基金委托管理合同協(xié)議書范本

1、編號： 基金委托管理合同甲 方： 乙 方： 簽訂日期： 年 月 日甲方： 委派代表： 地址：郵編：電話： 乙方： 法定代表人： 地址： 郵編： 電話： 鑒于：1、甲方是一家依法注冊登記成立并有效存續(xù)的有限合伙企業(yè)，從事股權(quán)投資和其他有價證券投2、乙方具有從事股權(quán)投資和其他有價證券投資等方面的相關(guān)專業(yè)人員并具有相關(guān)的專業(yè)經(jīng)驗。甲、乙雙方現(xiàn)經(jīng)友好協(xié)商， 現(xiàn)就甲方委托乙方為其從事股權(quán)投資和其他有價證券投資提供項目投 咨詢和管理服務相關(guān)是以達成協(xié)議如下：第一條 合作方式1、甲方在進行股權(quán)投資和其他有價證券投資過程中，乙方按照本協(xié)議約定向甲方提供投資咨詢 和投資項目管理服務。2、甲方向乙方支付管理費、投

2、資收益成分。第二條 乙方為甲方提供服務的范圍和方式1、投資項目篩選（1）尋找具有投資價值的投資項目和投資企業(yè)，與可能的合作對象進行初步接觸洽談。服務對投資（2）通過各種渠道調(diào)查、了解可能的合作對象和投資項目的基本情況，出具調(diào)查報告并向甲方 提供。 必要情況下， 對可能具有投資價值的項目自行或委托相關(guān)專業(yè)機構(gòu)進行盡職調(diào)查， 項目進行可行性分析。根據(jù)調(diào)查結(jié)果和可行性分子結(jié)果，初步選定投資的項目和企業(yè)。（ 3）對初步選定的投資項目和企業(yè)的投資價值、投資回報、投資周期、投資風險等方面進行評估，深入了解初步選定的企業(yè)的經(jīng)營狀況和財務狀況，出具相應的評估報告并向甲方提供。（ 4）向甲方提供初步選定的投資項

3、目和企業(yè)的可行性分析意見以及投資方案。根據(jù)甲方要求向甲方投資決策委員會匯報、 說明投資方案， 接受甲方投資決策委員會的詢問， 并根據(jù)甲方投資決 策委 員會的意見對投資方案進行相應修訂。2、投資協(xié)議簽訂（ 1） 根據(jù)甲方的投資決定制定詳細的投資計劃和實施計劃。（ 2） 與合作對象或被投資企業(yè)進行協(xié)商談判， 根據(jù)甲方的意見起草修訂投資協(xié)議。 將起草后的 投資協(xié)議提交甲方執(zhí)行合伙人由甲方執(zhí)行合伙人與合作對象或投資企業(yè)簽訂。3、項目管理 （1）乙方負責實施投資計劃，對投資項目控制和監(jiān)管。（ 2）控制投資過程，對被投資企業(yè)和合作對象履行投資協(xié)議的情況監(jiān)督，對投資項目的進展進行追蹤，隨時根據(jù)甲方的要求向甲

4、方匯報投資項目的實施情況。（ 3）每季度向甲方提供一份投資項目實施情況的書面匯報，書面匯報應當包括季度各投資項目的進展、投資計劃實施情況、投資風險等方面的情況。根據(jù)甲方的要求，向甲方投資決策委員會 匯報投 資項目。（4）預防投資風險。4、項目融資（ 1 ）對投資項目和被投資企業(yè)提供融資咨詢，提供融資建議。 （2）對投資項目和被投資企業(yè)制訂融資方案，介紹合作單位，進行相應的協(xié)調(diào)聯(lián)系。5、項目退出（ 1）制訂被投資企業(yè)的證券上市（IPO, 以下簡稱“上市” ）計劃。（ 2 ）按照公司上市的要求對被投資企業(yè)進行改造，確保被投資企業(yè)達到上市條件。 3）執(zhí)行被投資企業(yè)的上市計劃6 、其他服務 （ 1 ）

