信托—股權(quán)法規(guī)匯編

1、蕆螇螀膇蕿蝕聿膆艿蒃羅膅莁蚈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃芃芅葿羈節(jié)莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薇薄袀莇芆螀螆羃荿薃螞羂蒁螈羀羂膀薁羆羈莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇蒂肇羈芇蚇羃羇荿蒀衿肆蒂蚆螅肆膁葿蟻肅芄蚄肀肄蒆薇羆肅薈螂袂肂羋薅螇肁莀螁蚃肀蒃薃羂膀膂蝿袈腿芄薂螄膈蕆螇螀膇蕿蝕聿膆艿蒃羅膅莁蚈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃芃芅葿羈節(jié)莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薇薄袀莇芆螀螆羃荿薃螞羂蒁螈羀羂膀薁羆羈莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇蒂肇羈芇蚇羃羇荿蒀衿肆蒂蚆螅肆膁葿蟻肅芄蚄肀肄蒆薇羆肅薈螂袂肂羋薅螇肁莀螁蚃肀蒃薃羂膀膂蝿袈腿芄薂螄膈蕆螇螀膇蕿蝕聿膆艿蒃羅膅莁蚈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃芃芅葿羈節(jié)莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋

2、蒄螁羄羋薇薄袀莇芆螀螆羃荿薃螞羂蒁螈羀羂膀薁羆羈莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇蒂肇羈芇蚇羃羇荿蒀衿肆蒂蚆螅肆膁葿蟻肅芄蚄肀肄蒆薇羆肅薈螂袂肂羋薅螇肁莀螁蚃肀蒃薃羂膀膂蝿袈腿芄薂螄膈蕆螇螀膇蕿蝕聿膆艿蒃羅膅莁蚈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃芃芅葿羈節(jié)莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薇薄袀莇芆螀螆羃荿薃螞羂蒁螈羀羂膀薁羆羈莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇蒂肇羈芇蚇羃羇荿蒀衿肆蒂蚆螅肆膁葿蟻肅芄蚄肀肄蒆薇羆肅薈螂袂肂羋薅螇肁莀螁蚃肀蒃薃羂膀膂蝿袈腿芄薂螄膈蕆螇螀膇蕿蝕聿膆艿蒃羅膅莁蚈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃芃芅葿羈節(jié)莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薇薄袀莇芆螀螆羃荿薃螞羂蒁螈羀羂膀薁羆羈莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇蒂肇羈芇蚇羃羇荿蒀衿肆

3、蒂蚆螅肆膁葿蟻肅芄蚄肀肄蒆薇羆肅薈螂袂肂羋薅螇肁莀螁蚃肀蒃薃羂膀膂蝿袈腿芄薂螄膈蕆螇螀膇蕿蝕聿膆艿蒃羅膅莁蚈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃芃芅葿羈節(jié)莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薇薄袀莇芆螀螆羃荿薃螞羂蒁螈羀羂膀薁羆羈莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇蒂肇羈芇蚇羃羇荿蒀衿葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀

4、羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕

5、罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈

6、薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿

7、蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿

8、蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆

9、螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈

10、螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆

11、螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆

12、衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇

13、袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞

14、袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆

15、羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆

16、薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄

17、蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅

18、蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅

19、蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃

20、螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄

21、螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅

22、螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂

23、袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃

24、裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄

25、羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄蒅蟻羈膀蒄螃膃肆薃裊羆蒞薂薅膂芁薁蚇羄膇薁衿芀膃薀羂肅蒁蕿蟻裊莇薈螄肁芃薇袆襖腿蚆薆聿肅蚅蚈袂莄蚅螀肈莀蚄羃袀芆蚃螞膆膂螞螅罿蒀蟻袇膄莆蝕罿羇節(jié)蝿蠆膂膈莆螁羅肄蒞袃膁蒃莄蚃羄荿莃螅艿芅莂袈肂膁莂

