalization and trade liberalization, the traditional trade tariff is weakening while technical barrier to trade (tbt) is becoming more and more prevalent. with the open policy in the past 20years.the economy in china has

4、 made great progress. especially after china entry into the wto, it will still continue to extend exports .however, china is a developing country and large behind the developed country in both technology and capital. therefore we should export the products which could exert our special advantage of

5、rich and intensive labor, such as the very typical one agricultural products. but in the developed countries the agricultural products are the main objected products by the technical barriers to trade. with the economy developing, the export of our agricultural products with labor-intensive has been

6、 hindered more and more largely by the technical barrier to trade which has been one of the most difficult problems to cope with in our export of agricultural product. the thesis is trying to provide some theory analysis and policy suggestions to help the governments and enterprises to avoid and sur

7、pass tbt, at the same time set up chinas own tbt with unique chinese characteristics to protect agricultural production and farmers benefits at last, several practical countermeasures for both short term objectives and long term plans are put forward to guarantee chinas benefits in international tra

8、de, to get the win-win situation in which farmers income increased while companys efficiency improved. key words: tbapt impact key countries and key products strategy 目目錄錄 引 言.1 一、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘的性質(zhì)及分類.1 （一）因外部性而產(chǎn)生的貿(mào)易技術(shù)壁壘.1 （二）作為貿(mào)易保護(hù)主義措施的貿(mào)易技術(shù)壁壘 .2 （三）農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘的分類.3 二、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘對我國的影響.5 （一）短期內(nèi)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對農(nóng)產(chǎn)品出口的

9、消極影響 .6 （二）中期內(nèi)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對農(nóng)產(chǎn)品出口的消極影響 .7 （三）長期內(nèi)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對農(nóng)產(chǎn)品出口的影響 .8 三、我國農(nóng)產(chǎn)品遭遇貿(mào)易技術(shù)壁壘的原因及評價.9 （一）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的政治、經(jīng)濟(jì)因素代理變量 .10 （二）模型結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)模擬運算.11 （三）結(jié)論.13 四、對我國實施農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘的重點國家和遭遇貿(mào)易技術(shù)壁 壘的重點農(nóng)產(chǎn).14 （一）重點國家.15 （二）重點產(chǎn)品.16 五、我國農(nóng)產(chǎn)品出口應(yīng)對日本新貿(mào)易壁壘的對策.17 （一）我國對日本農(nóng)產(chǎn)品出口的現(xiàn)狀和特點.17 （二）日本農(nóng)產(chǎn)品新貿(mào)易壁壘形成的原因和過程 .17 （三）日本構(gòu)筑新貿(mào)易壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響

10、.18 （四）我國應(yīng)對日本新貿(mào)易壁壘的策略.19 六、結(jié)語.20 參考文獻(xiàn).22 致 謝.23 引引 言言 全球貿(mào)易自由化，特別是在 wto/tbt 協(xié)議簽署以后，很多國家都借機(jī)在此框架下 大幅修改修改貿(mào)易技術(shù)壁壘。當(dāng)今世界貿(mào)易正從“關(guān)稅壁壘”時代走向“技術(shù)壁壘” 時代。特別是發(fā)達(dá)國家憑借其較高的技術(shù)水平，對發(fā)展中國家的產(chǎn)品出口百般限制， 嚴(yán)重影響了法杖中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和世界貿(mào)易自由化進(jìn)程。 在我國入世前，國內(nèi)絕大多數(shù)業(yè)內(nèi)人士都認(rèn)為糧棉油等大宗農(nóng)作物產(chǎn)品由于缺乏 價格競爭優(yōu)勢將受到?jīng)_擊，而對肉、蛋、水果、蔬菜等勞動密集型農(nóng)產(chǎn)品和其他一些 特色農(nóng)產(chǎn)品的出口形勢抱有很樂觀態(tài)度。然而事實并非如此。入

11、世后，限制我國農(nóng)產(chǎn) 品的貿(mào)易壁壘逐漸由關(guān)稅、配額等傳統(tǒng)非技術(shù)措施轉(zhuǎn)向了嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，復(fù)雜的質(zhì) 量認(rèn)證以及名目繁多的包裝、標(biāo)志和衛(wèi)生及環(huán)保等技術(shù)措施。另外我國缺乏一套能夠 有效限制進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品負(fù)外部性的技術(shù)性貿(mào)易措施體系，使得我國一方面難以應(yīng)對發(fā)達(dá) 國家各類復(fù)雜、隱蔽的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘，另一方面也無法有效地限制國外各類帶 有負(fù)外部性的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口，給我國農(nóng)業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)帶來了重要的負(fù)面影響。 國外發(fā)達(dá)國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘存在技術(shù)復(fù)雜、隱蔽性強、擴(kuò)散效應(yīng)大、影響面廣 等特點，而我國目前農(nóng)產(chǎn)品安全生產(chǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)落后，農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)缺乏標(biāo)準(zhǔn)意 識，技術(shù)管理水平低，加之農(nóng)產(chǎn)品科技含量不高，出口市場過于集中

12、等原因，遭遇技 術(shù)性貿(mào)易壁壘在所難免。因此，深入分析我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原 因及技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響，并找到突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘、提高出 口農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力的良方，對我國農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易和農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)發(fā)展具有重要的理 論和現(xiàn)實意義，成為我國當(dāng)前巫待考慮和解決的問題，也是需要深入研究的問題。 一、一、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘的性質(zhì)及分類農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘的性質(zhì)及分類 （一）（一）因外部性而產(chǎn)生的貿(mào)易技術(shù)壁壘因外部性而產(chǎn)生的貿(mào)易技術(shù)壁壘 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，以產(chǎn)品及其生產(chǎn)、加工過程的各種標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)為主要內(nèi)容的貿(mào) 易技術(shù)壁壘具有雙重性，即它既可以矯正由于外部性所導(dǎo)致的市場失靈，也具有

13、對國 內(nèi)生產(chǎn)者提供經(jīng)濟(jì)意義上保護(hù)的作用（thornsbury,ssuzanne,1998）.當(dāng)外部性不顯著 是，貿(mào)易技術(shù)壁壘實施的結(jié)果會更多的表現(xiàn)為對國內(nèi)生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)保護(hù)；而當(dāng)外部性 較為顯著時，貿(mào)易技術(shù)壁壘隔絕國際市場外部性的功能表現(xiàn)會比保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)者給為 明顯從全球貿(mào)易自由化的角度來說，貿(mào)易技術(shù)壁壘的實施具有矯正外部性“好”的一 面，也具有保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)者“壞”的一面（varian,1992） 1 .農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易的負(fù)外部性 外部性的概念最早是馬歇爾（alfred marshall）在 1890 年提出來的。一般來說, 當(dāng)某種產(chǎn)品或服務(wù)的私人成本后收益與生產(chǎn)和消費它的社會成本或收益有差異時，

