銀行高級管理人員盡職考評試行辦法

1、*銀行高級管理人員盡職考評試行辦法第一章 總則 第一條 為完善公司治理，規(guī)范本行高級管理人員的激勵約束機制，引導(dǎo)高級管理人員提升勝任能力，促進(jìn)本行經(jīng)營管理持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)中國*銀行股份有限公司章程、中國*銀行董事會提名委員會工作細(xì)則、中國 *銀行董事會薪酬與考核委員工作細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法所指的盡職考評是董事會發(fā)起組織的、基于本行高級管理人員履行崗位職責(zé)、完成董事會下達(dá)的經(jīng)營管理目標(biāo)情況所進(jìn)行的考評工作，不同于上級組織部門發(fā)起和實施的領(lǐng)導(dǎo)班子及成員年度綜合考評。 第三條 本辦法適用于以下高級管理人員：總行行長、副行長、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、分行行長。第四條 總行部

2、門總經(jīng)理、事業(yè)部總裁的盡職考評主要由銀行經(jīng)營管理層負(fù) 責(zé)，董事會專門機構(gòu)可通過調(diào)查問卷等形式掌握基本信息，并將相關(guān)情況反饋 給銀行經(jīng)營管理層。第五條 本行向投資機構(gòu)派駐的高級管理人員盡職考評依據(jù)中國*銀行 股份有限公司附屬機構(gòu)管理辦法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，并將考評結(jié)果報董事會。 第六條 對高級管理人員的盡職考評方式以多維度、持續(xù)性為原則。全方位盡職考評每年進(jìn)行一次，盡職問卷調(diào)查每半年進(jìn)行一次，同時輔以設(shè)置意見箱、監(jiān)督電話、專門網(wǎng)站等盡職信息渠道作為補充。 第七條 高級管理人員盡職考評以促進(jìn)能力提升、改進(jìn)工作水平為基本目標(biāo)，同時體現(xiàn)獎優(yōu)罰劣原則，考評結(jié)果與職務(wù)聘任、解聘、薪資等級調(diào)整、年度業(yè)績薪資分配、

3、特別貢獻(xiàn)獎勵掛鉤。 第二章盡職考評內(nèi)容及方法 第八條 高級管理人員的盡職考評內(nèi)容分兩個部分：領(lǐng)導(dǎo)力綜合評價和績效考核?？荚u結(jié)果以“綜合得分+盡職考評報告”形式反映，綜合得分滿分為 200 分，其中領(lǐng)導(dǎo)力評價、績效考核各占100分。 第九條 領(lǐng)導(dǎo)力綜合評價是基于特定的領(lǐng)導(dǎo)力評價工具、結(jié)合本行戰(zhàn)略與文化設(shè)計的包括德、能、勤、廉多要素的關(guān)鍵性綜合能力指標(biāo)，用于評估高級管理人員所具備的領(lǐng)導(dǎo)能力、行為表現(xiàn)與本職崗位目標(biāo)要求之間的匹配程度。具體包括以下關(guān)鍵性指標(biāo)：（一）總行高級管理人員：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、經(jīng)營決策、統(tǒng)籌協(xié)作、合規(guī)管理、變革創(chuàng)新、執(zhí)行力、人才發(fā)展；（二）分行行長、事業(yè)部總裁：廉潔自律、勤勉

4、敬業(yè)、經(jīng)營思路、溝通協(xié)調(diào)、內(nèi)控管理、開拓創(chuàng)新、運行效率、團(tuán)隊管理；（三）總行部門總經(jīng)理：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、整體觀念、專業(yè)水平、流程與效率、主動創(chuàng)新、有效溝通、團(tuán)隊培養(yǎng)； 第十條 領(lǐng)導(dǎo)力綜合評價采取多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查和行為事件訪談相結(jié)合的方式進(jìn)行。（一）多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查：基于既定的能力模型，針對能力模型要求的典型行為描述，搜集考評對象展現(xiàn)該典型行為的頻率，并根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析結(jié)果，獲得對考評對象能力的評估的一種方式；（二）行為事件訪談：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查統(tǒng)計結(jié)果，進(jìn)行針對性訪談，深度挖掘考評對象的所展現(xiàn)的典型行為特征，從而進(jìn)一步對其行為風(fēng)格和成功模式加以判斷。 第十一條 績效考核包括關(guān)鍵經(jīng)

