2018新版管理體系程序文件(貿(mào)易公司三體系)

1、2018 新版管理體系程序文件 (貿(mào) 易公司三體系)2344.4.1 文件發(fā)放后，如需要更改時(shí)，應(yīng)由申請(qǐng)人填寫(xiě)文件更改申請(qǐng)表說(shuō)明 理由，更改后的文件一般由其原審批部門(mén) /人審批，如因某種特殊原因必須指定 其他部門(mén) / 人審批時(shí)，該部門(mén) / 人應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的背景資料，以保證修改 之適宜性。4.4.2 文件更改批準(zhǔn)后，由綜管部按文件發(fā)放與回收記錄的名單發(fā)放修改 后的文件，并收回作廢的舊文件。同時(shí)在文件修改記錄中注明更改申請(qǐng)單號(hào)、 修改號(hào)、修改條款、修改人、修改日期等事項(xiàng)，明確現(xiàn)行的修改狀況，對(duì)修改 狀況進(jìn)行控制。4.4.3 文件可按下列情況更改，更改人應(yīng)簽名。1)、 在打錯(cuò)的字、詞、數(shù)據(jù)、字

2、母、標(biāo)點(diǎn)處畫(huà)一條由左向右的斜線(xiàn)，在原錯(cuò)字 上寫(xiě)出正確的字。2)、 多余的子、詞等用線(xiàn)劃去。3)、 用符號(hào)在漏字、漏句的位置作標(biāo)記，并在標(biāo)記下面寫(xiě)上漏寫(xiě)的字。4)、 每頁(yè)文件不能超過(guò)四處涂改，超過(guò)四處，由綜管部統(tǒng)一換頁(yè)處理。4.4.4 凡經(jīng)綜管部更改的文件由文控專(zhuān)員及時(shí)登錄文件更改申請(qǐng)表做好更 改記錄，并注明更改狀態(tài)和更改生效日期。4.5 文件的保管和借閱4.5.1 管理體系文件的受控原版由綜管部負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸檔保管。管理體系文件的 受控副本由各部門(mén)指定人員負(fù)責(zé)保管。4.5.2 計(jì)劃、合同、清單、臨時(shí)通知類(lèi)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)原件由編制部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸 檔保管,副本由各部門(mén)負(fù)責(zé)保管。4.5.3 外來(lái)文件原件由使

3、用部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸檔保管，綜管部負(fù)責(zé)登記。4.5.4 如有外來(lái)人員或公司內(nèi)部員工需要暫時(shí)借閱某種管理體系文件，應(yīng)到綜 管部或相關(guān)部門(mén)辦理借閱和歸還手續(xù)，并填寫(xiě)文件借閱登記表。對(duì)于原版不 可外借。4.6 文件的廢棄4.6.1 有必要 ( 法律效用或積累知識(shí) )保留的已作廢管理體系文件原版，由綜管 部或相關(guān)部門(mén)統(tǒng)一保管，其上應(yīng)加蓋“作廢”印章，由綜管部負(fù)責(zé)人及時(shí)銷(xiāo)毀。 4.6.2 已作廢的管理體系文件副本及公司作廢的相關(guān)文件或記錄，若“作廢” 印章與“受控本”或其它印章同時(shí)存在，以“作廢”章為準(zhǔn)。4.6.3 為節(jié)省資源，作廢文件的背面可用于打印質(zhì)量記錄或管理體系文件。 4.7 外來(lái)文件的歸口與管理4

4、.7.1 公司對(duì)國(guó)際、國(guó)家、部級(jí)、行業(yè)、地方的標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)等外來(lái)文件， 根據(jù)需要統(tǒng)一交與綜管部歸口、分類(lèi) , 由文控負(fù)責(zé)人跟進(jìn)登錄外來(lái)文件記錄 表。外來(lái)文件的編號(hào)采用發(fā)文部門(mén)的原編號(hào)，對(duì)于發(fā)文部門(mén)無(wú)編號(hào)的外來(lái)文件 則采用組織代碼+流水號(hào)加蓋紅色“外來(lái)文件授控”章，其分發(fā)控制按本程 序第 4.3 條執(zhí)行.4.7.2 綜管部對(duì)有更新要求的外來(lái)文件應(yīng)每年跟蹤一次最新有效版次，以及時(shí) 獲取、更新和發(fā)放最新版本的外來(lái)文件，確保公司使用的外來(lái)文件作為最新有 效版次。4.8 質(zhì)量記錄的管理4.8.1 質(zhì)量記錄要求真實(shí)填寫(xiě)、字跡清晰、項(xiàng)目填寫(xiě)齊全、文字表達(dá)言簡(jiǎn)意賅。 用鋼筆或圓珠筆填寫(xiě)，顏色為藍(lán)、黑色。4.

5、8.2 各部門(mén)負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)質(zhì)量記錄的定期收集、分類(lèi)編號(hào)、歸檔保管和查閱5處理。部門(mén)主管為本部門(mén)歸檔三體系記錄的保存負(fù)責(zé)人。4.8.3 質(zhì)量記錄保存應(yīng)有專(zhuān)柜，環(huán)境須注意防潮、防火、防蟲(chóng)、防鼠以及防止 丟失。4.8.4 因工作需要非本部門(mén)的公司人員查閱本部門(mén)質(zhì)量記錄須經(jīng)部門(mén)主管批準(zhǔn)， 非本公司人員查閱質(zhì)量記錄須經(jīng)體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。4.8.5 質(zhì)量記錄保存期滿(mǎn)后由保存部門(mén)負(fù)責(zé)銷(xiāo)毀。4.9 質(zhì)量記錄在使用過(guò)程中如不能滿(mǎn)足于當(dāng)前工作需要，可對(duì)其進(jìn)行修改。 4.9.1 表單部分更改：只要能達(dá)到更加真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)記錄當(dāng)前所發(fā)生的信 息或問(wèn)題。（說(shuō)明:不可同一時(shí)間兩種表單混用）4.9.2 表單更新：對(duì)于表單

6、完全不能及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)記錄當(dāng)前所發(fā)生的信息 或問(wèn)題即可更新。4.9.3 表單增加或刪減：對(duì)于現(xiàn)有部分表單無(wú)法記錄當(dāng)前所需要之信息，可以 刪去此種表單，如果需要記現(xiàn)有信息，而現(xiàn)有表單無(wú)法反映，可以另外增加表 單。4.10 印章管理4.10.1 與文件和資料的管理有關(guān)的印章，由綜管部統(tǒng)一保管、控制。4.10.2 印章如有遺失重新刻制時(shí)，應(yīng)有與原印章相區(qū)別特征，由綜管部在涉及 范圍內(nèi)通報(bào)。5、相關(guān)文件(無(wú))6、相關(guān)記錄6.1受控文件總表6.2質(zhì)量記錄總表6.3文件發(fā)放與回收記錄6.4文件更改申請(qǐng)表6.5 來(lái)記錄外文件表相關(guān)方管理控制程序1 目的為了對(duì)相關(guān)方的環(huán)境、職業(yè)健康安全行為施加影響 , 預(yù)防

