整理項(xiàng)目管理與招標(biāo)采購(gòu)復(fù)習(xí)指導(dǎo)

1、精品文檔第 1 章 項(xiàng)目管理應(yīng)用知識(shí)體系1.1 項(xiàng)目與項(xiàng)目管理1.1.1 項(xiàng)目 項(xiàng)目是一個(gè)過程“項(xiàng)目”是“為創(chuàng)建一個(gè)獨(dú)特產(chǎn)品、 服務(wù)項(xiàng)目或任務(wù)所做出的一種臨時(shí)性的努力” ，是“由 一系列具有開始和結(jié)束日期、相互協(xié)調(diào)和控制的活動(dòng)組成的、通過實(shí)施活動(dòng)而達(dá)到滿足時(shí)間、 費(fèi)用和資源等約束和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的獨(dú)特過程” ，這樣的一次性努力與過程在項(xiàng)目的目標(biāo)實(shí)現(xiàn) 后就結(jié)束或終止了。（2）項(xiàng)目的屬性項(xiàng)目的基本特性： 1）具有特定目標(biāo)的唯一性。2）具有臨時(shí)的一次性。3）具有漸進(jìn)的不斷完善的周期性。4）具有資源需求的多樣性。5）具有不確定性或風(fēng)險(xiǎn)。6）具有業(yè)主或可能成為業(yè)主的發(fā)起人。（3）項(xiàng)目生命周期 項(xiàng)目的生命周

2、期一般被劃分為四到六個(gè)階段，分別是： 開始階段（項(xiàng)目啟動(dòng)與提出項(xiàng)目概念階段）。 計(jì)劃階段（項(xiàng)目規(guī)劃、開發(fā)與作也相應(yīng)決策的階段）。 執(zhí)行和控制階段（項(xiàng)目執(zhí)行或管理執(zhí)行階段）。 結(jié)束階段（結(jié)束、終結(jié)和收尾階段）。1.1.2 項(xiàng)目管理（ 2）項(xiàng)目經(jīng)理及管理團(tuán)隊(duì)1）由業(yè)主指派的項(xiàng)目經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的管理團(tuán)隊(duì)是項(xiàng)目管理的核心。（ 3）項(xiàng)目目標(biāo)管理為項(xiàng)目設(shè)定什么管理目標(biāo)并突出哪些重點(diǎn)要遵從如下考慮： 基于發(fā)起人的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素是什么 ? 發(fā)起人決策項(xiàng)目啟動(dòng)的非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素是什么？ 各項(xiàng)指標(biāo)參數(shù)如何確定？“四重約束”（范圍、質(zhì)量、時(shí)間、資源）績(jī)效管理及考核一般由下述幾項(xiàng)內(nèi)容組成： 績(jī)效管理計(jì)劃。 績(jī)效溝通。 績(jī)效

3、考核與評(píng)價(jià)。 薪酬管理。（4）項(xiàng)目過程管理1）過程動(dòng)態(tài)管理。通用的過程動(dòng)態(tài)管理方法為PDCA循環(huán)方法： 計(jì)劃（Plan）:針對(duì)項(xiàng)目或過程目標(biāo)制定相關(guān)目標(biāo)、程序、方法和詳細(xì)計(jì)劃。 實(shí)施（Do）：從資源投入到成果實(shí)現(xiàn)，協(xié)調(diào)各方及資源以執(zhí)行計(jì)劃。 檢查（Check）：不斷監(jiān)測(cè)和分析工作進(jìn)展，預(yù)防目標(biāo)偏離。 處理與改進(jìn)（Act）：對(duì)可能出現(xiàn)的偏差進(jìn)行分析，采取持續(xù)改進(jìn)管理工作，通過變更調(diào) 整計(jì)劃的處理措施。PDCAS環(huán)方法體現(xiàn)了過程管理的嚴(yán)格控制和持續(xù)改進(jìn)要求。1.2 項(xiàng)目管理任務(wù)1.2.1 按知識(shí)體系歸納的九大管理任務(wù)（ 2）項(xiàng)目范圍管理項(xiàng)目范圍管理是指對(duì)整個(gè)項(xiàng)目生命期所涉及的工作范圍進(jìn)行管理和控制

4、， 從而確保項(xiàng)目完 成按照規(guī)定、 計(jì)劃或要求所必須要做的全部工作， 并且只完成那些必須完成的工作。 項(xiàng)目范圍 管理的關(guān)鍵在于識(shí)別和控制哪些工作應(yīng)該包括在項(xiàng)目之內(nèi)，哪些工作不應(yīng)該包括在項(xiàng)目之內(nèi)。（ 3）項(xiàng)目時(shí)間管理2）工作排序。工作排序是指確定各工作之間的邏輯關(guān)系，并形成成果文檔。工作之間的 邏輯關(guān)系 （先后順序關(guān)系） 主要包括工藝關(guān)系和組織關(guān)系， 具體可表現(xiàn)為平行、 順序和搭接三 種形式。制訂進(jìn)度計(jì)劃的常用方法包括關(guān)鍵路線法（Critical Path Method ,CPM）、計(jì)劃評(píng)審技術(shù) （Program Evaluation and Review Te c h n i que , PER

5、T） 、圖示評(píng)審技術(shù)（ Graphical Evalua-tion and Review Technique ,GERT ）和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審技術(shù)。（ 5）項(xiàng)目質(zhì)量管理 性能。特點(diǎn)。可靠性。一致性。持久性?？删S護(hù)性。美觀性。感知質(zhì)量。（6）項(xiàng)目人力資源管理 項(xiàng)目人力資源管理包括兩方面工作， 一方面是對(duì)外的因素 （即人員數(shù)量及其專業(yè)構(gòu)成比例 等量的方面）的管理，另一方面是對(duì)內(nèi)在因素（即人員心理和行為等質(zhì)的方面）的管理。 （7）項(xiàng)目溝通管理1.2.2 項(xiàng)目管理任務(wù)的三個(gè)層面 1）第一層面的管理任務(wù)包括范圍與質(zhì)量管理、時(shí)間進(jìn)度管理、費(fèi)用管理，是外在的項(xiàng)目 管理任務(wù)。2）第二層面的管理任務(wù)包括溝通管理、風(fēng)險(xiǎn)管

6、理、人力資源管理和采購(gòu)管理。3）第三層面的管理任務(wù)是指綜合管理。1.3 項(xiàng)目管理組織1.3.1 項(xiàng)目管理組織方式（1）項(xiàng)目式組織（ Line Organization ） 特征。每個(gè)人只有一個(gè)上級(jí)， 上級(jí)對(duì)下級(jí)的管 理是直接即不通過職能部門的，所以他們之間是一種直線的關(guān)系。（2）職能式組織（ Functional Organization ） 特征。上級(jí)對(duì)下級(jí)的管理需要通 過其幕僚，即職能機(jī)構(gòu)完成，這些職能機(jī)構(gòu)往往成為一層事業(yè)部式的管理組織。（ 3）矩陣式組織（ Matrix Organization ） 矩陣式組織則是項(xiàng)目式組織與職能式組織結(jié)合的產(chǎn)物， 即將按職能劃分的縱向部門與按項(xiàng) 目劃分

7、的橫向部門結(jié)合起來， 構(gòu)成類似矩陣的管理架構(gòu)。 矩陣式組織又可分為強(qiáng)矩陣和弱矩陣 兩種方式。強(qiáng)矩陣式組織是一種項(xiàng)目部雖需接受上級(jí)組織職能部門的指導(dǎo)， 但本身仍處于項(xiàng)目管理主 導(dǎo)的組織方式。弱矩陣組織是項(xiàng)目部參與協(xié)調(diào)但不處于主導(dǎo)， 而由上級(jí)組織的職能部門進(jìn)行主導(dǎo)的組織方 式。1.3.2 項(xiàng)目管理組織方式的選擇（1 ）項(xiàng)目式組織 適合內(nèi)部未設(shè)立專業(yè)職能部門的企事業(yè)單位實(shí)施項(xiàng)目管理的情況。（3 ）矩陣式組織 適合于企事業(yè)單位內(nèi)已設(shè)立專業(yè)職能性的支持體系， 但項(xiàng)目實(shí)施期較長(zhǎng)， 內(nèi)部協(xié)調(diào)工作量 大且較為困難的項(xiàng)目。第 2 章 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目管理2.1 采購(gòu)與招標(biāo)采購(gòu)2.1.1 采購(gòu)的含義 項(xiàng)目采購(gòu)。也稱采