14、外 部性就會存在。外部性有正負(fù)之分，但是無論是哪種外部性都具有不必按照現(xiàn)有的社 會產(chǎn)權(quán)界定來轉(zhuǎn)移支付的特點。外部性的存在會影響生產(chǎn)可能性曲線和效用曲線，從 而對市場效率產(chǎn)生影響（varian,1992） 事實上，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易會帶來負(fù)外部性已經(jīng)成為大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的共識。首先，由 于各國消費習(xí)慣不同，一國消費者偏好于某種產(chǎn)品特性，而另一個國家的消費者則對 這種特性不感興趣。如果這種特性沒有被檢測到，那么這種產(chǎn)品就可能出口到那個不 偏好這種產(chǎn)品特性的國家，則這個不偏好這種產(chǎn)品特性的國家的消費者效用函數(shù)就會 受到負(fù)面影響；其次動植物所攜帶的病蟲害以及農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工過程中添加的各種 有害物質(zhì)可能通過國際

15、貿(mào)易轉(zhuǎn)移到進(jìn)口國，對進(jìn)口國的生產(chǎn)可能性曲線和動植物生命 健康、生態(tài)環(huán)境等造成負(fù)面影響。 2.借助貿(mào)易技術(shù)壁壘消除國際貿(mào)易的外部性 目前，很多存在外部性條件下的市場均衡研究都集中在估算市場均衡結(jié)果和尋求 市場效率提高的措施方面。一般來說解決外部性的方法有兩種：一種是對侵害的一方 收稅，使成本內(nèi)部化；另一種是為雙方提供一個機(jī)會，來決定誰來承擔(dān)共同費用。第 一種觀點是庇古的，他需要一個無所不知的中心控制者，能夠把世界看成一個大一統(tǒng) 的企業(yè)，并制定出可以把外部性轉(zhuǎn)變?yōu)榕c帕累托無關(guān)的稅收和補貼的方案。第二種觀 點是科斯的，它必須有一個無處不在的瓦爾拉斯拍賣者或是競爭性市場的結(jié)解圍者， 他試圖通過明晰產(chǎn)權(quán)

16、的辦法是交易成本內(nèi)在化來達(dá)到某一種最最優(yōu)均衡。 從某種意義上來說，貿(mào)易技術(shù)壁壘就是進(jìn)口國實施的一種消除國際貿(mào)易負(fù)外部性， 提高市場效率的進(jìn)口限制措施。政府通過制定各種標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，對進(jìn)口商品作出要求， 并進(jìn)行邊境檢查，起到限制病蟲害和不符合本國其他要求的商品入境的目的。從而保 護(hù)本國生產(chǎn)者和消費者利益，避免這些外部性因素對本國的生產(chǎn)可能性曲線和消費者 效用曲線造成影響。另外以標(biāo)準(zhǔn)為主要表現(xiàn)形式的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘還可以改善供 給者和消費者之間產(chǎn)品質(zhì)量信息，從而促進(jìn)交易。目前，農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)貿(mào)易壁壘對農(nóng)產(chǎn) 品貿(mào)易的影響是否缺乏效率已經(jīng)成為多邊貿(mào)易談判的焦點。但是有一點共識：消除貿(mào) 易技術(shù)法規(guī)并不一定會

17、獲得足夠的收益以補償社會弱勢群體或者社會整體福利的損失 而且自由貿(mào)易對全球來說并不一定是最優(yōu)。 （二）（二）作為貿(mào)易保護(hù)主義措施的貿(mào)易技術(shù)壁壘作為貿(mào)易保護(hù)主義措施的貿(mào)易技術(shù)壁壘 國際貿(mào)易保護(hù)理論在經(jīng)歷了重商主義、幼稚工業(yè)保護(hù)理論和超保護(hù)論以后，到 20 實際 70 年代中期，在世界經(jīng)濟(jì)形勢惡化的影響下，新貿(mào)易保護(hù)主義的影響越來越大。 在世界貿(mào)易組織及其前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定主持下的多輪貿(mào)易談判中，使得提高關(guān)稅稅率受 到稅率約束，“新貿(mào)易保護(hù)主義措施就從關(guān)稅措施轉(zhuǎn)向非關(guān)稅措施，而且商品覆蓋范 圍日益擴(kuò)大”（陳綿水 趙應(yīng)宗，1998）.非關(guān)稅措施主要包括供應(yīng)國的“自動”出口 限額、有秩序的銷售安排、苛刻的

18、衛(wèi)生檢疫措施，以及政府補貼和其他非關(guān)稅措施。 從理論上說，貿(mào)易技術(shù)壁壘可以影響貿(mào)易模式，也可以影響生產(chǎn)者進(jìn)入新市場的 能力，以及消費者的成本。但是由于這種新的貿(mào)易技術(shù)壁壘既包括具體的執(zhí)行要求也 包括統(tǒng)一的評估標(biāo)準(zhǔn)（檢驗、檢疫、認(rèn)證、試驗鑒定和相關(guān)商標(biāo)要求），且目前關(guān)于 技術(shù)法規(guī)對國際貿(mào)易影響的研究還不成體系，對不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn) 行研究的經(jīng)驗例證也不多，因此很多在這個領(lǐng)域的重要問題亟待回答。但是，許多跡 象都表明這些技術(shù)法規(guī)通過影響生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本和消費者的消費選擇對國際貿(mào)易有 著重要的影響。 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是貿(mào)易技術(shù)壁壘的重要組成部分，并且其應(yīng)用有進(jìn)一步擴(kuò)撒的趨勢。標(biāo) 準(zhǔn)可能會被用來

19、“從外國競爭者那里獲得戰(zhàn)略性的貿(mào)易比較利益. . . . . .并且毫無必 要的促使企業(yè)承擔(dān)重復(fù)認(rèn)證的成本，阻礙其他商品供給者進(jìn)入某一以特定市場以支持 某個行業(yè)的壟斷者地位”（keith e. maskus ,john s. wilson, tsunehiro otsuki,2000） （三）（三）農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘的分類農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘的分類 貿(mào)易技術(shù)壁壘的風(fēng)險及非風(fēng)險公共外部特征，給貿(mào)易技術(shù)壁壘的系統(tǒng)研究帶來 了災(zāi)難，正因如此，donna roberts ,timothy e . josling 和 david orden(2002)等人根 據(jù)功能的不同，對貿(mào)易技術(shù)壁壘進(jìn)行了分類，為貿(mào)易

20、技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)評價提供了一個理 論框架。本文在很大程度上是在 donna roberts 等人的研究成果框架下進(jìn)行的，分別 對貿(mào)易技術(shù)壁壘按政策手段和實施目標(biāo)分類進(jìn)行討論。 1 .按照政策手段分類 隨著世界政治民主化進(jìn)程的加快，各國政府在公眾的監(jiān)督下，越來越傾向于運 用各種政策措施來矯正外部性和市場失靈。改善政策措施已經(jīng)成為各國政策制定者和管 理者的重要職責(zé)。按照這種方法，donna roberts 等人將貿(mào)易技術(shù)壁壘分為進(jìn)口禁止、 強制性技術(shù)規(guī)范和信息矯正要求等。 (1) 進(jìn)口禁止。進(jìn)口禁止是一種最為強烈的貿(mào)易技術(shù)壁壘。一般來說只要進(jìn)口 產(chǎn)品中存在嚴(yán)重危害而現(xiàn)有的監(jiān)測和檢測體系又不能做出有效

