信息系統(tǒng)管理業(yè)務(wù)流程

1、111.1信息系統(tǒng)管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)1 經(jīng)營(yíng)目標(biāo)1.1 滿(mǎn)足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)需求，提高管理水平、技術(shù) 水平和市場(chǎng)應(yīng)變能力，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。1.2 達(dá)到系統(tǒng)建設(shè)預(yù)期目標(biāo)，系統(tǒng)運(yùn)行安全、穩(wěn)定，出 現(xiàn)系統(tǒng)故障時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)，系統(tǒng)具有擴(kuò)展性、集 成性。2 合規(guī)目標(biāo)2.1 遵守保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法律法規(guī)，使用合法軟件。2.2 信息技術(shù)控制符合國(guó)家法律、法規(guī)、股份公司內(nèi)部規(guī)章制度及上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)要求。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)1.1 信息化管理體系不完善，信息管理部門(mén)職責(zé)不落實(shí)， 導(dǎo)致信息化工作受損。1.2 信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目不符合股份公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)， 導(dǎo)致盲目建設(shè)、投資低效。 本流程適用于列入

2、股份公司固定資產(chǎn)投資和科技開(kāi)發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃的信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，有關(guān)科技開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)管理按3.3科技開(kāi)發(fā)費(fèi)管理業(yè)務(wù)流程控制。 信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)，根據(jù)其特點(diǎn)執(zhí)行11.1信息系統(tǒng)管理業(yè)務(wù)流程，但應(yīng)參見(jiàn)6.1資本支 出業(yè)務(wù)流程。1.3 信息安全規(guī)劃不當(dāng)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估缺失，信息安全教育 不足，員工安全意識(shí)薄弱，導(dǎo)致信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。1.4 技術(shù)方案不合理，業(yè)務(wù)流程不規(guī)范，系統(tǒng)功能不健 全，導(dǎo)致系統(tǒng)不能滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需求。1.5 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不完整、不準(zhǔn)確、不真實(shí)，導(dǎo)致系統(tǒng)無(wú)法 正常投運(yùn)或計(jì)算出錯(cuò)。1.6 項(xiàng)目監(jiān)管不力，系統(tǒng)建設(shè)延誤，導(dǎo)致系統(tǒng)不能按期 投用或資金流失。1.7 系統(tǒng)運(yùn)行不穩(wěn)定，數(shù)據(jù)失真、丟失，導(dǎo)致日常

3、業(yè)務(wù) 工作無(wú)法正常進(jìn)行。1.8 系統(tǒng)存在網(wǎng)絡(luò)故障、病毒侵襲等安全問(wèn)題，導(dǎo)致非 法入侵及泄密等，或系統(tǒng)災(zāi)難無(wú)法及時(shí)恢復(fù)。1.9 系統(tǒng)運(yùn)維不落實(shí)，功能陳舊，導(dǎo)致不能滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需 求。1.10 未經(jīng)審核，變更信息技術(shù)合同標(biāo)準(zhǔn)文本中涉及的權(quán)禾I、義務(wù)等條款，造成損失。2 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2.1 交易不真實(shí)，未按約定付款，影響財(cái)務(wù)報(bào)告。3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)3.1 侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致訴訟及股份公司聲譽(yù)受到損害。3.2 信息技術(shù)控制不符合國(guó)家法律、法規(guī)、股份公司內(nèi)部規(guī)章制度及上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)要求，造成 損失。3.3 違反國(guó)家和企業(yè)會(huì)計(jì)制度，造成項(xiàng)目資金損失。三、業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)1 IT整體層面管理1.1 股份公司建

4、立完善的信息化管理體系，設(shè)立ERP指導(dǎo)委員會(huì)，設(shè)立信息系統(tǒng)管理部負(fù)責(zé)股份公司信息化歸口管理工作；各分（子）公司設(shè)立信息化領(lǐng)導(dǎo)小 組或ERP指導(dǎo)委員會(huì)，定期召開(kāi)會(huì)議，聽(tīng)取、總結(jié) 和指導(dǎo)本單位信息化工作，設(shè)立信息管理部門(mén)負(fù)責(zé) 本單位信息化管理工作，對(duì)信息系統(tǒng)和信息資源行 使管理職責(zé)。1.2 根據(jù)股份公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和核心業(yè)務(wù)，結(jié)合信息 技術(shù)發(fā)展和股份公司實(shí)際，信息系統(tǒng)管理部負(fù)責(zé)組 織編制股份公司信息化建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃，在充分征 求職能部門(mén)、事業(yè)部和分（子）公司意見(jiàn)后，組織 專(zhuān)家組評(píng)審，并根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)負(fù)責(zé)組織修改，經(jīng)信 息系統(tǒng)管理部主任審核，按規(guī)定權(quán)限審批后，納入 股份公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。1.3 教育

