淺談職務犯罪的偵查意識——從兩個案例說起

1、淺談職務犯罪的偵查意識從兩個案例說起司法天地ii;j占缸金2011?06(下)淺談職務犯罪的偵查意識從兩個案例說起陳俊超摘要查處職務犯罪的檢察干警要懂得偵查意識,培養(yǎng)五種意識,加強對專業(yè)的學習和實踐,走出去了解社會,掌握人情世故,才能在辦案中知己知彼,把握嫌疑人的心理特征,對不同性格的人采取不同的策略,提高辦案效率.關(guān)鍵詞職務犯罪偵查意識類案分析作者簡介:陳俊超,浙江省寧?？h人民檢察院.中圖分類號:d924.3文獻標識碼:a文章編號:1009-0592(20l1)06.130.02一,兩個案引案例一:2olo年下半年,我院受理了一份舉報某鎮(zhèn)村干部任職期間村帳目混亂,懷疑育一筆2萬余元海涂,征用

2、款被村干部挪用的舉報.因該份舉報件語焉不詳,且涉及金額較小,是否初查在局里有不同看法.后經(jīng)分析認為,該舉報件雖然表面上價值不大,但我們不能僅限于舉報內(nèi)容,可從了解該村的土地征用,工程建設(shè)等方面著手.后通過調(diào)查該村土地平整項目,查處了土地平整環(huán)節(jié)串案4件5人,涉及該鎮(zhèn)幾個村.案例二:某院在辦案過程中需向某鎮(zhèn)工作人員胡某取證.因胡某曾負責過某區(qū)塊苗木兌現(xiàn)工作,該院反貪局派一偵查員調(diào)取了苗木兌現(xiàn)的相關(guān)帳冊.在調(diào)取帳冊時,知情人向其反映了苗木兌現(xiàn)中的多處疑點,但偵查人員沒有在意,回來后也未向局領(lǐng)導匯報此事.爾后,胡某于當日被通知談話.因談話人員并不知苗木兌現(xiàn)的情況,對胡某也就事論事取證.后在某一天,反

3、貪局長偶然得知了此事,即向知情人了解苗木兌現(xiàn)情況,認為是有價值的線索.上述兩個案例說明一個合格的偵查人員需具備良好的偵查意識.偵查意識強,能夠從一件小價值的舉報或別人的閑談中敏銳地捕捉到線索,辦出案件.而偵查意識差,言者有心,聽者無意,好的線索也自白浪費了,甚至會貽誤戰(zhàn)機.當前,職務犯罪的隱蔽性,手段的多樣性,高智能化傾向及反偵查能力趨強,而線索瓶頸的制約及偵查手段的落后仍困擾基層反貪部門,需要偵查人員具備良好的偵查意識以彌補客觀狀況的不足.那么,何謂偵查意識,如何培養(yǎng),筆者談談個人的一些想法.二,偵查意識的概念及內(nèi)容一個合格的偵查人員需具備良好的偵查意識,能夠從一件小價值的舉報或別人的閑談中

4、敏銳地捕捉到線索,辦出案件.偵查意識是偵查人員對外界事物符合偵查工作規(guī)律的感知,認識及由此產(chǎn)生的反應.這種感知,認識,反應既合乎事物發(fā)展的客觀規(guī)律,又是適合于偵查工作需要的以懷疑,分析,對策為要素的心理活動,是偵查人員在自身偵查工作中學習和經(jīng)驗的積累,是一種發(fā)現(xiàn)矛盾,揭露犯罪的意識活動.偵查意識首先表現(xiàn)為符合偵查要素的認識(包括時間,地點,人物,因果及懷疑與分析),其次表現(xiàn)為在前述認識上產(chǎn)生的符合法律規(guī)定的方案,對策.因此,偵查意識既緣于日常的工作與生活,又是以偵查工作需要為出發(fā)點的能動的思維過程.職務犯罪偵查意識的內(nèi)容是對一個合格偵查員各種基本素質(zhì)的綜合反映,同時,隨著反腐形勢的發(fā)展和反腐工