8、購(gòu)項(xiàng)目，是指從系統(tǒng)外部獲得標(biāo)的的整個(gè)采辦過程，可分為貨物采購(gòu)、 工程采購(gòu)、咨詢服務(wù)采購(gòu)。（2）項(xiàng)目采購(gòu)的基本原則1）擇優(yōu)原則。2）批量原則。批量原則是產(chǎn)品和服務(wù)采購(gòu)的基本原則。對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)的銷售或者采購(gòu)，一 次性批量越大， 產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格就應(yīng)該越優(yōu)惠。 因此在采購(gòu)過程中， 采購(gòu)主體應(yīng)把可以集中采 購(gòu)的放在一起，以實(shí)現(xiàn)增加采購(gòu)批量、節(jié)約采購(gòu)成本的目標(biāo)。3）競(jìng)爭(zhēng)原則。4）時(shí)機(jī)原則。采購(gòu)工作必須堅(jiān)持時(shí)機(jī)原則，根據(jù)市場(chǎng)情況變化把握時(shí)機(jī)，以便采購(gòu)到滿足需 要、符合要求的產(chǎn)品和服務(wù)。5）范圍原則。6）專業(yè)原則。2.1.2 采購(gòu)方式的分類（1）招標(biāo)采購(gòu)1） 招標(biāo)采購(gòu)方式的優(yōu)點(diǎn)在于： 能有效的實(shí)現(xiàn)物有所值的

9、目標(biāo)。通過廣泛的競(jìng)爭(zhēng)，使買方能夠得到價(jià)廉物美的工程、貨 物和服務(wù)。 能促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，使所有符合資格的潛在投標(biāo)人都有機(jī)會(huì)參加同等競(jìng)爭(zhēng)。 能促進(jìn)投標(biāo)人進(jìn)行技術(shù)改造，提高管理水平，降低成本，提高工程、貨物和服務(wù)的質(zhì)量。 公開辦理各種采購(gòu)手續(xù)，防止徇私舞弊問題的產(chǎn)生，有利于公眾監(jiān)督，減少腐敗現(xiàn)象。2.1.4 招標(biāo)采購(gòu)與項(xiàng)目管理的相互關(guān)系（1）采購(gòu)管理是項(xiàng)目管理的重要組成部分（2）招標(biāo)采購(gòu)工作具有項(xiàng)目的特征和屬性 招標(biāo)采購(gòu)工作本身就具有一般項(xiàng)目的特征，即特定目標(biāo)的唯一性，臨時(shí)的一次性，漸進(jìn)并逐漸完善的周期性。完成一次招標(biāo)采購(gòu)任務(wù)也同樣涉及綜合、范圍、時(shí)間、質(zhì)量、費(fèi)用、人力 資源管理、溝通、風(fēng)險(xiǎn)，甚至也包

10、括資源采購(gòu)各方面的管理任務(wù)。所以招標(biāo)采購(gòu)工作本身就是項(xiàng)目工作行為，完全有理由把一次招標(biāo)采購(gòu)工作視為一個(gè)“項(xiàng) 目”進(jìn)行管理，并可借助項(xiàng)目管理的方法和工具以便更有效地完成招標(biāo)采購(gòu)任務(wù)。2.2 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)、管理任務(wù)、主要方法和工具2.2.1 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)（2）招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)度的特點(diǎn) 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目往往是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或整體項(xiàng)目管理的一部分， 因此，招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃必 須從于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或整體項(xiàng)目進(jìn)度要求。 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的生命周期相對(duì)短暫， 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目 進(jìn)度計(jì)劃必須具有合理性和緊湊性。（ 3）招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目成本的特點(diǎn) 由人力資源費(fèi)、市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)、資料費(fèi)、開標(biāo)的場(chǎng)租費(fèi)和專家評(píng)審費(fèi)、辦公及設(shè)施費(fèi)、

11、企業(yè)管理 費(fèi)與稅金等組成，其中人力資源費(fèi)及人力資源相關(guān)的費(fèi)用占據(jù)相當(dāng)大的比例。2.2.2 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目管理任務(wù)及主要方法和工具 責(zé)任分配矩陣是一種將所分解的工作任務(wù)落實(shí)到項(xiàng)目有關(guān)部門或個(gè)人， 并明確表示出他們?cè)诮M 織工作中的關(guān)系、責(zé)任和地位的一種方法和工具。責(zé)任分配矩陣是一種矩陣圖。里程碑計(jì)劃是以項(xiàng)目中某些重要時(shí)間的完成或開始點(diǎn)作為基準(zhǔn)所形成的計(jì)劃， 是一個(gè)戰(zhàn)略計(jì)劃 或項(xiàng)目框架。招標(biāo)工作里程碑計(jì)劃的編制步驟如下： 確定項(xiàng)目總目標(biāo)； 將總目標(biāo)分解成階段目標(biāo)或子目標(biāo)； 根據(jù)子目標(biāo)制定里程碑； 繪制招標(biāo)工作里程碑計(jì)劃圖。里程碑計(jì)劃通?？捎酶侍貓D或網(wǎng)絡(luò)圖的形式表達(dá)，是里程 碑計(jì)劃的最終結(jié)果之一； 評(píng)估

12、并修正里程碑計(jì)劃。分析每條因果路徑，找出邏輯依存關(guān)系，并加以修改和完善。 橫道圖直觀、簡(jiǎn)單、容易制作、便于理解。但是，橫道圖也存在很多弱點(diǎn)，如不能系統(tǒng)地表達(dá) 一個(gè)項(xiàng)目所包含的各項(xiàng)工作之間的復(fù)雜關(guān)系。類比估計(jì)法。自上而下估計(jì)法。自下而上估計(jì)法。223招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目管理質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制（1）招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目管理目標(biāo)、方法和措施招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目管理的目標(biāo)、方法和措施詳見表2-2表2-2招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目控制目標(biāo)、方法和措施序 號(hào)工作內(nèi)容控制目標(biāo)主要方法主要措施1質(zhì)量控制1. 招標(biāo)程序合法；2. 價(jià)格合理低價(jià)；3. 合同完善無歧義；4. 中標(biāo)、合同、結(jié)算 價(jià)格基本一致1. 責(zé)任分配矩陣；2. 排列圖；3. 抽樣調(diào)

13、查統(tǒng)計(jì)；4. 流程圖1. 嚴(yán)格執(zhí)行法定程序；2. 建設(shè)市場(chǎng)信息庫(kù)并充分利用公共信息平 臺(tái)；3. 采取事前預(yù)測(cè)，事中檢查、糾正，事后總 結(jié)、評(píng)價(jià)；4. 招標(biāo)文件系統(tǒng)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯合理，避免投訴2進(jìn)度控制1. 在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完 成全部招標(biāo)工作；2. 滿足建設(shè)項(xiàng)目（生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)）整體進(jìn)度的 要求1. 工作結(jié)構(gòu)分解；2. 里程碑計(jì)劃；3. 甘特圖或網(wǎng)絡(luò)圖；4. 項(xiàng)目管理軟件1. 準(zhǔn)確、完整的理解委托人的意圖，提供完 整的備案資料，與行政監(jiān)督管理部門充分溝 通，及時(shí)反饋過程問題；2. 掌握項(xiàng)目總體進(jìn)度對(duì)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目計(jì)劃 時(shí)間的要求；3. 有效的做好項(xiàng)目和子目標(biāo)工作的時(shí)間順 序和搭接關(guān)系；4. 對(duì)里程碑計(jì)劃和重