26、羀裊蒀莁蝕肀莆蒀螂袃節(jié)葿襖肈膈蒈薄袁肄蕆螆肇蒂蕆衿罿莈蒆羈膅芄 1. 信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法12. 信托公司管理辦法13. 信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法24. 信托公司治理指引25. 銀行與信托公司業(yè)務(wù)合作指引36. 非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法37. 銀行并表監(jiān)管指引（試行）68. 信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引69. 中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于支持信托公司創(chuàng)新發(fā)展有關(guān)問題的通知1010. 股權(quán)信托121. 信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法第六十條 信托公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國銀監(jiān)會(huì)和國家外匯局：（一）變更托管人或托管代理人。（二）公司注

27、冊資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化。（三）涉及訴訟或受到重大處罰。（四）中國銀監(jiān)會(huì)和國家外匯局規(guī)定的其他情形。第六十一 信托公司的境內(nèi)托管人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國銀監(jiān)會(huì)和國家外匯局：（一）注冊資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的。（二）涉及重大訴訟或受到重大處罰的。（三）中國銀監(jiān)會(huì)和國家外匯局規(guī)定的其他情形。2. 信托公司管理辦法第十二條 信托公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)： （一）變更名稱； （二）變更注冊資本； （三）變更公司住所； （四）改變組織形式； （五）調(diào)整業(yè)務(wù)范圍； （六）更換董事或高級管理人員； （七）變更股東或者調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，但持有上市

28、公司流通股份未達(dá)到公司總股份5%的除外； （八）修改公司章程； （九）合并或者分立； （十）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他情形。第二十條信托公司固有業(yè)務(wù)項(xiàng)下可以開展存放同業(yè)、拆放同業(yè)、貸款、租賃、投資等業(yè)務(wù)。投資業(yè)務(wù)限定為金融類公司股權(quán)投資、金融產(chǎn)品投資和自用固定資產(chǎn)投資。第三十三條信托公司開展固有業(yè)務(wù)，不得有下列行為： （一）向關(guān)聯(lián)方融出資金或轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)； （二）為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保； （三）以股東持有的本公司股權(quán)作為質(zhì)押進(jìn)行融資。 信托公司的關(guān)聯(lián)方按照中華人民共和國公司法和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)界定。3. 信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法第二十六條信托公司可以運(yùn)用債權(quán)、股權(quán)、物權(quán)及其他可行方

29、式運(yùn)用信托資金。信托公司運(yùn)用信托資金，應(yīng)當(dāng)與信托計(jì)劃文件約定的投資方向和投資策略相一致。 4. 信托公司治理指引第六條信托公司股東應(yīng)當(dāng)作出以下承諾：（一）入股有利于信托公司的持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展；（二）持股未滿三年不轉(zhuǎn)讓所持股份，但上市信托公司除外；（三）不質(zhì)押所持有的信托公司股權(quán)；（四）不以所持有的信托公司股權(quán)設(shè)立信托；（五）嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和中國銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行出資義務(wù)。第七條信托公司股東不得有下列行為：（一）虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資；（二）利用股東地位牟取不當(dāng)利益；（三）直接或間接干涉信托公司的日常經(jīng)營管理；（四）要求信托公司做出最低回報(bào)或分紅承諾；（五）要求信托公司為

30、其提供擔(dān)保；（六）與信托公司違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易；（七）挪用信托公司固有財(cái)產(chǎn)或信托財(cái)產(chǎn)；（八）通過股權(quán)托管、信托文件、秘密協(xié)議等形式處分其出資；（九）損害信托公司、其他股東和受益人合法權(quán)益的其他行為。第八條股東出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知信托公司：（一）所持信托公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)制執(zhí)行；（二）轉(zhuǎn)讓所持有的信托公司股權(quán)；（三）變更名稱；（四）發(fā)生合并、分立；（五）解散、破產(chǎn)、關(guān)閉或被接管；（六）其他可能導(dǎo)致所持信托公司股權(quán)發(fā)生變化的情形。第十三條信托公司股東單獨(dú)或與關(guān)聯(lián)方合并持有公司50以上股權(quán)的，股東（大）會(huì)選舉董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積投票制。本指引所稱累積投票制，是指股東（大）會(huì)