21、的反應(yīng)時，進(jìn)口國就會采 取這種措施。按照實施程度，進(jìn)口禁止又可分為：全部進(jìn)口禁止和局部進(jìn)口禁止。全部 進(jìn)口緊張是一種極為苛刻的貿(mào)易限制措施，經(jīng)常被用來保護(hù)國內(nèi)消費者、作物、畜類、 花卉和生態(tài)環(huán)境。局部進(jìn)口禁止包括季節(jié)性和地區(qū)性局部進(jìn)口禁止。季節(jié)性局部進(jìn)口禁 止通常發(fā)生在園藝產(chǎn)品貿(mào)易活動中，這是基于某些檢疫隔離措施預(yù)期后相關(guān)的因素考慮。 而地區(qū)性局部進(jìn)口禁止是因為某國某地區(qū)的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量不安全因素較為嚴(yán)重，已經(jīng)對進(jìn) 口國造成了潛在威脅，為了把危險水平控制在目標(biāo)范圍內(nèi)而采取的一種貿(mào)易管制措施。 (2) 技術(shù)規(guī)范。 技術(shù)規(guī)范包括生產(chǎn)過程標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。理論上說，出口國的 任何一個農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者都想達(dá)到進(jìn)

22、口國的標(biāo)準(zhǔn)要求，以促進(jìn)產(chǎn)品出口。但是由于受到成 本增加和缺乏完善的認(rèn)證體系的限制，很多農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者都無法滿足進(jìn)口國的這些特定 要求。技術(shù)規(guī)范之所以都十分嚴(yán)格，而且變化無常，有利于本國生產(chǎn)者不利于出口國的 生產(chǎn)者。農(nóng)產(chǎn)品出口國想要達(dá)到這些進(jìn)口國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，要付出很高昂的成本。所 以在某種程度上，技術(shù)規(guī)范對貿(mào)易的影響要比局部進(jìn)口禁止更大。 技術(shù)規(guī)范又可細(xì)分為三類：包裝標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。包裝標(biāo)準(zhǔn)是指從 包裝、容器的尺寸道可降解性的一系列規(guī)則要求；生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)是指投入品和生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是指產(chǎn)品的大小、重量和其他產(chǎn)品屬性。經(jīng)濟(jì)學(xué)界一般認(rèn)為，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)對貿(mào)易 影響要比生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)更為嚴(yán)重。因為

23、各類生產(chǎn)者會根據(jù)滋生的資源和技術(shù)條件選擇最小成 本的生產(chǎn)方式來滿足生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，而卻無法從最終產(chǎn)品著手去降低滿足產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的成本。 正如 donna roberts 和 crutchfiled(1996)所指的那樣，在所有的食品安全規(guī)則中，生產(chǎn) 標(biāo)準(zhǔn)有時是一種最佳的規(guī)則選擇。他們認(rèn)為，在給定微生物檢測成本和病原體發(fā)生危險 的條件下，因為用于減少食品微生物污染的危害分析和關(guān)鍵點控制內(nèi)含有較為彈性的生 產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，所以他要比具體產(chǎn)品更加優(yōu)越。 (3) 信息矯正。 信息矯正是貿(mào)易技術(shù)壁壘的第三大類。主要包括包裝標(biāo)準(zhǔn)、商 標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和其他非官方的行業(yè)要求。一般來說，當(dāng)由于信息不對稱而導(dǎo)致市場失靈時，就 要去信息矯正

24、措施配合其他措施共同矯正失靈市場。近些年來很多國家都十分注重信息 手段來影響經(jīng)濟(jì)行為。 包裝標(biāo)準(zhǔn)、商標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和其他非官方的行業(yè)要求經(jīng)常是與合格認(rèn)證機(jī)構(gòu)結(jié)合在一 起工作的。信息矯正措施能夠傳遞產(chǎn)品質(zhì)量信息，是消費者在無需政府部門過多干預(yù)的 情況下就有很強的支付意愿。信息矯正措施被認(rèn)為是一種非常繁瑣的法規(guī)，特別是當(dāng)市 場之間的商標(biāo)要求不一樣時，生產(chǎn)者就要為頻繁的更換商標(biāo)而付出很大成本，甚至要為 不同市場準(zhǔn)備不同存貨。 2.按照政策實施的目標(biāo)來分 一般來說衡量貿(mào)易技術(shù)壁壘的影響主要是從農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易的外部性是否會引 起國內(nèi)供給與需求變化的角度來進(jìn)行的。由此，可以因勝出農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易的第三種分 誒方法及

25、依據(jù)政策實施目標(biāo)進(jìn)行分類。這種分類必須解決這樣一個問題，即為什么技術(shù) 措施在矯正市場無效率時會導(dǎo)致國內(nèi)供給與需求的變化。這種變化是社會福利損失還是 社會福利增加。 利用技術(shù)性措施對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行干預(yù)是貿(mào)易管制措施的一種。按照規(guī)則目標(biāo)分類 首先要從認(rèn)識技術(shù)措施限制貿(mào)易的三個社會目標(biāo)出發(fā)：保護(hù)生產(chǎn)者利益、保護(hù)消費者健 康和經(jīng)濟(jì)利益以及保護(hù)環(huán)境。這些大的目標(biāo)還要進(jìn)行細(xì)分，在此不做表述。 (1) 風(fēng)險降低措施。 世界很多國家和政府部門使用很多貿(mào)易限制措施用以減輕 與農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口相聯(lián)系的公共風(fēng)險。公共風(fēng)險是那些大量生產(chǎn)的、大面積分配的，在個體 風(fēng)險之外的，個人無法直接控制的風(fēng)險。因此公共風(fēng)險一定程度上是無意識

26、的。這種風(fēng) 險可能威脅到商品作物和畜牧業(yè)、人體健康或自然環(huán)境。降低公共風(fēng)險的技術(shù)性農(nóng)產(chǎn)品 貿(mào)易措施主要包括：動植物保護(hù)和食品安全。動植物保護(hù)：主要是指保護(hù)作物和家畜免 受諸如害蟲疾病和致病有機(jī)體生物因子等侵害。一般來說對，動作物和家畜健康保護(hù)措 施的初衷也許是一種旨在增加生產(chǎn)者剩余，對生產(chǎn)者進(jìn)行進(jìn)經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)的貿(mào)易政策， 可以稱之為商業(yè)性動植物保護(hù)。但這種在市場經(jīng)濟(jì)條件下的商業(yè)性行為，在某種程度上 也降低了與其作用對象相聯(lián)系的公共風(fēng)險。食品安全：主要指減少來自諸如微生物污染 物的生物學(xué)風(fēng)險因子和諸如食品和飼料添加劑的化學(xué)風(fēng)險因子，保護(hù)消費者免受出于非 自愿的風(fēng)險侵害。 (2) 非風(fēng)險降低措施。

