水行政處罰實(shí)施辦法

1、水行政處罰實(shí)施辦法(1997年12月26日 水利部令第8號(hào)發(fā)布)第一章 總則第一條 為規(guī)范水行政處罰行為，保障和監(jiān)督水行政主管部門有效實(shí)施水行政管理，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，根據(jù)中華人民共和國(guó)行政處罰法(以下簡(jiǎn)稱行政處罰法)、中華人民共和國(guó)水法、中華人民共和國(guó)水土保持法、中華人民共和國(guó)防洪法、中華人民共和國(guó)電力法及有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。第二條 公民、法人或者其他組織違反水行政管理秩序的行為，依法應(yīng)當(dāng)給予水行政處罰的，由縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門或者法律、法規(guī)授權(quán)的組織(以下統(tǒng)稱水行政處罰機(jī)關(guān))依照法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定實(shí)施。第三條 水行政處罰遵

2、循公正、公開的原則。實(shí)施水行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。實(shí)施水行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。第二章 水行政處罰的種類和適用第四條 水行政處罰的種類有:警告、罰款、吊銷許可證、沒收非法所得以及法律、法規(guī)規(guī)定的其他水行政處罰。第五條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕水行政處罰:(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;(二)受他人脅迫有違法行為的;(三)配合水行政處罰機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的;(四)其他依法從輕或者減輕水行政處罰的。違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，不予水

3、行政處罰。第六條 對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的水行政處罰。兩個(gè)以上當(dāng)事人共同實(shí)施違法行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的違法情節(jié)，分別給予水行政處罰。第七條 違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予水行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算;違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。第八條 依據(jù)法律、法規(guī)設(shè)定的罰款實(shí)施水行政處罰的，罰款限額按法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。依據(jù)國(guó)務(wù)院水行政主管部門規(guī)章設(shè)定的罰款實(shí)施水行政處罰的，罰款限額按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行:(一)對(duì)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為，罰款不得超過一千元;(二)對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為，有違法所得的，罰款不得超過違法

4、所得的三倍，但是最高不得超過三萬元;沒有違法所得的，罰款不得超過一萬元。國(guó)務(wù)院另有規(guī)定或者特別批準(zhǔn)的除外。第三章 實(shí)施機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員第九條 依照法律、法規(guī)的規(guī)定，下列機(jī)關(guān)以自己的名義獨(dú)立行使水行政處罰權(quán);(一)縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門;(二)法律、法規(guī)授權(quán)的流域管理機(jī)構(gòu);(三)地方性法規(guī)授權(quán)的水利管理單位;(四)地方人民政府設(shè)立的水土保持機(jī)構(gòu);(五)法律、法規(guī)授權(quán)的其他組織。第十條 縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門可以在其法定權(quán)限內(nèi)委托符合本辦法第十一條規(guī)定條件的水政監(jiān)察專職執(zhí)法隊(duì)伍或者其他組織實(shí)施水行政處罰。委托實(shí)施水行政處罰，委托水行政主管部門必須公布。第十一條 受委托的組織應(yīng)當(dāng)符合下

5、列條件:(一)依法成立的管理水利事務(wù)的事業(yè)組織;(二)具有熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和水利業(yè)務(wù)的工作人員;(三)對(duì)違法行為需要進(jìn)行技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)有條件組織進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定。第十二條 委托實(shí)施水行政處罰，委托水行政主管部門應(yīng)當(dāng)同受委托組織簽署委托書。委托書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(一)委托水行政主管部門和受委托組織的名稱、地址、法定代表人姓名;(二)委托實(shí)施水行政處罰的權(quán)限和委托期限;(三)違反委托事項(xiàng)的責(zé)任;(四)其他需載明的事項(xiàng)。委托書自雙方蓋章之日起生效。委托書應(yīng)當(dāng)報(bào)上一級(jí)水行政主管部門備案。第十三條 受委托組織在委托權(quán)限內(nèi)應(yīng)當(dāng)以委托水行政主管部門的名義，依照法律、法規(guī)

