建立國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制的思路與對策

1、建立國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制的思路與對策隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加快和高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè) 的迅猛發(fā)展，在我國買方市場初步形成的條件下，加快建立 國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力已成為跨世 紀經(jīng)濟發(fā)展的重大戰(zhàn)略問題。一、技術(shù)創(chuàng)新機制不健全是阻礙我國國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 的深層次原因歷次的技術(shù)創(chuàng)新活動調(diào)查都表明，資金缺乏、人才缺乏、體制不順、信息不靈等是阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的幾個主要 因素(見表1)。實際上，資金缺乏、人才缺乏、信息不靈也是 機制問題。1、國有企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。(1) 國有企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的利益分配主體。在發(fā)達國家，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更多表現(xiàn)為企業(yè)行為，不用政府去過多 地管

2、，企業(yè)自然就會追求技術(shù)創(chuàng)新，究其原因，主要是因為 不技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)就沒有生存的余地，就要被市場淘汰。同 時，技術(shù)創(chuàng)新能夠為企業(yè)帶來超額利潤，因此企業(yè)具有技術(shù) 創(chuàng)新的內(nèi)在動力和壓力。而在我國，國有企業(yè)是否搞技術(shù)創(chuàng) 新，以及技術(shù)創(chuàng)新是否能夠成功，與企業(yè)特別是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者 沒有生死攸關(guān)的關(guān)系，國有企業(yè)保值增值的責任不清。由于 技術(shù)創(chuàng)新利益分配不明確，一些企業(yè)認為，技術(shù)創(chuàng)新形成的 資產(chǎn)和效益是國家的，債務(wù)和風險是企業(yè)的，責任是經(jīng)營班 子的，負擔是職工的，故對技術(shù)創(chuàng)新的積極性不高?；仡檱衅髽I(yè)的改革歷程，可以看到，其實質(zhì)是國家和 企業(yè)利益分配的調(diào)整過程，如放權(quán)讓利、二步利改稅、企業(yè) 承包經(jīng)營責任制、稅利分

3、流、股份制改造等。每一次改革都 伴隨著國家和企業(yè)新的利益關(guān)系的調(diào)整，但迄今為止仍然沒 有找到二者利益的平衡點，國有企業(yè)仍然沒有成為利益分配 的主體。1994年實行新稅制后，國有企業(yè)稅負名義上是降低 了，實際上整體稅負水平卻有所提高。據(jù)測算，實行股份制 后，試點企業(yè)所得稅加上國家股分紅的比重占企業(yè)實現(xiàn)利潤 的60 %以上，大大高于其他企業(yè)的所得稅率。(2) 國有企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的風險主體。一方面，國 有企業(yè)應(yīng)成為技術(shù)創(chuàng)新的利益分配主體；另一方面，國有企 業(yè)也必須成為技術(shù)創(chuàng)新的風險主體。因為只有使企業(yè)與技術(shù) 創(chuàng)新的風險”掛鉤，企業(yè)才有壓力，才會兢兢業(yè)業(yè)去搞好技 術(shù)創(chuàng)新。否則，誰也不對技術(shù)創(chuàng)新投

4、資效果負責，誰也不對 企業(yè)的呆壞帳、虧損負責，借了銀行的錢可以不還，此種狀 況是不可能搞好技術(shù)創(chuàng)新工作的。(3) 國有企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的投資主體、決策主體、 開發(fā)主體。首先，國有企業(yè)自我投資能力嚴重不足。由于沒 有成為利益分配的主體，國有企業(yè)自有資金普遍很少，沒有 技術(shù)創(chuàng)新能力。其次，目前國有企業(yè)還沒有成為決策主體，政企不分的現(xiàn)象依然存在。再次，國有企業(yè)沒有成為技術(shù)開 發(fā)的主體。1997年企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費占全社會投入的比重 為，比發(fā)達國家低 20個百分點以上。女口 1997年美國企業(yè) 研究開發(fā)經(jīng)費占研究開發(fā)經(jīng)費總數(shù)的，日本為，德國 為，法國為，英國為，俄羅斯為，韓國為。1997年，我國企業(yè)