27、 非風(fēng)險降低措施主要包括兼容性要求、品質(zhì)要求和自然 資源保護(hù)要求等。兼容性要求是指一種產(chǎn)品與其他產(chǎn)品相聯(lián)系的功能特性，如產(chǎn)品容器 及運輸設(shè)施相兼容的強制性尺寸要求等。品質(zhì)要求是指除安全因素以外其他可能會進(jìn)入 消費者效用函數(shù)的農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)因素，包括健康飲食、情緒因素以及生產(chǎn)特色等。 近年來，基于保護(hù)自然資源基礎(chǔ)上是農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易及比例也逐漸盛行，例如對可 能會對生物圈產(chǎn)生不良影響的野生動植物貿(mào)易的限制等，以及對包裝材料的可回收利用 要求等。政策制定者會在消費者或其他經(jīng)濟(jì)人對自然資源的保護(hù)的支付意愿高于國際貿(mào) 易所產(chǎn)生的生產(chǎn)者和消費者剩余時采用這種辦法來限制農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易。 二、二、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘對我國

28、的影響農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘對我國的影響 如前所述，技術(shù)性貿(mào)易壁壘在當(dāng)今農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易中的影響越來越大，尤其是對 中國的農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)而言，它的影響已大大超過一般的貿(mào)易措施，逐漸成為最重要的 影響因素。從本質(zhì)上講，所有的貿(mào)易壁壘都是為了保護(hù)進(jìn)口國的市場，對出口國產(chǎn)品進(jìn) 行限制。限制作用的機(jī)制一般是價格限制機(jī)制和數(shù)量限制機(jī)制。技術(shù)性貿(mào)易壁壘也不例 外，它是一把“雙刃劍”既會對農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易產(chǎn)生積極地影響，也可能產(chǎn)生消極的影 響。 從技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實施過程來看，在短期內(nèi)，進(jìn)口國制訂法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)并以此對 進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行檢驗，產(chǎn)品合格即可進(jìn)口，不合格不允許進(jìn)口，這必然會在一定程度上減 少出口國農(nóng)產(chǎn)品的出口量

29、。從這一角度來看它具有數(shù)量限制作用。同時，新的技術(shù)性貿(mào) 易壁壘的實施還要增加通過壁壘的相關(guān)費用，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品出口成本增加，進(jìn)口價格上升。 從這個角度看技術(shù)性貿(mào)易壁壘又有價格限制作用。在中期里，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的負(fù)面作 用突出表現(xiàn)為出口企業(yè)為了通過進(jìn)口國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，盡可能地提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安 全水平，這將增加農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本，還要增加認(rèn)證費用以及相關(guān)的派生費用，這都會提 高出口價格。顯然，這時的技術(shù)性貿(mào)易壁壘表現(xiàn)為價格限制機(jī)制。長期里的正面作用考 慮的是出口企業(yè)如何消化企業(yè)增加的成本。如果出口國及其企業(yè)能積極化挑戰(zhàn)為機(jī)遇， 通過技術(shù)和制度方面的創(chuàng)新提高產(chǎn)品質(zhì)量安全水平，即可跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 （

30、一一）短短期期內(nèi)內(nèi)技技術(shù)術(shù)性性貿(mào)貿(mào)易易壁壁壘壘對對農(nóng)農(nóng)產(chǎn)產(chǎn)品品出出口口的的消消極極影影響響 從時間長度上說，短期一般是指一年以內(nèi)，或企業(yè)的一個營業(yè)周期內(nèi)。鑒于農(nóng) 產(chǎn)品的特殊性，這段時間往往也就是農(nóng)產(chǎn)品的一個生長周期。由于這個時間長度較短， 所以短期內(nèi)進(jìn)口國實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘后，農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)不僅對進(jìn)口國的技術(shù)法規(guī)和 標(biāo)準(zhǔn)以及合格評定程序不熟悉、不了解，而且根本來不及對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行有關(guān)處理以應(yīng)對 新壁壘。更嚴(yán)重的是，一些企業(yè)在農(nóng)產(chǎn)品出口后才臨時被告之其不符合進(jìn)口國的技術(shù)法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，這種情況下可用以搜尋信息、應(yīng)對壁壘的時間更短、成本更高。所以，短期 內(nèi)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對農(nóng)產(chǎn)品出口的影響只能是消極影響

31、。當(dāng)然，在新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘 實施之初，進(jìn)口國的合格評定方法一般也是不成熟的。比如，進(jìn)口國究竟采用全面檢驗 法還是抽樣檢驗法？如果是抽樣檢驗，樣本的數(shù)量和比例如何確定？檢驗手續(xù)是否帶有 歧視性？等等問題，在一定程度上取決于進(jìn)口國的主觀態(tài)度。不管進(jìn)口國設(shè)置新的技術(shù) 性貿(mào)易壁壘的目的是否正當(dāng)，也不管其合格評定手段如何不確定，短期內(nèi)使相關(guān)農(nóng)產(chǎn)品 的出口數(shù)量肯定不會高于壁壘實施前的數(shù)量。此外，進(jìn)口國的媒體也可以通過消極引導(dǎo) 的方式使消費者對進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的偏好發(fā)生變化，使需求下降甚至降為零。如 2002 年寧 波有關(guān)人員赴日本了解冷凍毛豆遭遇技術(shù)壁壘的情況，發(fā)現(xiàn)日本市場存在“中國菜危險” 、“中國食品不可

32、信任”等傳言，受此影響，消費者不愿選擇中國產(chǎn)品。調(diào)查發(fā)現(xiàn)該傳 言來源于當(dāng)?shù)貍髅?。再如?007 年 12 月和 2008 年 1 月“毒餃子事件”發(fā)生后，大大 傷害了中日兩國關(guān)系，特別是兩國民眾的互信關(guān)系。據(jù)當(dāng)時日本媒體的調(diào)查，超過 75%的 日本國民明確表示“不會再購買進(jìn)口的中國食品”，更有超過 90%的人表示“不會購 買進(jìn)口的中國冷凍食品”。日本民眾強烈抵制中國食品的意愿，也為日本政府內(nèi)閣在處 理事件問題上增加了巨大壓力。盡管中國外交部和有關(guān)部門不斷向日方闡述對事件的立 場，并主動邀請日本厚生省官員和日本刑偵專家到中國參與聯(lián)合調(diào)查，但日本政府還是 無奈下令“暫停所有中國冷凍食品進(jìn)口”、“所

33、有來自中國的食品、冷凍速食食品均禁 止售賣”。一時間，“中國食品等于毒藥”的說法也隨之風(fēng)聲四起，甚囂塵上。更為嚴(yán) 重的是，日本國會中有部分極右翼議員和政府內(nèi)閣中少數(shù)敵視中國的官員，均利用“毒 餃子事件”大做文章，煽動日本社會中的“反華、仇華”情緒。極個別日本右翼媒體大 力報道所謂“真實消息”，甚至捏造“毒餃子事件”是由中國政府操控的“慢慢毒化日 本民族”的陰謀。因此，短期內(nèi)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對農(nóng)產(chǎn)品出口主要表現(xiàn)為數(shù)量控制機(jī)制。 （二）（二）中中期期內(nèi)內(nèi)技技術(shù)術(shù)性性貿(mào)貿(mào)易易壁壁壘壘對對農(nóng)農(nóng)產(chǎn)產(chǎn)品品出出口口的的消消極極影影響響 短期之后，在中期（從時間長度上說，中期是指一年以上或一個營業(yè)周期以上，但