7、和減少各類(lèi)事故的發(fā) 生，增強(qiáng)相關(guān)方的環(huán)境意識(shí) ,促使其改善環(huán)境行為,從而保證公司的三體系管理、 環(huán)境職業(yè)健康安全體系的正常運(yùn)行，特制定本程序。2 范圍2.1 本程序適用于公司各部門(mén)對(duì)其相關(guān) hse 行為施加影響之活動(dòng)。2.2 關(guān)注組織的 hse 狀況或受其影響的個(gè)人或組織的相關(guān)方包括施工方、原材料 供應(yīng)商、運(yùn)輸承包商、廢棄物回收商、勞保用品供應(yīng)商、設(shè)備供應(yīng)商、消防器 材供應(yīng)方、政府、社區(qū)等。3 職責(zé)3.1 綜管部負(fù)責(zé)對(duì)工程合同方等相關(guān)方進(jìn)行評(píng)估并對(duì)其施加影響；3.2 采購(gòu)部負(fù)責(zé)對(duì)原料和輔料供應(yīng)商相關(guān)方進(jìn)行評(píng)估并對(duì)其施加影響；3.3 銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)施加影響；3.4 綜管部負(fù)責(zé)對(duì)廢棄物處理方等相

8、關(guān)方進(jìn)行評(píng)估并對(duì)其施加影響；3.5 綜管部負(fù)責(zé)并監(jiān)督與檢查各部門(mén)對(duì)相關(guān)方施加影響的效果。3.6 綜管部負(fù)責(zé)對(duì)消防器材供應(yīng)方進(jìn)行評(píng)估和施加影響。63.7 綜合辦負(fù)責(zé)對(duì)外來(lái)參訪(fǎng)人員、職工家屬 ehs 行為施加影響。3.8 采購(gòu)部負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估并施加影響。4 程序內(nèi)容4.1 相關(guān)方的分類(lèi)4.1.1 a 類(lèi)相關(guān)方：4.1.1.1 向公司提供對(duì)環(huán)境有重大影響的產(chǎn)品的供應(yīng)商,如：化學(xué)品供應(yīng)商。 4.1.1.2 要求其提供合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，必要時(shí)提供政府有關(guān)環(huán)保方面的許 可證或?qū)I(yè)資質(zhì)證明文件。4.1.1.3 要求供應(yīng)商提供化學(xué)品相關(guān)特性表或其它相關(guān)資料（如化學(xué)品安全數(shù)據(jù) 表 msds(化學(xué)品

9、安全說(shuō)明書(shū)（ material safety data sheet ），必要時(shí)應(yīng)提供運(yùn) 輸資料證明。4.1.2 b 類(lèi)相關(guān)方：為公司服務(wù)時(shí)，對(duì)公司或?qū)ι鐣?huì)的環(huán)境有重大影響的相關(guān) 方，如：危險(xiǎn)品廢物回收處理公司。4.1.3 c 類(lèi)相關(guān)方：負(fù)責(zé)向公司提供對(duì)環(huán)境無(wú)重大影響的產(chǎn)品的供應(yīng)商，如 : 紙箱、膠袋、鋼材、輔料等供應(yīng)商，施工承包商、運(yùn)輸方、回收商，如：廢紙 皮、無(wú)害包裝容器等回收商或運(yùn)輸公司。4.2 相關(guān)方的管理4.2.1 對(duì)來(lái)公司參觀(guān)、學(xué)習(xí)、考察、檢查、辦理業(yè)務(wù)的來(lái)訪(fǎng)者，對(duì)口接待部門(mén)、 部門(mén)負(fù)責(zé)向相關(guān)方宣傳公司環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針，傳達(dá)公司有關(guān)在環(huán) 境、職業(yè)健康安全方面的規(guī)定，并要求其

10、遵守。來(lái)訪(fǎng)者需要進(jìn)入銷(xiāo)售現(xiàn)場(chǎng)時(shí)， 綜合辦或者綜管部應(yīng)向他們介紹必要的安全知識(shí)和提供必需的防護(hù)用品，以確 保他們的安全。必要時(shí)向所有相關(guān)方傳達(dá)本公司環(huán)境方針和環(huán)境管理程序文件， 優(yōu)先選擇通過(guò) iso14001 環(huán)境管理體系認(rèn)證的供應(yīng)商、回收商和施工承包商。 4.2.2 對(duì)材料、設(shè)備供方的管理4.2.2.1 各部門(mén)在選用材料、設(shè)備時(shí)，除考慮滿(mǎn)足使用要求以外，還應(yīng)考慮其安 全性能、能耗和對(duì)環(huán)境的污染應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁選用國(guó)家明令淘汰的 產(chǎn)品；4.2.2.2 確定材料、設(shè)備供方前，首先應(yīng)對(duì)供方進(jìn)行評(píng)審，在產(chǎn)品質(zhì)量相同的條 件下，優(yōu)先選用環(huán)境、安全業(yè)績(jī)好的供方；4.2.2.3 選擇供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)物

11、品時(shí)，首先考慮采購(gòu)物品的廢棄物的處置問(wèn)題， 減少公司的危險(xiǎn)廢棄物的產(chǎn)生。4.2.3 公司針對(duì)不同種類(lèi)相關(guān)方擬定環(huán)境控制要求，針對(duì)不同相關(guān)方采取不同 措施進(jìn)行施加影響與控制。4.3 對(duì)相關(guān)方職業(yè)健康安全的影響4.3.1 對(duì)需重點(diǎn)施加影響的相關(guān)方4.3.1.1 對(duì)需重點(diǎn)施加影響的相關(guān)方，由各責(zé)任部門(mén)向其提供本公司的環(huán)境方針 并與其簽定相關(guān)方環(huán)境協(xié)議；4.3.1.2 綜管部及有關(guān)部門(mén)不定期地對(duì)相關(guān)方的環(huán)境進(jìn)行跟蹤檢查，跟蹤檢查視 情況而定。跟蹤檢查的主要內(nèi)容有：與本公司有業(yè)務(wù)來(lái)往的人員是否理解公司的環(huán)境方針；是否因環(huán)境問(wèn)題受到相關(guān)方的投訴；是否因環(huán)境事故受到上級(jí)主管部門(mén)或安全銷(xiāo)售監(jiān)督綜管部門(mén)的處罰；

12、 員工是否接受過(guò)環(huán)境方面的培訓(xùn)；是否配置了必要的環(huán)境功能保護(hù)設(shè)施、安全防護(hù)設(shè)施；7是否有環(huán)境保護(hù)、安全銷(xiāo)售方面的管理規(guī)定、是否認(rèn)真執(zhí)行；查看工作現(xiàn)場(chǎng)，檢查是否有環(huán)境事故及安全隱患；同上一次檢查比，環(huán)境功能表現(xiàn)是否有了明顯改善；4.3.1.3 對(duì)不符合要求的相關(guān)方提出整改意見(jiàn)，對(duì)因整改不符或拒絕整改可能造 成嚴(yán)重環(huán)境污染、或勞動(dòng)安全事故、或已經(jīng)造成重大環(huán)境污染事故、或重大勞 動(dòng)安全事故的相關(guān)方，公司有權(quán)做出限期整改、減少訂貨、更換供應(yīng)商等措施， 對(duì)其施加影響。4.3.2 對(duì)一般施加影響的相關(guān)方由各部門(mén)每年以文件的形式向?qū)?yīng)的相關(guān)方宣傳公司的環(huán)境方針、環(huán)境保護(hù)常 識(shí)等，不斷提高其環(huán)境保護(hù)意識(shí)；4.