5、和培訓(xùn)1.3.1 各級(jí)信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)編制年度信息化培訓(xùn)計(jì)劃，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后， 納入人事部門(mén)年度培訓(xùn)計(jì)劃并組織落實(shí)。132各級(jí)信息管理部門(mén)配合人事部門(mén)開(kāi)展全員信息安全教育和培訓(xùn)，并在信息門(mén)戶(hù)或內(nèi)部網(wǎng)站發(fā)布安全教 育培訓(xùn)材料。1.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.4.1 根據(jù)中國(guó)石油化工股份有限公司信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估管理辦法，信息系統(tǒng)管理部負(fù)責(zé)每年對(duì)信息系 統(tǒng)進(jìn)行年度綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并 組織專(zhuān)家組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，專(zhuān)家組對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提出評(píng)審意見(jiàn)并簽字；分（子）公司信 息管理部門(mén)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，通過(guò)多種形式，組 織本單位信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括企業(yè)信息系統(tǒng) 整體風(fēng)險(xiǎn)、重點(diǎn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、主

6、要基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)等， 形成相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)信息 管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后報(bào)信息系統(tǒng)管理部備 案。1.5 信息安全管理1.5.1 信息系統(tǒng)管理部負(fù)責(zé)編制信息安全規(guī)劃，在征求職 能部門(mén)、事業(yè)部和分（子）公司意見(jiàn)后，組織專(zhuān)家 組評(píng)審，并根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)負(fù)責(zé)組織修改，經(jīng)信息系 統(tǒng)管理部主任審核后，正式發(fā)布。各分（子）公司信息管理部門(mén)根據(jù)股份公司信息安 全規(guī)劃，結(jié)合自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的需要，并針對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中提出的問(wèn)題，負(fù)責(zé)制訂本企業(yè)的信息 安全方案，經(jīng)分管經(jīng)理審批后報(bào)信息系統(tǒng)管理部備 案。1.5.2 依照中國(guó)石油化工股份有限公司信息系統(tǒng)安全管 理辦法規(guī)定，各級(jí)信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)提出本單位

7、 的“信息系統(tǒng)關(guān)鍵崗位名錄”，其中涉及信息系統(tǒng) 安全的關(guān)鍵崗位由信息管理部門(mén)確定，涉及業(yè)務(wù)信 息安全的關(guān)鍵崗位由主管業(yè)務(wù)部門(mén)商本單位保密委 員會(huì)確定?！靶畔⑾到y(tǒng)關(guān)鍵崗位名錄”上的關(guān)鍵崗 位人員要與所在單位簽署“信息系統(tǒng)關(guān)鍵崗位安全 責(zé)任書(shū)”，并在人事部門(mén)備案。1.5.3 各級(jí)信息管理部門(mén)根據(jù)中國(guó)石油化工股份有限公 司信息系統(tǒng)安全管理辦法中的有關(guān)要求，按照不 相容崗位分離的原則，設(shè)立安全管理員。安全管理 員必須具有相應(yīng)資質(zhì)，并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批授權(quán)。2編制年度項(xiàng)目建議計(jì)劃2.1 信息系統(tǒng)管理部根據(jù)股份公司信息化建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)戈閑職能部門(mén)、事業(yè)部、分（子）公司申報(bào)的項(xiàng)目 建議計(jì)劃，結(jié)合年度實(shí)際，編制年

8、度信息化項(xiàng)目建 議計(jì)劃，由信息系統(tǒng)管理部主任審核，按規(guī)定權(quán)限 審批后，分別納入股份公司年度投資計(jì)劃、科技開(kāi)1133.144.1發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃管理。各分（子）公司信息管理部門(mén)負(fù) 責(zé)編制年度信息化項(xiàng)目建議計(jì)劃預(yù)案，按規(guī)定權(quán)限 審批后，分別納入本單位年度投資建議計(jì)劃、科技 開(kāi)發(fā)項(xiàng)目建議計(jì)劃，上報(bào)信息系統(tǒng)管理部和總部相 關(guān)部門(mén)審核。項(xiàng)目可行性研究和評(píng)審信息管理部門(mén)會(huì)同項(xiàng)目責(zé)任部門(mén) （單位）委托有資格 的單位承擔(dān)項(xiàng)目可行性研究，并組織專(zhuān)家組對(duì)項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，專(zhuān)家組對(duì)項(xiàng)目需求、目 標(biāo)、技術(shù)路線(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分析、投資與效益、進(jìn)度、組 織落實(shí)等提出可行性研究評(píng)審意見(jiàn)并簽字。項(xiàng)目立項(xiàng)審批通過(guò)可研評(píng)審的固定資