34、短于生產(chǎn)經(jīng)營方式改進(jìn)和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的時間，也就是說，中期是在生產(chǎn)經(jīng)營方式改進(jìn) 和技術(shù)創(chuàng)新完成之前的那段時間）內(nèi)，農(nóng)產(chǎn)品出口國及其企業(yè)一般都會認(rèn)真研究進(jìn)口國 新的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，在可能的情況下積極應(yīng)對，力爭使自己的產(chǎn)品順利通過進(jìn)口國的 合格評定。當(dāng)然，此時會出現(xiàn)企業(yè)之間的分化，有些企業(yè)可能會認(rèn)為自身不具備突破壁 壘的條件和能力，就會放棄突破壁壘的努力，轉(zhuǎn)向其他市場或退出市場。比如，泰安市 的 16 家農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)在被問及如果遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘將采取什么樣的態(tài)度時，14 家企業(yè)表示將獨立而積極地尋求對策；2 家企業(yè)表示將轉(zhuǎn)內(nèi)銷。如果企業(yè)認(rèn)為通過改進(jìn) 生產(chǎn)經(jīng)營方式或進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新可以突破對方技術(shù)性貿(mào)

35、易壁壘，便會致力于改進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營 方式和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。在這一過程中，還會出現(xiàn)企業(yè)之間的分化。有些企業(yè)會因為改進(jìn) 生產(chǎn)經(jīng)營方式和技術(shù)創(chuàng)新失敗而轉(zhuǎn)向其他市場或退出市場，而有些企業(yè)則會因為改進(jìn)生 產(chǎn)經(jīng)營方式和技術(shù)創(chuàng)新成功而突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 生產(chǎn)經(jīng)營方式得到改進(jìn)和技術(shù)得到創(chuàng)新的一個表現(xiàn)形式是獲得各類質(zhì)量安全認(rèn) 證、環(huán)保認(rèn)證等等。因為在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，消費者更多地傾向于購買獲得各類認(rèn)證的 產(chǎn)品。生產(chǎn)方式的改進(jìn)和技術(shù)的創(chuàng)新以及通過相應(yīng)的認(rèn)證必然意味著企業(yè)增加投入，從 而使產(chǎn)品成本上升，導(dǎo)致出口產(chǎn)品價格上升，因此技術(shù)性貿(mào)易壁壘在中期內(nèi)主要表現(xiàn)為 價格控制機(jī)制。 (1) 對企業(yè)的影響。從企業(yè)角度講：1增加生

36、產(chǎn)成本。為了達(dá)到進(jìn)口國的標(biāo)準(zhǔn) 而在生產(chǎn)、檢驗環(huán)節(jié)所進(jìn)行的技術(shù)改造將提高農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。具體而言，包括： 信息搜尋成本。許多發(fā)展中國家產(chǎn)品出口受阻的原因很可能是對進(jìn)口國的相關(guān)法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn)難以收集、對各種技術(shù)限制知之不多。為爭取更多時間和機(jī)會使農(nóng)產(chǎn)品適應(yīng)進(jìn)口國規(guī) 定，出口企業(yè)必須花費大量財力搜集相關(guān)信息。農(nóng)產(chǎn)品檢測費用。企業(yè)為提高農(nóng)產(chǎn)品 質(zhì)量安全水平必須增添新的設(shè)備、培訓(xùn)相關(guān)人員以強化質(zhì)量控制。這將導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部相 應(yīng)的檢驗項目增加、相關(guān)人員的報酬增加，這些都必然使成本增加。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量控制既 需要有相關(guān)的技術(shù)、人才及機(jī)制，更需要大量資金購置設(shè)備，這恰恰是中國等發(fā)展中國 家的弱項。發(fā)達(dá)國家最能利用這

37、一點來制約發(fā)展中國家的出口。產(chǎn)品改造成本。各國 技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容、水平不同，發(fā)展中國家由于生產(chǎn)技術(shù)水平限制和質(zhì)量管理欠缺， 很難達(dá)到相應(yīng)要求，必須根據(jù)不同規(guī)定對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行升級改造，這勢必會增加成本2增 加機(jī)會成本。在中期內(nèi)，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營方式改進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新還未能成功，所以出口農(nóng) 產(chǎn)品不能通過合格評定的可能性很大，因此企業(yè)承擔(dān)的經(jīng)營風(fēng)險將呈現(xiàn)上升的趨勢，主 要表現(xiàn)為進(jìn)口國合格評定的增加導(dǎo)致的時間延誤會使成本上升。導(dǎo)致產(chǎn)品周轉(zhuǎn)速度下 降，引起庫存、運輸?shù)荣M用的增加。由于產(chǎn)品不能及時進(jìn)入市場交易，導(dǎo)致資金占壓， 降低資金周轉(zhuǎn)速度，增加財務(wù)費用。同時，由于農(nóng)產(chǎn)品保鮮極為重要，出口產(chǎn)品如果錯 過銷售

38、時機(jī)，新鮮度降低對價格的影響非常明顯。增加了出口企業(yè)未能通過合格評定 而遭受沒收、銷毀等處理的潛在風(fēng)險。當(dāng)企業(yè)面臨出口產(chǎn)品被確定不符合標(biāo)準(zhǔn)甚至被 投訴，需要解決爭端之時，造成的機(jī)會成本更是難以估量。 (2)對政府的影響。從政府（或國家）角度講：1增加檢測費用。發(fā)達(dá)國家和 地區(qū)一般將標(biāo)準(zhǔn)制訂的相當(dāng)高，而現(xiàn)階段發(fā)展中國家的檢測設(shè)備和技術(shù)往往無法達(dá)到， 需要進(jìn)口發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的儀器，組織專家研究檢測技術(shù)，這往往需要巨大的花費。一般 來說，單個企業(yè)往往不可能承擔(dān)如此高的費用。企業(yè)無力完成的檢驗檢疫或者是進(jìn)口國 指定的檢驗檢疫，政府必須加大在這方面的投資。當(dāng)然，由政府投資的檢驗檢疫設(shè)備一 般不會給企業(yè)完全