13、3.3 綜管部負(fù)責(zé)監(jiān)督與檢查各部門(mén)對(duì)相關(guān)方施加影響的效果；6.3.4 對(duì)相關(guān)方的投訴按照糾正和預(yù)防措施控制程序進(jìn)行處理。6.4 對(duì)相關(guān)方環(huán)境施加影響的一般要求6.4.1 對(duì)供應(yīng)商的要求6.4.1.1 采購(gòu)部應(yīng)要求供應(yīng)商提供經(jīng)營(yíng)許可證；6.4.1.2 對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全有影響的產(chǎn)品供應(yīng)商應(yīng)提供產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)； 6.4.1.3 化學(xué)品供應(yīng)商應(yīng)提供相應(yīng)產(chǎn)品的資料；6.4.1.4 提供化學(xué)品以及對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全有影響的產(chǎn)品供應(yīng)商、應(yīng)對(duì)產(chǎn)品 的運(yùn)輸和裝卸等環(huán)節(jié)進(jìn)行控制。6.4.2 對(duì)工程施工方的要求6.4.2.1 銷(xiāo)售主管、設(shè)備部門(mén)等相關(guān)銷(xiāo)售部門(mén)，應(yīng)要求施工方提供施工許可證以 及現(xiàn)場(chǎng)人員的上崗證；6.4

14、.2.2 要求施工方按照本公司的要求對(duì)施工產(chǎn)生的噪聲與塵揚(yáng)進(jìn)行控制，對(duì)施 工中所產(chǎn)生的廢棄物進(jìn)行集中、妥善處理，防止污染；6.4.3 對(duì)運(yùn)輸公司的要求6.4.3.1 銷(xiāo)售部應(yīng)要求運(yùn)輸公司提供資質(zhì)證明、車(chē)輛年檢證明，并規(guī)定在廠(chǎng)區(qū)非 緊急情況下不準(zhǔn)鳴笛；6.4.3.2 危險(xiǎn)化學(xué)品的運(yùn)輸，運(yùn)輸公司應(yīng)具有危險(xiǎn)品運(yùn)輸許可證。6.4.4 對(duì)生活物資供應(yīng)商的要求a) 食品供應(yīng)商應(yīng)提供工作人員的健康證明；b) 生活物資在運(yùn)輸過(guò)程中不得有泄露，車(chē)輛不得在廠(chǎng)內(nèi)鳴喇叭。6.4.5 對(duì)廢棄物回收商的要求6.4.5.1 應(yīng)要求廢棄物回收商提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照和政府批準(zhǔn)的特殊資質(zhì)證書(shū)； 6.4.5.2 應(yīng)定期對(duì)有毒有害廢棄物的回

15、收商的處理能力、設(shè)備進(jìn)行檢查，保證廢 棄物處理的安全。6.5 相關(guān)方的評(píng)審和處置6.5.1 公司對(duì) a、b 類(lèi)相關(guān)方應(yīng)收集有關(guān)資料 ,定期進(jìn)行調(diào)查評(píng)審，確保其適合公 司環(huán)境相關(guān)事項(xiàng)的要求。6.5.2 對(duì)于能滿(mǎn)足公司環(huán)境相關(guān)要求的 a、b 類(lèi)相關(guān)方應(yīng)予以保留；對(duì)暫不能滿(mǎn) 足公司環(huán)境要求的應(yīng)采取控制措施，使其在承諾的時(shí)間內(nèi)采取相應(yīng)的管理措施， 具體按糾正 /預(yù)防措施管理程序執(zhí)行；對(duì)不能滿(mǎn)足本公司環(huán)境相關(guān)要求的相 關(guān)方，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況考慮終止與其合作。6.5.3 采購(gòu)部每年根據(jù)實(shí)際情況對(duì)其相關(guān)方發(fā)出調(diào)查表，進(jìn)行環(huán)境評(píng)估，根據(jù)調(diào) 查情況對(duì)相關(guān)方進(jìn)行評(píng)價(jià)分析并總結(jié)，確定如何對(duì)相關(guān)方進(jìn)行影響與控制。86.

16、6 相關(guān)人員進(jìn)入公司場(chǎng)所的控制6.6.1 相關(guān)方及相關(guān)人員在公司內(nèi)不得隨意吸煙，亂扔煙頭。6.6.2 相關(guān)方的車(chē)輛要停放在指定地點(diǎn)，不能隨意停車(chē)；確需在廠(chǎng)內(nèi)行駛時(shí)，必 須限速（5 公里/時(shí)），禮讓行人，不得鳴笛，不得灑漏貨物和隨意傾倒污物，不 得污染公司的環(huán)境。6.6.3 未經(jīng)批準(zhǔn)相關(guān)方人員不準(zhǔn)靠近公司的倉(cāng)庫(kù)、車(chē)庫(kù)、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)等設(shè)施和安全 重點(diǎn)部位。6.6.4 相關(guān)人員不準(zhǔn)私自接線(xiàn)用電和用水，因施工需要應(yīng)事先辦理使用手續(xù)。 6.6.5 嚴(yán)禁員工帶小孩進(jìn)入工作場(chǎng)所，到公司辦事的員工家屬不能在銷(xiāo)售現(xiàn)場(chǎng)逗 留。6.6.6 施工部門(mén)、綠化、垃圾委托處理部門(mén)的設(shè)施設(shè)備要放置指定地點(diǎn)，不得靠 近公司銷(xiāo)售現(xiàn)場(chǎng)

17、。施工應(yīng)減少噪聲和污染。7 參考文件及附件7.1不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序7.2外來(lái)人員入廠(chǎng)須知8 記錄表單：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序1 目的通過(guò)對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)管理質(zhì)量預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán) 境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)，有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。2 范圍:適用于本公司管理體系范圍內(nèi)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃與實(shí) 施。3 職責(zé)：3.1 總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的 各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)的確認(rèn)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃的審批。 3.2 各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃相關(guān)職 責(zé)的實(shí)施。3.3 綜管部負(fù)責(zé)內(nèi)

18、外部環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方案，并監(jiān)督 實(shí)施。4 定義：4.1 環(huán)境因素：對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的正面 和負(fù)面要素或條件。4. 2 機(jī)遇：可能導(dǎo)致采用新的實(shí)踐，開(kāi)辟新市場(chǎng)，贏得新顧客，建立合作伙伴 關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。 5 工作流程：5. 1 內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應(yīng)考慮：5.1.1 可能對(duì)企業(yè)的目標(biāo)造成影響的變更和趨勢(shì)；5.1.2 與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀(guān)；5.1.3 企業(yè)管理、戰(zhàn)略?xún)?yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；5.1.4 資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；5.1.5 與管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。5

19、.2 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別時(shí)機(jī)：9管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、 相關(guān)方的需求和期望變化。5.3 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的類(lèi)型：5.3.1 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇。（1） 直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致退貨、報(bào)廢、修理等風(fēng)險(xiǎn)。（2） 間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品使用過(guò)程，損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù) 民事賠償責(zé)任。5.3.2 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。（1） 產(chǎn)品銷(xiāo)售淡季與旺季，影響顧客的采購(gòu)，也間接影響公司產(chǎn)品銷(xiāo)售。 （2） 人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。 （3）政策環(huán)境：

20、國(guó)家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，以及個(gè)地方的相關(guān)政策 的變動(dòng)會(huì)間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)的必要條件。（4）經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、同伙膨脹或通貨緊縮等。5.3.3 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷(xiāo)鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn) 品、法律、專(zhuān)利及產(chǎn)權(quán)。（1） 原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時(shí)間的變化、采購(gòu) 過(guò)程的欺詐行為，采購(gòu)人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。 （2） 員工風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他銷(xiāo)售管理人員，由于 他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。（3） 設(shè)施：銷(xiāo)售設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。（4）

21、供銷(xiāo)鏈風(fēng)險(xiǎn)：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷(xiāo)售渠道不暢通 等風(fēng)險(xiǎn)。（5） 法律糾紛：消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。5.3.4 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：包括市場(chǎng)容量、競(jìng)爭(zhēng)力、價(jià)格、促銷(xiāo)。（1）市場(chǎng)容量：對(duì)市場(chǎng)容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒(méi)有準(zhǔn)確的弄清市場(chǎng) 對(duì)象對(duì)產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實(shí)際需求，而增加公司的投資風(fēng)險(xiǎn)。 （2）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對(duì)我們的產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力 高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。（3） 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影 響。（3） 促銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)：促銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)包括促銷(xiāo)活動(dòng)的成本的控制、效果預(yù)測(cè)失誤以及對(duì)品 質(zhì)的懷疑等。5.3.5 財(cái)