14、要招標(biāo)工作環(huán)節(jié)設(shè)置 檢查點(diǎn)，并定期進(jìn)行考核3費(fèi)用控制在滿足質(zhì)量、進(jìn)度要 求的前提下，使采購(gòu) 成本和費(fèi)用最低1. 類比估計(jì)法；2. 自上而下估計(jì) 法；3. 自下而上估計(jì)法；4. 費(fèi)用計(jì)劃曲線1. 建立費(fèi)用管理（申報(bào)、報(bào)銷等）制度、標(biāo) 準(zhǔn)及審核、審批程序。2. 厲行節(jié)約，減少額外費(fèi)用支出；3. 合理安排人力資源，避免間歇式工作，采 用招標(biāo)項(xiàng)目群管理方式； 充分利用信息和共 享資源（2）招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的服務(wù)要素管理和考核評(píng)價(jià)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的服務(wù)要素管理和考核評(píng)價(jià)指標(biāo)詳見表2-3表2-3招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的服務(wù)要素管理和考核指標(biāo)序 號(hào)服務(wù)要素服務(wù)要素的主要內(nèi)容考核指標(biāo)1質(zhì)量管理管理方案項(xiàng)目背景描述、組織機(jī)構(gòu)、工

15、作分解、責(zé)任分配、進(jìn) 度計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃、質(zhì)量控制措施等針對(duì)性、完整性、系統(tǒng)性、 時(shí)效性質(zhì)量保證質(zhì)量保證體系、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式、工作流程、 項(xiàng)目機(jī)構(gòu)人員、人員責(zé)任、管理制度符合性（法規(guī)、制度、流 程）、合理性質(zhì)量控制手段、措施和方法，質(zhì)量控制程序，過程控制點(diǎn)設(shè)置有效性質(zhì)量驗(yàn)收驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、中間、階段驗(yàn)收及時(shí)性、符合性、規(guī)范性技術(shù)文件招標(biāo)公告、招標(biāo)文件及所附合同、澄清與修改、備案完整性、系統(tǒng)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、 及時(shí)性2理管度進(jìn)工乍分解進(jìn)度目標(biāo)細(xì)化、成果分解或流程分解合理性、邏輯性性 輯 邏二 理 合性 輯 邏二 理 合3費(fèi)用管理算 預(yù) 用 費(fèi)分 本 成性二 理 合如 計(jì) 用 費(fèi)性二 理 合4人力資源責(zé)

16、 職 確 明性二 理 合性 效 有二 理 合約 勵(lì) 激二 理 合224招標(biāo)采購(gòu)的信息管理(1 )采購(gòu)信息與信息管理采購(gòu)信息管理的目標(biāo)旨在通過采購(gòu)信息傳輸?shù)挠行ЫM織管理和控制，為項(xiàng)目采購(gòu)提供增值服 務(wù)。信息收集的內(nèi)容主要包括： 與招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)的法律、法規(guī)資料的收集。產(chǎn)品信息收集。供應(yīng)商信息收集。采購(gòu)案例信息的收集。按照采購(gòu)“公平、公開、公正”的原則要求，招標(biāo)采購(gòu)中產(chǎn)生的文件與資料，應(yīng)當(dāng)依法保存， 以備監(jiān)督檢查、處理糾紛、履行合同和進(jìn)行評(píng)估時(shí)使用。(2 )采購(gòu)信息管理的方法和措施采用的方法主要有：了解和掌握采購(gòu)信息來源，對(duì)采購(gòu)信息進(jìn)行分類；掌握和正確運(yùn)用采 購(gòu)信息管理的手段；掌握采購(gòu)信息流程的

17、不同環(huán)節(jié)，建立采購(gòu)信息管理系統(tǒng)。采購(gòu)信息管理應(yīng)采用的措施包括：1)標(biāo)準(zhǔn)化措施。2)制度化措施。(3 )信息技術(shù)與應(yīng)用招標(biāo)人或招標(biāo)代理人可以通過專用軟件的應(yīng)用達(dá)到招標(biāo)采購(gòu)流程的標(biāo)準(zhǔn)化管理。2.2.5招標(biāo)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理(5 )招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施招標(biāo)采購(gòu)常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法包括： 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)利 用等，以及這些方法的組合。表2 一 4招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的因素風(fēng)險(xiǎn)分類應(yīng)對(duì)措施實(shí)施要點(diǎn)1、管理風(fēng)險(xiǎn)2、決策風(fēng)險(xiǎn)3、人員道德風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制1、加強(qiáng)內(nèi)部管理和監(jiān)督2、制定完善的招標(biāo)文件和招標(biāo)程序3、提高專業(yè)人員道德與教育水平合同風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1、

18、完善項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)合同管理;2、合同條款清楚，明確雙方責(zé)任；3、采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段，如：收取保證金、購(gòu)買保險(xiǎn) 或要求提供擔(dān)保1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2、政策風(fēng)險(xiǎn)3、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)外部風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 風(fēng)險(xiǎn)自留1、做好市場(chǎng)調(diào)查，選擇一條可靠地采購(gòu)渠道；2、選擇適當(dāng)?shù)恼袠?biāo)形式；3、建立經(jīng)常性物資價(jià)格、市場(chǎng)政策信息檔案體系供應(yīng)方風(fēng)險(xiǎn)外部風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1、采用嚴(yán)格資格預(yù)審策略和招標(biāo)策略；2、采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段，如：收取保證金、購(gòu)買保險(xiǎn) 或要求提供擔(dān)保等采購(gòu)階段支付結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)外部風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制1、保持一定得備用供應(yīng)，一到兩個(gè)其他供應(yīng)商；2、對(duì)物資質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)等進(jìn)行認(rèn)真驗(yàn)收；3、加強(qiáng)與財(cái)務(wù)部門的溝通，保證支付能力風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)

19、對(duì)具體措施主要包括:I）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。主要內(nèi)容包括： 資格預(yù)審策略。 招標(biāo)策略。 評(píng)標(biāo)策略。 合同主要條款的設(shè)置策略。2.3招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目計(jì)劃與控制2.3.1招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目計(jì)劃的編制 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任和權(quán)力。應(yīng)授予項(xiàng)目經(jīng)理以下基本權(quán)限： 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的組建權(quán)。 財(cái)務(wù)決策權(quán)。 項(xiàng)目實(shí)施控制權(quán)。（4 ）編制招標(biāo)采購(gòu)計(jì)劃（合同包與標(biāo)段的劃分）當(dāng)需要采購(gòu)的貨物及設(shè)備量大、技術(shù)要求高、供貨商家多，如工程項(xiàng)目采購(gòu)的規(guī)模大、專 業(yè)廣、技術(shù)復(fù)雜，采購(gòu)服務(wù)類別多，貝U應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)際情況，按照時(shí)間及空間關(guān)系、采 購(gòu)的合同類型、供應(yīng)商的專業(yè)劃分及能力、市場(chǎng)供應(yīng)條件等，合理地劃分合同包，劃分標(biāo)段或 構(gòu)成合同組團(tuán)，編制

20、招標(biāo)采購(gòu)計(jì)劃。招標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃。招標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃是表達(dá)招標(biāo)采購(gòu)工作中各項(xiàng)工作的開展順序、開始和完成時(shí) 間以及相互銜接關(guān)系的計(jì)劃。根據(jù)招標(biāo)采購(gòu)工作內(nèi)容的分解， 找出各組成要素工作的先后順序， 估計(jì)出各工作的延續(xù)時(shí) 間之后，就可以安排招標(biāo)采購(gòu)工作的時(shí)間進(jìn)度。2.3.2 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施與檢查招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目 （工作）實(shí)施與檢查是指按照招投標(biāo)程序要求、 招標(biāo)采購(gòu)工作的里程碑計(jì)劃 及進(jìn)度計(jì)劃安排， 對(duì)招標(biāo)采購(gòu)工作的實(shí)際進(jìn)展和表現(xiàn)進(jìn)行比較， 以發(fā)現(xiàn)存在的問題， 從而為招 標(biāo)工作和項(xiàng)目管理的各種決策提供依據(jù)。 其目的在于確定招標(biāo)采購(gòu)工作所處的真實(shí)狀態(tài)， 實(shí)現(xiàn) 招標(biāo)采購(gòu)的目標(biāo)。招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目審查應(yīng)包括以下部分內(nèi)容：