5、營業(yè)績考核和關(guān)鍵業(yè)績事件考核。其中，關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核占70%、關(guān)鍵業(yè)績事件考核占30%設(shè)置。 第十二條 關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核是指根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、董事會確定的年度經(jīng)營目標(biāo)以及總行分解下達(dá)的年度經(jīng)營目標(biāo)對高級管理人員的績效進(jìn)行考核。具體指標(biāo)如下：（一）總行高級管理人員關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)：凈利潤、凈資產(chǎn)回報率、市值增長率、不良資產(chǎn)率、營業(yè)費用占營業(yè)凈收入比例；指標(biāo)權(quán)重根據(jù)中國*銀行股份有限公司高級管理人員薪酬管理制度的規(guī)定執(zhí)行。（二）分行行長、事業(yè)部總裁關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)：責(zé)任利潤、日均存款、不良資產(chǎn)率、資本收益率、凈非利息收入；指標(biāo)權(quán)重根據(jù)本行分支機構(gòu)業(yè)績考核辦法執(zhí)行。 第十三條 關(guān)鍵業(yè)績事件考

6、核是根據(jù)考評對象述職報告中有關(guān)年度關(guān)鍵業(yè)績事件結(jié)合事件訪談作出的、針對所完成的非定量重要工作事項效果進(jìn)行的考評。 第三章盡職考評工作組織領(lǐng)導(dǎo) 第十四條高級管理人員盡職考評工作由董事會發(fā)起，由盡職考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織實施。盡職考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組由5名董事組成，其中獨立董事3名，股東董事2名，由董事會提名委員會主席擔(dān)任組長、薪酬與考核委員會主席擔(dān)任副組長。 第十五條董事會薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)高級管理人員績效考核部分的考評工作，董事會提名委員會負(fù)責(zé)高級管理人員領(lǐng)導(dǎo)力綜合評價部分的考評工作。 第十六條董事會相關(guān)專門委員會辦事機構(gòu)、人力資源部等相關(guān)部門工作人員參與高級管理人員盡職考評的具體工作，必要時可聘

7、請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助工作。 第十七條 總行高級管理人員的盡職考評工作內(nèi)容由董事會盡職考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)；分行行長由董事會盡職考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查，并根據(jù)需要有針對性地進(jìn)行訪談，其業(yè)績考核由總行高級管理層負(fù)責(zé)，并將考核結(jié)果報董事會盡職考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組。第四章盡職考評工作流程 第十八條 高級管理人員考評工作流程包括考評啟動、考評實施、考評報告、考評審議、考評應(yīng)用。 第十九條 考評啟動：盡職考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組于年度結(jié)束后兩個月內(nèi)啟動高級管理人員考評工作，包括編制考評工作計劃、確定考評對象、發(fā)出考評工作通知等。 第二十條 書面述職報告：高級管理人員接到考評工作通知后15日內(nèi)向考評工作領(lǐng)

8、導(dǎo)小組提交填寫完畢的述職表，內(nèi)容包括被考評人年度工作中的主要業(yè)績和自我評價。 第二十一條 現(xiàn)場述職：被考評對象向盡職考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組述職，以會議形式進(jìn)行?？傂懈呒壒芾砣藛T直接向董事會委派的盡職考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組述職，其他被考評人由所在機構(gòu)管理層組織述職。 總行高級管理人員述職時，邀請董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、董事會提名委員會成員、董事會薪酬與考核委員會成員參加；分行行長、事業(yè)部總裁、總行部門總經(jīng)理列席。 第二十二條 多緯度問卷調(diào)查：在述職大會現(xiàn)場，向參加述職會議的人員發(fā)放多緯度領(lǐng)導(dǎo)力調(diào)查問卷，并在當(dāng)天回收問卷。調(diào)查問卷由被考評者本人、上級、下級及同級人員填寫，各層級評分權(quán)重由盡

9、職考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定。 第二十三條 行為事件訪談：對多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查統(tǒng)計分析結(jié)果，開展針對高級管理人員的行為事件訪談，訪談對象包括被考評者本人、上級、下級及同級人員。 第二十四條 經(jīng)營績效考核：在年度財務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)過外部機構(gòu)審計之后，結(jié)合董事會確定的年度經(jīng)營目標(biāo)對高級管理人員進(jìn)行定量的績效考評。 第二十五條 關(guān)鍵業(yè)績事件考核：是針對非量化的工作成果考評，根據(jù)被考評人提交的年度關(guān)鍵業(yè)績事件報告及行為事件訪談作出考評。 第二十六條 日常盡職信息收集：高級管理人員盡職考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組分別在總行、投資機構(gòu)、分行辦公場所設(shè)置盡職考評意見箱，開設(shè)盡職信息反映專門網(wǎng)站，設(shè)立盡職監(jiān)督電話，多渠道收集日常信息