5、對于直接投資的企業(yè)提供上市輔導并推動企業(yè)的在國內(nèi)外證券市場上市交易。（ 2）為被投資企業(yè)的發(fā)展計劃、財務管理、組織架構(gòu)以及法律事務等方面提供宏觀指導：包括幫助 培訓高級管理人員； 提供技術(shù)、 專家意見和市場調(diào)查方面的信息； 幫助企業(yè)與其他商家建立 戰(zhàn)略 性合作關(guān)系； 為企業(yè)提供更多的融資渠道； 在企業(yè)合并、 收購、重組和上市過程中提供幫助。（3）指派 2 名具有投資經(jīng)驗的專業(yè)人員擔任甲方投資決策委員會的委員。該 2 名委員應當認真、勤勉盡責的履行職責，并應遵守甲方有關(guān)投資決策委員會委員的相關(guān)規(guī)定。（4）本協(xié)議約定及雙方約定的其他服務。第三條 甲方資金托管1、乙方應當按照如下規(guī)定接受甲方委托的資

6、金托管銀行 （以下簡稱“托管銀行” ）的監(jiān)督與核 查： （ 1）托管銀行有權(quán)根據(jù)甲方與其簽訂的合作協(xié)議、甲方的授權(quán)委托以及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對 甲方托管資金的投資范圍、資產(chǎn)核算、資產(chǎn)凈值的計算、 管理費、 投資收益成分的計提和支付等 行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。乙方應當予以積極配合。（ 2）托管銀行發(fā)現(xiàn)乙方的違規(guī)行為，有權(quán)及時一書面形式通知乙方限期糾正，乙方受到通知后應及時核對確認并以書面形式給托管銀行和甲方發(fā)出回函進行說明，并及時糾正。2、乙方應當按照如下要求對托管銀行進行監(jiān)督和核查：并及時糾正。3、乙方應當按照如下要求對托管銀行進行監(jiān)督和核查：（ 1）乙方應當根據(jù)本協(xié)議約定、甲方的

7、指令以及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對托管銀行是否及時執(zhí)行乙方的指令、 是否妥善保管甲方托管的全部資產(chǎn)、 是否擅自動用托管資產(chǎn)、 是否及時按照乙方的 指令 支付各項費用等是想對托管銀行進行監(jiān)督和核查。（2）乙方應當定期（每季度不少于一次）對托管銀行保管的資產(chǎn)進行核查。（ 3）乙方發(fā)現(xiàn)托管銀行未對甲方托管的資產(chǎn)實行分賬管理、擅自動用托管資產(chǎn)、因托管銀行的過錯導致托管資產(chǎn)破滅、 減損、 或處于危險狀態(tài)的， 應以書面方式要求托管銀行予以糾正和采取 必要 的補救措施。乙方并應要求托管銀行賠償資金因此所受的損失。（ 4 ）乙方發(fā)現(xiàn)托管銀行的行為違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應及時以書面形式通知其限期糾正并通知甲方。第四

8、條 甲方文件資料保管1、文件檔案保存 乙方應完整保存甲方的賬冊、投資項目資料、交易記錄、重要合同等文件檔案 15 年以上。并應 建立甲方的合同的檔案。2、甲方委托新的管理人，乙方應將全部文件和檔案交給新的管理人。第五條 服務要求 1、乙方應當以誠實信用、勤勉盡責的原則提供管理服務，認真完成本協(xié)議約定的 各項工作。 2、乙方應當配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行甲方投資項目的投資分析、決策，以專 業(yè)化的 經(jīng)營方式提供管理服務。3、乙方應當接受甲方依法進行的監(jiān)督， 對于甲方合伙人會議或者投資決策委員會的詢問和問題， 乙方應當認真解答。 乙方從事各項工作不得超過甲方的授權(quán)委托范圍， 重大是想必須物的甲方的 同意方可實施。上述重大事項包括：決定投資項目；退出投資項目；退出投資項目的方式；決定 投 資方案和投資計劃等。4、乙方應當保守甲方商業(yè)秘密， 不泄露甲方和甲方投資項目的投資計劃、 投資意向等任何信息。5、乙方應當與甲方委托的托管銀行、財務顧問等單位積極配合。第六條 服務期限1、本協(xié)議約定的服務期限為 7 年，自本協(xié)議簽訂之日起算。 服務期限內(nèi)， 如果甲方提前解散的， 本協(xié)議自動終止。2、上述服務期限屆滿后，雙方協(xié)商一直并簽訂書面協(xié)議的，可以延長服