21、 招標(biāo)采購(gòu)工作的現(xiàn)狀。 招標(biāo)采購(gòu)的項(xiàng)目未來趨勢(shì)。 招標(biāo)采購(gòu)工作中里程碑事件的狀況。第 3 章 工程建設(shè)項(xiàng)目管理功施策削屋立項(xiàng)圖3-1工程建設(shè)須目生命周期表3-1項(xiàng)目參與方與其他利益相關(guān)方的項(xiàng)目訴求項(xiàng)目利益相關(guān)方項(xiàng)目訴求與管理目標(biāo)業(yè)主投資少、風(fēng)險(xiǎn)小、周期短、收益高、無遺留的質(zhì)量與法 律問題管理咨詢方報(bào)酬合理、業(yè)主信任、信息及時(shí)準(zhǔn)確、決策迅速設(shè)計(jì)、施工供貨等承包商明確及時(shí)的指令、準(zhǔn)確詳盡的設(shè)計(jì)任務(wù)書、清晰正確的 施工圖、標(biāo)準(zhǔn)的貨物規(guī)格、充分的生產(chǎn)與施工周期、最 小限度的變更指令、及時(shí)的付款、豐厚的利潤(rùn)其他（如政府、金融、公眾）項(xiàng)目實(shí)施與國(guó)家的政策、法律、目標(biāo)一致，安全收回貸 款或撤回?fù)?dān)保，良好的社

22、會(huì)效益與使用功能，工程質(zhì)量 優(yōu)良，無污染及環(huán)境破壞3.1.4工程建設(shè)項(xiàng)目管理模式1）傳統(tǒng)管理模式（Design - Bid- Build Method , DBB ）該模式的特點(diǎn)是：業(yè)主只進(jìn)行一次施工招標(biāo)并與一個(gè)施工單位簽訂施工總承包合同，如有其他施工與供 貨單位參與項(xiàng)目，則它們均將由前述施工單位自行確定并成為它的分包商。2）建造管理模式（ construction Management,CM）其特點(diǎn)是：與過去那種招標(biāo)用設(shè)計(jì)圖紙全部完成之后才集合進(jìn)行一次性招標(biāo)的傳統(tǒng)項(xiàng)目模 式（DBB不同，建造管理模式將全部工程按專業(yè)分割為若干子項(xiàng)工程，并對(duì)有關(guān)子項(xiàng)工程采取依次性發(fā)包，其技術(shù)基礎(chǔ)是快速路徑法。3

23、 ）管理承包模式（ Management Contracting,MC） 項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)關(guān)系由業(yè)主轉(zhuǎn)移給管理承包商（ MC） ，承包商與供貨商均直接與 MC （管理承包商）簽約，而不是與業(yè)主簽約，這是與承包體制要求相一致的必要安排。3.2 工程建設(shè)項(xiàng)目投資決策3.2.1 項(xiàng)目投資決策的內(nèi)容與條件（2 ）工程建設(shè)項(xiàng)目投資管理程序管理程序是一種主觀的管理行為， 它可以根據(jù)管理者的意愿進(jìn)行設(shè)定并有所調(diào)整。 我國(guó)目 前的投資與建設(shè)管理程序主要是政府對(duì)項(xiàng)目的行政管理程序， 形成了分級(jí)、 分段、分類和分項(xiàng) 目管理的格局。1 ）分級(jí)管理。是指各級(jí)政府主管部門對(duì)項(xiàng)目管理權(quán)限的劃分。2）分段管理。是指按照我

24、國(guó)現(xiàn)行的投資管理體制，投資活動(dòng)的各個(gè)階段的管理權(quán)限，一 般不集中于一個(gè)部門掌握，而是由幾個(gè)部門分別分段管理。（3 ）工程建設(shè)項(xiàng)目投資決策3）項(xiàng)目決策分析。項(xiàng)目投資決策分析的內(nèi)容及要求如下： 項(xiàng)目決策分析的主要內(nèi)容。A 確定投資目標(biāo)。B 議定工程投資的設(shè)計(jì)與技術(shù)方案。C. 預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。D. 投資決策。（4 ）工程建設(shè)投資可行性研究 2）工程建設(shè)投資可行性研究的主要作用。 作為投資項(xiàng)目決策的基本依據(jù)。 作為編制投資項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)及組織實(shí)施的依據(jù) 作為向銀行等金融組織、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)籌集資金的依據(jù)。 作為政府有關(guān)部門審批項(xiàng)目的依據(jù)。 作為簽訂有關(guān)項(xiàng)目各類合同或協(xié)議的依據(jù)。 作為項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的依據(jù)。3.

25、2.2投資體制的改革實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目“核準(zhǔn)制”與“備案制”。對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再 實(shí)行審批制（4 ）投資體制改革后政府管理工程建設(shè)項(xiàng)目投資的方式1）對(duì)于政府投資項(xiàng)目，繼續(xù)實(shí)行審批制。其中采用直接投資和資本金注入方式的，審批 程序上與傳統(tǒng)的投資項(xiàng)目審批制度基本一致，繼續(xù)審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告等。2 ）對(duì)于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí) 行核準(zhǔn)制和備案制。3 ）對(duì)于以投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸或貸款貼息方式使用政府投資資金的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案后向政府有關(guān)部門提交資金申請(qǐng)報(bào)告；政府有關(guān)部門只對(duì)是否給予資金支持進(jìn)行批復(fù)，不再對(duì)是否

26、允許投資建設(shè)提出意見。3.2.3政府投資項(xiàng)目的決策行業(yè)或攝門規(guī)効 p頊目建1st書審批終止研究* 一 拽立咨誨 機(jī)恂評(píng)估圖3-15 政府投資頊目審批的決策程序324企業(yè)投資項(xiàng)目的決策已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，如需對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)以書面 形式向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告。原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目調(diào)整的具體情況，出具書面確認(rèn)意見或要求其重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)。3.3工程建設(shè)項(xiàng)目評(píng)價(jià) 331工程建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)對(duì)實(shí)行審批制的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)按照建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)（以下簡(jiǎn)稱 方法 與參數(shù)）的規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，對(duì)于實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制的建設(shè)項(xiàng)目， 其經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)可 根據(jù)投資方的要求，參照方

27、法與參數(shù)進(jìn)行（也可以不參照）（1 ）工程建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)l ）財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。對(duì)于經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，主要是評(píng)價(jià)項(xiàng)目的盈利能力、償債能力和財(cái)務(wù)生 存能力；對(duì)于非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，可以只評(píng)價(jià)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)生存能力。表3 一 2財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)表及評(píng)價(jià)指標(biāo)一覽表評(píng) 價(jià) 內(nèi) 容盈利能力W表 肪量 戒流 仙金率皿RR 妙R 立日FI/(流率 金現(xiàn) 現(xiàn)折 凈的 內(nèi)時(shí) 期零 算于 計(jì)茅 在計(jì) 目累 項(xiàng)量射m量 務(wù)項(xiàng)流 M的金腋間 伽時(shí) 姑的的目項(xiàng)強(qiáng) 明力 說能，險(xiǎn) 短風(fēng) 期抗 收回率行詡考 T十 g 少高5率償債能力表 債 負(fù) 產(chǎn) 資率 債 負(fù) 產(chǎn) 資W率 矯比 總勺 皿額 負(fù)末 期各說動(dòng) 率活建 債營(yíng)M 負(fù)經(jīng)無 產(chǎn)產(chǎn)企勺 度企

