證券投資借款協(xié)議書

1、證券投資借款協(xié)議書甲方（出資方）： 乙方（借入方）： 第一條：陳述和承諾1、甲，乙雙方均具有承擔(dān)民事責(zé)任，享有民事權(quán)利的能力。2、協(xié)議任何一方在證券公司所開立的資金帳戶、證券帳戶，無關(guān)聯(lián)帳戶，無司法強(qiáng)制措施，也無其它或有可能造成本次交易產(chǎn)生任何障礙。3、 甲方借出資金系自有資金，具有對(duì)資金使用和處分的排他性權(quán)利。并承諾未以該資產(chǎn)設(shè)置抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。4、 乙方作為質(zhì)押擔(dān)保的資金系自有資金，具有對(duì)資金使用和處理的排他性權(quán)利。并承諾未以該資產(chǎn)設(shè)置抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。5、 甲方在銀行開立的銀證轉(zhuǎn)帳帳戶無權(quán)利瑕疵，合同期間不得掛失，銷戶等。6、 在借款期間，甲方授權(quán)乙方（

2、或乙方指定第三方）行使作為甲方上述資金賬戶中所持股票上市公司股東、基金和其他有價(jià)證券持有者，參加股東大會(huì)，并參與投票表決等權(quán)利。 第二條：管理方式1、甲方將下列資金拆借給乙方進(jìn)行證券投資業(yè)務(wù)：資金：人民幣總 （大寫） 伍仟萬 元整（人民幣，下同）兩個(gè)帳號(hào)分別為人民幣叁仟萬元整與貳千萬整?？傆?jì) 人民幣（小寫）總伍仟萬 元整。期限： 壹 年，甲乙雙方的借款期即本合同的有效期，為；2010年 11 月 日 至2011年 11 月 日止。2、甲方根據(jù)乙方要求在 證券 營(yíng)業(yè)部開設(shè)證券交易的保證金專用帳戶，戶名 ，資金帳戶 ，其中包括上海證券帳戶和深圳證券帳戶。（以下簡(jiǎn)稱甲方帳戶），甲方將人民幣（大寫）

3、伍仟萬 元轉(zhuǎn)入該至帳戶，及甲方指定的銀行托管，本協(xié)議任何一方都不得擅自轉(zhuǎn)劃證券帳戶資金和將股票轉(zhuǎn)走，只限于在此帳戶操作。同時(shí)乙方將向該帳戶以貨幣形式存入乙方自有資金人民幣（大寫） 貳仟伍百萬 元，作為乙方向甲方還款付息的質(zhì)押金。乙方保證其資金來源的合法性及無可爭(zhēng)議的所有權(quán)，該質(zhì)押保證金未設(shè)置抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。3、本合同中的資金帳戶、證券帳戶均指合同的第一條第2款及第二條第2款中描述的甲方賬戶。（托管的帳戶）4、在借款期內(nèi)，除發(fā)生第5款和第7款描述的特殊情況下，甲乙雙方均不得擅自提取甲方帳戶的資金（除乙方未按期支付甲方利息或者帳戶資產(chǎn)達(dá)到平倉(cāng)線，甲方有權(quán)向證券公司提請(qǐng)賣出有價(jià)證券

4、提取現(xiàn)金的情況外），不得辦理銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)，不得轉(zhuǎn)移有價(jià)證券到其他帳戶或其他營(yíng)業(yè)部，（銀行托管不存在這種情況）不得辦理轉(zhuǎn)托管及撤銷指定交易之手續(xù)，不得辦理有關(guān)銀行卡、證券卡等相關(guān)卡證的掛失手續(xù)，不得未經(jīng)乙方同意開通網(wǎng)上銀行和電話銀行轉(zhuǎn)賬功能，雙方同意向營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)凍結(jié)甲方帳戶的上述事項(xiàng)操作權(quán)限，按此合同約定單方不得違約解除上述權(quán)限。如甲方未履行以上承諾，可視為嚴(yán)重違約，乙方可采取法律行動(dòng)保障乙方資金安全。甲方違反上述承諾造成乙方損失應(yīng)予賠償，但符合平倉(cāng)條件和不可抗拒的或非甲方原因的情況除外。5、借款合同期間，甲、乙一致同意帳戶的止損平倉(cāng)線為80%當(dāng)某一交易日甲方帳戶的資金加股票市值動(dòng)態(tài)降至或低于

5、陸仟叁佰柒拾伍萬 元人民幣（警戒線）時(shí)，乙方應(yīng)于下一個(gè)交易日開市前補(bǔ)足至 陸仟叁佰柒拾伍萬 元人民幣（警戒線）以上，若該賬戶總資產(chǎn)低于到平倉(cāng)線 陸仟萬 元時(shí)，而乙方?jīng)]有在次日收盤前在甲方帳戶中補(bǔ)足 陸仟萬 則甲方有權(quán)進(jìn)行平倉(cāng)操作，收回甲方的本息，本協(xié)議自行終止，由此引發(fā)的一切損失由乙方承擔(dān)。甲、乙雙方不得提出異議。6、若因市場(chǎng)原因?qū)е聟f(xié)議帳戶無法完成平倉(cāng)變現(xiàn)，其損失最終由乙方承擔(dān)，乙方最終應(yīng)以現(xiàn)金方式償還甲方借款金額及借款金額一年的利息。7、乙方承諾以甲方資本（大寫） 伍仟萬 元，（小寫） 5000 萬元的借款按 14的年利率向甲方支付利息，每半年到期支付二分之一合同約定的利息。一年到期同時(shí)支

