建設(shè)工程變更管理流程(正式稿).doc

1、頁眉建設(shè)工程變更、現(xiàn)場簽證意見審批管理流程(試行 )為進(jìn)一步加強(qiáng)公司建設(shè)項(xiàng)目工程實(shí)施過程中的工程變更、現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工程變更、現(xiàn)場簽證意見的申報(bào)、審核 （測算）、審批工作流程，做到管控合理、責(zé)權(quán)明晰、有序高效，結(jié)合公司的實(shí)際情況，經(jīng)公司研究特制定本管理流程。一、 工程變更、現(xiàn)場簽證(一 ) 、工程變更是指建設(shè)工程在施工合同簽訂后直至工程竣工驗(yàn)收前實(shí)施過程中發(fā)生的所有變更。包含設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定及其它變更。1.設(shè)計(jì)變更：是指設(shè)計(jì)單位對原施工圖設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行修改、完善、優(yōu)化，改變了原施工圖的做法,應(yīng)以原施工圖設(shè)計(jì)單位發(fā)出的設(shè)計(jì)變更通知單或變更圖紙等形式確認(rèn)。2.技術(shù)核定：是指在原設(shè)計(jì)范圍內(nèi)，對完

2、成施工承包工作需采取合理的施工措施等技術(shù)事宜，提出的具體方案、方法、工藝、措施等僅針對工程技術(shù)的確認(rèn)，經(jīng)工程建設(shè)相關(guān)方共同核定。3.其它變更。( 二 ) 、現(xiàn)場簽證是指在施工過程中因工程現(xiàn)場 實(shí)際需要而必須進(jìn)行的施工圖及施工圖預(yù)算以外的各項(xiàng)工作，及其耗用頁腳頁眉的人材機(jī)和其它事宜。二、 管理原則： 工程變更、現(xiàn)場簽證按照先審批后實(shí)施、分級審批、方案擇優(yōu)、具體實(shí)施與經(jīng)審批意見一致的原則進(jìn)行管理。三、 分級審批( 一 )、 I 級變更：指單次變更導(dǎo)致的造價(jià)變化在50 萬元（含50 萬元）以上的變更；( 二 )、 II級變更：指單次變更導(dǎo)致的造價(jià)變化在50 萬元以下的變更；( 三 )、已發(fā)生工程變更

3、造價(jià)累計(jì)金額達(dá)到合同價(jià)的5之后發(fā)生的所有II 級變更均視為I 級變更，按I 級變更的流程審批;( 四 )、 I 級簽證：指單次現(xiàn)場簽證導(dǎo)致的造價(jià)變化在10 萬元以上（含10 萬元）的各類工程變更；( 五 )、 II級簽證：指單次現(xiàn)場簽證導(dǎo)致的造價(jià)變化在10 萬元以下的各類現(xiàn)場簽證；( 六 )、已發(fā)生現(xiàn)場簽證造價(jià)累計(jì)金額達(dá)到50 萬元（或達(dá)到合同價(jià)的 5）之后發(fā)生的所有II 級簽證均視為I 級簽證，按I級簽證的流程審批；( 七 )、單次工程變更、現(xiàn)場簽證導(dǎo)致的造價(jià)變化金額，是指擬發(fā)生工程變更、現(xiàn)場簽證的全費(fèi)用金額;( 八 )、單次變更導(dǎo)致的造價(jià)變化在50 萬元以上的，必須進(jìn)行專家論證。頁腳頁眉四

4、、申請?zhí)岢觥徍? 測算、審批流程（一）申請?zhí)岢觯?、工程變更、簽證意見的申請?zhí)岢鰡挝豢梢允鞘┕挝弧⒖辈煸O(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位以及建設(shè)單位等；2、工程變更、現(xiàn)場簽證申請內(nèi)容應(yīng)包括：變更原因、簽證理由、范圍情況說明和金額估算。3、工程變更、現(xiàn)場簽證申請?zhí)岢鲆兀?). 工程變更原因、現(xiàn)場簽證理由及范圍；2). 工程變更、現(xiàn)場簽證的擬實(shí)施方案及附圖；3). 工程變更、現(xiàn)場簽證的造價(jià)變化情況；（二）審核 / 測算：1、工程變更、現(xiàn)場簽證意見的審核單位是監(jiān)理單位,造價(jià)測算單位是造價(jià)咨詢單位；2、監(jiān)理單位對工程變更、現(xiàn)場簽證審核意見要素：1). 工程變更、現(xiàn)場簽證的理由是否屬實(shí)；2). 擬實(shí)施的方案是否經(jīng)