28、白 適明/ J 自心自心 驚值 期年 還該 償與 款潤(rùn) 借利1 于 人 應(yīng)還還 于應(yīng) 用年直 年該匕 各與妁 內(nèi)金息 期資M付 還的本 款付 借本1 于 人 應(yīng)財(cái)是 量 流 金 現(xiàn) 凈 的 夠 足務(wù)生存能力金流量表流量的差額項(xiàng)目財(cái)務(wù)可持續(xù)的基 本條件累計(jì)盈余資金各年凈現(xiàn)金流量的累計(jì)累計(jì)盈余資金大丁等 于零是項(xiàng)目財(cái)務(wù)生存 的必要條件（3 ）不確定性分析不確定性分析包括盈虧平衡分析和敏感性分析。BEP-量二年固定成本/ （單位產(chǎn)品價(jià)格-單位產(chǎn)品可變成本-單位產(chǎn)品營(yíng)業(yè)稅金及附加）332工程建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目與所在地的相互適應(yīng)性分析。分析預(yù)測(cè)項(xiàng)目是否能夠?yàn)楫?dāng)?shù)氐纳鐣?huì)環(huán)境、人文條件所接受，以及當(dāng)?shù)厝嗣?/p>

29、群眾、政府支持項(xiàng)目存在和發(fā)展的程度，考察項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境的相互 適應(yīng)性。相互適應(yīng)性分析的目的是盡可能地改進(jìn)和優(yōu)化項(xiàng)目實(shí)施方案。3.3.3工程建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)堅(jiān)持“三同時(shí)”原則，即環(huán)境治理設(shè)施應(yīng)與項(xiàng)目的主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投 產(chǎn)使用；力求環(huán)境效益與經(jīng)濟(jì)效益相統(tǒng)一。環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件實(shí)行報(bào)批制，具體規(guī)定如下：l ）實(shí)行審批制的項(xiàng)目，應(yīng)在報(bào)送可行性研究報(bào)告之前完成環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的報(bào)批；2）實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，應(yīng)在提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之前完成環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的報(bào)批；3）實(shí)行備案制的項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目開工前完成環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的報(bào)批。3.4.3工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)施方式在BOT、PPP投資和建設(shè)方

30、式下，政府可通過 DBB模式即傳統(tǒng)的施工總承包方式招標(biāo)確 定項(xiàng)目的投資人即特許經(jīng)營(yíng)權(quán)人，也可以通過EPC莫式，即設(shè)計(jì)-采購(gòu)-建造工程總承包方式確 定項(xiàng)目的投資人即特許經(jīng)營(yíng)權(quán)人。344工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理制度建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例規(guī)定，下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：l ）國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程；2）大中型公用事業(yè)工程；3）成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；4 ）利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程；5 ）國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。3.4.5建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入管理施工企業(yè)資質(zhì)管理。 從事各種房屋建筑、 土木工程、 設(shè)備安裝、管線敷設(shè)等活動(dòng)的施工企 業(yè)的資質(zhì)條件分為等級(jí)企業(yè)和非等級(jí)企業(yè)。 等級(jí)企業(yè)的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)由建設(shè)

31、部審定發(fā)布， 非等級(jí)企 業(yè)的資質(zhì)條件和經(jīng)營(yíng)范圍由省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門規(guī)定。等級(jí)企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)分為特級(jí)及一、二、三、四級(jí)共五個(gè)級(jí)別，實(shí)行分級(jí)審批。特級(jí)與一 級(jí)施工企業(yè)由建設(shè)部審批。二、三、四級(jí)施工企業(yè)，屬于國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門的，由國(guó)務(wù)院有 關(guān)主管部門審批；屬于地方的，由省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門審批。經(jīng)資質(zhì)審查合 格的企業(yè)，由資質(zhì)審批部門發(fā)給資質(zhì)等級(jí)證書。新開辦施工企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)為暫定等級(jí)。 工程招標(biāo)代理企業(yè)的資質(zhì)管理。 招標(biāo)代理是指工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)接受招標(biāo)人的委托， 從事工程 的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備（進(jìn)口機(jī)電設(shè)備除外）、材料采購(gòu) 招標(biāo)的代理業(yè)

32、務(wù)。工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格分為甲級(jí)、 乙級(jí)和暫定級(jí)。 甲級(jí)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)可以承擔(dān)各類工 程的招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。乙級(jí)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)只能承擔(dān)工程總投資 1 億元人民幣以下的工程招 標(biāo)代理業(yè)務(wù)。暫定級(jí)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)， 只能承擔(dān)工程總投資 6000 萬元人民幣以下的工程招 標(biāo)代理業(yè)務(wù)。3.5 工程建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度管理3.5.1 項(xiàng)目進(jìn)度管理體系（2）建立項(xiàng)目進(jìn)度管理體系，形成各參與方進(jìn)度管理的共同平臺(tái) 進(jìn)度計(jì)劃體系由三個(gè)層級(jí)的計(jì)劃構(gòu)成：第一級(jí)計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)度總控制計(jì)劃第二級(jí)計(jì)劃各專業(yè)工程進(jìn)度計(jì)劃 第三級(jí)計(jì)劃項(xiàng)目短周期工程綜合進(jìn)度計(jì)劃 353項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的編制與進(jìn)度計(jì)劃控制的技術(shù)手段 編制項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)掌握以

33、下五個(gè)步驟的程序性工作方法：l ）利用工作（工程）分解結(jié)構(gòu)確定管理任務(wù)和子項(xiàng)任務(wù)。2）利用組織分解結(jié)構(gòu)界定承擔(dān)上述任務(wù)的機(jī)構(gòu)與崗位。3）檢查任務(wù)和子任務(wù)之間的邏輯關(guān)系。4）草擬進(jìn)度計(jì)劃。5）完善并優(yōu)化進(jìn)度計(jì)劃。（2 ）進(jìn)度計(jì)劃控制的技術(shù)手段關(guān)鍵路徑法。 （一般了解 ）時(shí)差，時(shí)差（ slack ）也稱為“浮動(dòng)時(shí)間” 或“寬裕時(shí)間”，表現(xiàn)為項(xiàng)目活動(dòng)減去整個(gè)項(xiàng) 目的機(jī)動(dòng)時(shí)間。 時(shí)差分為兩種類型： 活動(dòng)總時(shí)差和單時(shí)差。 活動(dòng)總時(shí)差是指在不影響項(xiàng)目在規(guī) 定時(shí)間內(nèi)完成的情況下，項(xiàng)目活動(dòng)最遲完成（開始）時(shí)間和最早完成（開始）時(shí)間的間隔；活 動(dòng)的單時(shí)差則是在不影響下一個(gè)活動(dòng)最早開始的前提下， 完成該活動(dòng)所擁有

34、的機(jī)動(dòng)時(shí)間。 由此 可見，總時(shí)差是單時(shí)差的綜合， 但不是單時(shí)差的簡(jiǎn)單加總。 在實(shí)際的項(xiàng)目中， 對(duì)這兩個(gè)時(shí)差沒 有特意的區(qū)分， 統(tǒng)稱為時(shí)差。 時(shí)差越大， 則表示項(xiàng)目的時(shí)間潛力也越大。 時(shí)差可以通過下式來 表示：F= LF ESDUh LF EF關(guān)鍵路徑的確定。 關(guān)鍵路徑法的重點(diǎn)是確定項(xiàng)目的關(guān)鍵路徑， 將項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖中的每條路徑 所有活動(dòng)的歷時(shí)分別相加，時(shí)間最長(zhǎng)的路徑就是關(guān)鍵路徑。關(guān)鍵路徑上的活動(dòng)稱為關(guān)鍵活動(dòng)， 關(guān)鍵路徑的節(jié)點(diǎn)稱為關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)， 關(guān)鍵活動(dòng)的總時(shí)差為零。 因此，關(guān)鍵路徑就是網(wǎng)絡(luò)圖中由一系 列活動(dòng)構(gòu)成的活動(dòng)工期最長(zhǎng)的那條路徑， 如果關(guān)鍵路徑上的某項(xiàng)活動(dòng)未如期完成， 所有處于其 后的工作活動(dòng)都

