公司體系---內(nèi)審員管理辦法

1、內(nèi)審員管理辦法1目的為規(guī)范公司審核員管理，提高審核員的個(gè)人能力及審核水平，保證審核的公正性，以促進(jìn)公司管理體 系的不斷改進(jìn)，特制定本辦法。2主題內(nèi)容與適用范圍2.1 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了公司內(nèi)審員任職條件，對內(nèi)審員的責(zé)任、義務(wù)及內(nèi)審員的管理、評價(jià)等內(nèi)容。2.2 本標(biāo)準(zhǔn)適用于本公司內(nèi)審員的管理。3職責(zé)與分工3.1 管理者代表負(fù)責(zé)公司內(nèi)審員的管理并對內(nèi)審員的審核工作實(shí)施業(yè)務(wù)指導(dǎo)，根據(jù)質(zhì)量部提報(bào)的材料批 準(zhǔn)對審核聘用內(nèi)審員的獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果。3.2 質(zhì)量部為公司內(nèi)審員常務(wù)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)內(nèi)審員的日常管理，定期組織內(nèi)審員進(jìn)行學(xué)習(xí)與溝通，負(fù) 責(zé)每年度對內(nèi)審員進(jìn)行評價(jià)。3.3 審核員須嚴(yán)格遵守本管理規(guī)定各項(xiàng)要求，努力提高自

2、身業(yè)務(wù)水平，積極推進(jìn)體系在本部門及公司范 圍內(nèi)的實(shí)施與改進(jìn)。4管理內(nèi)容與要求4.1 審核員構(gòu)成及條件4.1.1 審核及審核員定義4.1.1.1 本文件中的審核既包括由體系管理部門組織的集中審核，也包括月度體系執(zhí)行情況檢查、各部 門自查及部門間的互查。4.1.1.2 審核員是指有能力實(shí)施審核的人員。4.1.2 審核員能力要求4.1.2.1 基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)，從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員應(yīng)是能夠勝任的。4.1.2.2 公司內(nèi)審員須具備的條件a）具有中專上學(xué)歷或初級(jí)以上技術(shù)職稱；b）具有一定的組織管理和綜合評價(jià)能力；c）需接受具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)組織的相關(guān)資格培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證

3、書；d）遵紀(jì)守法，堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)；e）接受相應(yīng)的管理體系、標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等的培訓(xùn)或教育，具備一定的審核技能，結(jié)合相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)， 能夠勝任所從事的工作；f）熟悉公司相關(guān)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品知識(shí)，了解質(zhì)量管理的基本知識(shí)。4.1.3 審核員的選擇審核員一般由各部門人員產(chǎn)生，主要來自各部門的骨干員工，可由各部門負(fù)責(zé)人推薦或質(zhì)量部舉薦產(chǎn) 生。4.1.4 審核員技能要求審核員的技能主要包括審核技能、觀察溝通技能兩方面，同時(shí)應(yīng)具有開放的思維方式、豐富的實(shí)踐經(jīng) 驗(yàn)和良好的知識(shí)層次，并能掌握審核進(jìn)度及審核方向。4.1.5 審核員個(gè)人素質(zhì)審核員應(yīng)具有良好的職業(yè)道德，在審核中堅(jiān)持公正、客觀的原則，從而保證審核按預(yù)定

4、的進(jìn)度順利實(shí) 施；同時(shí)審核員應(yīng)保持謙虛謹(jǐn)慎的態(tài)度，注重知識(shí)的積累和技能的提升，在審核中有理有據(jù)，確保審核結(jié) 果的客觀性和公正性。4.2 內(nèi)審員責(zé)任與義務(wù)4.2.1 內(nèi)審員的責(zé)任與義務(wù)4.2.1.1 積極參與公司組織的體系標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，努力提高自身的知識(shí)水平，拓寬知識(shí)面，并增強(qiáng)對公司各 方面業(yè)務(wù)流程的理解。4.2.1.2 根據(jù)審核計(jì)劃安排積極參與公司管理體系內(nèi)審工作，在審核過程中提高自身的審核水平、發(fā)現(xiàn) 管理體系中存在的不足并提出改進(jìn)的建議。4.2.1.3 積極配合供方認(rèn)定工作，必要時(shí)根據(jù)公司安排對供方實(shí)施現(xiàn)場審核。4.2.1.4 根據(jù)體系管理部門的安排參與外審的陪同工作，并做好溝通與交流。4.2.