6、付本金和剩余利息。8若乙方未按上述第8條規(guī)定將款項(xiàng)即時(shí)支付給甲方，甲方有權(quán)提請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部對(duì)本協(xié)議帳戶證券及債券進(jìn)行平倉(cāng)，以補(bǔ)付借款本金和合同規(guī)定的借款金額一年的利息，同時(shí)合同終止。由此所造成的一切損失由乙方承擔(dān)。9、甲方或乙方需要提前終止借款合同，須提前二個(gè)月書面通知對(duì)方，若雙方同意，根據(jù)實(shí)際協(xié)議時(shí)間按 14 %計(jì)算出因支付的利息。10、借款期滿或借款合同終止前一天，乙方應(yīng)將本協(xié)議證券賬戶完成平倉(cāng)，并共同實(shí)施資金交割手續(xù)。11、借款合同到期日或終止日，甲乙雙方核定各自的本金和收益，乙方到期后無條件歸還甲方的本金（大寫） 伍仟萬 元整（包括約定利息的甲方收益），甲方無條件配合乙方將乙方進(jìn)行資本金

7、轉(zhuǎn)劃具體事項(xiàng)，交割結(jié)束后，甲方帳戶解除雙方監(jiān)管，本協(xié)議資金賬戶和證券賬戶完全由甲方支配，乙方對(duì)此無異議。第三條 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)1、甲方的權(quán)利和義務(wù)a、甲方擁有借出資金的所有權(quán)和取得利息的權(quán)利。b、在借款期內(nèi)，甲方有權(quán)了解乙方資金的運(yùn)作情況（包括運(yùn)作資產(chǎn)的范圍以及收益情況）。有權(quán)對(duì)資金帳戶內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，實(shí)時(shí)查詢。在達(dá)到平倉(cāng)線時(shí)具有平倉(cāng)的權(quán)利。c、若乙方違反本借款合同條款，甲方有權(quán)單方終止本借款合同，并且甲方有權(quán)提請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部單方面辦理甲方帳戶內(nèi)的證券變現(xiàn)及資金劃轉(zhuǎn)，以彌補(bǔ)甲方的借款本金和約定利息，造成的損失由乙方承擔(dān)，未能補(bǔ)足部分資金按每日萬分之五的利率計(jì)息。d、本協(xié)議賬戶資金加證券

8、資產(chǎn)高于甲方借款金額及應(yīng)得利息的部分由乙方享有支配權(quán)。2、乙方的權(quán)利和義務(wù)a、乙方應(yīng)在本協(xié)議期內(nèi)保證本協(xié)議資本金安全，（銀行托管，安全性不存在問題）在合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押保證金如果可能出現(xiàn)有關(guān)法律糾紛，乙方應(yīng)提前盡快通知甲方。若由此給甲方造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，由乙方向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。b、乙方承諾在協(xié)議期內(nèi)，在符合平倉(cāng)條件情況下，甲方享有對(duì)甲方帳戶的平倉(cāng)權(quán)和資金提取劃轉(zhuǎn)權(quán)，乙方承諾對(duì)甲方何時(shí)、何價(jià)實(shí)施平倉(cāng)均無任何疑議，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何法律后果。c、協(xié)議履行期間乙方承擔(dān)帳戶發(fā)生的業(yè)務(wù)費(fèi)用如印花稅、交易傭金及其他交易費(fèi)用。d、乙方保證，在本協(xié)議有效期間，其投資及交易行為必須符合有關(guān)法律、法規(guī)或

9、章程的要求，如因乙方違反有關(guān)法律、法規(guī)或章程的規(guī)定，而受到行政或刑事處罰，由乙方自行承擔(dān)，由此給甲方造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，乙方應(yīng)向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。e、投資盈利，賬戶總市值超過 玖仟萬 元部分，乙方有權(quán)向甲方提請(qǐng)?zhí)峥钜螅ㄌ峥钜匀f數(shù)計(jì)算），甲方予以協(xié)助。f、協(xié)議履行期滿，乙方根據(jù)本協(xié)議約定將甲方資本金及利息一并支付甲方后，本協(xié)議任何條文同時(shí)終止，本協(xié)議證券賬戶及資金賬戶支配權(quán)完全歸屬甲方。第四條 違約責(zé)任和糾紛解決以上條款雙方應(yīng)共同遵守，任何一方若違反本合同，協(xié)議自行終止，由此產(chǎn)生的一切損失將由違約方承擔(dān)。若糾紛不能協(xié)商解決，則通過訴訟渠道解決。第五條 合同生效和終止1、本協(xié)議自甲乙雙方簽字之日起生效、利息的計(jì)算