22、務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：有融資 /籌資、資金償還、資金使用、資金回收、效益 分配。（1） 險(xiǎn)融資/籌資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：比如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很高， 而且受到政策 限制較多，加大了籌資的不確定性。（2） 資金償還過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增 加償還風(fēng)險(xiǎn)。（3） 資金使用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)期資金投資風(fēng)險(xiǎn)。 （4） 資金回收過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)收款無(wú)法及時(shí)到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。 （5） 收益分配過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)投資者進(jìn)行收益分配 不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。5.4 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的應(yīng)對(duì)5.4.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別：公司各部門(mén)應(yīng)針對(duì)所負(fù)責(zé)的過(guò)程，根據(jù)內(nèi)外部因素與10

23、相關(guān)方期望或要求，結(jié)合已有的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，識(shí)別出過(guò)程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。 5.4.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)評(píng)估：各部門(mén)根據(jù)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，進(jìn)行評(píng)估確定其級(jí) 別，然后擬定應(yīng)對(duì)措施。a) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):依據(jù)“問(wèn)題影響的嚴(yán)重程度、問(wèn)題出現(xiàn)的可能性、問(wèn)題出現(xiàn)后解 決的難易程度”三方面綜合評(píng)價(jià)。b) 機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià) :依據(jù)“錯(cuò)過(guò)機(jī)會(huì)的嚴(yán)重程度、抓住機(jī)會(huì)的收益大小、應(yīng)對(duì)機(jī)會(huì) 的難易程度”三方面綜合評(píng)價(jià)。5.4.3 針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，應(yīng)對(duì)原則：a) 高風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)設(shè)立目標(biāo)、策劃運(yùn)行控制措施、考慮策劃應(yīng)急預(yù)案。b) 中風(fēng)險(xiǎn)：考慮設(shè)立目標(biāo)、策劃運(yùn)行控制措施。c) 低風(fēng)險(xiǎn)：暫時(shí)維持現(xiàn)狀，考慮策劃新的運(yùn)行控制措施5.4.4 風(fēng)險(xiǎn)

24、和機(jī)會(huì)應(yīng)對(duì)措施策劃：策劃的應(yīng)對(duì)措施應(yīng)整合到管理體系過(guò)程中， 并能保證管理體系能夠產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果、防止或者減少不良影響、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。 a) 處理風(fēng)險(xiǎn)的選項(xiàng)包括：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、冒險(xiǎn)以尋求機(jī)會(huì)、消除風(fēng)險(xiǎn)源、改變可能 性或者后果、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、或基于合理的決策承受風(fēng)險(xiǎn)。b) 機(jī)會(huì)可以導(dǎo)向：采用新方法，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，打開(kāi)新市場(chǎng)，獲得新顧客，構(gòu)建 伙伴關(guān)系，使用新工藝、其它合適的或可行的可能性，以處理組織及其顧客的 需求。5.4.5 以上識(shí)別評(píng)價(jià)結(jié)果及擬定的應(yīng)對(duì)措施，由各部門(mén)登記在風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)評(píng) 價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表上提交體系負(fù)責(zé)人匯總整理。當(dāng)內(nèi)外部?jī)?nèi)外部環(huán)境要素和相 關(guān)方期望或要求發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與應(yīng)

25、對(duì)策劃表。 5.5 應(yīng)對(duì)措施有效性評(píng)價(jià)：每次管理評(píng)審前，各部門(mén)負(fù)責(zé)人評(píng)估應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施有效性，并提交管理評(píng)審。 6 相關(guān)文件。6.1 文件控制程序6.2 管理評(píng)審控制程序6.3 與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序7 表單7.1風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表 qr02-01環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序1目的為了充分、有效地識(shí)別和評(píng)價(jià)公司各部門(mén)和車(chē)間在銷(xiāo)售和服務(wù)過(guò)程中能夠 控制或能對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，確保重要環(huán)境因素得到有效控制，減少對(duì) 環(huán)境的不利影響，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于本組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的環(huán)境因素和本組織能夠控制、 有望施加影響 ( 相關(guān)方 )的環(huán)境因素的排查、識(shí)別，以及重要環(huán)境因素

26、的評(píng)價(jià)、 更新。3職責(zé)3.1 人力資源部負(fù)責(zé)組織對(duì)環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。 3.2 體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重要環(huán)境因素清單。113.3 本組織環(huán)境管理體系覆蓋的各部門(mén)為實(shí)施本程序提供全力配合與支持。4工作程序4.1 環(huán)境因素識(shí)別的范圍4.1.1 三種狀態(tài)：即正常、異常、緊急a） 正常狀態(tài)：本企業(yè)在銷(xiāo)售制造過(guò)程中日常的工藝活動(dòng)或持續(xù)不斷的行 為，均屬正常狀態(tài)；b） 異常狀態(tài)：在設(shè)備開(kāi)機(jī)、關(guān)機(jī)、維護(hù)和其他非經(jīng)常性的工藝規(guī)定的狀 態(tài)以及非工藝規(guī)定狀態(tài)，如油滴漏；c)緊急狀態(tài)：不可預(yù)見(jiàn)時(shí)發(fā)生的意外事故和自然災(zāi)害，如火災(zāi)、油罐泄漏。 4.1.2 三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)a） 過(guò)去：由于以

27、往的活動(dòng)造成的環(huán)境影響、遺留至今的環(huán)境因素；b） 現(xiàn)在：現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)有的，現(xiàn)時(shí)發(fā)生著的環(huán)境因素；c） 將來(lái)：潛在的或?qū)?lái)可能帶來(lái)環(huán)境影響的環(huán)境因素。4.1.3 八種類(lèi)型：大氣排放、水體排放、土壤排放、對(duì)地方的或社區(qū)的影響、原材料與自然 資源的使用、能源的使用、能量的釋放（如熱、輻射、振動(dòng)等）、廢棄物和副產(chǎn) 品等環(huán)境問(wèn)題。4.2 環(huán)境因素分類(lèi)4.2.1 水、氣、聲、渣等污染物的排放或管理；4.2.2 能源、資源、原材料消耗。4.3 環(huán)境因素識(shí)別的方法4.3.1 過(guò)程分析法：運(yùn)用工藝流程中各工位的投入和產(chǎn)出分析可追根溯源找到 能源、資源、原材料的消耗和污染源，從而進(jìn)行控制；運(yùn)用過(guò)程分析法需要收 集大量信

28、息：原材料采購(gòu)記錄、原材料庫(kù)存清單、產(chǎn)品設(shè)計(jì)中的物料衡算、銷(xiāo) 售記錄、廢物產(chǎn)出記錄。4.3.2 現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察法：現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察是快速直接地識(shí)別出現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境因素最有效的方法， 它包括到各部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地觀(guān)察、面談、詢(xún)問(wèn)等。4.4 環(huán)境因素的識(shí)別本組織主要采用現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察的分析方法，由人力資源部組織各部門(mén)內(nèi)審員根 據(jù)本部門(mén)的活動(dòng)或服務(wù)過(guò)程，對(duì)各部門(mén)環(huán)境因素進(jìn)行排查，列出環(huán)境因素排查 表并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審驗(yàn)證，形成環(huán)境因素識(shí)別排查表；人力資源部綜合各部門(mén) 的環(huán)境因素清單列出環(huán)境因素匯總評(píng)價(jià)表。4.5 環(huán)境因素的評(píng)價(jià)4.5.1 評(píng)價(jià)依據(jù)a） 有無(wú)違反法律法規(guī)；b） 突發(fā)性事故后易造成重大影響的；c） 相關(guān)方有合理抱怨或

