廉政風險節(jié)點及防范措施

1、市標準定額站廉政風險節(jié)點及防范措施一、思想道德及制度機制（一）思想道德 （ 二級風險 ）1、相關科室： 全體科室2、潛在風險：（ 1 ）政治理論學習不夠，理想信念不堅定、政治素 質下降等風險。（ 2 ）工作思想保守、不求上進，責任心不強，缺乏開 拓創(chuàng)新精神，工作一般化，難以開拓工作新局面的風險。（ 3 ）缺乏“一盤棋”思想和大局意識，導致不團結、 不和諧問題，影響全站各項業(yè)務的正常開展的風險。（ 4 ）工作原則性不強、法律意識淡漠，為違規(guī)當事人 說情辦事，引發(fā)不廉潔、違法、違規(guī)問題、影響單位形象的 風險。（ 5 ）不注重服務態(tài)度和言行舉止， 引起當事人的不滿、 上訪、投訴，損害單位甚至建委形象

2、的風險。（ 6 ）不認真履行“一崗雙責”，領導監(jiān)督職責履行 不到位，造成本單位出現嚴重違法違紀問題的風險。3、防范措施：（ 1 ）重視并加強廉政教育、 思想道德、 職業(yè)道德教育， 增強干部的責任心、意志力，樹立正確的人生觀，價值觀、 權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，筑牢思想防 線，不斷提高自身綜合素質，提高抵御腐敗侵襲的能力，從 根本上降低內部政治思想道德風險。（2）認真落實“三會一課”、“領導干部學法筆記制 度”，加強政治、法制學習，統(tǒng)一思想，提高認識，增強領 導骨干的責任心和綜合素質。（ 3）教育全體干部職工在單位做一名講道德、講文明、講愛心的優(yōu)秀干部職工，在家庭中當一名講勤勞、

3、講孝敬、 講傳承的家長和成員。（ 4）完善民主生活會制度， 定期開展批評與自我批評。 領導帶頭認真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，嚴于律己，以身作則，堅持 民主集中制，嚴格監(jiān)督管理。站領導嚴格執(zhí)行個人收入申報制 度，個人重大事項報告制度，（ 5 ）制定獎懲措施，嚴格工作紀律，強化督促檢查。 激發(fā)全站人員工作熱情、積極性和創(chuàng)造性。（二）制度機制 （ 三級風險 ）1、相關科室： 全體科室2、潛在風險：（ 1 ）對不科學、不適用的制度，未能及時修改完善， 造成工作中出現偏差的風險。2 ）對制度實施情況監(jiān)督檢查不夠，導致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應有的作用的風險。3、防范措施：（ 1 ）定期梳理、補充、完

4、善各項規(guī)章制度（根據當年 工作的需要），使各項制度符合工作需要，逐步實現各項工 作有制度依據，形成按制度辦事的行為規(guī)范。（ 2 ）加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行 制度的情況納入到科室績效考核之中。（ 3 ）對不能嚴格按規(guī)章制度辦事的責任人及責任領導 進行告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關責任。二、崗位職責方面（一）行政處罰類 （ 一級風險 ）1、相關科室： 造價科、標準科、定額科和信息中心2、潛在風險：（ 1 ）不按規(guī)定立案、查處違法案件，造成人情案的 發(fā)生，可能導致不廉潔現象出現。（ 2 ）在案件調查取證環(huán)節(jié)中，未按照程序規(guī)定依法取 證，遺漏證據，可能導致案件定性、裁量不準確，

5、導致行政 復議被撤消或行政訴訟敗訴。（ 3 ）執(zhí)法不廉潔，以權謀利。在執(zhí)法過程中，執(zhí)法人 員可能會經不起誘惑，利用職權謀取私利或獲取享樂，通過 與執(zhí)法對象的權錢交易，為執(zhí)法對象減輕處罰。3、防范措施：（ 1）辦案人員要認真掌握辦案技能， 精通法律、 法規(guī)、 法理，在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴格執(zhí)行兩人辦案等各項執(zhí)法程 序。（ 2 ）辦案人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度、 回避制度，做到不向當事人或其他人員泄露案情。堅守辦案 紀律，不準利用職權收受當事人的好處，防止行政處罰出現 畸輕畸重現象，預防行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的情況 發(fā)生。（ 3 ）在案件調查取證環(huán)節(jié)中，按照程序規(guī)定依法取證， 以保