6、和本辦法的規(guī)定實(shí)施水行政處罰。受委托組織實(shí)施水行政處罰，不得超越委托書載明的權(quán)限和期限;超越權(quán)限和期限進(jìn)行處罰的，水行政處罰無效。受委托組織不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施水行政處罰。第十四條 委托水行政主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)受委托組織實(shí)施水行政處罰的行為負(fù)責(zé)監(jiān)督，并對(duì)受委托組織在委托權(quán)限和期限內(nèi)行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。委托不免除委托水行政主管部門的水行政處罰權(quán)。第十五條 委托水行政主管部門發(fā)現(xiàn)受委托組織不符合委托條件的，應(yīng)當(dāng)解除委托，收回委托書。第十六條 水政監(jiān)察人員是水行政處罰機(jī)關(guān)和受委托組織實(shí)施水行政處罰的執(zhí)法人員。第四章 水行政處罰的管轄第十七條 國(guó)務(wù)院水行政主管部門及其所屬的流域管理機(jī)構(gòu)管轄法

7、律、行政法規(guī)規(guī)定的水行政處罰。第十八條 除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外，水行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門管轄。上級(jí)水行政主管部門有權(quán)管轄下級(jí)水行政主管部門管轄的水行政處罰。下一級(jí)水行政主管部門對(duì)其管轄的水行政處罰，認(rèn)為需要由上一級(jí)水行政主管部門管轄的，可以報(bào)請(qǐng)上一級(jí)水行政主管部門決定。對(duì)管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決或者報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)水行政主管部門指定管轄。第十九條 法律、法規(guī)授權(quán)組織管轄其職權(quán)范圍內(nèi)的水行政處罰。第五章 水行政處罰的決定第二十條 公民、法人或者其他組織違反水行政管理秩序的行為，依法應(yīng)當(dāng)給予水行政處罰的，水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)全面、公正、客觀地調(diào)查，收集

8、有關(guān)證據(jù)，查明事實(shí)。第二十一條 證據(jù)有以下幾種:(一)書證;(二)物證;(三)視聽資料;(四)證人證言;(五)當(dāng)事人的陳述;(六)鑒定結(jié)論;(七)勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。證據(jù)未經(jīng)查證核實(shí)，不得作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。第一節(jié) 簡(jiǎn)易程序第二十二條 違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的，可以當(dāng)場(chǎng)作出水行政處罰決定。當(dāng)場(chǎng)作出水行政處罰決定的，水政監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)遵守下列程序:(一)向當(dāng)事人出示水政監(jiān)察證件;(二)口頭告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述和申辯的權(quán)利;(三)聽取當(dāng)事人的陳述和申辯。對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核

9、(當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外);(四)填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的水行政處罰決定書;(五)將水行政處罰決定書當(dāng)場(chǎng)交當(dāng)事人;(六)在五日內(nèi)(在水上當(dāng)場(chǎng)處罰，自抵岸之日起五日內(nèi))將水行政處罰決定報(bào)所屬水行政處罰機(jī)關(guān)備案。第二十三條 當(dāng)場(chǎng)作出的水行政處罰決定書須載明下列事項(xiàng):(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱;(二)違法事實(shí);(三)水行政處罰的種類、罰款數(shù)額和依據(jù);(四)罰款的履行方式和期限;(五)不服水行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限;(六)水政監(jiān)察人員的簽名或者蓋章;(七)作出水行政處罰決定的日期、地點(diǎn)和水行政處罰機(jī)關(guān)名稱。第二節(jié) 一般程序第二十四條 除依法可以當(dāng)場(chǎng)作出水行政處罰

10、決定的以外，公民、法人或者其他組織有符合下列條件的違法行為的，水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案查處:(一)具有違反水法規(guī)事實(shí)的;(二)依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予水行政處罰的;(三)屬水行政處罰機(jī)關(guān)管轄的;(四)違法行為未超過追究時(shí)效的。第二十五條 對(duì)立案查處的案件，水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指派兩名以上水政監(jiān)察人員進(jìn)行調(diào)查;必要時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。第二十六條 調(diào)查人員與本案有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。被調(diào)查人認(rèn)為調(diào)查人員與本案有直接利害關(guān)系的，可以向水行政處罰機(jī)關(guān)申請(qǐng)其回避;是否回避，由水行政處罰機(jī)關(guān)決定。第二十七條 水政監(jiān)察人員依法調(diào)查案件，應(yīng)當(dāng)遵守下列程序:(一)向被調(diào)查人出