29、要求的；d） 是否列入國(guó)家危險(xiǎn)廢棄物名錄；e） 資源能源消耗對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的；f） 是否曾經(jīng)發(fā)生過(guò)環(huán)境污染事故；4.5.2 評(píng)價(jià)方法a） 是非判斷法 -針對(duì)的環(huán)境因素，凡是違反法律、法規(guī)，污染物排放超 標(biāo)、有相關(guān)方合理抱怨和出現(xiàn)緊急狀態(tài)的環(huán)境因素都將作為重要環(huán)境因素；b） 打分法- 針對(duì)公司的環(huán)境因素，根據(jù)公司制定的打分方法，對(duì)匯總后12的環(huán)境因素進(jìn)行打分，用來(lái)確定本企業(yè)的重要環(huán)境因素。本組織環(huán)境因素評(píng)價(jià)采用的是是非判斷法。人力資源部根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià) 方法，通過(guò)對(duì)環(huán)境因素匯總表中的環(huán)境因素逐項(xiàng)打分和判斷，確定出公司重要 環(huán)境因素。4.6 環(huán)境因素的更新4.6.1 當(dāng)本組織擴(kuò)大銷(xiāo)售規(guī)模、采用

30、新工藝、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或法律法規(guī)的要求變 更時(shí)，應(yīng)由相關(guān)部門(mén)對(duì)環(huán)境因素排查表及時(shí)更新，并將環(huán)境因素排查表交人力 資源部。4.6.2 人力資源部每 12 個(gè)月組織對(duì)環(huán)境因素和重要環(huán)境因素進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí) 進(jìn)行更新。4.6.3 更新后的環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單由人力資源部以文 件形式及時(shí)下發(fā)到各部門(mén)。4.7 人力資源部按記錄控制程序保存環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的記錄。5 相關(guān)文件記錄控制程序6 記錄環(huán)境因素排查表環(huán)境因素評(píng)價(jià)表重要環(huán)境因素清單危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序1 目的對(duì)公司銷(xiāo)售經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)價(jià)、確定、更 新, 對(duì)其實(shí)施動(dòng)態(tài)管理、有效控制。2 范圍適用于公司各職能部

31、門(mén)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、過(guò)程、服務(wù)和作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)源的辨 識(shí)、評(píng)價(jià)、更新和管理。3 職責(zé)3.1 綜管部是本程序的主管部門(mén)。3.2 綜管部負(fù)責(zé)公司內(nèi)所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、材料堆放、危險(xiǎn)品存放及使用、作業(yè)環(huán)境 中的危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程實(shí)施監(jiān)督檢查。3.3 各職能部門(mén)、綜管部分別負(fù)責(zé)所屬范圍內(nèi)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃與實(shí)施。4 工作程序4.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)4.1.1 辨識(shí)方法：危險(xiǎn)源主要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察、調(diào)查表、安全檢查表、專(zhuān)家判斷法 等方法辨識(shí)。4.1.2 危險(xiǎn)源范圍辨識(shí)危險(xiǎn)源時(shí)，要考慮過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)的三種時(shí)態(tài)，正常、異常和緊急三種 狀態(tài)。辨識(shí)范圍應(yīng)考慮以下主要方面：a) 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程、服務(wù)和作業(yè)環(huán)境中常

32、規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)。b) 所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源（包括內(nèi)部員工與外部分 包商和訪(fǎng)問(wèn)者等的活動(dòng)）。c) 作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施設(shè)備、材料堆放存在的危險(xiǎn)源（包括組織內(nèi)部的設(shè)施13或由外部提供的設(shè)施）。d) 工作場(chǎng)地特點(diǎn)、工作環(huán)境情況等存在的危險(xiǎn)源。e) 有毒有害原材料、易燃易爆物品儲(chǔ)存與使用可能對(duì)員工和相關(guān)方造成的危害。 f) 違章作業(yè)、違章指揮、作業(yè)人員的身體條件與自身素質(zhì)（技術(shù)素質(zhì)、作業(yè)熟 練程度、安全素質(zhì)）與所從事的工作要求不相適應(yīng)帶來(lái)的隱患。g)安全措施不完善給作業(yè)人員或機(jī)械設(shè)備帶來(lái)危害。4.1.3 辨識(shí)步驟4.1.3.1 公司各職能部門(mén)及綜管部根據(jù)職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍及時(shí)組織有關(guān)人

33、員對(duì)本 部門(mén)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，填寫(xiě)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查表，經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)或綜 管部負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)綜管部。4.1.3.2 綜管部根據(jù)各部門(mén)辨識(shí)的危險(xiǎn)源，進(jìn)行審核、登記、匯總，建立公司危 險(xiǎn)源辨識(shí)清單，并及時(shí)下發(fā)到職能部門(mén)。4.1.3.3 各職能部門(mén)、依據(jù)公司危險(xiǎn)源辨識(shí)清單，結(jié)合本部門(mén)實(shí)際，對(duì)危險(xiǎn) 源進(jìn)行辨識(shí)，并建立本部門(mén)危險(xiǎn)源清單。4.1.3.4 綜管部對(duì)各職能部門(mén)的危險(xiǎn)源辨識(shí)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.2 危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.2.1 評(píng)價(jià)方法采用直接判斷法、作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法 ,定性與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。4.2.1.1 定量評(píng)價(jià)是指作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（ dlec），通過(guò)對(duì)與系

34、統(tǒng)危 險(xiǎn)性有關(guān)的三種因素指標(biāo)之積來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡危險(xiǎn)的大小，分析危害導(dǎo)致 風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果，確定風(fēng)險(xiǎn)的程度。dlecl 發(fā)生事故的可能性大小e 人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度c 一旦發(fā)生事故可能造成的后果d 風(fēng)險(xiǎn)性分值取值如下：l 值表 e 值表發(fā)生事故的可能性 實(shí)際不可能極不可能很不可能，可以設(shè)想 可能性小，完全意外 可能，但不經(jīng)常 相當(dāng)可能概率值0.10.20.5136暴露于危險(xiǎn)的頻繁程度 非常罕見(jiàn)地暴露 每年幾次暴露每月一次暴露每周一次暴露每天工作時(shí)間暴露頻數(shù)值0.51236完全可能預(yù)料 d 值表10連續(xù)暴露 10 c 值表風(fēng)險(xiǎn)性分值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)14發(fā)生事故產(chǎn)生的后

35、果引人注目、需要救護(hù) 重大、致殘嚴(yán)重、重傷非常嚴(yán)重、一人死亡 災(zāi)難、29 人死亡概率值137154032016032070160207020極具危險(xiǎn)，不可能 繼續(xù)作業(yè) 高度危險(xiǎn)，要立即 整改顯著危險(xiǎn)，需要整 改一般危險(xiǎn)，需要注 意稍有危險(xiǎn)，可以接54321重大危險(xiǎn)因素一般危險(xiǎn)因素大災(zāi)難、10 人以上死亡100受當(dāng)總分 d160 分時(shí)，為重大危險(xiǎn)因素； d160 時(shí)，為一般危險(xiǎn)因素。 4.2.1.2 定性評(píng)價(jià)采用直接判斷法。當(dāng)出現(xiàn)以下情況直接判定為重大危險(xiǎn)因素：a） 不符合法律、法規(guī)要求的；b） 相關(guān)方有合理抱怨和要求的；c） 曾發(fā)生過(guò)事故，且未采取有效防范控制措施的；d） 直接觀(guān)察到可能導(dǎo)致危