6、證案件定性、裁量準確。（ 4 ）在違法案件查辦過程中嚴格依據“事實清楚、證 據確鑿、程序合法、定性準確、處理恰當”的原則辦理、審 理案件。（二）行政服務類 （ 二級 ）1、相關科室： 造價科、標準科、定額科和信息中心2、潛在風險：（ 1 ）在竣工結算書備案、合同價登記、招標控制價備 查、定額解釋、工程造價糾紛處理、工程造價咨詢企業(yè)資質 申報、建設工業(yè)產品登記備案、確定建設工程住房公積金年 度計取標準等工作中，違反工作流程，簡化手續(xù)，可能產生 違規(guī)辦理、違規(guī)出具文件，引起投訴等后果。（ 2 ）在備案、登記過程中，對重大質疑點，疏忽或 故意隱瞞，違規(guī)亂作為，可能造成嚴重后果。（ 3 ）業(yè)務辦理不熟

7、，不能做到一次性告知，引起申 請人不滿，可能導致其向上級進行投訴。（ 4 ）在審查過程中，對符合許可條件的，不予辦理， 設置障礙，行政不作為，可能導致申請人進行投訴。（ 5 ）業(yè)務辦理不及時，沒有在政務服務承諾規(guī)定時 限內辦結，可能導致申請人申訴或投訴。（ 6 ）在日常監(jiān)管中對已發(fā)現的違法行為或違法案件不 上報、不查處等，未及時留存文書檔案， 可能造成工作失職。（ 7 ）在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在日常監(jiān) 督管理過程中，產生違反法律和紀律規(guī)定的不廉潔行為。3、防范措施：（ 1 ）強化崗位培訓。有關工作人員要熟悉業(yè)務，認真 學習相關法律法規(guī)和標準計價規(guī)定等，利用業(yè)務培訓、自學 等，提高業(yè)

8、務能力和工作質量。（ 2 ）嚴格按照相關規(guī)定辦理標準造價監(jiān)督服務業(yè)務， 嚴格采取審核相互把關，相互監(jiān)督措施。（ 3 ）公開業(yè)務辦理程序，廣泛接受社會各界的監(jiān)督。（ 4 ）加強干部廉政教育，防止不廉潔行為的發(fā)生。相 關人員要嚴格執(zhí)行工作服務程序，不故意刁難企業(yè)或設置不 必要條件（5）嚴格落實考核機制，將日常考核與年終考核相結 合，提高服務質量與服務效率。（ 6 ）落實一次性告之、首問責任制、黨風廉政建設責 任制、行政過錯責任追究辦法、政務服務承諾等制度，并嚴 格責任追究。（ 7 ）從事定額解釋、造價糾紛處理的工作人員，在調 解糾紛過程中，要遵循公平、公正的原則，掌握調解、查處 的技巧，要有群眾觀

9、念，服務態(tài)度端正，不準因人情關系， 有意偏袒一方，引起另一方不滿。（三）年檢、專項檢查類 （ 二級 ）1、相關科室：造價科、標準科、定額科和信息中心2、潛在風險：（ 1 ）行政不作為，對年檢中發(fā)現的案源線索隱瞞，可能 產生收受當事人的好處等不廉潔行為。（ 2 ）對年檢或專項檢查發(fā)現的問題，未按法定程序進行 登記、錄入，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現的問題不及時 告知相關單位、上報，可能造成工作失職。（ 3 ）在檢查、職能幫扶的工作中，可能存在不給好處不 辦事，給了好處亂辦事，借機索取好處等不廉潔行為。4）證書年檢期間，可能產生收受好處的風險。3、防范措施：（1）強化廉政宣傳教育， 突出教育的針對

10、性和實效性。 特別是對容易誘發(fā)違規(guī)違紀行為的關鍵科室和重點人員，長期 堅持對他們進行有的放矢的廉政教育，以達到警鐘常鳴，強化 自律，規(guī)范行為目的。（ 2 ）將崗位責任考核與黨風廉政目標考核同落實、同 考核；努力實現對風險崗位的全程監(jiān)控。（ 3 ）完善工作督查督辦機制。做到工作有要求、違規(guī) 受追究、執(zhí)行有保障。通過對廉政風險點實施防范管理，形 成自律與他律相結合，組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結合的廉政風 險防范管理體系。（4）完善制度，抓好防范，嚴格規(guī)范干部廉潔從政行為。（四）四類：財、物管理類 （ 一級 ）1、相關科室： 財務科、辦公室2、潛在風險：財務管理風險：（ 1 ）不認真執(zhí)行年初財經預算， 可