5、1.5 根據(jù)公司或體系管理部門要求，結(jié)合實(shí)際情況制定本部門的年度體系審核計(jì)劃，并負(fù)責(zé)本部門 的自查工作，部門審核計(jì)劃至少每半年內(nèi)應(yīng)覆蓋部門承擔(dān)的全部體系要求和管理流程。審核計(jì)劃經(jīng)部門負(fù) 責(zé)人批準(zhǔn)后，報(bào)體系管理部門備案。4.2.1.6 負(fù)責(zé)按照體系管理部門的檢查計(jì)劃在部門間實(shí)施互查，并對其它部門的體系執(zhí)行情況進(jìn)行評價(jià)。4.2.1.7 負(fù)責(zé)根據(jù)公司體系運(yùn)行要求及本部門培訓(xùn)需求制定體系培訓(xùn)需求計(jì)劃，并協(xié)助部門負(fù)責(zé)人開展 貫標(biāo)活動(dòng)。負(fù)責(zé)對部門體系的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控，以實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)。4.2.1.8 負(fù)責(zé)對各次審核中本部門不符合項(xiàng)的原因分析、糾正措施計(jì)劃的組織制定、實(shí)施及跟蹤驗(yàn)證。4.2.1.9 負(fù)

6、責(zé)就體系運(yùn)行方面與相關(guān)部門進(jìn)行溝通，并在問題發(fā)生時(shí)積極進(jìn)行協(xié)調(diào)與反饋。 每月至少一次體系檢查 ,對主動(dòng)曝光本部門問題的 ,每項(xiàng)加 1分,被檢查出存在問題的 ,每項(xiàng)扣 1分.4.3 內(nèi)審員管理與培養(yǎng)4.3.1 公司內(nèi)審員由管理者代表或質(zhì)量負(fù)責(zé)人管理并實(shí)施業(yè)務(wù)指導(dǎo)，管理機(jī)構(gòu)為體系管理部門。4.3.2 體系管理部門負(fù)責(zé)在公司審核員間建立溝通機(jī)制，內(nèi)審員需按要求參加溝通，體系管理部門負(fù)責(zé) 將溝通結(jié)果納入考評范圍。4.3.3 體系管理部門負(fù)責(zé)在公司內(nèi)審員中建立競爭機(jī)制，公司鼓勵(lì)審核員競爭上崗，通過對優(yōu)秀審核員 的獎(jiǎng)勵(lì)調(diào)動(dòng)積極性和能動(dòng)性。體系管理部門負(fù)責(zé)對審核員進(jìn)行評價(jià)，實(shí)施優(yōu)勝劣汰機(jī)制。4.3.4 公司

7、進(jìn)行第一方、第二方審核的審核員由最高管理者或管理者代表(質(zhì)量負(fù)責(zé)人)任命。4.4 內(nèi)審員審核的聘用4.4.1 公司組織內(nèi)審、專項(xiàng)審核、供方審核等選用內(nèi)審員時(shí)，采取聘用的原則。聘用的內(nèi)審員從表現(xiàn)優(yōu) 秀的內(nèi)審員中選出或內(nèi)審員自薦，同時(shí)可以配備 1-2 名實(shí)習(xí)內(nèi)審員。4.4.2 被聘用的內(nèi)審員負(fù)責(zé)審核條款、檢查表的編制，由體系管理部門批準(zhǔn)后實(shí)施。負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)的開 具和關(guān)閉的驗(yàn)收，負(fù)責(zé)檢查表的填寫。4.5 審核員業(yè)績組成及評價(jià)4.5.1 審核員的評價(jià)分為基本情況與審核評價(jià)兩部分?；厩闆r占比30%；審核評價(jià)占比 70%?；厩闆r主要包括：“審核技能”、“部門自查”、“文件管理”、“標(biāo)準(zhǔn)貫徹學(xué)習(xí)”。審核

8、評價(jià)主要為審核員所 在部門體系運(yùn)行符合性及效果的評價(jià)，即審核員評價(jià)與其所在部門的體系運(yùn)行績效有關(guān)，有如下幾方面：a) 審核中發(fā)現(xiàn)部門是否存在重大不符合項(xiàng)或系統(tǒng)性問題；b) 所在部門體系運(yùn)行評價(jià)排序情況；c) 審核員所在部門體系運(yùn)行評價(jià)是否達(dá)到公司基本線要求；d) 審核問題的改進(jìn)效果，問題復(fù)現(xiàn)情況；4.5.2 審核員的評價(jià)結(jié)合公司審核情況進(jìn)行評價(jià)，每年至少評價(jià)一次。評價(jià)由體系管理部門根據(jù)評價(jià)標(biāo) 準(zhǔn)實(shí)施，評價(jià)結(jié)果經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后公示。4.5.3 年度內(nèi)評價(jià)優(yōu)秀的內(nèi)審員，由體系管理部門提出單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)或技能評價(jià)，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。 年度內(nèi)評價(jià)優(yōu)秀的內(nèi)審員可由體系管理部門提名，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后直