36、險(xiǎn)的錯(cuò)誤，且無(wú)適當(dāng)控制措施的；4.2.2 評(píng)價(jià)步驟4.2.2.1 各職能部門(mén)組織有關(guān)人員對(duì)本部門(mén)辨識(shí)的危險(xiǎn)源進(jìn)行初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并 將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)綜管部。4.2.3.2 綜管部組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定重大危險(xiǎn)源，建立重大危險(xiǎn)因素清 單。經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，下發(fā)至各職能部門(mén)。4.2.3.3 各職能部門(mén)根據(jù)公司重大危險(xiǎn)因素清單結(jié)合實(shí)際，建立本部門(mén)重大危 險(xiǎn)因素及其控制計(jì)劃清單。4.3 風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和實(shí)施4.3.1 各職能部門(mén)、綜管部對(duì)危險(xiǎn)源的控制進(jìn)行策劃，選擇適合的控制策略。 4.3.2 對(duì)一般危險(xiǎn)源，可根據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、程序文件或已形成的管理制 度，通過(guò)培訓(xùn)教育、日常的運(yùn)行檢查實(shí)施控制。4.3

37、.3 對(duì)重大危險(xiǎn)源，可采用下列一種或幾種方法進(jìn)行控制。a) 制定目標(biāo)、指標(biāo)管理方案b) 制定應(yīng)急預(yù)案c) 制定運(yùn)行程序d) 制定管理措施4.3.4 各職能部門(mén)依據(jù)危險(xiǎn)源控制的策劃結(jié)果、重大危險(xiǎn)因素清單對(duì)本部門(mén) 的危險(xiǎn)源實(shí)施有效控制。4.3.5 綜管部檢查監(jiān)督各職能部門(mén)對(duì)危險(xiǎn)源的控制情況。4.4 危險(xiǎn)因素的更新當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，各職能部門(mén)應(yīng)按上述步驟，重新進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評(píng)價(jià) 與控制：a) 新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品的運(yùn)用；b) 法律法規(guī)發(fā)生變化；c) 銷(xiāo)售活動(dòng)發(fā)生重大變化；d) 方針、目標(biāo)發(fā)生重大調(diào)整；e) 與職業(yè)安全健康有關(guān)的其他情況發(fā)生變化。155 記錄5.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查表5.

38、2 危險(xiǎn)源辨識(shí)清單5.3 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果一覽表5.4 重大危險(xiǎn)因素及其控制計(jì)劃清單合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序1 目 的按體系要求對(duì)公司適用 hse、危險(xiǎn)源、環(huán)境因素等管控方面的法律、法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求的履行情況進(jìn)行符合性檢查，以確保能及時(shí)發(fā)現(xiàn)在管理體系運(yùn) 行中、在合規(guī)性方面存在的問(wèn)題，持續(xù)實(shí)現(xiàn)和保持在 hse 方針中對(duì)守法的承諾。 2 范 圍適用參與公司管理體系運(yùn)行的各部門(mén)及相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和服務(wù)的全過(guò)程。 3 職 責(zé)3.1 綜合綜管部負(fù)責(zé)合規(guī)性評(píng)價(jià)工作的組織和落實(shí)，向各部門(mén)通報(bào)評(píng)價(jià)結(jié)果， 督促合規(guī)性評(píng)價(jià)存在問(wèn)題的部門(mén)進(jìn)行整改；3.2 各綜管部門(mén)結(jié)合日常運(yùn)行和監(jiān)督檢查情況對(duì)本部門(mén)范圍內(nèi)適用

39、hse 等法律、 法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求的履行情況進(jìn)行及時(shí)評(píng)價(jià)；3.3 體系負(fù)責(zé)人及時(shí)了解公司合規(guī)性方面的狀況，以持續(xù)推動(dòng)整個(gè)體系的運(yùn)行 并保持符合性；3.4 綜管部負(fù)責(zé)對(duì)公司 hse、危險(xiǎn)源、環(huán)境因素等執(zhí)行情況進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)，負(fù)責(zé) 對(duì)綜管部作業(yè)人員的勞防用品配備和使用情況進(jìn)行檢查；3. 5 綜管部負(fù)責(zé)本項(xiàng)目施工生產(chǎn)活動(dòng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的管理； 4 程 序4. 1 合規(guī)性評(píng)價(jià)的方式和頻次4.1.1 在一般情況下，針對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)工作按照評(píng)價(jià)內(nèi)容，分成不同的專(zhuān)項(xiàng)進(jìn) 行實(shí)施，如：針對(duì)不同的環(huán)境和危險(xiǎn)影響類(lèi)別的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求 等； 4.1.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次；公司每半年進(jìn)行一次合規(guī)

40、性評(píng)價(jià)； 4.1.3 合規(guī)性評(píng)價(jià)的內(nèi)容4.1.3.1 合規(guī)性評(píng)價(jià)重點(diǎn)是關(guān)注最高管理層做出的“守法承諾”是否得到實(shí)施 和保持；4.1.3.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)依據(jù)是法律法規(guī)和其他要求管理程序中識(shí)別的適用于 公司 hse、危險(xiǎn)源和環(huán)境因素所有適用于法律法規(guī)及其他要求，在合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí) 依據(jù)每個(gè)適用法規(guī)和要求逐一驗(yàn)證其符合性；4.1.3.3 合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)以自測(cè)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及外部資格部門(mén)監(jiān)測(cè)報(bào)告等； 4.1.3.4 合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)也可采取巡視方式對(duì)重點(diǎn)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，判斷員工 操作和安全設(shè)施狀況是否滿(mǎn)足法規(guī)要求；4.1.3.5 將合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果填入合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄表中，并標(biāo)識(shí)清楚檢查內(nèi) 容、檢查現(xiàn)狀和符合程

41、度。對(duì)評(píng)價(jià)記錄應(yīng)予以保存和控制，作為管理評(píng)審在評(píng) 價(jià)此項(xiàng)工作時(shí)使用；4.1.3.6 實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)人員應(yīng)熟悉公司適用的所有法規(guī)的要求和體現(xiàn)這些規(guī) 定要求有明確的判斷；4.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)流程4.2.1 綜管部安全員負(fù)責(zé)按績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視管理程序要求，組織對(duì)現(xiàn)場(chǎng)危16害因素、噪聲、污染物等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)；4.2.2 公司綜管部負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)施工生產(chǎn)活動(dòng)遵守與安全相關(guān)的法律法規(guī)及其他 要求的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；4.2.3 hse 合規(guī)性評(píng)價(jià)4.2.3.1 綜管部安全員負(fù)責(zé)對(duì)施工過(guò)程中 hse 執(zhí)行狀況，并符合相關(guān)法律法規(guī) 要求進(jìn)行監(jiān)督檢查；4.2.3.2 綜管部于每年底對(duì)施工生產(chǎn)中遵守相關(guān)法律法規(guī)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并

42、編 制“合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄”；4.2.3.3 綜管部負(fù)責(zé)按職業(yè)健康管理程序的規(guī)定，為員工配備符合規(guī)定的 勞防用品，綜管部負(fù)責(zé)對(duì)勞防用品使用情況進(jìn)行不定期監(jiān)督檢查；4.2.3.4 綜管部負(fù)責(zé)按職業(yè)健康管理程序的規(guī)定，定期組織員工進(jìn)行體檢； 4.2.3.5 經(jīng)營(yíng)部每年底對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中符合相關(guān)法律法規(guī)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)； 4.2.3.6 綜合綜管部每年底把匯總的合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告交體系負(fù)責(zé)人審核，總經(jīng) 理批準(zhǔn)后發(fā)放到各相關(guān)主管部門(mén)；4.3 合規(guī)性存在問(wèn)題的處理4.3.1 合規(guī)性評(píng)價(jià)將形成三種結(jié)果；4.3.1.1 符合：檢查的項(xiàng)目符合要求，沒(méi)有問(wèn)題；4.3.1.2 可能不符合：無(wú)論是定性的管理要求還是定量的指標(biāo)規(guī)