11、示水政監(jiān)察證件;(二)告知被調(diào)查人要調(diào)查的范圍或者事項(xiàng);(三)進(jìn)行調(diào)查(包括詢問當(dāng)事人、證人、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查等);(四)制作調(diào)查筆錄，筆錄由被調(diào)查人核對(duì)后簽名或者蓋章。被調(diào)查人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)有兩名以上水政監(jiān)察人員在筆錄上注明情況并簽名。第二十八條 水政監(jiān)察人員收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)水行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存。水行政處罰機(jī)關(guān)對(duì)先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)作出下列處理決定:(一)需要進(jìn)行技術(shù)檢驗(yàn)或者鑒定的送交檢驗(yàn)或者鑒定;(二)依法應(yīng)當(dāng)移送有關(guān)部門處理的，移送有關(guān)部門;(三)依法需退還當(dāng)事人的，退還當(dāng)事人;(

12、四)法律、法規(guī)規(guī)定的其他處理方式。第二十九條 水政監(jiān)察人員進(jìn)行取證或者登記保存，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)。當(dāng)事人不在場(chǎng)或者拒絕到場(chǎng)的，水政監(jiān)察人員可以邀請(qǐng)有關(guān)人員參加。對(duì)抽樣取證或者登記保存的物品應(yīng)當(dāng)開列清單，一式兩份，寫明物品名稱、數(shù)量、規(guī)格等事項(xiàng)，由水政監(jiān)察人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章，一份清單交當(dāng)事人。當(dāng)事人不在場(chǎng)或者拒絕到場(chǎng)的，應(yīng)有邀請(qǐng)的有關(guān)人員簽名或者蓋章;當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者接收的，應(yīng)當(dāng)有兩名以上水政監(jiān)察人員在清單上注明情況。登記保存物品時(shí)，在原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者對(duì)證據(jù)保存不利的可以異地保存。第三十條 對(duì)違法行為調(diào)查終結(jié)，水政監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)就案件的事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)和處罰

13、意見等，向水行政處罰機(jī)關(guān)提出書面報(bào)告，水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，并根據(jù)情況分別作出如下決定:(一)確有應(yīng)受水行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出水行政處罰決定;(二)違法行為輕微，依法可以不予水行政處罰的，不予水行政處罰;(三)違法事實(shí)不能成立的，不得給予水行政處罰;(四)違法行為依法應(yīng)當(dāng)給予治安管理處罰的，移送公安機(jī)關(guān);違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的水行政處罰，報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后決定。對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的水行政處罰，水行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。前款所稱較重的水行政處罰是指對(duì)公民處以超過三千元罰款、對(duì)法人

14、或者其他組織處以超過三萬元罰款、吊銷許可證等。第三十一條 水行政處罰機(jī)關(guān)在作出水行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)口頭或者書面告知當(dāng)事人給予水行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)和擬作出的水行政處罰決定，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。水行政處罰機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。第三十二條 水行政處罰機(jī)關(guān)作出水行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作水行政處罰決定書。水行政處罰決定書須載明下列事項(xiàng):(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址;(二)違法事實(shí)和認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù);(三)水行政處罰的種類和依據(jù);(四)水行政處罰的履行方式和期限;(五

15、)不服水行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限;(六)作出水行政處罰決定的水行政處罰機(jī)關(guān)名稱和日期。水行政處罰決定書應(yīng)蓋有水行政處罰機(jī)關(guān)印章。經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的水行政處罰，應(yīng)當(dāng)在水行政處罰決定書中寫明。第三十三條 水行政處罰決定應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人宣告，并當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人;當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人。第三節(jié) 聽證程序第三十四條 水行政處罰機(jī)關(guān)作出對(duì)公民處以超過五千元、對(duì)法人或者其他組織處以超過五萬元罰款以及吊銷許可證等水行政處罰之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利;當(dāng)事人要求聽證的，水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。第三十五條 聽證由作出水行政處罰決定的水

16、行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，具體工作由水政機(jī)構(gòu)組織。第三十六條 水行政處罰機(jī)關(guān)向當(dāng)事人告知聽證權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)送達(dá)聽證告知書。聽證告知書應(yīng)當(dāng)載明認(rèn)定當(dāng)事人違法的基本事實(shí)，給予水行政處罰的依據(jù)、擬作出的水行政處罰決定和當(dāng)事人要求聽證的期限。當(dāng)事人要求聽證的，可以在聽證告知書的送達(dá)回證上簽署意見，也可以在收到告知書三日內(nèi)以其他書面方式向水行政處罰機(jī)關(guān)提出聽證要求。水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的七日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。當(dāng)事人逾期未提出聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利。當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利的，不得對(duì)本案再次提出聽證要求。第三十七條 除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行。舉行聽證的三日前，水