9、接入選質(zhì)量管理標(biāo)兵；評價(jià)優(yōu)秀 的內(nèi)審員技能可提升一級(jí)(經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后報(bào)人資部門自下一年度起實(shí)施)。評價(jià)不合格或年度內(nèi)連 續(xù)三次評價(jià)末位的內(nèi)審員，將取消其內(nèi)審員資格。5 相關(guān)文件5.1 內(nèi)審員評價(jià)評分標(biāo)準(zhǔn)6記錄幅面A4保存期長期6.1 內(nèi)審員檔案附錄A內(nèi)審員評價(jià)評分標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目評審項(xiàng)目權(quán)重評審內(nèi)容判定細(xì)則基本情況 30分審核技能7把握標(biāo)準(zhǔn)及審核要點(diǎn)，能夠獨(dú)立完 成審核。審核思路清晰；審核問題點(diǎn)正確；審核問題 點(diǎn)深入，有針對性。每岀現(xiàn)失誤一次扣2分部門自查8有計(jì)劃的推行體系自查工作，并能 按時(shí)保質(zhì)完成部門內(nèi)部自查。按時(shí)保質(zhì)完成；問題點(diǎn)清晰；改進(jìn)計(jì)劃明確；記錄保持清晰；每岀現(xiàn)失誤一次扣2分文件管理7

10、部門文件管理清晰，人員崗位職責(zé) 明確，各崗位學(xué)習(xí)的標(biāo)準(zhǔn)清晰。文件清單清晰；各崗位所學(xué)標(biāo)準(zhǔn)清晰；文件識(shí)別充分；每出現(xiàn)失誤一次扣 2分標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)貫徹8部門體系文件實(shí)施培訓(xùn)學(xué)習(xí)制度， 貫標(biāo)率高。貫標(biāo)率成績90-100%7-880-89%5-660-79%3-460%以 下0-2審核評價(jià)70分體系運(yùn)行 符合性及 效果70審核不符合項(xiàng)及改進(jìn)審核中發(fā)現(xiàn)部門存在重大不符合項(xiàng)或系統(tǒng)性問題 每岀現(xiàn)一項(xiàng)扣20分自審問題點(diǎn)整改后被專審再次發(fā)現(xiàn)，或上次審核問題點(diǎn)再次岀現(xiàn)，每岀現(xiàn)一項(xiàng)扣 3分 公司內(nèi)部審核的問題點(diǎn)再次岀現(xiàn)，每岀現(xiàn)一 項(xiàng)扣5分部門體系運(yùn)行成績審核員所在部門體系運(yùn)行評價(jià)達(dá)不到公司基本線要求；每岀現(xiàn)一次扣 20

11、分 部門體系運(yùn)行達(dá)到基本線但評價(jià)排序末位； 每出現(xiàn)一次扣5分獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目體系自查/互查/內(nèi)部審核4自查中發(fā)現(xiàn)本部門不符合一般不符合每項(xiàng)加分，重大不符合或系統(tǒng)性 問題每項(xiàng)加2分，最高為4分6互查中發(fā)現(xiàn)其它部門不符合一般不符合每項(xiàng)加1分，重大不符合或系統(tǒng) 性問題每項(xiàng)加4分，最高為6分10內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)公司體系不符合一般不符合每項(xiàng)加分，重大不符合或系統(tǒng)性 問題每項(xiàng)加6分，最高10分課題改進(jìn)10承擔(dān)公司級(jí)體系改進(jìn)項(xiàng)目，效果達(dá) 到設(shè)定目標(biāo)獎(jiǎng)勵(lì)10分任務(wù)交辦20臨時(shí)交辦體系審查任務(wù) 95%以上都 能夠順利完成，工作效果往往超過 預(yù)期目標(biāo)。每項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)5分，最高分?jǐn)?shù)為20分臨時(shí)交辦任務(wù)相應(yīng)及時(shí)，基本達(dá)到 工作目標(biāo)（內(nèi)審業(yè)務(wù)）每項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)2分，最高分?jǐn)?shù)為20分通報(bào)表揚(yáng)20公司領(lǐng)導(dǎo)提岀表揚(yáng)（內(nèi)審業(yè)務(wù)）表揚(yáng)一次1分，最高分?jǐn)?shù)為5分公司級(jí)通報(bào)表揚(yáng)（內(nèi)審業(yè)務(wù)）表揚(yáng)一次加3分，最高分?jǐn)?shù)為15分附錄B內(nèi)審員檔案編號(hào)：JL/HKKP存檔號(hào)