31、選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。5. 銀行與信托公司業(yè)務(wù)合作指引第二十條 信托公司可以將信托財(cái)產(chǎn)投資于金融機(jī)構(gòu)股權(quán)。信托公司將信托財(cái)產(chǎn)投資于與自身存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公平的市場價(jià)格進(jìn)行，并逐筆向中國銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。6. 非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第二條 本辦法所稱非銀行金融機(jī)構(gòu)，包括經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、境外非銀行金融機(jī)構(gòu)駐華代表處等機(jī)構(gòu)。第七條 境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為信托公司出資人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（七）入股資金來源真實(shí)合法，不得以借貸資金入

32、股，不得以他人委托資金入股；（八）單個(gè)出資人及其關(guān)聯(lián)方投資入股信托公司不得超過2家，其中絕對控股不得超過1家；（九）承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的信托公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外），不將所持有的信托公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在公司章程中載明；（十）除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，權(quán)益性投資余額原則上不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）；第九條 境外金融機(jī)構(gòu)作為信托公司出資人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（六）承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的信托公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的信托公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在公司章程中載明；第三十四條 境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為金融租賃公司一般出資人

33、，應(yīng)具備以下條件：（七）承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的金融租賃公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外），不將所持有的金融租賃公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在公司章程中載明；第三十六條 境外金融機(jī)構(gòu)作為中資金融租賃公司一般出資人，應(yīng)具備以下條件：（五）承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的金融租賃公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的金融租賃公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在公司章程中載明；第七十二條 非銀行金融機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)包括：變更名稱，變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，變更注冊資本，變更住所或營業(yè)場所，變更組織形式，修改公司章程，分立或合并，以及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。第七十四條 擬投資入股非銀行金融機(jī)構(gòu)

34、的所有出資人的投資入股資格以及非銀行金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)變更或股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整均應(yīng)經(jīng)過審批，但持有上市的非銀行金融機(jī)構(gòu)流通股份未達(dá)到公司總股份5%的除外。第七十五條 非銀行金融機(jī)構(gòu)變更股權(quán)及調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，擬投資入股的出資人應(yīng)分別具備以下條件：（一）信托公司出資人的條件適用本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件；（二）財(cái)務(wù)公司出資人的條件適用本辦法第十九條至第二十三條規(guī)定的條件；（三）金融租賃公司出資人的條件適用本辦法第三十條至第三十七條規(guī)定的條件，其中現(xiàn)有金融租賃公司變更股權(quán)，出資人的條件適用本辦法第三十四條至第三十七條規(guī)定的條件；（四）汽車金融公司出資人的條件適用本辦法第四十四條至第四十六條規(guī)定的條件；（五）

35、貨幣經(jīng)紀(jì)公司出資人的條件適用本辦法第五十三條、第五十四條規(guī)定的條件。第七十六條 銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定。銀監(jiān)會(huì)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局監(jiān)管的信托公司、金融租賃公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，單次變更比例達(dá)到總股本10%或者變更后持股比例達(dá)到10%的，由所在地銀監(jiān)局受理并初步審查、銀監(jiān)會(huì)審查并決定，銀監(jiān)會(huì)自收到完整的申請材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定；銀監(jiān)局監(jiān)管的信托公司、金融租賃公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，單次變更比例低于總股本10%且變更后持股比例低于10%的，由所在地

36、銀監(jiān)局受理、審查并決定，銀監(jiān)局自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)；銀監(jiān)分局監(jiān)管的信托公司、金融租賃公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，單次變更比例低于總股本10%且變更后持股比例低于10%的，由所在地銀監(jiān)分局受理并初步審查、銀監(jiān)局審查并決定，銀監(jiān)局自收到完整的申請材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局監(jiān)管的財(cái)務(wù)公司由于被銀監(jiān)局轄區(qū)外企業(yè)集團(tuán)收購或重組引起變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由所在地銀監(jiān)局受理并初步審查、銀監(jiān)會(huì)審查并決定，銀監(jiān)會(huì)自收到完整的申請材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定；銀監(jiān)局監(jiān)管的財(cái)務(wù)公司由于其他原因引起變更股權(quán)或

37、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定，銀監(jiān)局自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)；銀監(jiān)分局監(jiān)管的財(cái)務(wù)公司由于其他原因引起變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由所在地銀監(jiān)分局受理并初步審查、銀監(jiān)局審查并決定，銀監(jiān)局自收到完整的申請材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)。銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局監(jiān)管的信托公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)涉及境外投資者投資入股的，財(cái)務(wù)公司變更股權(quán)或者調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)涉及集團(tuán)外戰(zhàn)略投資者投資入股的，由所在地銀監(jiān)局受理并初步審查、銀監(jiān)會(huì)審查并決定，銀監(jiān)會(huì)自收到完整的申請材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)

