采購管理專項提升對標(biāo)自評表及說明

1、.附件1采購管理專項提升對標(biāo)自評表及說明填報單位：（蓋章） 填報日期：序號指標(biāo)名稱序號分項號評價要素自評情況評價要素描述1采購管理體制1.11.1.1直屬單位層面設(shè)立供應(yīng)鏈管理委員會或類似機(jī)構(gòu)符合公司集中采購工作組：主管領(lǐng)導(dǎo)、規(guī)劃發(fā)展部 技術(shù)研發(fā)部 財務(wù)部 法律事務(wù)部 審計監(jiān)察部 用戶單位參加人員， 1.1.2直屬單位層面由一位領(lǐng)導(dǎo)分管、有明確的責(zé)任部門和專職人員對采購實施歸口管理符合主管副局長（副總經(jīng)理）領(lǐng)導(dǎo)，設(shè)立集中采購工作組辦公室，辦公室設(shè)在規(guī)劃發(fā)展部，主要歸口管理楊天橋、王少輝。1.21.2.1實現(xiàn)直屬單位層面的采購資源共享符合實現(xiàn)了5萬元以上局（公司）集中采購，供應(yīng)商及技術(shù)人員全局統(tǒng)

2、一管理1.2.2按照供應(yīng)鏈管理和全生命周期管理理念管理創(chuàng)新一般符合設(shè)備及物資類在采購管理制度中明確了進(jìn)行全生命周期管理。1.2.3直屬單位全面實現(xiàn)對采購的統(tǒng)一管理（如只滿足“直屬單位基本實現(xiàn)對采購的統(tǒng)一管理”，應(yīng)自評為“一般符合”）符合集中采購管理辦法、招標(biāo)采購管理辦法1.2.4采購管理層級范圍清晰合理，直屬單位各項采購有效集中（如只滿足“在直屬單位層面開展集中采購”，應(yīng)自評為“一般符合”）符合辦法采購內(nèi)容共分四類：常用設(shè)備、儀器采購；大宗（特種）設(shè)備采購；工程（分包）采購；原材料采購。1、常用、零星采購物品，常用設(shè)備、儀器是指：單價2000-5000元，且單次采購總預(yù)算不超過5萬元的生產(chǎn)、辦

3、公用設(shè)備、儀器及低值易耗品。2、大宗（特種）設(shè)備是指：生產(chǎn)、辦公用的單價5000元以上或總預(yù)算5萬元以上的采購。3、工程（分包）是指生產(chǎn)、辦公場所及服務(wù)設(shè)施建設(shè)、改造。4、原材料是指生產(chǎn)過程中所必須的占產(chǎn)品總價值20%以上、年度同類材料采購額100萬元以上物資。2采購管理機(jī)制2.12.1.1采購業(yè)務(wù)流程通過信息化系統(tǒng)固化，全程受控一般符合招標(biāo)文書起草、招標(biāo)文書審批、招標(biāo)會議、供應(yīng)商確定、合同審批。2.1.2業(yè)務(wù)流程規(guī)范高效（如只滿足“采購業(yè)務(wù)基本實現(xiàn)流程化操作”，應(yīng)自評為“一般符合”）一般符合集中采購管理辦法、招標(biāo)采購實施細(xì)則2.1.3采購部門與需求、生產(chǎn)建設(shè)、使用等相關(guān)單位有效協(xié)同，形成相互

4、制衡、相互協(xié)調(diào)的工作機(jī)制符合以采購內(nèi)容分次，采購部門及使用單位共同參加采購。2.1.4實現(xiàn)不相容崗位分離和專業(yè)化分工符合標(biāo)書評審中，使用單位及技術(shù)研發(fā)部確定技術(shù)標(biāo)，規(guī)劃發(fā)展部確定商務(wù)標(biāo)、財務(wù)部確定資金保障措施、法務(wù)部確定合同主要條款及招標(biāo)過程中投標(biāo)資格審查。2.22.2.1建立了采購風(fēng)險、內(nèi)控管理體系，能夠貫穿采購業(yè)務(wù)全過程，實現(xiàn)對風(fēng)險的有效控制符合沿用總局物資采購管理辦法進(jìn)行風(fēng)險控制，2.2.2采購業(yè)務(wù)中，能夠有效運用風(fēng)險及內(nèi)控管理方法，進(jìn)行風(fēng)險評估、制定應(yīng)對策略一般符合1、 設(shè)備采購采取分期付款方式，專業(yè)人士驗收。2、 原材料試用后采購，延期付款2.32.3.1直屬單位采購管理考核機(jī)制健全