5、作的要求,其130內(nèi)容也在不斷地更新.(一)感知線索的意識線索是偵查破案的前提和向?qū)?發(fā)現(xiàn)線索是基層反貪部門的核心工作之一,偵查人員感知線索的能力也成為一個偵查員最基礎(chǔ)的意識,甚至是偵查工作中的一種本能意識.感知線索的意識要求偵查人員具備二項基本的判斷能力:一是判斷這里有問題:二是認識到這是我需要的.有感知是啟動深入判斷,應對這一更高層級理性思維的鑰匙,也是其他偵查意識產(chǎn)生的前提條件.感知能力既有本能的反映,也是敏銳的職業(yè)敏感及高度的責任心的反映.(二)懷疑和求證的意識偵查是對已經(jīng)發(fā)生事件的追溯與重現(xiàn).職務犯罪通常被一層貌似正常的袁象所掩蓋.職務犯罪的偵查過程就是在現(xiàn)有信息材料的基礎(chǔ)上,根據(jù)以

6、往的經(jīng)驗,遵循偵查工作的固有規(guī)律,進行大膽的懷疑一假設(shè)一求證,去偽存真,層層剝筍,破除假象重構(gòu)真實的過程.實踐證明成功的偵查人員通過察微析疑,往往能從看似正常的表象中發(fā)現(xiàn)反常,從各種紛繁復雜的經(jīng)濟交往,帳目反映,言行舉止,人物關(guān)系中去挖掘疑點,聯(lián)系比較相似案例,加以分析判斷,從而構(gòu)筑出一條連接已知事實和未知事實的橋梁,為偵查工作指明方向和對策.2009年我院在查處了桃源街道民主村村干部在花木兌現(xiàn)過程中職務犯罪的案件后,發(fā)現(xiàn)未有任何舉報和反映的鄰近建設(shè)村在花木兌現(xiàn)的時問,花木兌現(xiàn)的方式上均基本相似,根據(jù)民主村花木兌現(xiàn)中兌現(xiàn)承包人能賺取巨額利潤的事實,大膽猜測建設(shè)村在花木兌現(xiàn)中可能存在問題,然后展

7、開初查,并一舉查處了包括國有資產(chǎn)經(jīng)營公司總經(jīng)理在內(nèi)的窩串案.但懷疑并不是無端的主觀臆想,必須建立在對懷疑對象一貫的行為表現(xiàn),人際關(guān)系以及對象所在行業(yè)的特點等基本情況的了解基礎(chǔ)上,懷疑的過程也是透過表象分析,研判的過程.偵查過程中,偵查人員的懷疑,假設(shè)不是一成不變的,證明懷疑,假設(shè)是否正確,必須依靠辦案過程中的小心求證.懷疑,假設(shè)只是偵查人員根據(jù)現(xiàn)有的資料設(shè)定的可能事實,推理出我們今后偵查可能努力的方向,并不是當然的事實.在求證的過程中,隨著偵查人員手中占有的信息資料的豐富充實,原先的假設(shè)可能會被證明是錯誤的,因此,偵查人員不能死抱著原先的假設(shè)不放,要勇于修正甚至拋棄原先的假設(shè),理性分析,改正并

