關(guān)于成立公司內(nèi)控制度建設(shè)小組的通知

1、關(guān)于公司成立內(nèi)控制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的通知各部門：為了進一步加強和規(guī)范江西都昌金鼎鵠鉗礦業(yè)有限公司內(nèi)控制度建設(shè)，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)集團總部關(guān)于內(nèi)控制度建設(shè)實施方案相關(guān)文件精神，特成立都昌金鼎內(nèi)控制度建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)對開展公司各部門內(nèi)控制度建設(shè)工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和保障。一、組織領(lǐng)導(dǎo)為加強對內(nèi)控體系建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保把公司內(nèi)控建設(shè)落到實處，公司成立內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。組長:陳秋成副組長：胡國龍鐘太興羅東水黃榮慶成員：黃洪波楊潮進 王賓吳世旺何進張遷達劉銀祥鄭國雄 許元慶李成志工作小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在人力資源部，是在內(nèi)控制度體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組下，具體實施

2、 內(nèi)控體系建設(shè)工作，確保各項工作實施的順利進行。主任：鐘太興副主任：吳世旺工作人員：李成志 聶文輝唐光明黃世倩吳三英詹宇張錦內(nèi)控建設(shè)總體規(guī)劃項目時間工作內(nèi)容階段成果12014. 11. 1-2014. 11.20制度梳理階段梳理岀金鼎內(nèi)控建設(shè)已有以及缺失制度清 單22014. 11. 21啟動部署階段成立公司內(nèi)控項目工作小組，召開啟動會 議， 做好動員工作32014. 11.22-2014. 12.31完善內(nèi)控制度各部門根據(jù)下發(fā)的內(nèi)控制度清單對各部門已有 制度以及缺失制度進行編寫和完善42015. 1. 1-2015. 3. 30研究摸底階段配合專家進行內(nèi)控穿行測試5201541-201463

3、0內(nèi)控缺陷整改段形成整改報告62015.7. 1-2015.8. 15初步形成內(nèi)部控制 手冊試運行階段初步形成內(nèi)部控制手冊并試運行72015.8. 16-2015.9. 30內(nèi)部控制手冊定 稿階段最終形成內(nèi)部控制手冊終稿三、具體實施步驟及計劃1、制度梳理階段人力資源部根據(jù)同類礦山內(nèi)控成果再結(jié)合公司實際情況，梳理出公司內(nèi)控制度清單。2、啟動階段以及完善內(nèi)控制度召開公司內(nèi)控建設(shè)啟動會議，介紹內(nèi)控建設(shè)的具體實施步驟，完善各部門內(nèi)控制度。3、調(diào)研摸底階段 對公司不同職位、不同部門的員工進行訪談，了解公司現(xiàn)有內(nèi)控制度，分析公司現(xiàn)有內(nèi)控制度的執(zhí)行 力和使用程度； 組織內(nèi)控專業(yè)培訓(xùn)，加深員工對內(nèi)控的了解；

4、分析公司內(nèi)部、外部的風(fēng)險因素，編制風(fēng)險清單 ； 同專業(yè)咨詢機構(gòu)或集團總部專家進行深入交流，形成公司內(nèi)部控制缺陷報告和內(nèi)部控制缺陷整改 方案。5、缺陷整改階段 全面落實整改：根據(jù)內(nèi)控缺陷整改方案，各相關(guān)部門逐一整改，完善公司組織結(jié)構(gòu)、人員配備、各項 內(nèi)控制度和控制描施； 定期匯報整改進度：各業(yè)務(wù)流程負責(zé)人需定期匯報內(nèi)控整改缺陷進度； 整改效果評估：人力資源部會同相關(guān)部門、專業(yè)咨詢機構(gòu)對整改后的控制活動進行測試、評估，形成 內(nèi)部控制缺陷整改報告； 提交整改報告至內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核。6、初步形成內(nèi)部控制手冊試運行階段 根據(jù)風(fēng)險清單、制度審閱意見、流程控制矩陣、崗位職責(zé)和授權(quán)審批、流程圖、內(nèi)控缺陷整

5、改情 況及各項內(nèi)部文檔等，編制內(nèi)部控制手冊，記錄關(guān)鍵性的內(nèi)控活動，主要內(nèi)容包括固有風(fēng) 險描述及評價、 控制目標(biāo)、控制活動、控制實施部門等，從而確保及時總結(jié)內(nèi)控體系經(jīng)驗，有效促進內(nèi)控體系長效制度的建 立； 公司試運行內(nèi)部控制手冊，充分測試內(nèi)部控制手冊風(fēng)險控制性、內(nèi)控措施的實際操作性、內(nèi)控效果及內(nèi)控效率、并根據(jù)試運行的情況對內(nèi)控手冊進行修訂； 下發(fā)內(nèi)部控制手冊； 各部門對內(nèi)控手冊中的內(nèi)容、流程的運行情況定期上報內(nèi)控建設(shè)辦公室，內(nèi)控建設(shè)辦公室進 行整理、 匯總。7、內(nèi)部控制手冊定稿階段根據(jù)試運行階段的結(jié)果，收集各部門對內(nèi)控手冊修改意見，整理，編寫公 司內(nèi)控制度正式稿。為了確保內(nèi)控建設(shè)工作的順利開展，各部門必須指定一名部門負責(zé)人具體負責(zé)本部門內(nèi)控制度建設(shè)工作，同時明