證券營銷人員合規(guī)培訓(xùn)考試試題

1、證券營銷人員合規(guī)培訓(xùn)考試試題（提示：請(qǐng)?jiān)诖痤}卷上答題）一、單選題:（共20題，每題1.5分，共30分）1、小趙為Y證券公司理財(cái)經(jīng)理,但不是證券交易內(nèi)幕信息的法定知情人,與當(dāng)?shù)啬成鲜泄緹o任何業(yè)務(wù)聯(lián)系,同時(shí)其無朋友與家屬在該上市公司工作。但是他在2009年春節(jié)假期間通過一些途徑得到當(dāng)?shù)啬成鲜泄?008年度的大概業(yè)績以及準(zhǔn)備在2009年進(jìn)行高送配方案。2009年4月8日該公司公布了業(yè)績快報(bào),4月20日公布了2008年年報(bào)與分配預(yù)案,2009年4月30日召開股東大會(huì)通過分配方案,2009年5月9日施行分配。那么小趙在以下那個(gè)時(shí)間（ ），可以買賣該證券。A 、2009年3月；B、 2009年4月9日

2、；C、2009年4月25日；D、 以上時(shí)間均不可以買賣。2、作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn),了解你的客戶是很重要的,因?yàn)檫@是向客戶適當(dāng)銷售的前提,以下是客戶與經(jīng)紀(jì)人的常見認(rèn)識(shí)與說法,你認(rèn)為經(jīng)紀(jì)人老樸的那個(gè)行為與說法是不完全正確的( )A、客戶向經(jīng)紀(jì)人老樸抱怨簽字太多,老樸說這些風(fēng)險(xiǎn)揭示書都是我們證券公司強(qiáng)制要求的,但是是必要的,避免了客戶的風(fēng)險(xiǎn)。B、經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是保守性,但是需要交易權(quán)證,老樸讓客戶在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。C、經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務(wù),讓他的工廠的工人都來找老樸開戶,老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低,而且不了解證券

3、市場后,婉拒了客戶的好意。D、老樸在讓每個(gè)客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3、作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,隨著交易品種的復(fù)雜,交易規(guī)則也越來越復(fù)雜,但把握一些原則性的答案是必須的。例如客戶可能會(huì)經(jīng)常問到以下問題,你知道如何回答嗎?證券公司根據(jù)投資者的委托，按照（ ）提出交易申報(bào)，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。A 、按照時(shí)間優(yōu)先的規(guī)則；B、 按照價(jià)格優(yōu)先規(guī)則；C、按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先規(guī)則；D、 按照證券交易所的規(guī)則。4作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,常常面臨客戶關(guān)心其資產(chǎn)的安全性問題,例如客戶可能會(huì)經(jīng)常問到以下問題,你知道如何回答嗎?證券公司客戶的交易結(jié)算

4、資金應(yīng)當(dāng)存放在( ），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A證券公司；B商業(yè)銀行；C證券營業(yè)部；D證券交易所。5、作為一名經(jīng)紀(jì)人,你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè),但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的（ ）的合理區(qū)域相適應(yīng)。A、管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)B、盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)C、管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)D、盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷6、老陳是證券經(jīng)紀(jì)人,小李是其好朋友,也是老陳的好客戶。 小李口頭告訴老陳,錢交給你,很放心,不需要對(duì)帳單了。證券公司采用以下( )方式將小李賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，提供給小

5、李是合適的。A、以信函方式每年郵寄B、以手機(jī)短信每月發(fā)送、C、以電子郵件每半年發(fā)送一次D、每月將對(duì)帳單交給老陳,由老陳提供給小李7、證券公司按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋（），頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。A、營業(yè)部公章B、公司公章C、管理部公章D、公司合同專用章8、老花是某縣銀行的內(nèi)退人員，在這個(gè)縣城人脈還是不錯(cuò)的，平時(shí)也愛關(guān)心一下證券市場，現(xiàn)在在市里某證券公司做經(jīng)紀(jì)人。但是縣城離市區(qū)有50公里。為方便他的客戶開戶，他讓客戶簽好字后，將相關(guān)客戶資料先傳真給營業(yè)部完成開戶，這種行為屬于（）。A、開空戶B、非現(xiàn)場開戶C、不正當(dāng)競爭D、接受客戶全權(quán)委托9、經(jīng)紀(jì)人展業(yè)前應(yīng)該（）。A、通過資格考試簽訂合