5、從事研究開發(fā)的人員占全社會研究開發(fā)人 員，高中級職稱或大學以上人員占，比發(fā)達國家平均低 20個百分點以上。2、有效投融資機制梗阻，導(dǎo)致國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入 不足。隨著我國經(jīng)濟體制和科技體制改革的不斷深入，目前初 步形成了國家、企業(yè)、個人技術(shù)創(chuàng)新投入多元化格局，建立 了直接融資和間接融資等多種投資渠道。然而，當前技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足仍是阻礙我國企業(yè)技 術(shù)創(chuàng)新活動的最大障礙因素，這說明我國技術(shù)創(chuàng)新投融資體 制還不適應(yīng)我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的需要。(1)R & D占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重呈下降趨勢。根據(jù) 1998 年度IMD世界競爭力報告，我國 1997年R&D支出總額在 46個國家中名列第17位，相當于

6、美國的; R&D支出占 GDP的比重為，相當于瑞典的;我國企業(yè) R&D支出總 額為億美元，位居第15位，相當于美國的。(2)風險投資不發(fā)達。盡管技術(shù)創(chuàng)新有高收益，但也蘊涵著高風險，因此，發(fā)展風險投資，實現(xiàn)高投入、分擔高風險、 共享高回報，是推進技術(shù)創(chuàng)新的必然選擇。在美國，風險投 資十分發(fā)達，為美國催化了像英特爾、微軟等世界級的高技 術(shù)企業(yè)。而在我國，風險投資發(fā)展步履維艱。截至1995年底，我國共有47家風險投資公司，從業(yè)人員約有200人，管理風險投資金額約 34. 58億美元。由于管理不規(guī)范、風 險投資人員缺乏等原因，我國風險投資沒有達到促進技術(shù)創(chuàng) 新的預(yù)期目標，一些公司違背風險投資的初衷，去

7、炒房地產(chǎn)、股票，甚至違規(guī)經(jīng)營。(3)我國證券市場的發(fā)展還處于初級階段。證券市場的建立為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了一個籌資渠道，但由于目前我國企 業(yè)要受上市指標的限制，所以能夠到證券市場籌集技術(shù)創(chuàng)新 資金的企業(yè)很少。3、現(xiàn)行人才機制不完善，阻礙了國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新 活動。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功與否，創(chuàng)新的效果如何，從根本上 說取決于人才，尤其是科技人才和企業(yè)家。應(yīng)該說，我國并 不缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才，而是缺乏適合技術(shù)創(chuàng)新人才成長的機 制。(1) 國有企業(yè)還沒有形成有效的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制。工 資、住房等分配上的平均主義、大鍋飯依然存在，這是造成 國有企業(yè)科技人才大量流失的一個重要原因。(2) 國有企業(yè)沒有形成優(yōu)勝

8、劣汰的競爭機制。在這方面，最突出表現(xiàn)在企業(yè)管理者的任命上，目前我國企業(yè)負責人主 要由上級任命，很多人只不過是換了包裝”的政府官員，他們可以隨時根據(jù)上級的需要在廠長、經(jīng)理與處長、局長之間 變換身份，其不利結(jié)果一是企業(yè)家隊伍不穩(wěn)定。二是采用任 命制的辦法很難選出真正會經(jīng)營、善管理的企業(yè)負責人，即 會遇到選人風險”事實上，我國目前 辛辛苦苦賠錢不少 的廠長經(jīng)理大有人在，腐敗謀私利者也不少，民眾對此意見 極大。而且這樣選出來的人往往是不怕市場怕市長”只對行政部門負責。三是真正的企業(yè)家可能流落民間。(3) 國有企業(yè)沒有形成有效的監(jiān)督機制和約束機制。一方面，技術(shù)創(chuàng)新的收益應(yīng)與科技人員、企業(yè)管理者掛鉤；另一