35、要往后拖延， 最終的結(jié)果是項(xiàng)目不能按計(jì)劃完成。 反之，如果關(guān)鍵路徑上的某 項(xiàng)活動(dòng)能夠提前完成，那么整個(gè)項(xiàng)目也有可能提前完成。由此可知，在編制項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃時(shí)， 關(guān)鍵路徑上的活動(dòng)是關(guān)注的重點(diǎn)。確定關(guān)鍵路徑的方法除了找出所有活動(dòng)的歷時(shí)相加最長(zhǎng)的路徑外， 還有一種常用的方法是 找出那些具有最小時(shí)差的活動(dòng)， 即用每項(xiàng)活動(dòng)的最遲完成時(shí)間減去最早完成時(shí)間 （或用最遲開 始時(shí)間減去最早開始時(shí)間） 然后找出時(shí)差值最小的各項(xiàng)活動(dòng)。 如果時(shí)差都是正的， 則選擇正時(shí) 差值最小的活動(dòng)； 如果存在負(fù)時(shí)差， 則選擇負(fù)時(shí)差絕對(duì)值最大的活動(dòng)。 所有這些活動(dòng)就是關(guān)鍵 路徑上的活動(dòng)。36 建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理361 建設(shè)工程項(xiàng)目合

36、同管理的基礎(chǔ)內(nèi)容 （3）建設(shè)工程合同訂立的基本原則和合同訂立的依據(jù) 建設(shè)工程合同訂立的基本原則應(yīng)包括平等原則、 自愿原則、 公平、公正原則、誠(chéng)實(shí)信用原 則和守法原則。項(xiàng)目合同的訂立應(yīng)依據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、 建筑行業(yè)及有關(guān)部門頒發(fā)的條例及管理法規(guī)等， 如 合同法、建筑法、建筑安裝工程承包合同條例 、建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范 、施工企業(yè) 資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等。363 建設(shè)工程項(xiàng)目履行合同的擔(dān)保方式根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，合同的擔(dān)保形式有定金、保證、抵押、留置權(quán)、質(zhì)押五種 收受定金的一方不履行約定債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金?？辈煸O(shè)計(jì)合同實(shí)行定金擔(dān)保制度保證合同是從合同，被擔(dān)保的合同是主合同。投標(biāo)保證金，是指為了避免因投標(biāo)

37、人投標(biāo)后隨意撤回、 撤銷投標(biāo)或隨意變更應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的 義務(wù)給招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)造成損失，要求投標(biāo)人提交的擔(dān)保。投標(biāo)保證金的形式有很多種， 通常有：現(xiàn)金，支票，銀行匯票，不可撤銷信用證，銀行保函，由保險(xiǎn)公司或者擔(dān)保公司出具 的投標(biāo)保證書。履約擔(dān)保一般有三種形式：銀行保函、履約擔(dān)保書和保留金預(yù)付款擔(dān)保一般有兩種形式，如表3-14所示。表3-14預(yù)付款擔(dān)保的形式序號(hào)形式內(nèi)容作用1銀行保函預(yù)付款擔(dān)保的主要形式。預(yù)付款擔(dān)保的擔(dān)保金額通 常與發(fā)包人的預(yù)付款是等值的；預(yù)付款一般逐月從 工程預(yù)付款中扣除，預(yù)付款擔(dān)保的擔(dān)保金額也相應(yīng) 逐月減少、承包人在施工期間，應(yīng)當(dāng)從發(fā)包人處取 得同意此保函減值的文件，并送交銀

38、行確認(rèn)。承包 人還清全部預(yù)付款后，發(fā)包人應(yīng)退還預(yù)付款擔(dān)保， 承包人將其退回銀行注銷，解除擔(dān)保責(zé)任保證承包人能夠 按合同規(guī)定進(jìn)行 施工，償還發(fā)包 人已支付的全部預(yù)付金額2發(fā)包人與 承包人約 定的其他 形式由擔(dān)保公司擔(dān)保，或采取抵押等擔(dān)保形式3.7建設(shè)工程專項(xiàng)合同3. 7. 1國(guó)內(nèi)工程類臺(tái)同示范文本（3）施工合同示范文本建設(shè)工程施工合同示范文本主要有以下合同文件組成:l ）協(xié)議書。2）通用條款。3 ）專用條款。4）附件。（ 4）委托監(jiān)理合同示范文本 對(duì)委托人和監(jiān)理人有約束力的合同除雙方確定的“合同” 協(xié)議以外，還包括以下文件：l ）監(jiān)理委托函或中標(biāo)函；2）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同標(biāo)準(zhǔn)文件；3 ）建設(shè)工

39、程委托監(jiān)理合同專用條件；4 ）在實(shí)施過程中雙方共同簽署的補(bǔ)充與修正文件。372 FIDIC 標(biāo)準(zhǔn)合同范本簡(jiǎn)介（3） 1999版FIDIC合同條件的適用情況1 ）施工合同條件（新紅皮書）。該合同條件被推薦用于由業(yè)主設(shè)計(jì)的，或由其代表 工程師設(shè)計(jì)的房屋建筑或其他土木工程。新紅皮書的適用條件為： 各類大型復(fù)雜工程； 業(yè)主負(fù)責(zé)大部分或全部設(shè)計(jì)工作； 承包商的主要工作為施工， 但也可承擔(dān)部分設(shè)計(jì)工作， 如工程中的某些土木、 機(jī)械、電 力工程的設(shè)計(jì)； 由工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書； 一般采用單價(jià)合同，按工程量表中的單價(jià)支付完成的工程量； 業(yè)主愿意承擔(dān)比較大的風(fēng)險(xiǎn)。2）生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì)一建造合同條件 （新黃

40、皮書）。 新黃皮書的適用條件為： 該合同條件的支付管理程序與責(zé)任劃分基于總價(jià)合同， 因此一般適用于大型項(xiàng)目中的安 裝工程；3.7.3 建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同。（ 2）勘察合同的內(nèi)容1 ）發(fā)包人應(yīng)提供的勘察依據(jù)文件和資料。 提供本工程批準(zhǔn)文件（復(fù)印件），以及用地（附紅線范圍）、施工勘察許可等批件（復(fù) 印件）； 提供工程勘察任務(wù)委托書、 工程勘察工作范圍已有的技術(shù)資料及工程所需的坐標(biāo)與標(biāo)高 資料；提供勘察工作范圍地下已有埋藏物的資料及具體位置分布圖； 其他必要的相關(guān)資料。（3）設(shè)計(jì)合同的內(nèi)容1 ）發(fā)包人應(yīng)提供的文件和資料： 設(shè)計(jì)依據(jù)文件和資料：A 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目建議書；B 城市規(guī)劃

41、許可文件；C 工程勘察資料等。 項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求：A 工程的范圍和規(guī)模；B 限額設(shè)計(jì)的要求；C 設(shè)計(jì)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；D 法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)滿足的其他條件。發(fā)包人的責(zé)任：A 勘察發(fā)包人的主要責(zé)任。按規(guī)定提供勘察的相應(yīng)資料，包括查清地下埋藏物的情況； 為勘察人提供必要的生產(chǎn)、 生活條件； 保護(hù)勘察人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)； 勘察過程中發(fā)生任何變更， 經(jīng) 過辦理正式變更手續(xù)后，發(fā)包人應(yīng)按照實(shí)際發(fā)生的工作量支付勘察費(fèi)。B 設(shè)計(jì)發(fā)包人的主要責(zé)任。按時(shí)提供設(shè)計(jì)依據(jù)文件和基礎(chǔ)資料，對(duì)資料的正確性負(fù)責(zé)； 提供必要的設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)工作條件； 負(fù)責(zé)外部的協(xié)調(diào)工作， 包括設(shè)計(jì)的階段成果 （初步設(shè)計(jì)、 技術(shù) 設(shè)計(jì)、施工設(shè)計(jì)） 完成后，應(yīng)由發(fā)包人