9、產(chǎn)投資限額（200萬(wàn)元）及以上的信息技術(shù)項(xiàng)目，由信息系統(tǒng)管理部報(bào)發(fā)展計(jì)劃 部立項(xiàng)，批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由發(fā)展計(jì)劃部列入年度 投資計(jì)劃；申請(qǐng)總部立項(xiàng)的固定資產(chǎn)投資限額（200萬(wàn)元）以下的信息技術(shù)項(xiàng)目，由信息系統(tǒng)管理部負(fù) 責(zé)審批，報(bào)發(fā)展計(jì)劃部備案；由各事業(yè)部審批的投 資限額以下的信息技術(shù)項(xiàng)目投資計(jì)劃，須經(jīng)信息系 統(tǒng)管理部和發(fā)展計(jì)劃部會(huì)簽。各分（子）公司一般措施及零星購(gòu)置的信息技術(shù)項(xiàng) 目在總部每年核定的限額以?xún)?nèi)，由各分（子）公司4.255. 1根據(jù)當(dāng)期生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的需要，按規(guī)定權(quán)限審批后 報(bào)各主管事業(yè)部、信息系統(tǒng)管理部和發(fā)展計(jì)劃部審 核備案，并納入股份公司年度投資計(jì)劃管理。通過(guò)可研評(píng)審的科技開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，由

10、信息系統(tǒng)管理部 報(bào)科技開(kāi)發(fā)部立項(xiàng)，批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由科技開(kāi)發(fā) 部列入年度項(xiàng)目計(jì)劃。對(duì)批準(zhǔn)立項(xiàng)的、投資在 500萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目，信 息系統(tǒng)管理部委托有資格的單位按要求對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行 總體（基礎(chǔ)）設(shè)計(jì)，其中投資在 2000萬(wàn)兀及以上的 項(xiàng)目需組織專(zhuān)家組對(duì)項(xiàng)目總體（基礎(chǔ)）設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng) 審，專(zhuān)家組對(duì)項(xiàng)目需求分析、目標(biāo)、功能設(shè)計(jì)、投 資概算等提出評(píng)審意見(jiàn)并簽字，由信息系統(tǒng)管理部 負(fù)責(zé)審批總體（基礎(chǔ)）設(shè)計(jì)，報(bào)發(fā)展計(jì)劃部備案。 合同簽訂信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)（單位）審查集成商、咨詢(xún)商、開(kāi)發(fā)商及供應(yīng)商的資質(zhì)，開(kāi)展詢(xún)比 價(jià)、商務(wù)談判等工作；涉及有關(guān)計(jì)算機(jī)服務(wù)器、PC機(jī)、打印機(jī)采購(gòu)事宜，由物資采購(gòu)部門(mén)歸口管

11、理、 信息管理部門(mén)配合開(kāi)展采購(gòu)工作。依照規(guī)定權(quán)限并 按經(jīng)法律事務(wù)部審定的標(biāo)準(zhǔn)合同文本簽訂合同；項(xiàng) 目責(zé)任部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)完成合同技術(shù)附件，并由負(fù) 責(zé)人簽字確認(rèn)。66.16.26.36.46.5項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目實(shí)施單位根據(jù)合同技術(shù)附件或總體設(shè)計(jì)進(jìn)行詳 細(xì)設(shè)計(jì)，詳細(xì)設(shè)計(jì)的形式可根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)別的不同 主開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、引進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目、推廣完善項(xiàng)目、基礎(chǔ) 設(shè)施項(xiàng)目）采取與項(xiàng)目類(lèi)別相適應(yīng)的形式，投資在 500萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目需由信息管理部門(mén)組織人員 對(duì)項(xiàng)目詳細(xì)設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，項(xiàng)目實(shí)施單位根據(jù)審查 意見(jiàn)進(jìn)一步修改完善深化詳細(xì)設(shè)計(jì)。項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施，業(yè)務(wù)部門(mén)組織 數(shù)據(jù)的收集、整理、錄入、審核，并進(jìn)行審查和確