10、。對于所反映的重要信息盡職考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)安排人員調(diào)查核實。 第二十七條 盡職考評綜合報告：根據(jù)高級管理人員多緯度問卷調(diào)查、行為事件訪談、經(jīng)營業(yè)績考評、關(guān)鍵業(yè)績事件并結(jié)合意見箱信息、網(wǎng)站信息等多維度考評結(jié)果測算出高級管理人員年度考核綜合得分并作出盡職考評報告，盡職考評報告應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核。 第二十八條 盡職考評結(jié)果反饋：在完成盡職考評報告15天之內(nèi)，盡職考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組約談總行高級管理層人員，并向高級管理人員反饋考評結(jié)果，其他被考評對象盡職考評結(jié)果以書面形式反饋給總行經(jīng)營管理層，由總行經(jīng)營管理層根據(jù)本辦法相關(guān)規(guī)定實施獎罰。 第二十九條 委員會審議：提名委員會研究審議高級管理人員盡職考評綜合報

11、告并提出任免或薪資等級調(diào)整建議；薪酬與考核委員會重點審議總行高級管理人員績效考核報告，并根據(jù)中國*銀行股份有限公司高級管理人員薪酬管理制度決定業(yè)績薪資發(fā)放。 第三十條 董事會審議：將總行高級管理人員年度盡職考評及獎罰議案提交董事會審議。第五章 盡職考評結(jié)果的應(yīng)用 第三十一條 高級管理人員績效考核結(jié)果直接與年度業(yè)績薪資分配掛鉤；盡職考評結(jié)果與薪資等級調(diào)整、職務(wù)聘任免掛鉤。. 第三十二條 高級管理人員盡職考評結(jié)果分為五個層級：優(yōu)秀、良好、稱職、待改進(jìn)、不稱職。具體考評結(jié)果根據(jù)考評得分、同級排名、綜合考評報告等多因素確定。（一）原則上被評為優(yōu)秀的綜合得分應(yīng)不低于90分、良好不低于80分、稱職不低于7

12、0分、待改進(jìn)不低于60分、60分以下為不稱職；（二）同級管理人員盡職考評結(jié)果進(jìn)行排名，被評為優(yōu)秀的得分應(yīng)排名在前 20%以上，良好的得分應(yīng)排名在40%以上；（三）待改進(jìn)、不稱職的確定根據(jù)當(dāng)年考核實際結(jié)果由盡職考評工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出建議。 第三十三條 董事會聘任的高級管理人員薪資等級調(diào)整依據(jù)中國*銀行股份有限公司高級管理人員薪酬管理制度及考核結(jié)果實施，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）當(dāng)年考核評為優(yōu)秀或連續(xù)三年考評為良好的薪資等級晉升1檔；（二）連續(xù)兩年考評為待改進(jìn)或當(dāng)年考評為不稱職的薪資等級下調(diào)1檔。 董事會批準(zhǔn)聘任的分行行長薪資等級調(diào)整依據(jù)盡職考評結(jié)果，按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：（一）當(dāng)年考核評為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考評為

13、良好的薪資等級晉升1檔；（二）當(dāng)年考評為待改進(jìn)的薪資等級下調(diào)一檔，當(dāng)年考評為不稱職的薪資等級下調(diào)一級。 第三十四條 盡職考評結(jié)果與職務(wù)聘任免掛鉤，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）任期內(nèi)每年度考評結(jié)果在稱職以上且不少于一次在良好以上，任職期滿原則上續(xù)聘同級職務(wù)。（二）連續(xù)兩年考評為待改進(jìn)或當(dāng)年考核為不稱職將降一級使用。 第三十五條 對于分行行長的盡職調(diào)查結(jié)果及業(yè)績考核信息，董事會可運用于資格審批程序和總行高級管理人員選拔程序，具體獎勵與處罰由總行高級管理層根據(jù)本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第三十六條 董事會辦事機構(gòu)應(yīng)建立高級管理人員盡職考評檔案，并作為本行高級管理人員續(xù)聘、晉升、解聘、退出、接任的重要依據(jù)。第六章附則 第三十七條 違紀(jì)違規(guī)及經(jīng)營管理重大責(zé)任事故采用專項調(diào)查評估方式考核，由考評領(lǐng)導(dǎo)小組提出盡職評價綜合得分的扣減分?jǐn)?shù)及其它處罰意見，對負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員視情節(jié)輕重，可直接調(diào)整其盡職考評結(jié)果的層級，直至考評結(jié)果降為不稱職層級或提請董事會解聘其管理職務(wù)。 第三十八條 本辦法規(guī)定的領(lǐng)導(dǎo)力考評、經(jīng)營業(yè)績考評的具體內(nèi)容描述、計分規(guī)則等具體