42、組織鑒定和驗(yàn)收， 并負(fù)責(zé)向發(fā)包人的上級(jí)或有管理資質(zhì) 的設(shè)計(jì)審批部門完成報(bào)批手續(xù)?？辈?、設(shè)計(jì)人的責(zé)任。A 勘察人的主要責(zé)任?？辈烊藨?yīng)按照國(guó)家技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和發(fā)包人的任務(wù)委托書 及技術(shù)要求進(jìn)行勘察， 按合同規(guī)定的時(shí)間提交質(zhì)量合格的勘察成果資料， 并對(duì)其質(zhì)量負(fù)責(zé)。 如 果勘察人提供的勘察資料不合格， 勘察人應(yīng)無條件補(bǔ)充完善使其達(dá)到質(zhì)量合格。 在勘察過程中 根據(jù)工程的巖土工程條件及技術(shù)規(guī)范要求， 向發(fā)包人提出增減工作量或修改工作的意見， 并辦 理變更手續(xù)。委托其他設(shè)計(jì)單位完成的變更。 在某些特殊情況下， 發(fā)包人需要委托其他設(shè)計(jì)單位完成設(shè) 計(jì)變更工作，如變更增加的設(shè)計(jì)內(nèi)容專業(yè)性特點(diǎn)較強(qiáng)， 超過了設(shè)

43、計(jì)人資質(zhì)條件允許的工作范圍。 在此情況下，發(fā)包人經(jīng)原建設(shè)工程設(shè)計(jì)人書面同意后， 也可以委托其他具有相應(yīng)資質(zhì)的建設(shè)工精品文檔精品文檔程勘察、設(shè)計(jì)單位修改。修改單位對(duì)修改的勘察、設(shè)計(jì)文件承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3. 7. 4建設(shè)工程施工合同（2）施工合同的主要內(nèi)容1 ）適用范圍。該合同條件主要應(yīng)用于按照傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)一招標(biāo)一建造”模式實(shí)施的項(xiàng)目。組成合同的文件。包括中標(biāo)通知書，投標(biāo)書及其附件，專用條款，通用條款，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙，工程量清單和文件等。（順序！）合同爭(zhēng)議的解決方式。工程施工承包合同爭(zhēng)議解決的方式一般包括和解。調(diào)解。仲裁和訴 訟等3. 7. 5建設(shè)工程咨詢和監(jiān)理合同附加工作是指與完成正常工作相關(guān)，在

44、委托正常咨詢、監(jiān)理工作范圍以外的由咨詢、監(jiān)理人應(yīng)完成的工作。女口：發(fā)包人要求咨詢，監(jiān)理人就采用新工藝施工部分編制質(zhì)量合格標(biāo)準(zhǔn)等都 屬于附加咨詢、監(jiān)理工作。額外工作是指正常工作和附加工作以外的工作，即非咨詢、監(jiān)理人自己的原因而暫?；蚪K止咨詢、監(jiān)理業(yè)務(wù)，其善后工作及恢復(fù)咨詢、監(jiān)理業(yè)務(wù)前增加不超過42天的準(zhǔn)備工作時(shí)間。 3. 8工程建設(shè)項(xiàng)目合同的管理3. 8. 1工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理的基本要求合同制定階段的管理，主要包括從承包商資格預(yù)審、編制投標(biāo)文件、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)、合同談判到 確定承包商的整個(gè)過程中涉及合同條件和內(nèi)容準(zhǔn)備的相關(guān)管理活動(dòng)。可能涉及投標(biāo)人清單的編制和批準(zhǔn)、合同條款、投標(biāo)人須知的編制、開標(biāo)、

45、評(píng)標(biāo)、合同授予、移交文件等內(nèi)容和程序。合同實(shí)施階段的管理，是指合同簽訂以后對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行管理， 以確保合同當(dāng)事人的 工作是按合同約定的范圍、計(jì)劃、支付條款等程序和規(guī)則完成的，同時(shí)也包括雙方對(duì)合同交底、 履行及變更的管理，直至合同關(guān)閉。初步投標(biāo)名單投標(biāo)者調(diào)查會(huì)同的將 / 合同管理精品文檔實(shí)施項(xiàng)目合同管理的基本原則： 項(xiàng)目合同管理的基本原則是保證當(dāng)事人雙方履行合同的基 礎(chǔ)，主要有：全面管理原則，預(yù)防為主原則，分類管理原則，流程管理原則。3.8.3 項(xiàng)目合同訂立中的管理 當(dāng)事人約定了合同成立地點(diǎn)的， 約定的地點(diǎn)為合同成立的地點(diǎn)。 凡違反合同訂立原則的合 同都屬于無效合同。無效合同的確認(rèn)及法律責(zé)任

46、。無效合同的確認(rèn)權(quán)，歸仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院。無效合同的確 認(rèn)，具有溯及既往的效力，無效合同從訂立時(shí)起就沒有法律約束力?？沙蜂N合同履行中發(fā)生糾紛，當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)求仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院對(duì)合同予以變更或撤 銷，合同被變更后，應(yīng)按變更后的合同執(zhí)行；合同被撤銷后，原合同從簽訂時(shí)起即告無效。3.8.4 項(xiàng)目合同履行中的管理（1）合同履行的具體形式1）實(shí)際履行，又叫實(shí)物履行，是指合同當(dāng)事人必須嚴(yán)格按照合同規(guī)定的標(biāo)的來履行各自 應(yīng)盡的義務(wù)。2）全面履行，又叫適當(dāng)履行，即指在合同履行過程中，必須按照合同規(guī)定的標(biāo)的數(shù)量和 質(zhì)量，在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)定的方式全面履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。3）合同的不履行。凡是違反實(shí)際履行

47、和全面履行要求的行為，都稱為不履行合同。不履 行合同的情況是復(fù)雜的、原因是多種的，包括全部不履行、部分不履行、到期不履行等情況。（2）合同履行的保證體系1）合同管理人員向項(xiàng)目管理人員和企業(yè)各部門管理人員進(jìn)行 “合同交底”，組織大家學(xué)習(xí) 合同和合同總體分析結(jié)果， 研究落實(shí)合同實(shí)施的詳細(xì)工作計(jì)劃， 對(duì)合同的主要內(nèi)容作出解釋和 說明。（3）違約責(zé)任 1）違約責(zé)任的形式。當(dāng)事人違反合同時(shí)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，其形式如下： 支付違約金。 支付賠償金。 采取補(bǔ)救措施。 繼續(xù)履行合同。 解除合同。（4）項(xiàng)目合同的履行中止2）合同履行中止的法律后果：承擔(dān)賠償責(zé)任；繼續(xù)履行合同； 承擔(dān)違約責(zé)任3.8.5 項(xiàng)目合同發(fā)生

48、爭(zhēng)議與糾紛的管理（2）項(xiàng)目合同爭(zhēng)議與糾紛的處理方法友好協(xié)商。調(diào)解。仲裁。訴訟。3.8.6 合同的索賠管理（1）索賠的特點(diǎn)1）索賠作為一種合同賦予雙方的具有法律意義的權(quán)利主張，其主體是雙向的。2）索賠必須以法律或合同為依據(jù)。3）索賠必須建立在損害后果已客觀存在的基礎(chǔ)上，不論是經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，沒有損 失的事實(shí)而提出索賠是不能成立的。 經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出， 如人工 費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)等額外開支；權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一 方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對(duì)工程進(jìn)度的不利影響，承包商有權(quán)要求工期延長(zhǎng)等。4）索賠應(yīng)采用明示的方式， 即索賠應(yīng)該有書面