38、的書面決定。第七十七條 非銀行金融機(jī)構(gòu)申請變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）變更注冊資本后仍然符合銀監(jiān)會(huì)對該類公司最低注冊資本和資本充足性的要求；（二）變更注冊資本涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)同時(shí)符合變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的條件；（三）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。第七十八條 非銀行金融機(jī)構(gòu)申請變更注冊資本的許可程序適用本辦法第七十三條的規(guī)定，變更注冊資本涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，許可程序適用本辦法第七十六條的規(guī)定。第八十八條 非銀行金融機(jī)構(gòu)因?yàn)榘l(fā)生變更名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、注冊資本、營業(yè)場所、組織形式等許可事項(xiàng)而引起修改公司章程的，可以在申請上述許可事項(xiàng)中一并提出修改公司章程的申請，決定

39、機(jī)關(guān)可一并作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。其許可條件、程序和期限適用本辦法相應(yīng)變更事項(xiàng)許可的規(guī)定。第一百二十四條 擬任人有以下情形之一的，不得擔(dān)任非銀行金融機(jī)構(gòu)董事和高級管理人員：（十一）本人或其直系親屬單獨(dú)或共同持有擬（現(xiàn)）任職金融機(jī)構(gòu)5%以上股份，且從該金融機(jī)構(gòu)獲得的貸款明顯超過持有的該金融機(jī)構(gòu)股權(quán)凈值；（十二）本人或其直系親屬在持有擬（現(xiàn)）任職金融機(jī)構(gòu)5%以上股份的股東單位任職，且該股東單位從該金融機(jī)構(gòu)獲得的貸款明顯超過其持有的該金融機(jī)構(gòu)股權(quán)凈值；7. 銀行并表監(jiān)管指引（試行）第十三條 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)母銀行股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)類別及風(fēng)險(xiǎn)狀況確定和調(diào)整并表監(jiān)管范圍并提出監(jiān)管要求。 第六十

40、四條銀行集團(tuán)設(shè)立或收購境外機(jī)構(gòu)，境外機(jī)構(gòu)升格、撤銷、合并或重組、增減資本金或營運(yùn)資金、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)及股本方式、轉(zhuǎn)讓股權(quán)等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。銀行集團(tuán)應(yīng)當(dāng)事前向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可向境內(nèi)其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)及東道國監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出相關(guān)申請。8. 信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引第一條 為進(jìn)一步規(guī)范信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)的經(jīng)營行為，保障私人股權(quán)投資信托各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)信托公司管理辦法、信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法等監(jiān)管規(guī)章，制定本指引。第二條 本指引所稱私人股權(quán)投資信托，是指信托公司將信托計(jì)劃項(xiàng)下資金投資于未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司限售流

41、通股或中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以投資的其他股權(quán)的信托業(yè)務(wù)。信托公司以信托資金投資于境外未上市企業(yè)股權(quán)的，應(yīng)經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)及相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)；私人股權(quán)投資信托投資于金融機(jī)構(gòu)和擬上市公司股權(quán)的，應(yīng)遵守相關(guān)金融監(jiān)管部門的規(guī)定。第三條 信托公司從事私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：（一）具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)；（二）具有完善的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（三）為股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)配備與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信托經(jīng)理及相關(guān)工作人員，負(fù)責(zé)股權(quán)投資信托的人員達(dá)到5人以上，其中至少名具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；（四）固有資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，符合監(jiān)管要求；（五）中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第四條 信托公司應(yīng)當(dāng)制定私人股