11、能導致開支不合理， 影響工作正常運轉。（ 2 ）在大額資金的使用上，未經集體討論，可能導 致資金使用不當，給工作造成不利。（ 3 ）年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財 務數據不準，給財務工作帶來不良影響。（ 4 ）未按票據使用、管理的規(guī)定嚴格操作，致使票據 保管不善、丟失、損壞等，造成嚴重不良后果。資產管理風險點：（ 5 ）固定資產管理不到位，可能造成固定資產盤虧， 或因處置不合規(guī)，可能導致固定資產的流失。（ 6 ）對暫扣物品管理不嚴格，出現差錯，可能導致物 品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產生 不良后果。3、防范措施：（ 1 ）認真執(zhí)行年初的財經預算，避免不合理開支，

12、影響工作正常運轉的情況發(fā)生。（ 2 ）堅決執(zhí)行財務制度，不私設小金庫和違紀報銷。（ 3 ）財務人員要加強責任心，認真履行工作職責。做 到帳表相符，財務數據準確、真實，便于工作順利開展。（4）從事票據管理的工作人員，要嚴格遵守票據管理 相關制度，防止出現丟失和損壞，造成無法彌補的損失。違 者將依法追究責任。（ 5 ）在重大財物收支上，在大額資金的使用上，要經 集體討論，堅持“集體理財”的原則，重要財物收支由站務 會集體討論決定。（ 6 ）固定資產管理要到位，及時登記，加強對固定資產的監(jiān)督，防止本局國有資產丟失（7）及時將涉案物品依法登記，管理到位，防止物品 丟失或損壞。（五）人事管理類（二級）1

13、 、相關崗位、科室： 站領導、辦公室2、存在的風險（ 1 ）在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不 堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，不深 入基層調查， 偏聽偏信，泄露相關信息， 私下許諾先進稱號、 評定職稱等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。（ 2 ）對干部政治、思想、道德等方面管理不嚴格或是 沒有起到有效的防范作用，可能產生拉幫結派、各自為陣、 相互扯皮拆臺等歪風邪氣。出現自由散漫、精神萎靡、作風 拖拉、不在狀態(tài)、事業(yè)心、責任感不強的現象；產生傳謠、 信謠等不利于團結的言行。2. 防范措施（ 1 ）嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定 級等方面的各類規(guī)定。（ 2

14、 ）嚴格執(zhí)行上級規(guī)定的人事工作流程，在各個環(huán)節(jié) 上體現相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運行機 制。（3）堅持公開、公正、公平原則，堅持民主集中制原 則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露信息，不私下許諾， 防止失察失誤或用人不當等不公平的事情發(fā)生。（ 4 ）加強政治、法制學習，樹立立黨為公、執(zhí)政為民 的意識。加強集體榮譽感教育，加強民族團結、和諧穩(wěn)定教 育；組織全體工作人員學習并嚴格遵守各項廉政建設規(guī)定， 樹立正氣，摒棄歪風邪氣。（六）內務管理類（二級）1、主要責任科室： 辦公室、綜合科、信息中心相關責任科室： 標準科、造價科、財務科、定額科2、存在的風險（ 1 ）在數據統(tǒng)計過程中，不認真

15、及時統(tǒng)計，可能造 成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。（ 2 ）不嚴格執(zhí)行信息網絡管理制度，隨意安裝軟件， 可能造成計算機感染病毒，導致重要信息數據丟失，給工作 造成嚴重影響。（ 3 ）檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、 人事檔案、財務檔案、企業(yè)檔案等出現丟失和損壞，可能造 成無法彌補的損失。（ 4 ）印章管理不嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、 丟失，可能對單位造成不良的影響。（ 5 ）接聽電話、傳達會議通知不及時、不準確到位， 可能導致本單位工作出現失誤，造成不良后果。（ 6 ）機要文件收發(fā)、 傳閱、保管、流轉等工作過程中， 可能出現失密，給本站帶來影響。（ 7 ）在辦公物品采購及