5、，并納入二級單位經(jīng)營情況績效考核（如只滿足“建立考核機(jī)制，有明確的考核指標(biāo)”，應(yīng)自評為“一般符合”）請說明采購管理的考核機(jī)制及考核指標(biāo)，并請列出納入績效考核的采購管理指標(biāo)2.3.2直屬單位采購監(jiān)督機(jī)制健全，對采購活動實施事前、事中、事后全流程監(jiān)督。（如只滿足“初步建立采購監(jiān)督考核機(jī)制，有明確的監(jiān)督辦法”，應(yīng)自評為“一般符合”）一般符合集中采購管理辦法、三重一大議事規(guī)則等2.42.4.1直屬單位公開采購率（%）100%公開采購率=年度公開采購金額/年度采購總金額100%2.4.2直屬單位上網(wǎng)采購率（%）0上網(wǎng)采購率=年度電子商務(wù)平臺實施采購金額/年度采購總金額100%2.4.3采用公開采購方式，

6、充分引入競爭，采購行為依法合規(guī)符合公開招標(biāo)采購、公開詢價采購3集中采購3.13.1.1直屬單位集中采購率（%）100%集中采購率=年度集中采購金額/年度采購總金額1003.1.2實現(xiàn)供應(yīng)鏈資金流的有效集中一般符合公司（局）支付及使用單位支付兩級，所有支付均納入公司（局）統(tǒng)一預(yù)算管理3.1.3在集中采購中推行統(tǒng)一簽約和統(tǒng)一付款一般符合公司（局）集中采購中實施統(tǒng)一簽約和統(tǒng)一付款3.1.4各級單位以法人為單位實現(xiàn)采購資金統(tǒng)一付款請說明實現(xiàn)采購資金統(tǒng)一付款的主要做法3.23.2.1直屬單位年度采購總金額（億元）0.835此指標(biāo)用于采購管理數(shù)據(jù)統(tǒng)計，不納入對標(biāo)評估范圍3.2.2直屬單位年度節(jié)約采購成本（

7、億元）0.059此指標(biāo)用于采購管理數(shù)據(jù)統(tǒng)計，不納入對標(biāo)評估范圍。請簡要說明節(jié)約采購成本的測算依據(jù)和測算方法4招標(biāo)規(guī)范管理4.14.1.1實現(xiàn)招標(biāo)工作各類文件標(biāo)準(zhǔn)化符合招標(biāo)審批流程、招標(biāo)文書模式、招標(biāo)會議、合同范本4.1.2招標(biāo)管理制度健全，招標(biāo)工作流程和招標(biāo)相關(guān)各方工作規(guī)則統(tǒng)一規(guī)范（如只滿足“制定了招標(biāo)管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行”，應(yīng)自評為“一般符合”）一般符合招標(biāo)采購實施細(xì)則中對所有招標(biāo)工作流程和招標(biāo)相關(guān)各方工作進(jìn)行了規(guī)范4.1.3招評標(biāo)現(xiàn)場規(guī)范管理一般符合招標(biāo)采購實施細(xì)則進(jìn)行規(guī)范4.1.4直屬單位設(shè)置招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組或類似機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)招標(biāo)工作。符合招標(biāo)采購工作組及招標(biāo)工作辦公室：主管副總，規(guī)劃發(fā)展部

8、 技術(shù)研發(fā)部 財務(wù)部 法律事務(wù)部 審計監(jiān)察部 用戶單位參加人員 其他成員4.1.5招標(biāo)過程監(jiān)督到位符合集中多個職能部門、互相監(jiān)督，審計監(jiān)察部門可隨時介入4.24.2.1直屬單位電子招標(biāo)率（%）電子招標(biāo)率=年度電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺實施電子招標(biāo)金額/年度招標(biāo)總金額1004.2.2實現(xiàn)招標(biāo)工作各類文件信息系統(tǒng)固化（如只滿足“通過統(tǒng)一的平臺推進(jìn)電子招標(biāo)工作，實現(xiàn)招標(biāo)評標(biāo)全流程信息系統(tǒng)固化”，應(yīng)自評為“一般符合”）一般符合按照總局統(tǒng)一部署進(jìn)行4.2.3招標(biāo)行為依法合規(guī)，招標(biāo)信息依法公開，依法必須招標(biāo)的項目招標(biāo)率達(dá)到100%符合總局公開招標(biāo)及我局網(wǎng)絡(luò)公示，公開招標(biāo)5供應(yīng)商管理5.15.1.1供應(yīng)商管理實現(xiàn)