42、權(quán)投資信托業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第五條 私人股權(quán)投資信托風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括但不限于以下內(nèi)容：（一）目標(biāo)企業(yè)的投資立項(xiàng)；（二）目標(biāo)企業(yè)的實(shí)地盡職調(diào)查；（三）投資決策流程及限額管理；（四）目標(biāo)企業(yè)的投資實(shí)施；（五）目標(biāo)企業(yè)的管理；（六）目標(biāo)企業(yè)股權(quán)的退出機(jī)制。第六條 信托公司應(yīng)建立與私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)相適應(yīng)的員工約束與激勵(lì)機(jī)制。第七條 信托公司開展私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)定：（一）遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，且信托目的不得損害社會(huì)公共利益；（二）按照私人股權(quán)投資信托文件的約定處理信托事務(wù)；（三）信托期限與股權(quán)退出安排相匹配，持股期限相對穩(wěn)定，并在信托文件中明確股權(quán)

43、退出安排；（四）以固有資金參與私人股權(quán)投資信托計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)遵守信托公司凈資本管理的有關(guān)規(guī)定，且在信托存續(xù)期間不轉(zhuǎn)讓受益權(quán)，也不得直接或間接以該受益權(quán)為標(biāo)的進(jìn)行融資。第八條 信托公司開展私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)對該信托計(jì)劃投資理念及策略、項(xiàng)目選取標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)價(jià)值、備選企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)因素分析方法等制作報(bào)告書，并經(jīng)公司信托委員會(huì)通過。第九條 信托公司運(yùn)用私人股權(quán)投資信托計(jì)劃項(xiàng)下資金進(jìn)行股權(quán)投資時(shí)，應(yīng)對擬投資對象的發(fā)展前景、公司治理、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)情況、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、法律風(fēng)險(xiǎn)等開展盡職調(diào)查。第十條 信托公司應(yīng)按照勤勉盡職的原則形成投資決策報(bào)告，按照決策流程通過后，方可正式實(shí)施。第十一條 信

44、托公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，按照信托文件約定親自行使信托計(jì)劃項(xiàng)下被投資企業(yè)的相關(guān)股東權(quán)利，不受委托人、受益人干預(yù)。第十二條 信托公司應(yīng)當(dāng)通過有效行使股東權(quán)利，推進(jìn)信托計(jì)劃項(xiàng)下被投資企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的完善，提高業(yè)務(wù)體系、企業(yè)管理能力，提升企業(yè)價(jià)值。第十三條 信托公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和信托文件約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露私人股權(quán)投資信托計(jì)劃信息。信托公司披露的信息，應(yīng)當(dāng)符合中國銀監(jiān)會(huì)及其他監(jiān)管部門有關(guān)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定。第十四條被投資對象的股權(quán)或所發(fā)行的債券在證券市場、產(chǎn)權(quán)交易市場等活躍市場上報(bào)價(jià)或交易的，信托公司的信息披露應(yīng)當(dāng)遵守活躍市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律法規(guī)，依法向受益人及監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露私人股

45、權(quán)投資信托的相關(guān)信息。前款所稱活躍市場，參照財(cái)政部頒布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則一應(yīng)用指南中的概念和應(yīng)用范圍。第十五條 信托公司在管理私人股權(quán)投資信托計(jì)劃時(shí)，可以通過股權(quán)上市、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)回購、股權(quán)分配等方式，實(shí)現(xiàn)投資退出。通過股權(quán)上市方式退出的，應(yīng)符合相關(guān)監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。第十六條 私人股權(quán)投資信托計(jì)劃項(xiàng)下的投資不通過公開市場實(shí)施股權(quán)退出時(shí)，股權(quán)價(jià)格應(yīng)當(dāng)公允，為受益人謀取最大利益。第十七條 信托公司以固有資金參與設(shè)立私人股權(quán)投資信托的，所占份額不得超過該信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的20%；用于設(shè)立私人股權(quán)投資信托的固有資金不得超過信托公司凈資產(chǎn)的20%。信托公司以固有資金參與設(shè)立私人股權(quán)投資信