9、 方面，技術(shù)創(chuàng)新的風險也應(yīng)與科技人員和企業(yè)管理者掛鉤。 也就是不僅要使技術(shù)創(chuàng)新人員有技術(shù)創(chuàng)新的動力，而且要有 技術(shù)創(chuàng)新的壓力。4、現(xiàn)行宏觀調(diào)控機制不適應(yīng)新時期的要求。(1) 政企不分的現(xiàn)象依然存在。在國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中， 企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，政府只是為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動提 供一個良好的外部環(huán)境，因此，它們的作用是不一樣的。從 目前看，盡管我國政府早就提出要實現(xiàn)政企分開、產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確”但現(xiàn)在國企改革還沒有達到這一目標。(2) 技術(shù)創(chuàng)新主管部門間協(xié)調(diào)不夠。目前，我國主管技術(shù) 改造或技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的政府部門有多個，相互之間的合作還 不夠。以國家科技計劃為例，現(xiàn)有十幾項國家科技計劃，分 屬不同部

10、門，各項科技計劃之間缺乏有效的協(xié)調(diào)配合，有些 計劃目標相似，造成投入分散，重點不突出。(3) 目前我國政府對技術(shù)創(chuàng)新的管理主要側(cè)重項目管理，而在軟硬環(huán)境構(gòu)造、創(chuàng)新激勵政策等方面做得不夠。從發(fā)達 國家看，政府的主要工作是：1創(chuàng)新文化建設(shè)。一個國家，一個企業(yè)創(chuàng)新能力的高低與其有沒有創(chuàng)新文化有很大關(guān)系。 江澤民同志指出：創(chuàng)新是民族之魂?！睉?yīng)該說，對于今天的中國經(jīng)濟和社會發(fā)展來說，我們太需要創(chuàng)業(yè)精神了。2創(chuàng)新法制建設(shè)，為技術(shù)創(chuàng)新營造公平的市場競爭環(huán)境。3技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如建立信息基礎(chǔ)設(shè)施，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提 供及時信息，等等。在這方面，我國政府還做得不夠，幾次有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)查都表明， 信息不暢”

11、、缺乏良好的技術(shù) 創(chuàng)新環(huán)境”是制約我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要障礙。 4建立政府 技術(shù)創(chuàng)新資助、政府購買等政策。(4) 審批手續(xù)繁瑣、時間長。在市場經(jīng)濟條件下，時間就是金錢，效率就是生命。它要求企業(yè)必須根據(jù)市場需要，及 時進行技術(shù)改造，及時開發(fā)新產(chǎn)品，及時推向市場。而我國 現(xiàn)行的技術(shù)創(chuàng)新管理不適應(yīng)這一要求。以新產(chǎn)品開發(fā)為例， 目前我國在新產(chǎn)品開發(fā)管理方面存在諸多問題：1審批時間長。有關(guān)企業(yè)反映，一般新產(chǎn)品審批至少需要9個月時間。2沒有新產(chǎn)品統(tǒng)一標準。造成企業(yè)對原產(chǎn)品稍微改進一下就 得上報，有的企業(yè)一年新產(chǎn)品多達70多項。以上問題不僅耽誤企業(yè)新產(chǎn)品推向市場的時間，而且給企業(yè)增加負擔，因 為每報一個新產(chǎn)

12、品，企業(yè)必須交4萬元管理費用。總之，國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因是多方面的， 既有宏觀方面的，也有微觀方面的，既有外部原因，也有內(nèi) 部因素，但其深層次的原因是，企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主 體，國有企業(yè)在產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責明確、政企分開、制度合理 等方面須繼續(xù)努力，這是問題的癥結(jié)所在。因此，深化企業(yè) 改革，建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新機制，構(gòu)筑產(chǎn)權(quán)清晰、 權(quán)責明確、政企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度，建立適應(yīng) 社會主義市場經(jīng)濟的政府管理體制、投融資機制、人才機制，使企業(yè)真正成為自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束 的法人實體和市場競爭主體，是加快國有企業(yè)技術(shù)改造、提 高國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的根本保證。