39、免費使用，因此也會增加企業(yè)成本。2增加爭端的解決費用。根據(jù) wto 的規(guī)定，國際貿(mào)易爭端的參與方是各成員，而不是企業(yè)，所以經(jīng)歷一系列爭端解 決程序（組織人員出國考察，與進(jìn)口國進(jìn)行磋商談判，向有關(guān)機(jī)構(gòu)提交資料、報告）所 需的費用也是政府的一項很大的開支。如果不同意專家小組提出的調(diào)查結(jié)果，還要進(jìn)行 上訴。按照 wto 的相關(guān)規(guī)定，走完整個爭端解決程序，最快也要六個月。 （三）（三）長長期期內(nèi)內(nèi)技技術(shù)術(shù)性性貿(mào)貿(mào)易易壁壁壘壘對對農(nóng)農(nóng)產(chǎn)產(chǎn)品品出出口口的的影影響響 如上所述，在短期和中期內(nèi)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口農(nóng)產(chǎn)品的影響，從幾個角度來 看都會致農(nóng)產(chǎn)品成本增加，從而直接提高了出口農(nóng)產(chǎn)品的價格或者是降低農(nóng)產(chǎn)

40、品出口企 業(yè)的利潤，削弱了出口國農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力。但是，從一個較長的時期來看，技術(shù)性 貿(mào)易壁壘的副作用可能有所降低，其積極作用可能有所增長。這主要是因為：如果有部 分遭遇壁壘的企業(yè)完成了生產(chǎn)經(jīng)營方式改進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新，并取代那些沒有信心或能力突 破壁壘的企業(yè)和那些生產(chǎn)經(jīng)營方式改進(jìn)、技術(shù)創(chuàng)新失敗的企業(yè)而逐漸占據(jù)了市場上的優(yōu) 勢地位。它們的努力可以使出口國農(nóng)產(chǎn)品打破壁壘的限制，使出口量恢復(fù)到壁壘設(shè)置前 的水平并且還可能有所上升，甚至占有進(jìn)口國相當(dāng)大的市場份額。也就是說，從長期來 看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響可能主要是積極的和正面的。正面的影 響有以下。 (1)提高國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品檢測技術(shù)。t

41、bt 在給我國農(nóng)產(chǎn)品帶來負(fù)面效應(yīng)的同時，也 給我國帶來了一定程度的正面影響。過去長期以來，我國在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上較多追求農(nóng)產(chǎn)品 數(shù)量增加，對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量問題重視不夠，農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系、農(nóng)產(chǎn)品評價體系與國際標(biāo)準(zhǔn)不 接軌，農(nóng)業(yè)監(jiān)測體系建設(shè)滯后，使得農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與發(fā)達(dá)國家相比還存在較大差距。同時， 由于國內(nèi)檢測技術(shù)及監(jiān)督力量薄弱，許多質(zhì)量問題未顯露出來。這就促使我國農(nóng)產(chǎn)品出 口行業(yè)對現(xiàn)有農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)體系、管理體系進(jìn)行反思。 (2)建立 tbt 預(yù)警系統(tǒng)。中國科學(xué)技術(shù)部向媒體發(fā)布國家重大科技專項“重要 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究”進(jìn)展情況時透露，為積極應(yīng)對 tbt，中國將分三個階段建立技術(shù)性貿(mào) 易壁壘預(yù)警系統(tǒng)：一到兩年內(nèi)，在重點行

42、業(yè)建立預(yù)警系統(tǒng)，實現(xiàn)快速應(yīng)對；三到五年內(nèi)， 提高重點行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)水平，由被動應(yīng)對轉(zhuǎn)為主動應(yīng)對；五到八年內(nèi)，整體打造適應(yīng)市場經(jīng) 濟(jì)與國際化的中國標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)戰(zhàn)略應(yīng)對。預(yù)警機(jī)制的主要功能，是及時跟蹤世界各地特 別是美國歐盟等發(fā)達(dá)國家食品的貿(mào)易政策、技術(shù)法規(guī)的信息動態(tài)，對國際主要農(nóng)產(chǎn)品市 場的信息進(jìn)行收集和分析，對市場供應(yīng)量增長較快、價格走低的農(nóng)產(chǎn)品品種及時給予關(guān) 注和警示。發(fā)現(xiàn)有危及農(nóng)產(chǎn)品出口的信息，將及時發(fā)出“警報”，避免經(jīng)濟(jì)損失。 (3)加大對農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量安全等的建設(shè)、管理和監(jiān)督。我國沿海各省市 率先加大了對農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化等的建設(shè)。例如廣東省河源市建立農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)，重視 農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的培育和

43、發(fā)展；廣東湛江在建立湛江市水產(chǎn)品質(zhì)量安全檢驗監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的同 時，還注意做好養(yǎng)殖基地建設(shè)，抓好加工環(huán)節(jié)質(zhì)量監(jiān)控，防止產(chǎn)品在加工過程中發(fā)生二 次污染。 三、三、我國農(nóng)產(chǎn)品遭遇貿(mào)易技術(shù)壁壘的原因及評價我國農(nóng)產(chǎn)品遭遇貿(mào)易技術(shù)壁壘的原因及評價 貿(mào)易技術(shù)壁壘產(chǎn)生有其技術(shù)原因，也有齊射層次的經(jīng)濟(jì)和政治原因。而且從前 述分析可以看出，我國農(nóng)產(chǎn)品所面臨的貿(mào)易技術(shù)壁壘主要來源于美國、日本和歐盟，而 這三個國家（地區(qū)）恰恰又是我國肉、蛋、蔬菜和水產(chǎn)品等有價格優(yōu)勢的農(nóng)產(chǎn)品主要出 口市場。 一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究認(rèn)為，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘具有“雙重”作用。一方面，他 是政府扮演公共利益的代表角色所推出的旨在降低（有時是消除）進(jìn)口

44、農(nóng)產(chǎn)品所帶來的 的負(fù)外部性的政策措施。另一方面，它也是國內(nèi)生產(chǎn)者利益集團(tuán)要求限制國際市場產(chǎn)品 進(jìn)入，以維護(hù)其在國內(nèi)市場上壟斷利潤的表現(xiàn)。特別是隨著世界貿(mào)易自由化進(jìn)程的加速， 各國關(guān)稅壁壘的不斷降低，發(fā)達(dá)國家一貫擁護(hù)貿(mào)易保護(hù)的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者在自身利益驅(qū)使 下對政府當(dāng)局施加政治壓力，迫使政府部門采取一些技術(shù)性貿(mào)易措施限制某種農(nóng)產(chǎn)品進(jìn) 口。相對于發(fā)達(dá)國家，我國勞動力價格較為低廉，而資本價格較高。因此在國際產(chǎn)品市 場上，我國蔬菜、水果、肉類等勞動密集型產(chǎn)品具有價格競爭優(yōu)勢，而大宗的糧、棉、 油等缺乏價格競爭優(yōu)勢。從近年來我國遭遇農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘的情況來看，主要產(chǎn)品 都集中在蔬菜、水產(chǎn)品、畜產(chǎn)品等具有價