9、由競爭關(guān)系模式向雙贏關(guān)系模式的轉(zhuǎn)變，指導(dǎo)供應(yīng)商提高管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量，建立合理的評價機(jī)制和激勵機(jī)制，引導(dǎo)供應(yīng)商共同建立供應(yīng)鏈，充分發(fā)揮供應(yīng)鏈的增值作用符合主要應(yīng)用于服務(wù)采購及原材料采購中，目前建立雙贏的服務(wù)供應(yīng)商26家，原材料供應(yīng)商3家5.1.2直屬單位層面建立了統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)化的供應(yīng)商管理制度，包括供應(yīng)商尋源、評估、考核（評價）等內(nèi)容（如只滿足“直屬單位建立了供應(yīng)商管理體系，對供應(yīng)商實施有效管理及定期考核（評價）”，應(yīng)自評為“一般符合”）符合根據(jù)“三合一”認(rèn)證體系及總局供應(yīng)商管理辦法要求，每年度對供應(yīng)商進(jìn)行考核評價5.25.2.1供應(yīng)商動態(tài)量化考核（評價）率（%）100%供應(yīng)商動態(tài)量化考核（評價

10、）率=年度執(zhí)行完畢且實施動態(tài)量化考核（評價）的合同（訂單）份數(shù)/年度執(zhí)行完畢的合同（訂單）份數(shù)100，或年度完成考核的供應(yīng)商數(shù)量/年度簽約供應(yīng)商數(shù)量1005.2.2考核（評價）結(jié)果應(yīng)用于供應(yīng)鏈建設(shè)，與考核（評價）結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商建立長期、穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系符合考核合格的供方，將持續(xù)納入合格供方管理體系，進(jìn)行專門溝通，進(jìn)一步加強(qiáng)合作。5.2.3考核（評價）結(jié)果應(yīng)用到采購環(huán)節(jié)，實現(xiàn)閉環(huán)管理符合合格供方在公開詢價采購及公開招標(biāo)采購中，同等條件下優(yōu)先。5.2.4考核（評價）結(jié)果公開符合公司（局）網(wǎng)站公示主要原材料供應(yīng)商名單5.35.3.1采購質(zhì)量管控覆蓋率（%）100%采購質(zhì)量全壽命周期跟蹤。5.3.

11、2開展全生命周期質(zhì)量考核符合1、 設(shè)備類采購驗收合格率100%，8年內(nèi)返修率不超過20%，生命周期內(nèi)大修不超過3次。2、 原材料類年度同類產(chǎn)品使用合格，退貨率5%以內(nèi)。3、 服務(wù)采購驗收合格率100%5.3.3采購質(zhì)量考核成為供應(yīng)商考核的重要內(nèi)容符合使用總局供應(yīng)商管理辦法5.3.4建立采購質(zhì)量管理體系，包括機(jī)構(gòu)與職責(zé)、管控流程、管控方式、監(jiān)督檢查與考核等。符合驗收工作由使用單位、供應(yīng)商、集中采購辦公室共同進(jìn)行，除查驗合格證書、鑒定證書外，以現(xiàn)場測試和試用為主要驗收方式。5.3.5建立溝通反饋機(jī)制，及時將質(zhì)量問題反饋供應(yīng)商，督促其提升產(chǎn)品質(zhì)量符合對存在問題的產(chǎn)品，由使用單位同供應(yīng)商溝通反饋并解決