5、優(yōu)化；3、造價(jià)咨詢單位對工程變更、現(xiàn)場簽證測算的成果要素：1). 是否涉及不平衡報(bào)價(jià)；2). 是否涉及新增需核價(jià)材料及新增材料情況；3). 截止本變更發(fā)生前工程造價(jià)變化累計(jì)情況；4). 相關(guān)造價(jià)測算附屬資料等；（三）審批頁腳頁眉1、完善流程審批的牽頭責(zé)任部門是工程管理部門。2、分級審批：各類工程變更、現(xiàn)場簽證實(shí)行分級審批。1) 、 I 級變更由總經(jīng)理審批：2) 、 II 級變更由工程管理部門、規(guī)劃與設(shè)計(jì)部、審計(jì)部的分管領(lǐng)導(dǎo)共同審批；3) 、 I 級簽證由工程管理部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批：4) 、 II 級簽證由工程管理部門負(fù)責(zé)人審批：具體工程變更、現(xiàn)場簽證申請?zhí)岢?、審? 測算、審批的管理流程詳附件1

6、、附件 2。五、工程變更、現(xiàn)場簽證的實(shí)施管理（一）、 工程變更實(shí)施管理1、工程變更提出后，工程管理部門牽頭組織設(shè)計(jì)、勘察、造價(jià)咨詢、施工、監(jiān)理等單位會商，形成初步設(shè)計(jì)變更方案和費(fèi)用估算。提出單位填寫工程變更意見審批表(附件3 或附件4)并參照本管理流程第四條完成意見審批后，由規(guī)劃設(shè)計(jì)部提供 工程變更意見審批表至設(shè)計(jì)單位，設(shè)計(jì)單位根據(jù)工程變更意見審批表出具正式變更資料 （設(shè)計(jì) 變更通知單、設(shè)計(jì)修改圖 、技術(shù)核定單 ），由規(guī)劃設(shè)計(jì)部審核其與工程變更意見審批表的一致性后，分發(fā)至工程管理部門、審計(jì)部。2、審計(jì)部根據(jù)正式變更資料 安排造價(jià)咨詢單位進(jìn)行造價(jià)測算，造價(jià)咨詢單位按要求提交完善的測算報(bào)告及附件資

7、料，審計(jì)部牽頭填報(bào)工程變更簽證和工程量增加審批申請表（附 件8），報(bào)高新區(qū)重點(diǎn)辦備案/ 審批，并負(fù)責(zé)存檔管理。頁腳頁眉3、工程管理部門按經(jīng)備案/ 審批的工程變更內(nèi)容組織現(xiàn)場實(shí)施，對需填報(bào)建設(shè)工程量確認(rèn)單（附件 9）的進(jìn)行完善，并由工程管理部門在計(jì)量支付時(shí)復(fù)核。4、工程竣工后，工程管理部門在會簽竣工結(jié)算資料時(shí)、審計(jì)部在復(fù)核結(jié)算書時(shí)負(fù)責(zé)審查現(xiàn)場實(shí)施與備案/ 審批內(nèi)容的一致性。（二）、現(xiàn)場簽證的實(shí)施管理1、現(xiàn)場簽證提出后，工程管理部門牽頭組織設(shè)計(jì)、勘察、造價(jià)咨詢、施工、監(jiān)理等單位會商，形成初步簽證方案和費(fèi)用估算。提出單位填寫現(xiàn)場簽證意見審批表（附件 5 或附件 6）并參照本管理流程第四條完成審批后，

8、填寫建設(shè)工程現(xiàn)場簽證。2、審計(jì)部根據(jù)正式簽證資料 安排造價(jià)咨詢單位進(jìn)行造價(jià)測算，造價(jià)咨詢單位按要求提交完善的測算報(bào)告及附件資料，審計(jì)部牽頭填報(bào)工程變更簽證和工程量增加審批申請表（附 件8），報(bào)高新區(qū)重點(diǎn)辦備案/ 審批，并負(fù)責(zé)存檔管理。3、工程管理部門確保具體實(shí)施的簽證范圍、內(nèi)容等與備案/審批的一致，對需填報(bào)建設(shè)工程量確認(rèn)單（附件 9）的進(jìn)行完善，并由工程管理部門在計(jì)量支付時(shí)復(fù)核。4、工程竣工后，工程管理部門在會簽竣工結(jié)算資料時(shí)、審計(jì)部在復(fù)核結(jié)算書時(shí)負(fù)責(zé)審查現(xiàn)場實(shí)施與備案/ 審批內(nèi)容的一致性。六、本管理流程解釋權(quán)歸由高投建設(shè)開發(fā)有限公司審計(jì)部。七、本管理流程自發(fā)布之日起執(zhí)行。頁腳頁眉附件： 1、