46、托的，應(yīng)當(dāng)在信托文件中明確其所出資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等內(nèi)容。第十八條 信托公司設(shè)立私人股權(quán)投資信托，應(yīng)當(dāng)在信托計(jì)劃成立后10個(gè)工作日內(nèi)向中國銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括但不限于可行性分析報(bào)告、信托文件、風(fēng)險(xiǎn)申明書、信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用范圍和方案、信托計(jì)劃面臨主要風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理說明、信托資金管理報(bào)告主要內(nèi)容及格式、推介方案及主要推介內(nèi)容、股權(quán)投資信托團(tuán)隊(duì)簡介及人員簡歷等內(nèi)容。第十九條 信托公司管理私人股權(quán)投資信托，應(yīng)按照信托文件約定將信托資金運(yùn)用于股權(quán)投資，未進(jìn)行股權(quán)投資的資金只能投資于債券、貨幣型基金和央行票據(jù)等低風(fēng)險(xiǎn)高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。第二十條 信托公司管理私人股權(quán)投資信托，可收取管理費(fèi)和業(yè)績

47、報(bào)酬，除管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬外，信托公司不得收取任何其他費(fèi)用；信托公司收取管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬的方式和比例，須在信托文件中事先約定，但業(yè)績報(bào)酬僅在信托計(jì)劃終止且實(shí)現(xiàn)盈利時(shí)提取。第二十一條 私人股權(quán)投資信托計(jì)劃設(shè)立后，信托公司應(yīng)親自處理信托事務(wù)，獨(dú)立自主進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制。信托文件事先有約定的，信托公司可以聘請第三方提供投資顧問服務(wù)，但投資顧問不得代為實(shí)施投資決策。信托公司應(yīng)對投資顧問的管理團(tuán)隊(duì)基本情況和過往業(yè)績等開展盡職調(diào)查，并在信托文件中載明。第二十二條 前條所稱投資顧問，應(yīng)滿足以下條件：（一）持有不低于該信托計(jì)劃10%的信托單位；（二）實(shí)收資本不低于2000萬元人民幣；（三）有固定的營業(yè)場所和

48、與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；（四）有健全的內(nèi)部管理制度和投資立項(xiàng)、盡職調(diào)查及決策流程；（五）投資顧問團(tuán)隊(duì)主要成員股權(quán)投資業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)不少于3年，業(yè)績記錄良好；（六）無不良從業(yè)記錄;（七）中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第二十三條 本辦法所稱未上市企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合但不限于下列條件：（一）依法設(shè)立；（二）主營業(yè)務(wù)和發(fā)展戰(zhàn)略符合產(chǎn)業(yè)和環(huán)保政策；（三）擁有核心技術(shù)或者創(chuàng)新型經(jīng)營模式，具有高成長性；（四）實(shí)際控制人、股東、董事及高級管理人員有良好的誠信記錄，沒有受到相關(guān)監(jiān)管部門的處罰和處理；（五）管理團(tuán)隊(duì)其有與履行職責(zé)相適應(yīng)的知識(shí)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力；（六）與信托公司及其關(guān)聯(lián)人不存在直接或間接的關(guān)聯(lián)關(guān)系，但按照中

49、國銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行事前報(bào)告并按規(guī)定進(jìn)行信息披露的除外。第二十四條 中國銀監(jiān)會(huì)依法對信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)實(shí)施現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管，并可要求信托公司提供私人股權(quán)投資信托的相關(guān)材料。第二十五條 本指引由中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 本指引自印發(fā)之日起施行。9. 中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于支持信托公司創(chuàng)新發(fā)展有關(guān)問題的通知各銀監(jiān)局，銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司：為應(yīng)對國際金融危機(jī)沖擊和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于當(dāng)前調(diào)整部分信貸監(jiān)管政策促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展的通知（銀監(jiān)發(fā)20093 號(hào)）精神，現(xiàn)就信托公司創(chuàng)新發(fā)展有關(guān)問題通知如下： 一、信托公司以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)，應(yīng)符合以下條件：（一）具有良好的公

50、司治理、內(nèi)部控制及審計(jì)、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制； （二）具有良好的社會(huì)信譽(yù)、業(yè)績和及時(shí)、規(guī)范的信息披露；（三）最近三年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為；（四）最近一年監(jiān)管評級3 c級（含）以上；（五）貨幣性資產(chǎn)充足，能夠承擔(dān)潛在的賠償責(zé)任；（六）具有從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)所需的專業(yè)團(tuán)隊(duì)和相應(yīng)的約束與激勵(lì)機(jī)制。負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的人員應(yīng)達(dá)到3 人以上，其中至少2 名具備2 年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；（七）具有能支持股權(quán)投資業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)及管理信息系統(tǒng)；二、本通知所指以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)，是指信托公司以其固有財(cái)產(chǎn)投資于未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司限售流通股或中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以投資