13、二、建立技術(shù)創(chuàng)新機制的主要思路建立技術(shù)創(chuàng)新機制的最終目的，是要使企業(yè)有技術(shù)創(chuàng)新 動力、壓力和能力；是要使企業(yè)認識到，技術(shù)創(chuàng)新是市場經(jīng) 濟條件下企業(yè)生存和發(fā)展的唯一出路；是要使技術(shù)創(chuàng)新成為 國有企業(yè)的自覺行為，而不是政府行為。為此，我們從宏觀 調(diào)控機制、微觀動力機制、政策激勵機制、投融資機制、人 才機制等方面來設(shè)計我國技術(shù)創(chuàng)新機制。1、轉(zhuǎn)變政府職能，建設(shè)創(chuàng)新支撐體系。加強政府服務(wù)職能，建立科技管理部門和經(jīng)濟管理部門 聯(lián)合工作的機制，統(tǒng)一協(xié)調(diào)計劃、經(jīng)濟、科技、財政、稅收、 金融、海關(guān)和工商部門相應(yīng)的有關(guān)工作，指導(dǎo)、監(jiān)督企業(yè)貫 徹落實國家推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方針和政策措施。簡化政府 審批程序，及時處理

14、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中出現(xiàn)的困難與問題。改 變企業(yè)績效評價考核的傳統(tǒng)觀念，確立長期競爭意識，要將 新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究開發(fā)，人力資源開發(fā)，核心能力的培 育和發(fā)展等反映企業(yè)長期競爭力的指標列入國有企業(yè)考核 指標體系。大力推進技術(shù)服務(wù)中心、技術(shù)市場等中介服務(wù)機 構(gòu)建設(shè)，營造有利于提高創(chuàng)新水平的社會環(huán)境。加快建立技 術(shù)創(chuàng)新信息基礎(chǔ)設(shè)施，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動提供及時、有效 的信息來源。2、確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位。深化改革，確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，使企業(yè)成為技 術(shù)創(chuàng)新的投資主體、利益主體、風險主體、研究開發(fā)主體和 決策主體，逐步建立起企業(yè)主動、政府推動、科技服務(wù)體系 聯(lián)動”的技術(shù)創(chuàng)新運行機制，形成一批自主技術(shù)

15、創(chuàng)新能力強的 大企業(yè)。促進國有大企業(yè)建立健全技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，力爭使2/3的國有大中型企業(yè)建立自己的技術(shù)開發(fā)中心。大力推動科研院 所與企業(yè)聯(lián)合，鼓勵院士、博士、碩士到企業(yè)去，充實企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新力量。逐步改變國有企業(yè)經(jīng)營者由上級任命的方式，造就職業(yè) 企業(yè)家隊伍，充分發(fā)揮企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中的核心作用。建 立科學的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制，規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。3、深化投融資體制改革，加大技術(shù)創(chuàng)新投入。社會認真貫徹落實國家有關(guān)促進企業(yè)科技進步的優(yōu)惠政策 和措施，建立和完善 財政引導(dǎo)、企業(yè)主體、金融支持、 各界參與”的多形式、多層次的技術(shù)創(chuàng)新投入機制。理順銀企關(guān)系，解決貸款難問題。目前，國家正在選擇 一些國有大企業(yè)進