9、工程變更意見審批流程2、現(xiàn)場簽證意見審批流程3、工程變更意見審批表（I 級變更）4、工程變更意見審批表（II 級變更）5、現(xiàn)場簽證意見審批表（I 級簽證）6、現(xiàn)場簽證意見審批表（II 級簽證）7、工程變更費(fèi)用估算表8、工程變更簽證和工程量增加審批申請表9、建設(shè)工程清單工程量記錄單頁腳頁眉附件 3工程變更意見審批表編號：合同名稱變更部位施工單位變更提出方合同金額 :（元）二階段清標(biāo)金額:（元）變更類別： 設(shè)計(jì)變更 技術(shù)核定 其它類變更級別：I 級 II 級1）變更的原因及范圍、2）擬實(shí)施方案及附圖、3）造價(jià)變化情況；提出單位申報(bào)（簽字蓋章）監(jiān)理單位意見：1 、變更理由是否屬實(shí)：是否咨2 、變更方

10、案是否優(yōu)化：是否詢3 、其它：單（簽字蓋章）位過控單位意見：審1、是否涉及不平衡報(bào)價(jià)（提供附件）：是否核2 、是否新增需核價(jià)材料（提供附件）：是否新增需核價(jià)材料估算金額萬元（3 、本次變更涉及估算費(fèi)用：元，占合同價(jià)的百分比：%測本次變更發(fā)生前累計(jì)變更費(fèi)用：元，占合同價(jià)的百分比：%算%）本次變更后累計(jì)變更估算費(fèi)用：元，占合同價(jià)的百分比：4 、變更的造價(jià)變化測算資料等；5 、其它：（簽字蓋章）工程管理部門：規(guī)劃設(shè)計(jì)部：審計(jì)部：建設(shè)經(jīng)辦人：經(jīng)辦人：經(jīng)辦人：公司部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人：審批分管領(lǐng)導(dǎo)：分管領(lǐng)導(dǎo)：分管領(lǐng)導(dǎo)：意總經(jīng)理：見頁腳頁眉1、本表適用于I 級變更（變更變化造價(jià)金額在50 萬元以上（

11、含50 萬元）的）。2、本表一式六份，各單位/ 部門各執(zhí)一份。附件 4工程變更意見審批表編號：合同名稱變更部位施工單位變更提出方合同金額 :（元）二階段清標(biāo)金額 :（元）變更類別： 設(shè)計(jì)變更 技術(shù)核定 其它類變更級別： I 級II 級1 ）變更的原因及范圍、2 ）擬實(shí)施方案及附圖、 3）造價(jià)變化情況；提出單位申報(bào)（簽字蓋章）監(jiān)理單位意見：1 、變更理由是否屬實(shí)：是否咨2 、變更方案是否優(yōu)化：是否詢 3 、其它：單（簽字蓋章）位過控單位意見：審1、是否涉及不平衡報(bào)價(jià)（提供附件）：是否核2、是否新增需核價(jià)材料（提供附件）：是否新增需核價(jià)材料估算金額萬元（3、本次變更涉及估算費(fèi)用：元，占合同價(jià)的百分

12、比：%測本次變更發(fā)生前累計(jì)變更費(fèi)用：元，占合同價(jià)的百分比：算本次變更后累計(jì)變更估算費(fèi)用：元，占合同價(jià)的百分比：%4、變更的造價(jià)變化測算資料等；）5 、其它：（簽字蓋章）建工程管理部門：規(guī)劃設(shè)計(jì)部：審計(jì)部：設(shè)公經(jīng)辦人：經(jīng)辦人：經(jīng)辦人：司審部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人：批意分管領(lǐng)導(dǎo)：分管領(lǐng)導(dǎo)：分管領(lǐng)導(dǎo)：頁腳頁眉見1、本表適用于II 級變更（變更變化造價(jià)金額在50 萬元以下的） 。2、本表一式六份，各單位/ 部門各執(zhí)一份。附件 5現(xiàn)場簽證審批意見表編號：合同名稱簽證部位施工單位簽證提出方合同金額 :（元）二階段清標(biāo)金額:（元）簽證級別：I級II級提出簽證理由 :申報(bào)（簽字蓋章）監(jiān)理單位審核意見：審（簽