45、格優(yōu)勢的出口農(nóng)產(chǎn)品，而實施貿(mào)易技術(shù)壁壘的 國家是與我國貿(mào)易量較大的一些國家。 農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘實施有其深層次的經(jīng)濟(jì)和政治原因，其中包括社會經(jīng)濟(jì)人 的偏好、社會利益集團(tuán)的政治壓力，政策制定者的偏好，以及體制結(jié)構(gòu)等等。這些因素 都是很難永定量化的指標(biāo)來衡量的，因此在實證研究中需要設(shè)計一些代理變量來表示這 些因素。 （一）（一）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的政治、經(jīng)濟(jì)因素代理變量技術(shù)性貿(mào)易壁壘的政治、經(jīng)濟(jì)因素代理變量 本文對我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇技術(shù)壁壘可行性分析，是一種跨國分析，在已有的文 獻(xiàn)中，把農(nóng)業(yè)政策跨國分析與對單一品種政策的投票決策政治模型進(jìn)行了區(qū)分。例如 honma, hayami(1986)和 and

46、erson，hayami（1986）在他們的農(nóng)業(yè)政策國別比較研究中 把自變量分為：對比較優(yōu)勢的衡量變量。其中農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的份額變量和貿(mào)易變量 3 類。把農(nóng)業(yè)與制造業(yè)相比的勞動生產(chǎn)率，和每個勞動力農(nóng)業(yè)土地與資本的比率 2 個變 量定義為比較優(yōu)勢變量，把農(nóng)業(yè)勞動力在總勞動力中的比重，農(nóng)業(yè)在 gdp 中的比重定 義為農(nóng)業(yè)部門對總經(jīng)濟(jì)的影響衡量變量，把農(nóng)產(chǎn)品出口相對于制造業(yè)出口定義為貿(mào)易 條件變量虛擬變量定義為歐盟的成員國數(shù)量。beghin 和 kherallah(1994)在他們的研 究中把獨立變量歸類為公民自由權(quán)、政治制度、財政及其他。公民自由權(quán)和政治制度 有一系列虛擬變量表示，包括代表經(jīng)濟(jì)合作與

47、發(fā)展組織成員的虛變量。把出口比例多 樣化、稅收收入和作物出口稅占總間接稅的比率，作為衡量財政的變量。把出口對進(jìn) 口的比率，農(nóng)業(yè) gdp 份額，農(nóng)業(yè)收入份額，社會公平指數(shù)，和比較利益變量劃歸其他 變量。 在前人研究的基礎(chǔ)上，并考慮資料的可獲得性，本文參照了 thornsbury suzanne(1988)的研究思路，選取了個體經(jīng)濟(jì)因素，政策制定者偏好和有效政治力量三 組，17 個變量進(jìn)行研究。具體各個變量的名稱和含義見下表。 變量符號變量定義單位批注 農(nóng)業(yè)特征 tl fl vaag ll 2001 年拖拉機(jī)農(nóng)地比例 2001 年肥料消費與農(nóng)地比例 2002 年農(nóng)業(yè)增加值 2001 年入地比例 臺

48、公頃千 克美元人 公頃 1 2 3 4 x x x x tb gtb pent ch-imagpcen ch-impecen qiff-ex-im 2001 農(nóng)業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易平衡狀況（出口-進(jìn)口） 1990-2001 農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易平衡增長變化（出口增 長速度-進(jìn)口增長速度） 2001 年農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口額占農(nóng)業(yè)增加值的比重 2001 年進(jìn)口中國農(nóng)產(chǎn)品占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值比重 2001 年進(jìn)口中國農(nóng)產(chǎn)品占其農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口比重 2001 年與中國進(jìn)出口貿(mào)易之差 美元每人 美元 5 6 7 8 9 10 x x x x x x 政策制定偏好 gdpexp govt wto pvt 2001 年農(nóng)產(chǎn)品出口額占 gdp 的比

49、重 2001 年政府在 gdp 中的消費比例 2002 年是否為 wto 成員（是為 1，否為 0） 2001 年個人消費數(shù)量 % % 0.1 美元人 11 12 13 14 x x x x 有效政治力量 aggdppcen labag agpopu 2001 年農(nóng)業(yè) gdp 貢獻(xiàn) 2001 年農(nóng)業(yè)勞動力比重 2001 年農(nóng)業(yè)人口數(shù)量占總?cè)丝跀?shù)量比重 % % % 15 16 17 x x x （二二）模模型型結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)和和數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)模模擬擬運運算算 1模型結(jié)構(gòu) 經(jīng)濟(jì)學(xué)界常用 lmp（liner probability model）對于二分變量進(jìn)行估計。普通的 lmp 表達(dá)式為： （公式 3.1）

50、0iiii yx 其中是一個二分變量，為隨機(jī)擾動項。因為在給定義條件下的期望 i y i i y i x e（|）可以解釋為給定的事件將發(fā)生的條件概率，因此當(dāng) e（）=0 時，e（ i y i x i x i |）=。由于概率必須落在 0 和 1 之間，所以我們有約束條件， i y i x 0 ( ii e x） 0e（|）1?？梢钥闯觯谙闰炆线@個條件是正確的，但在實際運算中，我們 i y i x 無法保證 e（|）的估計值一定能夠滿足這個條件。此時的解決辦法有兩種，一 i y i x a i y 種是用平常的 ols(ordinary least square 的簡稱多元線性回歸方程普通最

51、小二乘法的離 差平方和)方法估計 lpm，如果小于 0 則取其為 0；如果大于 1 則取其為 1。但由于 a i y a i y 線性概率模型殘差的非齊次性，參數(shù)估計方差是有偏的，而且 t 檢驗和 f 檢驗是無效 的。因此有人提出對的正態(tài)化處理（即 e()=0，var()=）,但工作較為繁瑣， i i i 2 效果也不理想。所以我們只能尋找另一種方法，就是把普通的 lmp 進(jìn)行邏輯斯蒂轉(zhuǎn)換， 改成對數(shù)單位或概率單位模型，以確保所估模型的合理性和估計概率卻是落在 0 和 1 之間。 我們假設(shè)公式 3.1 中的誤差項服從 logistic 分布或者標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布。由于 logistic 和標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分

52、不都是對稱的，所以公式 3.1 可以做如下轉(zhuǎn)換： p（=1|）=p()0=p i y i x 0i ix 0 i ix p 0i ix p() (公式 3.2) 0i ix f 為的累計分布函數(shù)（cumulative distribution function，縮寫為 cdf）。分 布函數(shù)的具體形式依賴于付出 logistic 的具體假設(shè)。即： p（=1|）=p () i y i x 0i ix =f () 0i ix = （公式 3.3） 1 1 e 可以看出，當(dāng)時，p0:當(dāng)+時，p1.很好的解決了線性概率模 型所遇到的問題。logistic 的 s 型曲線表明，對時間可能性的影響力是變化的

53、。當(dāng) 從負(fù)無窮向右增加時，函數(shù)值先是緩緩的增加，然后增加速度逐漸增大，之后增加 速度又開始減慢。這說明在 p（=1|）處于中間階段時的作用，將事件發(fā)生的概 i y i x 率標(biāo)準(zhǔn)為,就得到如下 logistic 回歸模型： i p =e（y=1|）= (公式 3.4) i p i x 0 () 1 1 e i ix 對公式 3.4 進(jìn)行一下簡單的變換得到本文的 logistic 模型： = (公式 3.5) 1 i i p ln p 0i ix 其中，我們稱之為發(fā)生比（the odds experiencing an event,簡稱 1 i i p p odds），有成相對風(fēng)險（relati