8、提出新的假設(shè),懷疑一假設(shè)一修正一再懷疑一再假設(shè)的過程也就是不斷地小心求證的過程,是向事實不斷接近直至同的過程.lij占金20ll?06(下,.(三)攻堅克難的意識攻緊克難的意識,是指偵查人員在辦案中擁有的一種不屈不撓,智取善斗的心理動態(tài).這種意識是熱愛偵查,忠于職守的職業(yè)道德的體現(xiàn),是不達目的誓不罷休的氣概,是各種偵查靈感,直覺生發(fā)的動力源泉,具備勇,智,韌的這些要素.首先,攻堅克難意識體現(xiàn)在辦案不怕投入,不怕付出,勇于面對困難.辦案中不放過一絲疑點,要有窮根問底,不搞明白不死tl,的韌性和窮追不舍挖深挖透的勇氣尤其在辦理窩串案時,更要堅定信心,團結(jié)協(xié)作,打持久戰(zhàn)的決心.其次,攻堅克難意識體現(xiàn)

9、在審時度勢,以最優(yōu)化,最有效的偵查手段不斷深挖.如在偵查寧東園區(qū)窩串案時,調(diào)查中發(fā)現(xiàn)葛某在種植苗木得到補償中,有大量的不當?shù)美?經(jīng)了解,此人與寧海經(jīng)濟開發(fā)區(qū)有關(guān)人員關(guān)系密切,并在開發(fā)區(qū)承包過工程.于是,圍繞此人做文章,目標盯住開發(fā)區(qū)的偵查方案得以出臺,經(jīng)過艱辛的努力,一舉查處了經(jīng)濟開發(fā)區(qū)多人受賄大案.(四)隨機應變的意識職務犯罪的偵查過程是一個動態(tài)的,變化的過程,隨著偵查工作的深入,新情況,新問題會隨時發(fā)生,這就決定了偵查方案,偵查計劃經(jīng)常要依據(jù)新情況適時改變,隨機而動.要求偵查人員具備隨機決策的意識,對案情的變化具備良好的掌控能力,根據(jù)案件進程和其他客觀情況,對偵查方向,偵查方式隨機調(diào)整,靈

10、活應變,做到步驟明,計劃細,因勢利導.例如訊(詢)問工作中,要根據(jù)獲取的最新信息選擇訊(詢)問方向,確定最佳訊(詢)問思路,自始至終把握訊(詢)問的節(jié)奏和主動權(quán).在浩繁的調(diào)查取證過程中,要根據(jù)輕重緩急,選擇取證重點.(五)服務意識職務犯罪偵查的最終目的是通過打擊職務犯罪,凈化社會軟環(huán)境,為民生服務,為經(jīng)濟社會服務.反貪工作的好壞,應由是否維護了社會的公平正義,是否促進了社會穩(wěn)定,是否推動了經(jīng)濟社會發(fā)展這個標準來衡量.反貪工作的成敗,依賴于廣大民眾的信任與支持.把化解社會矛盾貫穿反貪辦案始終,優(yōu)先查辦群眾反映強烈,可能導致矛盾激化的案件,消除直接引發(fā)社會矛盾的腐敗根源,努力追求法律效果,社會效果

11、,政治效果有機統(tǒng)一,提升辦案質(zhì)量.偵查人員具備了服務意識,才能始終保持旺盛的工作熱情和濃厚的職業(yè)興趣,自覺履行反貪職責,嚴格執(zhí)法,文明辦案.服務意識不僅是政治的需要,也是具體辦案的需要.反貪工作是一項與人打交道的工作,偵查過程是不斷獲取信息資料的過程,在偵查過程中,要順利獲取證據(jù),離不開群眾的配合與支持,我們搜集線索,秘密初查,調(diào)查取證等偵查活動的各環(huán)節(jié)均離不開知情人,熱心人的配合,否則,我們就舉步維艱,眼不明,耳不聰.因此,必須學會做群眾工作,加強與群眾溝通的能力,關(guān)鍵是取得群眾對我們工作的認同,理解.只有秉持服務的心態(tài),端正工作態(tài)度,采取正確的工作方法,我們才能少走彎路.上述的五方面?zhèn)刹橐?/p>