6、同執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記獲得執(zhí)業(yè)證書B、簽訂合同通過資格考試執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記獲得執(zhí)業(yè)證書C、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記獲得執(zhí)業(yè)證書通過資格考試簽訂合同D、通過資格考試執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記獲得執(zhí)業(yè)證書簽訂合同10、以下現(xiàn)象有一個(gè)共同的特征是（）。1、證券經(jīng)紀(jì)人向客戶推薦股票 2、部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動(dòng)3、客戶經(jīng)理通過短信、QQ向客戶推薦股票4、小彭是有咨詢資格的柜臺(tái)開戶人員，他每天都推薦幾個(gè)股票，并明確告訴投資者在什么價(jià)格買，什么價(jià)格賣。A違規(guī)從事咨詢；B造成客戶流失；C嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)；D法律未禁止11、以下是經(jīng)紀(jì)人在展業(yè)過程中常見的行為,哪條不一定符合經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定的要求：( )A、作為經(jīng)紀(jì)人小花

7、,每次拓展新客戶都一定向客戶進(jìn)行介紹市場相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強(qiáng)調(diào) “買者自負(fù)”原則，提醒客戶增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。B、小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息。 C、小花是個(gè)熱情的人,也知道加強(qiáng)主動(dòng)營銷的重要性，因此經(jīng)常主動(dòng)向客戶送上生日、節(jié)日問候，并提供自己收集的各種證券市場信息。D、一般小花會(huì)結(jié)合客戶的特點(diǎn)適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品,如果客戶需要購買不適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品,小花會(huì)耐心的向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。12

8、、國家對(duì)從事包括證券咨詢?cè)趦?nèi)的證券從業(yè)人員實(shí)行嚴(yán)格的（），從事證券投資咨詢必須要取得法定的相關(guān)資質(zhì)，符合法定條件，否則，即為從事（）A、資格準(zhǔn)入制度 非法證券活動(dòng)B、備案制度 非法證券活動(dòng)C、備案制度 不正當(dāng)競爭活動(dòng)D、資格準(zhǔn)入制度 不正當(dāng)競爭活動(dòng)13、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由（）制定。 A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券公司C、證券營業(yè)部D、證券監(jiān)督管理部門14、以下是證券營銷人員可能存在

9、的行為,哪條可能會(huì)擾亂證券市場競爭秩序（）A、客戶乙很忙,但又急著開戶購買基金,小李代客戶乙在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字。B、客戶甲在A證券公司,小李為吸引他過來, 說A證券公司傭金太高，承諾給予他一年的傭金率為1/10000,一年后為5/10000。 C、小張與小虎是好朋友,小李是小張的經(jīng)紀(jì)人,為讓小虎來開戶,小李告訴小虎小張?jiān)?8年賺了差不多30%。 D、誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣15、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。A 、50B、 20C、 30D、 6016、證券法中規(guī)定的法律責(zé)任主要是（）A、行政責(zé)任 B、民事責(zé)任C

10、、刑事責(zé)任D、未做具體的法律責(zé)任規(guī)定17、行政責(zé)任的處罰主要由（）做出。A、證券公司 B、證券營業(yè)部C、證券監(jiān)督管理部門D、法院18、以下（ ）解決了經(jīng)紀(jì)人的法律地位、執(zhí)業(yè)條件、行為規(guī)范等問題A、關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知B、證券法C、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知D、證券經(jīng)紀(jì)經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定19、 以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)人管理的描述正確的是（）A、 營業(yè)部可以安排營銷人員相互進(jìn)行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄。B、 證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀(jì)人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片是必須的。C、 證券公司建立證券經(jīng)紀(jì)

11、人檔案只是證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息D、 作為一名經(jīng)紀(jì)人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。20、 以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)人營銷人員可以從事的活動(dòng)描述正確的是（）A、 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容。B、 證券經(jīng)紀(jì)人可以從事證券協(xié)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)。C、 只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀(jì)人從事的行為，不需證券公司再重復(fù)授權(quán)。D、 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定是約束經(jīng)紀(jì)人的，因此，其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的

12、約束。二、多選題（共20題，每題2分，共40分）1、證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期或法定限期內(nèi)的應(yīng)當(dāng)禁止的行為是（ ）。A 、以自己名義持有、買賣股票；B、 借他人名義持有、買賣股票；C 、收受他人贈(zèng)送的股票；D 、沒有轉(zhuǎn)讓已持有的股票。E、以上都是2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）。A 、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；B 、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；C、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；E、保薦人、承銷的證券公司、證券

