證券資格考試證券交易全真試題

1、36. 刑法第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交 易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。A. 183B. 182C. 181D. 18037. 自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點。A .交易手續(xù)簡單B .費時少C .比較分散D .流動性強38. 根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。A .國債B 股票C.基金D .企業(yè)債券39. 對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。A. 以券融資B .以資融券C. 以券融券D. 以資融資40. （）不是證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督檢查機構(gòu)。A .證券經(jīng)營機構(gòu)

2、自身B .投資者C.證券交易所D .證券管理部門41. （）不屬于股票交易中的競價方式。A .口頭競價B. 書面競價C. 電腦競價D .間接競價42. 包含證券中央登記結(jié)算機構(gòu)、異地資金集中清算中心（異地清算代理機構(gòu)）、證券經(jīng)營機 構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）A .一級清算模式B .二級清算模式C.三級清算模式D .四級清算模式43. 標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A .公式B .折算率C.面值D .現(xiàn)值44. 從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。A .期權(quán)期貨B外匯期貨C.利率期貨D .股票價格指數(shù)期貨45. 標(biāo)準(zhǔn)券是

3、一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。A .公式B .折算率C.面值D .現(xiàn)值46根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）%。A. 5B. 10C. 15D. 2047. 證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）A .當(dāng)日交收B .次日交收C.例行日交收D .特約日交收48. 在三級清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營機構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。A .一級清算B .二級清算C. 三級清算D .四級清算49. 所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。因

4、此，市場風(fēng)險又稱為證券交易的（）。A. 系統(tǒng)風(fēng)險B .非系統(tǒng)風(fēng)險C .基本風(fēng)險D. 主要風(fēng)險50. 根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。A .國債B .股票C.基金D .企業(yè)債券51. 差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（）。A .簡化操作手續(xù)，提高清算效率B .防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運行C.防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累D .防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險52 證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（）A .事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查B .制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查C.制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查D .事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查53. 債券主要

5、有三大類，（）不屬于這三大類。A .個人債券B 公司債券C.金融債券D .政府債券54. 證券營業(yè)部的制度管理一般包括（）。A 制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理B .崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度C.硬件管理、軟件管理D .營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理55. （）不屬于交易費用。A .委托手續(xù)費B .傭金C.承銷費D .過戶費56. 在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種 折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A .第一個B. 中間一個C. 倒數(shù)第二個D .最后一個57. 清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。A .保證B .后續(xù)C

6、.內(nèi)容D .完成58. 證券服務(wù)部籌建期為（）個月。A. 3B. 5C. 6D. 959. （）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。A .堅持了解客房原則B. 忠實辦理受托業(yè)務(wù)C. 為客房保密D .代理客房決策60.上市公司應(yīng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。A. 60 日B. 30 日C. 90 日D. 120 日61. 以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A 抵押品B .保證金C.交換物D .本金62. 下面的（）不屬于證券交易特征。A .安全性B .流動性C.收益性D .風(fēng)險性63. 證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。A

7、 .可以使用B .可以借用C.可以租用D .也不能使用64. 證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）A .全部成交B .部分成交C.不成交D .推遲成交65. 從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。A .系統(tǒng)性風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險B .基本風(fēng)險非基本風(fēng)險C.政策風(fēng)險法律風(fēng)險D .市場風(fēng)險非市場風(fēng)險66. 上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A .公司制B .會員制C.合同制D .承包制67. 證券交易風(fēng)險的自律管理包括（）A .制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查B .事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查C.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查D .事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。A .國債B 股票C.可轉(zhuǎn)換債券D .基金證券69. 按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括（）A .基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險B