12、 認(rèn)，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施單位承擔(dān)的軟硬件系 統(tǒng)安裝調(diào)試、用戶(hù)培訓(xùn)進(jìn)行檢查，審核和確認(rèn)測(cè)試 報(bào)告，并檢查相應(yīng)軟件的合法性，提供經(jīng)雙方簽字 的檢查記錄。信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的階段驗(yàn)收，進(jìn) 行項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行和成本控制等檢 查，提出階段驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；項(xiàng)目實(shí)施單位根據(jù)階段驗(yàn) 收?qǐng)?bào)告對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行修改完善。500萬(wàn)元以下的一般信息技術(shù)項(xiàng)目可根據(jù)項(xiàng)目具體 實(shí)施情況，只進(jìn)行竣工驗(yàn)收。（自項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)至少每季度向信息管理部 門(mén)提交項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告，內(nèi)容包括項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、 經(jīng)費(fèi)使用、存在問(wèn)題和整改措施等；根據(jù)合同約定 填寫(xiě)付款申請(qǐng)，按規(guī)定權(quán)限審批后辦理

13、付款。6.6 信息管理部門(mén)組織對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行集成測(cè)試，形成集成 測(cè)試評(píng)價(jià)意見(jiàn)；并根據(jù)集成測(cè)試評(píng)價(jià)意見(jiàn)責(zé)成項(xiàng)目 實(shí)施單位進(jìn)行修改完善。6.7 項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)（單位）責(zé)成項(xiàng)目實(shí)施單位負(fù)責(zé)知識(shí)轉(zhuǎn) 移，并提交項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)文檔（包括用戶(hù)使用手 冊(cè)、系統(tǒng)維護(hù)手冊(cè)、系統(tǒng)安全和使用授權(quán)管理辦法、 應(yīng)急處理辦法及用戶(hù)培訓(xùn)教材等資料）。7 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收7.1 項(xiàng)目完成全部的規(guī)定目標(biāo)任務(wù)后，投資2000萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目單軌連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行6個(gè)月以上，其它項(xiàng)目單軌連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行 3個(gè)月以上，由項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)（單位）以正式行文方式提交項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，同 時(shí)提交項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)材料一并審核?？偛颗鷱?fù)的項(xiàng) 目向信息系統(tǒng)管理部提交驗(yàn)收申請(qǐng)

14、，由信息系統(tǒng)管 理部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目驗(yàn)收工作。分 （子）公司自行批復(fù) 的項(xiàng)目向企業(yè)信息管理部門(mén)提交驗(yàn)收申請(qǐng)，由分（子）公司信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目驗(yàn)收工作。專(zhuān)家組 形成驗(yàn)收意見(jiàn)并簽字。7.2 信息管理部門(mén)會(huì)同財(cái)務(wù)部門(mén)按規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目竣工結(jié)算。財(cái)務(wù)部門(mén)按竣工驗(yàn)收決算報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告辦理 項(xiàng)目轉(zhuǎn)資手續(xù)，按股份公司內(nèi)部會(huì)計(jì)制度及有關(guān)規(guī) 定，經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，進(jìn)行賬務(wù)處理。相 關(guān)會(huì)計(jì)憑證須經(jīng)不相容崗位人員稽核。在信息技術(shù)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定的可使用狀態(tài)時(shí)，財(cái)務(wù)部 門(mén)應(yīng)依據(jù)有關(guān)部門(mén)提供的手續(xù)，按照股份公司內(nèi)部 會(huì)計(jì)制度，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，暫估入賬。相關(guān) 會(huì)計(jì)憑證須經(jīng)不相容崗位人員稽核。7.3 對(duì)固定資產(chǎn)投資 2

15、000萬(wàn)元及以上的試點(diǎn)項(xiàng)目，通過(guò)驗(yàn)收后，信息管理部門(mén)組織專(zhuān)家組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng) 價(jià)，專(zhuān)家組提出后評(píng)價(jià)報(bào)告并簽字。8 系統(tǒng)應(yīng)用和維護(hù)8.1 需委托維護(hù)的信息系統(tǒng)，信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)審查系 統(tǒng)服務(wù)商資質(zhì)，并簽訂系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)合同以及安全 保密協(xié)議；由信息管理部門(mén)自行維護(hù)的，則指定專(zhuān) 人負(fù)責(zé)維護(hù)，制定崗位職責(zé)。8.2 項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)、 數(shù)據(jù)維護(hù)、用戶(hù)管理、數(shù)據(jù)使用安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合 法性使用及相關(guān)制度的制定和落實(shí)等工作。信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織日常軟硬件系統(tǒng)維護(hù)、合法 軟件使用情況檢查和關(guān)鍵用戶(hù)與一般用戶(hù)的培訓(xùn)、 考核等工作。i19 系統(tǒng)升級(jí)9.1 項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)