12、識,已經(jīng)包含了謀略,證據(jù)等其他方面的意識要求,懷疑,求證,攻堅,應變等要求中,在整個偵查的過程中均離不開謀略的運用,均要圍繞獲取證據(jù),固定證據(jù)以證明犯罪的目的展開.三,偵查意識的培養(yǎng)偵查意識既然是偵查人員在自身偵查工作中學習和經(jīng)驗的司法天地積累,是一種發(fā)現(xiàn)矛盾,揭露犯罪的意識活動,那么,其養(yǎng)成與提高自然離不開偵查人員有目的的學習,也有賴于偵查人員主動的,自覺地反思,總結(jié),鞏固學習成果和辦案經(jīng)驗,提升偵查意識.這里,著重強調(diào)以下幾個方面:(一)加強學習和實踐偵查意識不是先天產(chǎn)生的,是通過學習和偵查實踐經(jīng)驗積累,思考升華的結(jié)果,并引導偵查實踐.偵查意識要符合法律的規(guī)定.因此,我們必須加強對刑法理論

13、及法律條文的學習,加強職務犯罪的立法解釋,刑事司法解釋,證據(jù)規(guī)則,對職務犯罪偵查相關(guān)規(guī)定的學習,加強典型案例,判例及辦案經(jīng)驗介紹的學習.理解立法本意,理解犯罪構(gòu)成理論,共同犯罪理論等刑法理論,達到法律條文,司法解釋,刑事理論,判例的熟練掌握與融會貫通的程度,能清晰界定有罪與無罪,此罪與彼罪,證據(jù)體系的效力.同時,要加強實踐與總結(jié).紙上得來終覺淺,通過偵查實踐的鍛煉,就能在實踐中檢驗,修正,加深自己的理解,提高對職務犯罪偵查方式,方法的認識,加強與形形色色的人打交道的能力.在實踐中積累經(jīng)驗,經(jīng)?？偨Y(jié)學習體會與經(jīng)驗,這是培養(yǎng)提升偵查意識的一個有效途徑.(二)走出去,了解社會人總是以特定的區(qū)域為生存

14、與發(fā)展的空間,人的行為與思維不可避免地會烙上當?shù)孛耧L民俗的印記,不同的區(qū)域,其社會經(jīng)濟發(fā)展的側(cè)重點也不同,從而,職務犯罪具有區(qū)域性的特點.也因此,外地的辦案經(jīng)驗并不能直接套用.偵查人員不能坐在象牙塔里,而應該融入到當?shù)氐纳鐣腥?接觸群眾,了解人情世故,風俗習慣,了解社會動態(tài),民情民意,了解行業(yè)特點.以分組的形式確定重點行業(yè)或敏感部門,進行調(diào)研.或者帶著課題進行調(diào)查,如以土地平整為課題,調(diào)研全縣土地平整的分布及實施的方式,從而發(fā)現(xiàn)問題.一個具有豐富社會經(jīng)驗的偵查人員,通常具有較為敏銳的感知能力,較強的判斷能力和群眾工作能力.(三)搭建制度平臺,激勵并促使干警培養(yǎng)偵查意識一是建立偵查筆記或偵查日記制度.鼓勵和引導干警對個人學習的心得和辦案經(jīng)驗記錄在筆記本中,通過定期交流,局內(nèi)定期檢查方式調(diào)動干警思,記的自覺性.二是建立完善一案一總結(jié)制度,積極對查辦的每個案件進行剖析,內(nèi)容包括初查,偵查方案與實際經(jīng)過的差異與原因分析,辦案中謀略的運用特點,發(fā)案特點,嫌疑人心理分析等,增強干警理性分析,客觀剖析的能力.三是行業(yè)規(guī)律剖析制度.當前,潛規(guī)則在各行各業(yè)都不同程度存在,深入了解各行各業(yè)的行業(yè)規(guī)律,權(quán)力運行模式,行業(yè)潛規(guī)則與犯罪特點,不僅能夠開闊干警的視野,增強干警對同類案件的發(fā)現(xiàn)與查處