形式審查與分組

1、證券期貨業(yè)科學技術獎勵評審辦法第一章 總 則第一條 為了確保證券期貨業(yè)科學技術獎勵工作的有序進行，科 學公正地遴選科學技術獎勵項目，特制定本辦法。第二條 證券期貨業(yè)科學技術獎勵項目的評審按照依靠專家、發(fā) 揚民主、公正合理的原則組織實施。第三條 證券期貨業(yè)科學技術獎勵項目的評審按形式審查、 初審、 合議、項目答辯、會議評審的程序進行。第四條 為保證評審工作的公正性和可操作性，初審采用網絡評 審的方式。第五條 證券期貨業(yè)科學技術獎勵評審專家委員會由證券期貨業(yè) 科學技術獎勵工作辦公室按要求提出建議名單報證券期貨業(yè)科學技 術獎勵委員會批準。第二章 專家遴選第六條 證券期貨業(yè)科學技術獎勵辦公室根據當年度

2、科學技術獎 勵申報項目情況，通過工作會議的形式，由專家?guī)熘绣噙x專家，分組 后，提出建議名單，報證券期貨業(yè)科學技術獎勵委員會審核確定。每 評審專家組設組長 1 名。第七條 符合下列條件的可作為行業(yè)科學技術獎勵項目評審專家 進行遴選：1、有較高的專業(yè)水平與豐富的從業(yè)經驗， 在行業(yè)內有一定聲望， 并具有良好的執(zhí)業(yè)信譽或很好的學術聲譽；2、長期從事相關領域的專業(yè)研究或相關工作，熟悉相關領域的 發(fā)展狀況，具有豐富工作經驗；3、關心行業(yè)科技發(fā)展，熱心行業(yè)科學技術獎勵評審工作，能夠 積極參加各類評審活動。4、行業(yè)內專家年齡一般不超過 60 周歲；5、本科以上學歷，從院校畢業(yè) 5 年以上。第八條 評審專家數量

3、根據每年度申報項目學科分布、數量等確 定，專家熟悉學科要與評審項目學科相同或接近。第九條 評審專家分組中實行專家項目回避制度，評審專家原則 上不得參與本單位申報項目的初審和答辯。第十條 各評審專家組中非領導職務技術專家數量不得低于專家 總數的 30。第三章 形式審查和分組第十一條 形式審查是對申報行業(yè)科學技術獎勵項目的合規(guī)性檢 查，由證券期貨業(yè)科學技術獎勵辦公室根據項目申報情況， 組織相關 單位實施。第十二條 科學技術獎勵項目屬于下述情況之一者即屬于形式審 查不合格：（1）項目申報單位不符合獎勵申報要求；（ 2）系統(tǒng)建設、開發(fā)等申報項目未完成或投入使用時間不足1年；金融工程等理論研究項目未投入

4、應用或取得階段性成就和應用；（3）申報表內容填寫不全；（4）附件證明材料不能證明申報表內容；（5）申報單位未加蓋公章；（6）申報項目已獲國家級科學技術獎勵；（7）項目技術指標低于國內同類研究水平或屬重復研究；（8）申報項目存在知識產權等爭議，且爭議尚未解決。第十三條 對于形式審查不合格項目，通知申報單位限期修改， 逾期未修改的或修改后仍不符合形式審查要求的，不予受理。第十四條 形式審查完成后，通過形式審查的申報項目要在相應 網站進行公告。公告內容包括申報項目名稱、申報單位等基本信息。第十五條 證券期貨業(yè)科學技術獎勵辦公室根據受理項目學科、 應用對象等要素，結合評審工作量的平衡， 對受理項目進行

5、評審分組。第四章 初 審第十六條 證券期貨業(yè)科學技術獎勵評審專家委員會負責申請項 目的初審。 初審采用網絡評審的方式， 由評審專家登錄網上評審平臺 對所負責項目進行評審，打分。第十七條 證券期貨業(yè)科學技術獎勵辦公室以電子郵件的形式向 評審專家發(fā)出評審通知，并以電子郵件、手機短信、電話或傳真等方 式與評審專家聯系確認送達。評審通知內容包括：評審時間段、評審 項目數、確認回復時限等必要信息。第十八條 評審專家登錄網上評審平臺，根據評價指標體系對本 評審組申報項目進行打分。第十九條 各評審組打分完畢后，由評審系統(tǒng)對打分結果進行自 動排序。第五章 合 議第二十條 由證券期貨業(yè)科學技術獎勵辦公室從各專家

6、組中按比 例隨機選取部分專家與各專家組長組成合議組，召開合議會議。第二十一條 合議組對各評審組初審結果進行合議，提出各組答 辯項目及數量、 等級建議， 由報由證券期貨業(yè)科學技術獎勵辦公室報 證券期貨業(yè)科學技術獎勵委員會批準。第六章 項目答辯第二十二條 項目答辯是確保公正評選的必要手段，由證券期貨 業(yè)科學技術獎勵辦公室負責實施。第二十三條 項目答辯以答辯會的形式進行。原則上項目答辯按 照初審分組進行， 答辯專家由該組評審專家擔任， 證券期貨業(yè)科學技 術獎勵辦公室可根據實際情況，對專家進行部分調節(jié)。第二十四條 項目答辯完成后，本組評審專家按照指標體系進行 打分，計算項目得分。本組所有項目答辯完成后

7、，評審專家對各項目 得分情況進行評議，提出本組擬授獎項目及獎等建議。第六章 會議評審第二十五條 答辯結束后，由證券期貨業(yè)科學技術獎勵辦公室組 織召開評審會議， 對各組提出的授獎建議項目進行會議評審， 提出行 業(yè)科學技術獎勵各獎項授獎項目和獎等建議。第二十六條 會議評審采用專家打分排序和民主評議相結合的方 式進行。第二十七條 會議評審專家組由各評審專家組中按比例選取組 成。第二十八條 會議評審提出的行業(yè)科學技術獎勵各獎項授獎項目 和獎等在相關網站進行公示， 公示期不得少于七天。 公示后無異議的 行業(yè)科學技術獎勵各獎項擬授獎項目和獎等， 報證券期貨業(yè)科學技術 獎勵委員會批準發(fā)布。第七章 科學技術獎勵大會第二十九條 證券期貨業(yè)科學技術獎勵辦公室籌備、召開證券期 貨業(yè)科學技術獎