43、定都處在法 規(guī) 要求的臨界狀態(tài)，如果由于管理不善或者法規(guī)加嚴(yán)等原因會(huì)導(dǎo)致不符合的出現(xiàn)。 所以，對(duì)于可能不符合的問(wèn)題應(yīng)視情況而定，需要時(shí)應(yīng)考慮制定目標(biāo)、指標(biāo)和 管理方案的方式加以管理，或通過(guò)加強(qiáng)日常運(yùn)行和監(jiān)控手段進(jìn)行控制； 4.3.1.3 不符合：對(duì)于不符合的問(wèn)題必須由綜合綜管部組織相關(guān)部門(mén)制定必要 的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案在允許的期限內(nèi)完成，以滿(mǎn)足法規(guī)的要求； 4.3.1.4 對(duì)上述兩種情況的整改均按照不符合（隱患）糾正或預(yù)防措施管理 程序和事件調(diào)查管理程序的要求，納入自我改進(jìn)機(jī)制進(jìn)行不符合問(wèn)題的 關(guān)閉，以避免再發(fā)生；5 相關(guān)文件記錄控制管理程序文件控制管理程序管理評(píng)審管理程序不符合 (隱患)糾

44、正或預(yù)防管理程序法律法規(guī)和其他要求管理程序職業(yè)健康管理程序績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視管理程序事件調(diào)查管理程序6 相關(guān)記錄6.1 合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄表目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案控制程序1、目的為建立、實(shí)施與改進(jìn)本公司的質(zhì)量 /環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)方針、 目標(biāo)和指標(biāo)以及為確保實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)而制定的管理方案的管理。2、適用范圍適用于本公司三體系方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案的制定、更改與實(shí)施。173、職責(zé)3.1 總經(jīng)理制定體系方針 ,并負(fù)責(zé)方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的批準(zhǔn)。3.2 體系負(fù)責(zé)人組織目標(biāo)、指標(biāo)的制定，負(fù)責(zé)目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的審核， 并負(fù)責(zé)監(jiān)督方針、目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案的實(shí)施。3.3 綜管部負(fù)責(zé)體系

45、管理方案的編制，并監(jiān)督驗(yàn)證實(shí)施進(jìn)度。3.4 各部門(mén)負(fù)責(zé)方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的具體實(shí)施。4、作業(yè)程序4.1、體系方針的管理4.1.1. 體系方針的制定：總經(jīng)理以保護(hù)和改善環(huán)境為目的 ,以本公司的實(shí)際情況為根本 ,適當(dāng)考慮相關(guān)方 的要求,制定體系方針并形成文件 ,傳達(dá)到全體員工。4.1.2. 體系方針應(yīng)確保：a) 適合于本公司的服務(wù)性質(zhì)和規(guī)模；b) 對(duì)持續(xù)改進(jìn)作出承諾；c) 對(duì)建立和評(píng)審體系目標(biāo)提供框架和基礎(chǔ)；體系方針為組織的管理職責(zé)和管理表現(xiàn)水準(zhǔn)設(shè)定了總體目標(biāo)，以此作為評(píng)判一 切后續(xù)活動(dòng)的依據(jù)。4.1.3. 體系方針的更改：每次管理評(píng)審，需對(duì)體系方針予以重新評(píng)價(jià)。體系方針需要更改時(shí)，須經(jīng)總

46、經(jīng) 理批準(zhǔn)，形成文件后重新傳達(dá)。4.1.4. 方針的宣貫：a） 通過(guò)管理手冊(cè)、員工手冊(cè)的分發(fā)，本公司內(nèi)部培訓(xùn)、標(biāo)語(yǔ)、宣傳櫥窗等方式 對(duì)本公司各級(jí)管理者、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員以及操作人員進(jìn)行方針的宣貫；b） 綜管部負(fù)責(zé)對(duì)全體員工進(jìn)行方針的培訓(xùn)，以確保對(duì)方針的充分理解。 4.1.5. 體系方針公開(kāi)：總經(jīng)理要考慮相關(guān)方或公眾的要求 ,以適當(dāng)?shù)姆绞焦_(kāi)體 系方針。4.2 體系目標(biāo)與指標(biāo)管理4.2.1. 目標(biāo)與指標(biāo)的制定：a） 體系負(fù)責(zé)人于每年年底組織綜管部根據(jù)三體系方針、及其他外界因素的變更， 制定新的體系目標(biāo)與指標(biāo)，由體系負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)生效；b） 體系建立之初的體系目標(biāo)與指標(biāo)，由體系負(fù)責(zé)人根據(jù)初

47、始環(huán)境評(píng)審結(jié)果，組 織制定并審核，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后予以傳達(dá)和實(shí)施。4.2.2. 目標(biāo)與指標(biāo)的制定應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：a) 體系方針的內(nèi)容；b) 有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求；c) 來(lái)自相關(guān)方的信息與要求；d) 體現(xiàn)方針的逐層分解，量化后納入各相關(guān)職能部門(mén)，即目標(biāo)明確，指標(biāo)具體 可測(cè)量。4.2.3. 體系負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員根據(jù)體系目標(biāo)、指標(biāo)的要求編制體系管理方 案，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。4.2.4. 目標(biāo)與指標(biāo)的宣貫：a) 通過(guò)分發(fā)專(zhuān)文、內(nèi)部會(huì)議、宣傳公告等方式對(duì)本公司各級(jí)管理者、專(zhuān)業(yè)技術(shù) 人員以及操作人員進(jìn)行目標(biāo)、指標(biāo)的宣貫；18b）由綜管部組織各部門(mén)對(duì)所屬員工進(jìn)行目標(biāo)與指標(biāo)的培訓(xùn)，確保全體員工清楚

48、本公司及本部門(mén)的目標(biāo)和指標(biāo)，并付諸實(shí)施。4.2.5. 目標(biāo)與指標(biāo)的公開(kāi)：a） 相關(guān)方或公眾要求公開(kāi)本公司的體系目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ,需經(jīng)過(guò)總經(jīng)理核準(zhǔn)。體 系負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)生效；b） 三管理方案應(yīng)涉及與實(shí)現(xiàn)體系目標(biāo)與指標(biāo)有關(guān)的全部可能的活動(dòng)、資源及具 體措施。4.3 體系管理方案4.3.1 體系管理方案的編制體系管理方案由綜管部于每年年底依據(jù)目標(biāo)與指標(biāo)編制，經(jīng)體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后 實(shí)施。4.3.2 體系管理方案的更改：當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)： 三體系方針、法律法規(guī)及有關(guān)要求變化時(shí)； 涉及到新的開(kāi)發(fā)、服務(wù)、活動(dòng)等情況時(shí)； 目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案難以達(dá)成時(shí)?？偨?jīng)理應(yīng)組織對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的適宜性進(jìn)行評(píng)