49、文件， 索賠的內(nèi)容和要求應(yīng)該明確而肯定。5）索賠是一種單方行為。按索賠的目的分類?？煞譃楣て谒髻r和費(fèi)用索賠。 工程項(xiàng)目的反索賠是指發(fā)包方向承包人提出的索賠。3.9 工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理3.9.1 工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理的特點(diǎn)（1）質(zhì)量管理質(zhì)量管理是指確立和實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針的全部職能即工作內(nèi)容， 并對(duì)其實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)和改 進(jìn)的一系列活動(dòng)。（2）質(zhì)量控制質(zhì)量控制是質(zhì)量管理的一部分，是致力于滿足質(zhì)量要求的一系列相關(guān)活動(dòng)。（4）工程建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)是質(zhì)量管理的基本目的。 工程建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)， 是業(yè)主建設(shè)意圖通過項(xiàng)目策 劃，包括項(xiàng)目的定義及建設(shè)規(guī)模、系統(tǒng)構(gòu)成、使用功能和價(jià)值、規(guī)格、當(dāng)此標(biāo)準(zhǔn)等的

50、定位 策劃和目標(biāo)決策提出的。3.9.2 工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)質(zhì)量控制（1）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量控制的內(nèi)容 設(shè)計(jì)單位是工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量得以實(shí)現(xiàn)的責(zé)任主體。1）執(zhí)行國(guó)家建設(shè)法律法規(guī)和各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，主要是 城市規(guī)劃、建設(shè)用地批準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)、三廢治理及建筑工程質(zhì)量監(jiān)督等方面的法律、行政法規(guī)及各地方政府、專業(yè)管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的法規(guī)規(guī)定等； 工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、 設(shè)計(jì)規(guī)范、 規(guī)程、工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、 有關(guān)工程造價(jià)方面的規(guī)定文 件等； 經(jīng)過授權(quán)部門批準(zhǔn)的工程建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究、立項(xiàng)批準(zhǔn)文件及設(shè)計(jì)綱要等文件； 勘察單位提供的勘察成果文件。3）設(shè)計(jì)文件中選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)

51、指標(biāo)， 其質(zhì)量必須符合國(guó)家及行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。4）設(shè)計(jì)圖紙必須按規(guī)定具有國(guó)家批準(zhǔn)的出圖印章及建筑師、結(jié)構(gòu)工程師的執(zhí)業(yè)印章，并 按規(guī)定經(jīng)過有效審圖程序。（2）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量控制的方法1）科學(xué)策劃項(xiàng)目設(shè)計(jì)實(shí)施方案。3.9.3 工程建設(shè)項(xiàng)目的施工質(zhì)量控制（1）施工質(zhì)量控制的目標(biāo) 施工單位是工程建設(shè)項(xiàng)目施工質(zhì)量的責(zé)任主體。 （法律定位）（3）施工質(zhì)量的過程控制 施工階段的質(zhì)量控制主體是施工單位和供應(yīng)單位。 工程質(zhì)量的監(jiān)控主體是建設(shè)單位、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位及政府。 保修的期限應(yīng)當(dāng)按照保證建筑物合理壽命內(nèi)正常使用，維護(hù)使用者合法權(quán)益的原則確定。（4）工程質(zhì)量保修2) 屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間

52、和外墻面的防滲漏保修期為5 年；4) 電氣管線、給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程保修期為 2 年；3.9.5 工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收 工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收是十分重要的管理過程， 包括工程施工質(zhì)量的過程驗(yàn)收和軍工驗(yàn)收 兩個(gè)部分。實(shí)施主體包括施工單位和監(jiān)理、設(shè)計(jì)、建設(shè)單位等。(1) 工程質(zhì)量的驗(yàn)收程序與組織4)建設(shè)單位收到驗(yàn)收申請(qǐng)后，應(yīng)組織施工、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位等方面人員進(jìn)行單位 工程驗(yàn)收，并適時(shí)根據(jù)有關(guān)規(guī)定實(shí)行全項(xiàng)目(如群體工程)的驗(yàn)收，明確驗(yàn)收結(jié)果，并形 成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；3.11 一體化管理體系的建立和運(yùn)行3.11.3 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的認(rèn)證和保持定期監(jiān)督審核。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證公司

53、進(jìn)行監(jiān)督審核， 監(jiān)督審核一般每年一次， 認(rèn)證證書有效期 為 3 年，3 年后需重新進(jìn)行認(rèn)證和注冊(cè)。3.12 工程建設(shè)項(xiàng)目投資與建安工程造價(jià)管理3.12.1 工程建設(shè)項(xiàng)目投資與建安工程造價(jià)(1) 工程建設(shè)項(xiàng)目投資 工程造價(jià)是指工程建設(shè)項(xiàng)目總投資中的固定資產(chǎn)投資部分，即建設(shè)投資與建設(shè)期利息之和。建設(shè)投資中的工程費(fèi)用、 工程建設(shè)其他費(fèi)用和基本預(yù)備費(fèi)屬于工程建設(shè)項(xiàng)目投資靜態(tài)部分， 而 漲價(jià)預(yù)備費(fèi)和建設(shè)期利息屬于工程建設(shè)項(xiàng)目投資動(dòng)態(tài)部分。(2 )建筑安裝工程造價(jià) 建筑安裝工程造價(jià)內(nèi)容主要包括四部分：直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤(rùn)和稅金1) 直接費(fèi)。2) 間接費(fèi)。3) 利潤(rùn)。4) 稅金。3.12.2 工程計(jì)價(jià)依據(jù)和

54、方法我國(guó)目前仍然處于建設(shè)市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善階段， 使用雙軌制并行的計(jì)價(jià)依據(jù)， 即定 額計(jì)價(jià)依據(jù)和工程量清單計(jì)價(jià)依據(jù)。（ 1）定額計(jì)價(jià)依據(jù)和方法定額計(jì)價(jià)是我國(guó)采用的一種與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的工程造價(jià)管理制度。 定額計(jì)價(jià)實(shí)際上是 通過頒布統(tǒng)一的計(jì)價(jià)定額或指標(biāo)，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目投資進(jìn)行有計(jì)劃的管理。利用工程建設(shè)定額編制建設(shè)工程造價(jià)最基本的過程有兩個(gè)： 工程量計(jì)算和工程計(jì)價(jià)。 工程量確 定以后，套用定額單價(jià)確定直接工程費(fèi)，然后按費(fèi)用定額中的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算措施費(fèi)、間接費(fèi)、 利潤(rùn)和稅金經(jīng)匯總后即為建筑安裝工程造價(jià)（即單位工程造價(jià)） 。（ 2）工程量清單計(jì)價(jià)依據(jù)和方法工程量清單是由招標(biāo)人按照招標(biāo)要求和施工圖設(shè)計(jì)要

55、求， 將擬建招標(biāo)工程的全部項(xiàng)目和內(nèi) 容，依據(jù)工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范中統(tǒng)一的項(xiàng)目編碼、 項(xiàng)目名稱、 計(jì)量單位和工程量計(jì)算規(guī)則編制 的工程數(shù)量的表格。 利用工程量清單進(jìn)行計(jì)價(jià)， 其本質(zhì)上是由建設(shè)產(chǎn)品的買方和賣方在建設(shè)市 場(chǎng)上根據(jù)供求狀況、信息狀況進(jìn)行自由競(jìng)價(jià)，從而最終能夠簽訂工程合同價(jià)格的方法。工程量清單是編制招標(biāo)控制價(jià)、投標(biāo)報(bào)價(jià)、計(jì)算工程量、支付工程款、調(diào)整合同價(jià)款、辦 理竣工結(jié)算以及工程索賠等的依據(jù)之一。3.12.3 項(xiàng)目決策與確定設(shè)計(jì)方案階段的投資管理（1）投資估算的編制方法1）工程建設(shè)項(xiàng)目投資靜態(tài)部分估算方法。2）工程建設(shè)項(xiàng)目投資動(dòng)態(tài)部分估算方法。3.12.4 工程設(shè)計(jì)與計(jì)劃階段的投資管理（1） 設(shè)計(jì)概算的編制和審查設(shè)計(jì)概算是指在工程建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì) （或擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)） 階段，在投資估算的控制下， 由設(shè)