16、流程與系統(tǒng)模型進(jìn) 行適時(shí)評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)和修正意見(jiàn)，提出應(yīng)用軟件的升級(jí)申請(qǐng)，責(zé)任部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)人須簽字確認(rèn) 升級(jí)申請(qǐng)納入計(jì)劃后組織實(shí)施。9.2 信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)系統(tǒng)軟、硬件進(jìn)行適時(shí)評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)意見(jiàn)提出系統(tǒng)軟、硬件升級(jí)申請(qǐng)， 信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)人須簽字確認(rèn)。升級(jí)申請(qǐng)納入計(jì) 劃后組織實(shí)施。四、相關(guān)制度目錄（制度后標(biāo)號(hào)為內(nèi)控手冊(cè)配套規(guī)章制度匯編目錄索引號(hào)）1 中國(guó)石油化工股份公司信息化管理辦法（石化股份信2007389 號(hào)）-1.10.52 中國(guó)石油化工股份有限公司信息技術(shù)項(xiàng)目管理辦法（試行）（石化股份信2004266號(hào)）-1.10.23 中國(guó)石油化工股份有限公司信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法（

17、石化股份信綜200637 號(hào)）-2.10.34 中國(guó)石油化工股份有限公司公司信息系統(tǒng)安全管理辦法（石化股份信系2006第35號(hào)-2.10.2公司檔案管理制度一、總則1、為加強(qiáng)本公司檔案工作，充分發(fā)揮檔案作用，全面提高檔案管理水平，有效地保護(hù)及利用檔案，為公司發(fā)展服務(wù)，特制定本制度。2、公司檔案，是指公司從事經(jīng)營(yíng)、管理以及其他各項(xiàng)活動(dòng)直接形成的對(duì)公司有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。公司檔案分為受控檔案和非受控檔案。3、 公文承辦部門(mén)或承辦人員應(yīng)保證經(jīng)辦文件的系統(tǒng)完整（公文上的各種附件一律不準(zhǔn)抽存 ）。結(jié)案后及時(shí)歸檔。工作變動(dòng)或因故離職時(shí)應(yīng)將經(jīng)辦的文件材料向接辦人員交接清楚，

18、不得擅自帶走 或銷(xiāo)毀。 二、文件材料的收集管理 1、公司指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)文件材料的管理。2、 文件材料的收集由各部門(mén)或經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)整理，交總經(jīng)理審閱后歸檔。3、一項(xiàng)工作由幾個(gè)部門(mén)參與辦理的，在工作中形成的文件材料，由主辦部門(mén)或人員收集，交行政部備案。會(huì)議文件由行政部收三、歸檔范圍1、重要的會(huì)議材料，包括會(huì)議的通知、報(bào)告、決議、總結(jié)、典型2、本公司對(duì)外的正式發(fā)文與有關(guān)單位來(lái)往的文書(shū)。3、本公司的各種工作計(jì)劃、總結(jié)、報(bào)告、請(qǐng)示、批復(fù)、會(huì)議記錄、統(tǒng)計(jì)報(bào)表及簡(jiǎn)報(bào)。4、 本公司與有關(guān)單位簽訂的合同、協(xié)議書(shū)等文件材料。5、本公司職工勞動(dòng)、工資、福利方面的文件材料。6、本公司的大事記及反映本公司重要活動(dòng)的剪報(bào)、照片、錄音、錄像等。四、歸檔要求1、檔案質(zhì)量總的要求是：遵循文件的形成規(guī)律和特點(diǎn)，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，區(qū)別不同的價(jià)值，便于保管和利用。2、歸檔的文件材料種數(shù)、份數(shù)以及每份文件的頁(yè)數(shù)均應(yīng)齊全完整。3、在歸檔的文件材料中，應(yīng)將每份文件的正件與附件、印件與定稿、請(qǐng)示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文件與原件，分別立在一起，不得分開(kāi)，文電應(yīng)合一歸檔。4、 不同年度的文件一般不得放在一起立卷