17、行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將聽證的內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)以及有關(guān)事項(xiàng)，予以公告。第三十八條 聽證參加人包括聽證主持人、聽證記錄人、案件當(dāng)事人及其委托代理人、案件調(diào)查人員、證人以及與案件處理結(jié)果有直接利害關(guān)系的第三人等。當(dāng)事人委托代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽證前向水行政處罰機(jī)關(guān)提交委托書。當(dāng)事人無正當(dāng)理由不參加聽證又不委托代理人參加聽證的或者當(dāng)事人及委托代理人在聽證中無正當(dāng)理由退場(chǎng)的，視為放棄聽證權(quán)利。第三十九條 聽證主持人由水行政處罰機(jī)關(guān)指定水政機(jī)構(gòu)非本案調(diào)查人員擔(dān)任。聽證記錄人由聽證主持人指定非本案調(diào)查人員擔(dān)任。聽證記錄人負(fù)責(zé)聽證記錄和協(xié)助聽證主持人辦理有關(guān)事務(wù)。當(dāng)事人認(rèn)為聽證主持人、聽證記錄人與本案有直

18、接利害關(guān)系，可以向水行政處罰機(jī)關(guān)提出回避申請(qǐng);聽證主持人是否回避，由水行政處罰機(jī)關(guān)決定;聽證記錄人是否回避，由聽證主持人決定。第四十條 案件當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù):(一)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用法律及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯;(二)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù);(三)如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答聽證主持人的提問;(四)遵守聽證會(huì)場(chǎng)紀(jì)律;(五)對(duì)聽證筆錄進(jìn)行核對(duì)、簽字或者蓋章;(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。第四十一條 聽證按下列步驟進(jìn)行:(一)聽證主持人宣布聽證事由和聽證紀(jì)律;(二)聽證主持人核對(duì)案件調(diào)查人和當(dāng)事人身份;(三)聽證主持人宣布聽證組成人員，告知當(dāng)事人在聽證中的權(quán)

19、利和義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避。當(dāng)事人申請(qǐng)聽證主持人回避的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽證，報(bào)請(qǐng)水行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否回避;申請(qǐng)其他人員回避的，由聽證主持人當(dāng)場(chǎng)決定;宣布聽證開始;(四)案件調(diào)查人提出當(dāng)事人的違法事實(shí)、證據(jù)、法律依據(jù)和水行政處罰建議;(五)當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證;(六)聽證主持人就案件事實(shí)、證據(jù)和法律依據(jù)進(jìn)行詢問;(七)案件調(diào)查人、當(dāng)事人作最后陳述;(八)聽證主持人宣布聽證結(jié)束。聽證主持人在聽證中有權(quán)對(duì)參加人不當(dāng)言行予以制止，維護(hù)正常的聽證秩序。第四十二條 聽證應(yīng)當(dāng)制作聽證筆錄。聽證筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(一)案由;(二)當(dāng)事人的姓名或者名稱、法定代理人及委托代理人、案

20、件調(diào)查人的姓名;(三)聽證主持人、聽證記錄人姓名;(四)舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;(五)案件調(diào)查人提出的事實(shí)、證據(jù)、法律依據(jù)和水行政處罰建議;(六)當(dāng)事人陳述、申辯和質(zhì)證的內(nèi)容;(七)其他需要載明的事項(xiàng)。聽證筆錄交當(dāng)事人和調(diào)查人員核對(duì)后簽名或者蓋章。聽證筆錄中有關(guān)證人證言部分應(yīng)當(dāng)經(jīng)證人核對(duì)后簽名或者蓋章。聽證筆錄應(yīng)經(jīng)聽證主持人審核后由聽證主持人和記錄人簽名或者蓋章。第四十三條 聽證主持人可以根據(jù)情況，作出延期、中止或者終止聽證的決定。第四十四條 聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽證情況，向水行政處罰機(jī)關(guān)提出書面意見，書面意見應(yīng)包括案件的事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)和處罰建議。水行政處罰機(jī)關(guān)按照本辦法第三十條的規(guī)定，作出決定。第四十五條 水行政處罰機(jī)關(guān)舉行聽證，不得向當(dāng)事人收取費(fèi)用。第六章 水行政處罰的執(zhí)行第四十六條 水行政處罰決定作出后，當(dāng)事人應(yīng)