沖突礦產(chǎn)控制簡介PPT課件

1、沖突礦產(chǎn)控制簡介 大綱大綱 一、沖突礦產(chǎn)簡介 二、電子行業(yè)的應(yīng)用 三、法規(guī)/行業(yè)要求 四、龍旗管控要求 剛果（金）位于非洲中西部，東接烏干達、盧旺達、 布隆迪、坦桑尼亞，北連蘇丹、中非共和國，西鄰剛果 (布)，南界安哥拉、贊比亞。在剛果（金）及其周圍國家 和地區(qū)境內(nèi)的錫石、黑鎢、鈳鉭、鐵礦和黃金等稀有金 屬開采與沖突的武裝組織有關(guān)（資助）,導(dǎo)致該地區(qū)長期 不穩(wěn)定，已造成嚴(yán)重的人權(quán)與環(huán)境問題.所以被媒體稱為 “沖突礦產(chǎn)”，四種沖突礦產(chǎn)金屬俗稱3TG（鎢 Tungsten/鉭Tantalum/錫Tin/金Glod是個首字母簡稱）。 沖突礦產(chǎn)簡介 剛果（金）礦產(chǎn)資源 剛果（金）擁有豐富的礦產(chǎn)資源，被

2、譽為“世界原料倉庫世界原料倉庫”、“中非寶石中非寶石”和和“地質(zhì)地質(zhì) 奇跡奇跡”。 l 金屬礦產(chǎn)銅、鈷、錫、鈮、鉭等礦產(chǎn) l 能源石油、天然氣、煤 l 非金屬礦產(chǎn)鉆石 l 內(nèi)戰(zhàn)、種族屠殺導(dǎo)致超過540萬人死亡（90年代后期至今） l 大量招募童子軍 l 強征壯丁去采礦 沖突礦產(chǎn)引發(fā)人權(quán)災(zāi)難（一） l 使用童工采礦 l 惡劣的勞動條件 l 傳染疾病蔓延 l 充斥戰(zhàn)亂地區(qū)的性暴力 沖突礦產(chǎn)引發(fā)人權(quán)災(zāi)難（二） 大綱 一、沖突礦產(chǎn)簡介 二、在電子行業(yè)的應(yīng)用 三、法律法規(guī)要求 四、龍旗管控要求 金屬礦產(chǎn)金屬礦產(chǎn)電子行業(yè)應(yīng)用部件電子行業(yè)應(yīng)用部件 鉭Ta 1.鉭電容/ 電極:Ta/ Ta2O5 2.薄膜電阻

3、/ 電阻層 錫Sn 1.剛性電路板 2.連接器/ 開關(guān)/ 端子/ 觸點 3.耳機連接器 4.閃存卡連接器/觸點 3. 輸入/輸出金屬連接片 4.電源, 調(diào)節(jié)驅(qū)動器, 音訊, 網(wǎng)線,時鐘 5.鍵盤/ 讀卡器/攝像頭 金Au 1.集成電路(銅產(chǎn)品除外)/ 連接線及底座 2.晶體振蕩器/ 振子/金材質(zhì)線及板 3.聲表面濾波器/ 壓電陶瓷 4.柔性電路板/ 剛性電路板 5.連接器/ 電路連接器 6.熱敏電阻/ 端子 7.瞬態(tài)抑制二極體/ 陣列/連接線 8.硬碟/驅(qū)動器/ 內(nèi)存條/ 圖形卡 在電子行業(yè)應(yīng)用 大綱 一、沖突礦產(chǎn)簡介 二、在電子行業(yè)的應(yīng)用 三、法律法規(guī)要求 四、龍旗管控要求 因為當(dāng)?shù)匚溲b非法

4、開采以及利用礦產(chǎn)購買武器制造武裝沖突，美國媒體報道電子產(chǎn)品在改變?nèi)藗兩盍?xí)慣的同時，它對生 產(chǎn)原料的需求加劇了剛果的內(nèi)亂，還能變成戰(zhàn)場上的殺人武器。從人道主義、制止相關(guān)地區(qū)的暴力沖突和踐踏人權(quán)的行為出發(fā)， 為達到減少或者勸阻使用沖突礦產(chǎn)的目的，在2010年7月，美國總統(tǒng)奧巴馬簽署了多德- 弗蘭克華爾街改革和消費者權(quán)益保護法 （“多德-弗蘭克保護法”）（Dodd-Frank Act）。該法令第1502條文規(guī)定所有在美國公開上市的公司必須針對他們的產(chǎn)品里所 使用的沖突礦產(chǎn)（錫，鉭，鎢，金），向美國證券交易委員（SEC）做出文件披露和報告。規(guī)則見 /rules/fi

5、nal/2012/34-67716.pdf 美國通過對美國上市公司要求，希望通過上市公司對供應(yīng)商要求傳導(dǎo)到行業(yè)，最終實現(xiàn)與推廣人道主義理念。 1）法規(guī)&行業(yè)規(guī)范產(chǎn)生背景 第1502的規(guī)定 美國證券交易委員會所頒布的規(guī)則里，規(guī)定了所被影響的公司每年提交SEC報告的同時提交一 份盡職調(diào)查報告，報告包括： a.公司通過哪些措施防止從剛果采購原材料的說明。 b.介紹生產(chǎn)或者外包生產(chǎn)的含有沖突礦產(chǎn)的產(chǎn)品、用于處理沖突礦產(chǎn)的設(shè)施、沖突材料原始生產(chǎn)國、 為確認金屬生產(chǎn)地或者來源地所做的努力說明。 c.一份有獨立第三方編寫的公司盡職調(diào)查計劃審核報告。 d.公司盡職調(diào)查報告的證明。 2）法案要求 沖突礦產(chǎn)在供應(yīng)