13、字蓋章）過控單位審核意見：核1、是否涉及造價(jià)變化：是否2、是否涉及不平衡報(bào)價(jià)（提供附件）：是否3、本次簽證涉及估算費(fèi)用：元，本次費(fèi)用占中標(biāo)價(jià)的百分比：%本次簽證后累計(jì)簽證估算費(fèi)用：元，累計(jì)費(fèi)用占中標(biāo)價(jià)的百分比：%頁腳頁眉4、其它：（簽字蓋章）工程管理部門：審批（簽字蓋章）工程管理部門分管副總：（簽字）注： 1、本表適用于I 級簽證（簽證涉及費(fèi)用在10 萬元以上 ( 含 10 萬元 ) 的）。2、本表一式四份，各單位/ 部門各執(zhí)一份。附件 6現(xiàn)場簽證意見審批表編號：合同名稱簽證部位施工單位簽證提出方合同金額 :（元）二階段清標(biāo)金額:（元）簽證級別：I級II級提出簽證原因 :申報(bào)（簽字蓋章）甲方單

14、位審核意見：審核（簽字蓋章）頁腳頁眉過控單位審核意見：1、是否涉及造價(jià)變化：是否2、是否涉及不平衡報(bào)價(jià)（提供附件）：是否3、本次簽證涉及估算費(fèi)用：元，本次費(fèi)用占中標(biāo)價(jià)的百分比：%本次簽證后累計(jì)簽證估算費(fèi)用：元，累計(jì)費(fèi)用占中標(biāo)價(jià)的百分比：%4、其它：（簽字蓋章）工程管理部門：審批（簽字蓋章）注： 1、本表適用于II 級簽證（簽證涉及費(fèi)用在10 萬元以下的） 。2、本表一式四份，各單位/ 部門各執(zhí)一份。附件 7工程增項(xiàng)費(fèi)用估算表工程名稱：編號：變更名稱變更編號序號變更項(xiàng)目單位工程量金額（元）合計(jì)相似價(jià)新組價(jià)單項(xiàng)合計(jì)（元）合同價(jià)頁腳頁眉成都高新區(qū)政府投資重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目工程變更簽證和工程量增加審批申請表

15、合計(jì)造價(jià)咨詢?nèi)藛T意見造價(jià)人員：（簽字蓋執(zhí)業(yè)章）造價(jià)咨詢單位負(fù)責(zé)人意見造價(jià)咨詢單位負(fù)責(zé)人： （簽字蓋公章）注：本表由造價(jià)咨詢單位填寫，相似價(jià)、新組價(jià)項(xiàng)目須附單價(jià)分析表。頁腳頁眉成高重（審）第號項(xiàng)目名稱工程名稱建設(shè)單位施工單位監(jiān)理單位造價(jià)咨詢單位本次變更簽證和增加工程量中標(biāo)價(jià)（萬元）估算價(jià)（萬元）本工程變更簽證和增加工程本工程變更簽證和增加工程量量估算價(jià)累計(jì)值（含本次）估算價(jià)累計(jì)值 （含本次）（萬元）與中標(biāo)價(jià)之比建設(shè)單位（蓋章）年月日重點(diǎn)辦意見：經(jīng)辦：審核：年月日附件 8注： 1、本表系按高新區(qū)政府投資重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及投資控制管理實(shí)施細(xì)則規(guī)定，符合由項(xiàng)目建設(shè)業(yè)主申請，由重點(diǎn)辦組織相關(guān)部門審批的工程變更簽證和工程量增加用表。2、建設(shè)單位報(bào)送本表時(shí)，應(yīng)附涉及造價(jià)更改的相關(guān)材料。頁腳頁眉3、本表一式六份，重點(diǎn)辦、財(cái)政局、審計(jì)局各留存一份、建設(shè)單位兩份、施工單位一份。附件 9建設(shè)工程量確認(rèn)單合同名稱本記錄單合同編號編號施工單位名稱施工時(shí)間工程部位記錄時(shí)間工程量記錄事由本次記錄工程量內(nèi)容（附圖及計(jì)算式）（文字或數(shù)據(jù)