16、公車管理、使用和維修中違反 規(guī)定，可能產生不廉潔行為，或是給單位和工作造成嚴重影 響。2. 防范措施（ 1 ）遵守廉潔從政規(guī)定，嚴格自律，恪守原則，堅決 拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事， 不徇私枉法、徇情枉法。（ 2 ）對網絡管理、統(tǒng)計、檔案管理、電話接聽、印章 管理、文件收發(fā)等人員加強責任心教育，使工作人員有高度 的責任感、使命感和崇高的集體榮譽感，防止過錯、失誤， 給全站各項工作順利開展提供保障。（ 3 ）規(guī)范公車維修、用油管理，嚴禁工作人員擅自出 車，嚴禁領導干部擅自駕駛公務用車，對節(jié)假日、八小時之 外未經站主要領導或分管領導允許擅自出車的，嚴格按照有 關規(guī)定處理。（

17、 4 ）公務招待堅持對口接待和派餐制度，盡量減少陪 餐人員。三、站領導個人方面（一）市標準定站黨支部書記、站長（一級風險）1、職責： 主持市標準定額站的全面工作，主管黨務、 人事、財務、審計工作，分管財務科。2、潛在風險： （ 1）工程造價咨詢資質初審；（2）標準造價違規(guī)行為（行政處罰類案件）查處；（3）日常其他行政行為監(jiān)督；（ 4）定額解釋、造價糾紛處理；（ 5）單位經費 開支；（ 6 ）單位人事管理；（ 7）評先樹優(yōu)；（ 8）公務接待； （ 9）車輛安全；（ 10 ）黨費管理。3、防范措施 :（ 1 ）工程造價咨詢資質初審堅持班子集體把關。（ 2 ）標準造價行政處罰類案件處理，堅持公開聽證

18、管理， 并由委法規(guī)科等相關科室共同按程序辦理。嚴格執(zhí)法監(jiān)督，檢 查和調查取證必須 2 人以上，且亮證執(zhí)法；堅持法律法規(guī)適用、 自由裁量權使用的集體研究制，案件檢查結論堅持集體定案。（ 3 ）建立監(jiān)督投訴機制，對單位人員日常監(jiān)督服務 行為進行監(jiān)督。（ 4 ）實行定額解釋、造價糾紛處理回避制。與服務對 象雙方有利害關系的工作人員，監(jiān)督其回避。對解釋、糾紛 結果顯失公正的投訴，實行責任追究。（ 5 ）嚴格財務制度，嚴格執(zhí)行上級規(guī)定，按要求對 經費合理開支。（ 6 ）嚴格執(zhí)行市住建委干部、人事管理有關規(guī)定， 堅持人事工作集體決策、按程序辦事。（ 7 ）嚴格各項榮譽稱號的推薦程序，堅持集體討論決 定推薦

19、名單。（ 8 ）嚴格公務接待。公務接待落實接待標準，履行就 餐審批制度。（ 9 ）規(guī)范公車維修、用油管理。公車維修、用油明確 專人負責管理，并造冊登記。定期檢查用油支領、發(fā)放登記 情況。（ 10 ）嚴格黨費管理，及時足額上交。（二）主管標準、資質證書等業(yè)務副站長（二級風險）1 、職責： 負責工程建設標準、造價咨詢企業(yè)、造價從 業(yè)人員、行業(yè)協(xié)會及社會治安綜合治理、安全、防汛工作， 分管標準科、造價科、綜合科。2、潛在風險： （ 1）工程造價咨詢資質初審；（ 2）工 程建設標準違規(guī)行為（行政處罰類案件）查處；（ 3）日常 督導、檢查、調查取證；（4）車輛安全。3、防范措施 :（ 1 ）工程造價咨詢

20、資質初審堅持班子集體把關。（ 2 ）堅持公平、公開、公正原則處理標準行政處罰類 案件，具體提請委法規(guī)科等相關科室共同按程序辦理。3 ）嚴格執(zhí)法監(jiān)督。日常督導、檢查、調查取證必須2 人以上，且亮證執(zhí)法，相互監(jiān)督。嚴格要求自己，做好對 執(zhí)法人員教育、警示。檢查情況、結論、處理意見堅持班子 集體決定。（ 4 ）規(guī)范公車維修、用油管理，嚴禁公車私用。（三）主管定額、咨詢等業(yè)務副站長（二級風險） 1、職責： 負責工程定額、造價指標、工程建設價格信 息管理工作及站工程造價咨詢業(yè)務，分管定額科、辰宇造價 所。2、潛在風險： （ 1）定額解釋、造價糾紛處理；（2）造價指標測算、市場參考價調查；（3）招標代理、工程造價咨詢；（ 4）評先樹優(yōu)；3