12、問題，屬于質(zhì)量問題，影響使用的，由集中采購辦公室聯(lián)系供應(yīng)商退換。6采購管理基礎(chǔ)工作6.16.1.1建立常態(tài)化的數(shù)據(jù)分析機(jī)制，通過對各項基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的運行分析，促進(jìn)供應(yīng)鏈管理工作的有效開展一般符合公司（局）原材料、設(shè)備類均基本實現(xiàn)類似零庫存管理6.1.2實現(xiàn)全直屬單位設(shè)備統(tǒng)一編碼，采購基礎(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化一般符合2015年末，公司對小額通用設(shè)備進(jìn)行了統(tǒng)一編碼歸類6.1.3直屬單位統(tǒng)一規(guī)劃物資、設(shè)備統(tǒng)一編碼一般符合設(shè)備類以生產(chǎn)單位為主題進(jìn)行了統(tǒng)一編碼6.26.2.1采購信息系統(tǒng)高度集成化，成為單位信息系統(tǒng)的有機(jī)組成部分，與其它管控流程形成完整閉環(huán)請說明直屬單位采購信息系統(tǒng)的信息化集成情況，以及與直屬單位其他

13、信息系統(tǒng)聯(lián)通閉環(huán)情況6.2.2實現(xiàn)采購管理全流程信息化和業(yè)務(wù)閉環(huán)（如只滿足“采購全過程普遍實施信息化管理”，應(yīng)自評為“一般符合”）一般符合實現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)公開招標(biāo)（詢價），網(wǎng)絡(luò)公示中標(biāo)（供應(yīng)）單位的全過程管理6.36.3.1采購電子商務(wù)平臺與供應(yīng)商實現(xiàn)互通互聯(lián)一般符合按照總局要求，提交了我局供應(yīng)商信息6.3.2采購電子商務(wù)平臺與直屬單位管理信息平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通（如只滿足“積極利用信息化手段規(guī)范采購操作，提高采購效率。建設(shè)或使用采購電子商務(wù)平臺實施采購操作”，應(yīng)自評為“一般符合”）一般符合按照總局統(tǒng)一部署進(jìn)行其他需說明的情況：請說明本單位去年在采購管理提升領(lǐng)域開展的主要工作、取得的主要成效、存在的主要

14、問題，以及對總局的建議。（控制在2000字以內(nèi)）填報人： 王少輝 聯(lián)系電話：89692026說明：1.供應(yīng)鏈?zhǔn)侵府a(chǎn)品生產(chǎn)和流通過程中所涉及的原材料供應(yīng)商、生產(chǎn)商、分銷商、零售商以及最終消費者等成員通過與上游、下游成員的連接組成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。2.全生命周期管理是指管理產(chǎn)品從需求、規(guī)劃、設(shè)計、生產(chǎn)、經(jīng)銷、運行、使用、維修保養(yǎng)、直到回收再用處置的全生命周期中的信息與過程。3.集中采購是指在直屬單位的統(tǒng)一管理下，組織實施集中統(tǒng)一的對外采購。主要包括直屬單位直接集中采購、組織集中采購和授權(quán)三級單位集中采購等方式。三級單位在總局或直屬單位統(tǒng)一的電子商務(wù)平臺上自主進(jìn)行的上網(wǎng)采購屬于分散采購的范疇。4.上網(wǎng)采購

15、是指在直屬單位統(tǒng)一組織管理下，通過電子商務(wù)平臺，實現(xiàn)從發(fā)布采購需求到通知采購結(jié)果的交易全過程，包括招標(biāo)方式和非招標(biāo)方式。電子商務(wù)平臺可以是自建的，也可以是第三方的。5.公開采購是指采購人以采購公告的方式邀請不特定的潛在供應(yīng)商參與采購項目的方式，包括公開招標(biāo)、公開競爭性談判、公開詢價、公開競價等方式，單一來源采購也可以采取事前公示的方式予以公開。直屬單位在法律允許的情況下，根據(jù)管理需要實行合格供應(yīng)商入圍制的，如果入圍供應(yīng)商是以公開的方式產(chǎn)生的，則面向本單位全體合格供應(yīng)商的采購可以認(rèn)為是公開采購。6.招標(biāo)工作各類文件是指招標(biāo)公告、資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件，以及招評標(biāo)工作表單、報告等。招標(biāo)工作各類文件標(biāo)準(zhǔn)化，要做到除管理需要或特殊情況外，實現(xiàn)招標(biāo)工作各類文件的結(jié)構(gòu)、語言規(guī)范統(tǒng)一，形成固化模板，對于需要工作人員填寫的部分，也盡量做到可填內(nèi)容（選項）標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。