49、審，再根據(jù)評(píng)審結(jié)果更 新體系管理方案，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至各部門(mén)，重新按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 4.3.4. 管理方案的實(shí)施與監(jiān)督驗(yàn)證：體系管理方案以受控文件的形式發(fā)到各相關(guān)職能部門(mén)具體實(shí)施，由綜管部負(fù)責(zé) 對(duì)方案實(shí)施的進(jìn)度與效果等進(jìn)行監(jiān)督驗(yàn)證。5 支持性文件5.1 記錄控制程序5.2 改進(jìn)控制程序6 記錄6.1 體系管理方案 qr03-01組織變更管理控制程序1、目的為了對(duì)人員、管理、設(shè)備、設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制， 從源頭控制和削減在一定條件下產(chǎn)生的變更對(duì)企業(yè)管理體系的有害影響，對(duì)各 類(lèi)變更情況采取相應(yīng)有效的控制措施，確保變更過(guò)程符合管理體系要求。 2、適用范圍適用于管理體系運(yùn)行過(guò)

50、程中對(duì)變更的管理，包括：管理、新擴(kuò)改基建、新增環(huán) 境安全設(shè)施、新作業(yè)環(huán)境、新人員、新設(shè)備設(shè)施、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、 設(shè)備用途更改等。3、定義3.1 新擴(kuò)改基建：指用于經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、生活、辦公等，新增加建筑，或?qū)υ薪?筑擴(kuò)建、改造結(jié)構(gòu)或規(guī)模的項(xiàng)目。3.2 新設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施：指新增機(jī)械設(shè)備或安全設(shè)施、消耗一定能資源，產(chǎn) 生一定廢物、帶來(lái)一定的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，或需定期維護(hù)點(diǎn)檢、更換零部件、追加安全防護(hù)的19機(jī)器。3.3 新材料：指新增原材料，包裝材料中可能含有新的化學(xué)成分，并具有一定職 業(yè)危害的材料。3.4 新產(chǎn)品：指新產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，需要增加新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新作業(yè) 環(huán)境、作業(yè)場(chǎng)所、作業(yè)人

51、員、作業(yè)操作規(guī)程、體系管理或包裝材料等。3.5 設(shè)備更改：是指對(duì)設(shè)備、工具等進(jìn)行改造，例:生產(chǎn)線(xiàn)設(shè)備改造、手動(dòng)工具 等改造。3.6 用途更改：是指由一般用途該做特殊用途，例：儲(chǔ)藏室改為易燃化學(xué)品庫(kù)或 油庫(kù)等。3.7 管理變更：政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的變更，企業(yè)機(jī)構(gòu)和人員的變更、管理體系的變 更等 。4、職責(zé)4.1 綜管部（1） 負(fù)責(zé)人員組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的變更；（2） 負(fù)責(zé)組織對(duì)新進(jìn)人員、調(diào)崗人員的環(huán)境職業(yè)健康安全培訓(xùn)教育；（3） 負(fù)責(zé)新進(jìn)人員、調(diào)崗人員職責(zé)的確定、更正及傳達(dá)、并修訂相關(guān)文件。 4.6 生產(chǎn)部（4） 負(fù)責(zé)設(shè)備、工具等用途更改前后的危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，控制由于設(shè)備、 工具等用途變更帶來(lái)的

52、職業(yè)健康安全危害；（5） 配合其它部門(mén)進(jìn)行變更需求，并在運(yùn)作過(guò)程中遵守、執(zhí)行環(huán)境職業(yè)健康安 全方面的要求，從源頭控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。（6） 負(fù)責(zé)協(xié)助各部門(mén)對(duì)變更過(guò)程環(huán)境和職業(yè)健康安全的調(diào)查、策劃、實(shí)施控制、 驗(yàn)證、文件建立和完善、人員的培訓(xùn)等。（7） 負(fù)責(zé)辦理新改擴(kuò)建項(xiàng)目的申報(bào)手續(xù)。（8） 負(fù)責(zé)管理體系變更時(shí)的文件建立及修訂，并將變更內(nèi)容傳達(dá)到各部門(mén)人員。 （9）負(fù)責(zé)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變更時(shí)的及時(shí)更新，并將最新法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)傳達(dá)到各 部門(mén)人員。（10）組織對(duì)應(yīng)急計(jì)劃變更的溝通，協(xié)助各部門(mén)將應(yīng)急修訂內(nèi)容傳達(dá)與員工。 （11）對(duì)新擴(kuò)改建中環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的控制、辦理竣工驗(yàn)收、三同時(shí) 驗(yàn)收、消防驗(yàn)

53、收等工作；（12） 負(fù)責(zé)對(duì)作業(yè)場(chǎng)所合理布局，選擇低能、高效、安全、噪音低的設(shè)備設(shè)施， 控制作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素，改善作業(yè)環(huán)境；（13） 負(fù)責(zé)設(shè)備更改前后的危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，降低設(shè)備更改帶來(lái)的職業(yè) 健康安全危害。4.2 采購(gòu)部（1） 負(fù)責(zé)獲取新材料的信息、 msds、運(yùn)行時(shí)相關(guān)數(shù)據(jù)等資料。（2） 負(fù)責(zé)供應(yīng)商變更的主要管理工作。（3） 負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更的接收，并及時(shí)傳達(dá)設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容；（4） 負(fù)責(zé)顧客要求的變更時(shí)是否會(huì)產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源作管理及控制。5、 作業(yè)程序5.1 任何變更均應(yīng)加以識(shí)別、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)證、確認(rèn)和控制，并在實(shí)施前得到 批準(zhǔn)；公司依據(jù)對(duì)健康、安全、環(huán)境造成影響的因素，確定變更范圍。5

54、.2 變更的級(jí)別劃分：變更管理可分為重大變更、一般變更、臨時(shí)變更管理。205.2.1 重大變更指對(duì)公司綜合管理表現(xiàn)有重大影響的變更，變更前的潛在危險(xiǎn)可 能會(huì)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或可能造成人員傷亡事故的變更。5.2.2 一般變更指工作程序、設(shè)備、人員、承包商的改變，也包括管理體系風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)過(guò)程中和管理體系各要素運(yùn)行過(guò)程中的局部調(diào)整變更。5.2.3 臨時(shí)變更指作業(yè)場(chǎng)所在不改變風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的前提下，進(jìn)行的暫時(shí)性變更 以及本程序范圍內(nèi)個(gè)別條款的變更。5.3 組織機(jī)構(gòu)變更5.3.1 公司組織機(jī)構(gòu)變更必須經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn) ,原則上不影響質(zhì)量管理體系的 運(yùn)行。機(jī)構(gòu)變更后，相應(yīng)的管理職責(zé)、權(quán)限應(yīng)重新分配，涉及到相

55、關(guān)部門(mén)的質(zhì) 量目標(biāo)應(yīng)重新分解。5.3.2 組織機(jī)構(gòu)變更后，人事部應(yīng)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并填寫(xiě)相應(yīng)的記錄。 5.4 重要人員變更5.4.1 重要人員包括總經(jīng)理、體系負(fù)責(zé)人、副總、部門(mén)經(jīng)理、車(chē)間主管等； 5.4.2 重要人員在聘用配備和變更時(shí)，應(yīng)按崗位職責(zé)和任職要求規(guī)定的教 育、學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)等符合條件的人群中選拔。在變更前，應(yīng)由人事部填寫(xiě) 變更人信息和相關(guān)資質(zhì)復(fù)印件和培訓(xùn)記錄，經(jīng)總經(jīng)理審核后，由相關(guān)上一級(jí)領(lǐng) 導(dǎo)批準(zhǔn)，實(shí)施變更。5.5 新改擴(kuò)建項(xiàng)目管理5.5.1 新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目必須策劃，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，采取改善措 施。 5.5.2 新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行環(huán)境、職業(yè)健康安全預(yù)評(píng)價(jià)。5.5.3 危險(xiǎn)源登記和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)按風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序執(zhí)行。 5.5.4 新、擴(kuò)、改