6、鏈中層層流通,最終成為電子產(chǎn)品的一部份,整個流通過程是非常復(fù)雜而難以追溯。電 子行業(yè)公民聯(lián)盟(EICC)及全球電子可持續(xù)發(fā)展倡議組織（GeSI），聯(lián)合制定“無沖突冶煉廠計 劃”(Conflict-FreeSmelter,簡稱CFS，網(wǎng)站)。CFS審核計劃遵照經(jīng)濟合作 與發(fā)展組織（OECD）關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域的礦石的負責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（為多德- 弗蘭克保護法1502條款提供工作框架），由獨立第三方對冶煉廠采購業(yè)務(wù)評估，藉此判定冶煉廠全部原 料是否來源于非沖突礦產(chǎn)區(qū)域，供下游廠商判定鎢、鉭、錫、金四種金屬的來源；如果答案肯定

7、可以確 定能滿足SEC做盡職調(diào)查的要求。 CFS可以避免不同公司對來源盡職調(diào)查的重復(fù)活動，適用于電子行業(yè)或者相關(guān)支持行業(yè)領(lǐng)域的公司 對供應(yīng)鏈的冶煉廠做盡職調(diào)查，體現(xiàn)在其制定的調(diào)查模板（CMRT）。 3）電子行業(yè)要求 流程圖一：電子行業(yè)沖突礦產(chǎn)管控流程圖 優(yōu)點： 認證冶煉廠共享，節(jié) 省重復(fù)認證需要的資源、加 快效率、利于推動行業(yè)規(guī)范 沖突礦產(chǎn) 4）電子行業(yè)操作示意圖 大綱 一、沖突礦產(chǎn)簡介 二、在電子行業(yè)的應(yīng)用 三、法律法規(guī)要求 四、龍旗管控要求 龍旗從遵循企業(yè)社會責(zé)任，為客戶提供滿意服務(wù)出發(fā)，制定沖突礦產(chǎn)相關(guān)規(guī)定并施加影響 到龍旗的供應(yīng)鏈。 龍旗沖突礦產(chǎn)政策 u不支持、不使用沖突礦產(chǎn)。 u供應(yīng)

8、商應(yīng)調(diào)查其產(chǎn)品中是否含金、鉭、錫、鎢，并確認這其來源。 龍旗沖突礦產(chǎn)政策 沖突礦產(chǎn)作為企業(yè)社會責(zé)任一部分，在龍旗與供應(yīng)商簽署的LCT-QS01_龍旗供應(yīng)商企業(yè)社 會責(zé)任協(xié)議中，沖突礦產(chǎn)（文件： LCT-QMW-SQ015_沖突礦產(chǎn)管理程序V2.0）作為CSR協(xié)議其 中一項要求，需要把無沖突礦產(chǎn)承諾書以及CMRT調(diào)查報告隨CSR協(xié)議一起讓供應(yīng)商簽回來。 龍旗管控一：流程 所有供應(yīng)商的 CMRT+無沖突礦產(chǎn)承諾書 龍旗管控要求（文件+協(xié)議） 沖突礦產(chǎn)政策 內(nèi)部管控重點在供應(yīng)商提供的CMRT調(diào)查表內(nèi)容審核。 1）提CMRT前先仔細閱讀相關(guān)操作指引（sheet ：”Instruction”） 2）對表

9、單的”Declaration”/”Smelter List”/”Product List”三頁做填寫。其中“Product List”sheet根據(jù)sheet”Declaration” 的”declaration scope of class”欄位選擇填寫。 3）其中Smelter List，除了BE欄標(biāo)有*必填，F(xiàn)P欄也需要填寫。 4）龍旗提供的CMRT模板供參考，供應(yīng)商提供CMRT需要使用最新版本的模板，模板來源CFSI網(wǎng)站： 龍旗管控二：CMRT要求 Q： CMRT表主要是對礦產(chǎn)來源做調(diào)查，如果某廠商使用的冶煉廠不在最新的Smel

10、ter List里面，是否 就不符合SEC的法規(guī)要求？ A： 法規(guī)并非一定要CFS認證的冶煉廠，如果沖突礦產(chǎn)來源于非smelter list，需要按照多德-弗蘭克保 護法1502條款要求以及“經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域的礦石的 負責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南”做盡職調(diào)查證明來源合規(guī)也可以。 其他：每年提交一次CMRT調(diào)查報告。（系統(tǒng)如何防呆？） 龍旗管控指引三 大綱大綱 一、沖突礦產(chǎn)簡介 二、電子行業(yè)的應(yīng)用 三、法規(guī)/行業(yè)要求 四、龍旗管控要求 第1502的規(guī)定 美國證券交易委員會所頒布的規(guī)則里，規(guī)定了所被影響的公司每年提交SEC報告的同時提交一 份盡職調(diào)查報告，報

11、告包括： a.公司通過哪些措施防止從剛果采購原材料的說明。 b.介紹生產(chǎn)或者外包生產(chǎn)的含有沖突礦產(chǎn)的產(chǎn)品、用于處理沖突礦產(chǎn)的設(shè)施、沖突材料原始生產(chǎn)國、 為確認金屬生產(chǎn)地或者來源地所做的努力說明。 c.一份有獨立第三方編寫的公司盡職調(diào)查計劃審核報告。 d.公司盡職調(diào)查報告的證明。 2）法案要求 內(nèi)部管控重點在供應(yīng)商提供的CMRT調(diào)查表內(nèi)容審核。 1）提CMRT前先仔細閱讀相關(guān)操作指引（sheet ：”Instruction”） 2）對表單的”Declaration”/”Smelter List”/”Product List”三頁做填寫。其中“Product List”sheet根據(jù)sheet”Declar