54、ve risk）,它是事件發(fā)生的概率與不發(fā)生概率之比。 據(jù)公式（5.5），發(fā)生比于自變量之間的關(guān)系為： =exp() (公式 3.6) 1 i i p p i ix 2.極大似然估計 極大似然估計是統(tǒng)計學(xué)著常見用的一種參數(shù)估計方法。與最小二乘數(shù)相比，極大 似然估計既可以用于線性模型，也可以用于復(fù)雜的非線性模型。由于概率的二項取值 特性，使得最小二乘法的估計結(jié)果不能滿足無偏性的的假設(shè)。因此，logistic 模型參 數(shù)估計最為常用的是最大似然估計值法。 用極大似然估計法進(jìn)行參數(shù)估計需要構(gòu)建似然函數(shù)（likelihood function）。似 然函數(shù)將觀測概率表述為未知模型參數(shù)函數(shù)。模型函數(shù)的極

55、大似然估計是選擇能夠使 這一函數(shù)值達(dá)到最大似然估計。似然函數(shù)的表達(dá)式為： l（） (公式 3.7) (1) 1 (1) i i y n y ii i pp 公式 3.7 稱為 n 個觀測值的似然函數(shù)。直接求公式 3.7 的最大值比較困難，一般 通過吧似然函數(shù)進(jìn)行對乘數(shù)轉(zhuǎn)換的方法，再求轉(zhuǎn)換試的最大值。 (1) 1 ( )(1) i i y n y ii i ln llnpp （公式 3.8） 0 1 () 0 1 ln()(1)ln(1) ()ln(1) ii n iiii i n x iii i ypyp yxe 公式 3.8 稱為對似然函數(shù)。為了估計能使最大的總體參數(shù)求偏導(dǎo)，( )ln l

56、01 和 然后令它等于 0。極大似然具有一致性漸、進(jìn)有效性和漸進(jìn)正態(tài)性。一致性表示樣本規(guī) 模時。參數(shù)估計將近似于無偏。漸進(jìn)有效性是指當(dāng)樣本規(guī)模足夠大時，參數(shù)估計標(biāo)準(zhǔn) 誤應(yīng)相應(yīng)足夠小；漸進(jìn)正態(tài)性是指隨著樣本規(guī)模的增大，最大似然估計值分布趨于正 態(tài)分布。 3.模擬分析 應(yīng)用 sas 統(tǒng)計分析軟件進(jìn)行我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇貿(mào)易技術(shù)壁壘可能性的 logistic 概率模型擬合結(jié)果表明，如果是全部變量進(jìn)入模型，很難滿足模型整體擬合的良好性。 而使用 stepwise 命令后所得到的篩選變量數(shù)又很少，所以本文先用最優(yōu)子集法確保模 型整體擬合優(yōu)度下的最優(yōu)變量搭配，然后逐一帥選模型（在此不做演示） （三）（三）結(jié)

57、論結(jié)論 本文在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于政府政策制定的基本理論框架下，借鑒前人的研究成果， 運用 logistic 模型對貿(mào)易伙伴過對我國農(nóng)產(chǎn)品實施技術(shù)性貿(mào)易措施的深層次影響因 素進(jìn)行量化分析，據(jù)變量在模型中的顯著性。得出結(jié)論認(rèn)為過的下列因素在對我國實施 農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘的決策過程中影響較大。 1.近年來農(nóng)產(chǎn)品出口額占 gdp 的比重越大的國家，對我國實施農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù) 壁壘可能性越大。 2.人均農(nóng)業(yè)增加值越大的國家，對我國實施農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘可能性越小。 3.非 wto 成員國對我國實施貿(mào)易技術(shù)壁壘的可能性較大。 4.居民消費水平（pvt）較高的國家對我國實施貿(mào)易技術(shù)壁壘的可能性較大。 5 農(nóng)業(yè) g

58、dp 貢獻(xiàn)較小的國家，對我國實施貿(mào)易技術(shù)壁壘的可能性較大。 四、四、對我國實施農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘的重點國家和遭遇貿(mào)易技術(shù)對我國實施農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘的重點國家和遭遇貿(mào)易技術(shù) 壁壘的重點農(nóng)產(chǎn)品壁壘的重點農(nóng)產(chǎn)品 由于農(nóng)產(chǎn)品的不可缺少性和不可替代性，農(nóng)業(yè)早已成為人類生存和發(fā)展的基礎(chǔ)， 在社會生活中占有非常重要的地位。因此，農(nóng)業(yè)在很多國家都有巨大的經(jīng)濟(jì)和政治影響。 農(nóng)業(yè)的極端重要性使農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易在農(nóng)產(chǎn)品的所有貿(mào)易形式中也占有十分重要的地位， 成為各國對外貿(mào)易中關(guān)注的焦點之一。尤其是農(nóng)產(chǎn)品出口，歷為世界各國政府所重視。 但是傳統(tǒng)上，中國的農(nóng)產(chǎn)品主要是用于國內(nèi)市場的消費，而不是用于出口。改革開放以 來，

59、中國農(nóng)業(yè)獲得了很大的發(fā)展。從上世紀(jì)九十年代開始，中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不僅己經(jīng)基本 解決了中國居民的溫飽問題，而且還出現(xiàn)了農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性過剩，為農(nóng)產(chǎn)品的大量出口創(chuàng) 造了條件。 中國農(nóng)產(chǎn)品出口在世界各大洲的分布 從 2006 年到 2008 年的數(shù)據(jù)看，亞洲一直是中國主要的農(nóng)產(chǎn)品出口市場，約占出 口總額的 60%左右；歐洲是第二大市場，約占出口總額的 20%左右；北美洲是第三大市 場，約占市場份額的 14%左右，而這些國家和地區(qū)大都是技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)的國家。 （一）（一）重點國家重點國家 中國農(nóng)產(chǎn)品出口的主要目的國（地區(qū)）如下表所示 中國主要的幾個貿(mào)易伙伴國均是世界主要發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，它們在農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)

60、易壁壘方面都有比較完善的法律法規(guī)。這些國家注重行政主管部門的主導(dǎo)作用，實施 “從農(nóng)田到餐桌”的全過程管理。其農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)種類繁多、精細(xì)嚴(yán)格、更新及 時，對國際農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易有著重大影響。對于這些國家農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘的分析將 有助于分析中國農(nóng)產(chǎn)品出口受制于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的情況。 1.日本 入世以來，日本一直是中國最大的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易伙伴，也是使中國出口遭受技 術(shù)性貿(mào)易壁壘損失最嚴(yán)重的國家。據(jù)測算，日本的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對中國出口造成的損 失占總損失的 30%，明顯高于美國（李春頂，2005）。日本的技術(shù)性貿(mào)易壁壘門檻之高、 管理之嚴(yán)亦著稱于世，即使是像美國這樣的世界頂級發(fā)達(dá)國家也常常為此叫苦不