13、交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。3、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（ ）損害客戶利益的欺詐行為。A、違背客戶的委托為其買賣證券；B、買賣客戶賬戶上的證券；C、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；D、 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；E、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。4、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（ ）。A、代理委托人從事證券投資；B、與委托人約定分享證券投資收益；C、或與委托人約定分擔(dān)證券投資損失；D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；E、 利用傳媒或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤

14、導(dǎo)投資者的信息。5、以下那些是證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理與監(jiān)督工作（ ）。A、客戶回訪；B、建立經(jīng)紀(jì)人檔案,執(zhí)業(yè)過程留痕；C、將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀(jì)人的績效考核中；D、對(duì)經(jīng)紀(jì)人所服務(wù)客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控；E、通過電話網(wǎng)站營業(yè)場所對(duì)經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)信息進(jìn)行公示。6、老吳是某公司的客戶經(jīng)理，代客理財(cái)，還幫客戶賺了錢，但是在客戶回訪中被公司發(fā)現(xiàn)，公司可以對(duì)其采取以下哪種處罰措施（）A、經(jīng)濟(jì)處罰B、警告記過C、降級(jí)、解聘D、取消從業(yè)資格7、經(jīng)紀(jì)人所做的下列哪些行為屬于不正當(dāng)競爭行為（ ）A、采取貶低競爭對(duì)手手段招攬客戶；B、采取進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶手段招攬客戶；C、開戶送禮品；D、將自己收

15、集的各種股評(píng)信息發(fā)給客戶。8、公司對(duì)從業(yè)人員的合規(guī)要求是（ ）A 、熟知與執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；B、主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的風(fēng)險(xiǎn)；C、對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任；D、 對(duì)公司的業(yè)務(wù)合規(guī)承擔(dān)法律責(zé)任。9證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定中以下（）是對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)：A、要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托代理合同，應(yīng)當(dāng)遵守平等、自愿、誠實(shí)信用的原則；B、證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬和支付方式明確在合同內(nèi)；C、要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相

16、適應(yīng)；D、暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責(zé)任，將證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評(píng)價(jià)范圍。10、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（ ）。A、證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼B、代理權(quán)限、代理期間C、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍D、公司查詢與投訴電話11、證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，其執(zhí)業(yè)條件包括（ ）。A、品行端正、具有良好的職業(yè)道德，最近三年未受過刑事處罰B、未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者或者已過禁入期C、不存在因違法行為或

17、者違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國家機(jī)關(guān)開除的情形D、最近一年未受過刑事處罰12、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列( )部分或者全部活動(dòng)：A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；B、向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；C、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；D、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；13、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為： A、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

18、，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； B、與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； C、采取貶低競爭對(duì)手、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；D、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私14、經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定也強(qiáng)化了證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理責(zé)任，以下哪些行為是合理的監(jiān)督與管理行為: A、客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息； B、證券公司協(xié)助證券協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕；C、專人定期通過面談、電話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)

19、人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄；D、通過監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。15、證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載（ ）。A、證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)；B、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況；C、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況；D、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。 16、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的員工有下列（ ）行為的，給予直接責(zé)任人員撤職處分，或者降級(jí)、解聘職務(wù)處理；造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)并處經(jīng)濟(jì)賠償；經(jīng)濟(jì)賠償不能彌補(bǔ)損失的，給

20、予留用察看或者開除處分，或者解除勞動(dòng)合同：A、違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)保的；B、擅自對(duì)客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的；C、未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的；D、參與操縱證券交易價(jià)格的；17、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中規(guī)定，違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：( ) A、證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書； B、證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，

21、進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)； C、證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)。 D、未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的；18、以下屬于營銷人員的禁止行為的是（ ）A、員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取等事宜。B、 違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。C、 與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾。D、 采取貶低競爭對(duì)手、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。19、營銷人員執(zhí)業(yè)原則包括（ ）A、誠實(shí)守信。B、勤勉盡責(zé)。C、公司利

22、益優(yōu)先。D、客戶利益優(yōu)先。20、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同應(yīng)當(dāng)包含下列哪些事項(xiàng)：( )A 、證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；B、 證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；C、 證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；D、 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍三、判斷題（共20題，每題1.5分，共30分）1、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。( )2、 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備從業(yè)人員資格，并只能接受一家證券公司委托。( )3、證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人只需按合同發(fā)放提成，不需要建立績效考核制度。( ) 4、證券公司與經(jīng)紀(jì)人之間簽訂居間合同。( ) 5、證券公司在證券公司所在地監(jiān)管部門為經(jīng)紀(jì)人辦理執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)登記，不注冊(cè)登記不得展業(yè)。 ( ) 6、證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。( ) 7、證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對(duì)其