16、行試點，通過債轉(zhuǎn)股，將計劃經(jīng)濟條件下 國有企業(yè)形成的債權(quán)變?yōu)楣蓹?quán)，既可降低企業(yè)的壓力，又可 減少銀行的貸款風險。同時，應(yīng)建立風險投資機制，大力發(fā) 展證券市場，積極探索建立供高新技術(shù)上市的第二板塊，多 渠道增加技術(shù)創(chuàng)新投入。4、完善人才激勵機制，實現(xiàn)創(chuàng)新人才的市場價值。進一步完善和落實技術(shù)入股等政策，形成技術(shù)創(chuàng)新人才 培養(yǎng)、使用、評價、激勵的市場機制，創(chuàng)造優(yōu)秀人才能脫穎 而出的寬松的市場環(huán)境。貫徹分配靠貢獻的原則，把企業(yè)職 工勞動所創(chuàng)價值量化到個人，作為分配的依據(jù)。要重獎那些 對技術(shù)創(chuàng)新做出貢獻的有功人員。把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風險與 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、職工掛鉤，工作的好壞決定其升遷和收入的增 減，該獎的要

17、重獎，該罰的要重罰，該下臺的就要下臺，真 正實現(xiàn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子以及職工與企業(yè)發(fā)展同呼吸、共命運5、加強技術(shù)引進宏觀管理，強化消化吸收和創(chuàng)新。積極引進國外先進技術(shù)，縮短國有企業(yè)與國外先進技術(shù) 水平的差距。調(diào)整技術(shù)引進的結(jié)構(gòu)，從以國家為主體向以企 業(yè)為主體轉(zhuǎn)變，從企業(yè)單獨引進向科研、制造系統(tǒng)聯(lián)合引進 轉(zhuǎn)變；引進目的將從生產(chǎn)使用與進口替代”為主向消化創(chuàng)新與參與國際合作轉(zhuǎn)變；引進方式將從單純進口生產(chǎn)線向更加 重視引進軟技術(shù)和必要的關(guān)鍵設(shè)備轉(zhuǎn)變；引進對象從以 產(chǎn)品導(dǎo)向”技術(shù)為主逐步向產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)、主要技術(shù)和高新技術(shù)轉(zhuǎn)變。加強技術(shù)引進的宏觀管理，防止重復(fù)引進、盲目引進和 低水平引進。對于一些產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、關(guān)

18、鍵技術(shù)，國家應(yīng)統(tǒng) 一引進，然后組織產(chǎn)學研進行聯(lián)合消化吸收，最后再轉(zhuǎn)移到 企業(yè)。要加強引進技術(shù)的消化吸收管理，并加大這方面的投 入強度。三、建立國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制的具體措施1、開辟多種渠道，增加技術(shù)創(chuàng)新投入。（1）加大研究開發(fā)投入力度，國家R&D占GDP的比重應(yīng)提高到發(fā)達國家的 1/2，國有大企業(yè)R& D投入占銷售收入的比重應(yīng)在 2%以上。 在投資結(jié)構(gòu)上，要加大應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的投資力度，加 大對企業(yè)研究開發(fā)的投入力度。（2）建立以國家撥款為主，廣泛吸收社會資金參股的風險投資公司，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。（3）大力發(fā)展證券投資基金，活躍證券市場，加大國有企業(yè)的 上市力度。（4）國家通過注入資本金、債轉(zhuǎn)股等方式，降低銀 行的不良貸款率和企業(yè)的資產(chǎn)負債率，增強企業(yè)的直接融資 能力。2、設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新基金，造就并留住一批高水平人才； 制訂優(yōu)惠政策，吸引海外留學人員回國工作。3、組織一批對國民經(jīng)濟有重要影響的新產(chǎn)品開發(fā)；引 進并消化吸收一批產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)；形成一批具有自主 知識產(chǎn)權(quán)、高技術(shù)含量、高附加價值的高新技術(shù)企業(yè)；建立 一批能夠獨立進行項目評估、設(shè)計的中介機構(gòu)。4、加強對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)，形成一批具有自 主知識產(chǎn)權(quán)、高技術(shù)含量、高產(chǎn)品附加價值的高