51、的其他股權(quán)的投資業(yè)務(wù)，不包括以固有資產(chǎn)參與私人股權(quán)投資信托。信托公司以固有資產(chǎn)投資于金融類公司股權(quán)和上市公司流通股的，不適用本通知規(guī)定。三、信托公司以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)提出資格申請，并報(bào)送下列文件和資料：（一）申請書。（二）對公司治理、內(nèi)部控制及股權(quán)投資業(yè)務(wù)的內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的評估報(bào)告。（三）最近兩近經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表。（四）最近三年信息披露情況的說明（包括信息披露是否真實(shí)、完整、及時(shí)等合規(guī)性描述和每年重大事項(xiàng)臨時(shí)披露的次數(shù)、存在的問題及整改情況等）。（五）負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的高管人員和主要從業(yè)人員名單、專業(yè)培訓(xùn)及從業(yè)履歷

52、。（六）業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)及對股權(quán)投資業(yè)務(wù)的支持情況說明。（七）董事會(huì)同意以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的決議或批準(zhǔn)文件。（八）公司董事長、總經(jīng)理對公司最近三年未因違法、違規(guī)受到相關(guān)部門處罰的申明及對申報(bào)材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書。（九）中國銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件和資料。四、信托公司申請以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)資格，由屬地銀監(jiān)局審批；銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)初審并在收到完整的申報(bào)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)審核完畢，報(bào)銀監(jiān)局審批。銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司直接報(bào)銀監(jiān)會(huì)審批。審批機(jī)構(gòu)自收到完整的申報(bào)材料之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。信托公司取得以固有資產(chǎn)從事股

53、權(quán)投資業(yè)務(wù)的資格后，可以按照有關(guān)法規(guī)自行開展業(yè)務(wù)。五、信托公司以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)和以固有資產(chǎn)參與私人股權(quán)投資信托等的投資總額不得超過其上年未凈資產(chǎn)的20%，但經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)特別批準(zhǔn)的除外。六、信托公司以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)參照信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引，制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，嚴(yán)格實(shí)施盡職調(diào)查并履行投資決策程序，審慎開展業(yè)務(wù)，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。七、信托公司以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守以下規(guī)定：（一）不得投資于關(guān)聯(lián)人，但按規(guī)定事前報(bào)告并進(jìn)行信息披露的除外。（二）不得控制、共同控制或重大影響被投資企業(yè)，不得參與被投資企業(yè)的日常經(jīng)營。（三）持有被投

54、資企業(yè)股權(quán)不得超過5年。八、信托公司以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽署股權(quán)投資協(xié)議后10個(gè)工作日內(nèi)向信托公司所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括但不限于項(xiàng)目基本情況及可行性分析、投資運(yùn)用范圍和方案、項(xiàng)目面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理說明、股權(quán)投資項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)簡介及人員簡歷等內(nèi)容。九、信托公司管理集合資金信托計(jì)劃時(shí)，向他人提供貸款不得超過其管理的所有信托計(jì)劃實(shí)收余額的30%，但符合以下條件的信托公司，自本通知下發(fā)之日起至2009 年12 月31 日止可以高于30但不超過50，2010 年1 月1 日后，該比例超過30%的，不再新增貸款類集合信托計(jì)劃，直至該比例降至30以內(nèi)：（一）具有良好的公司治

55、理、內(nèi)部控制、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；（二）具有良好的社會(huì)信譽(yù)、業(yè)績和及時(shí)、規(guī)范的信息披露；（三）最近三年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為；*（四）最近一年監(jiān)管評級3 級c 類以上。%十、信托公司對房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目發(fā)放貸款，應(yīng)遵守以下規(guī)定：（一）不得向未取得國有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證（“四證”）的房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目發(fā)放貸款，但信托公司最近一年監(jiān)管評級為2 c級（含）以上、經(jīng)營穩(wěn)健、風(fēng)險(xiǎn)管理水平良好的可向已取得國有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（“三證”）的房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目發(fā)放貸款。（二）申請貸款的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)或其控股股東資質(zhì)應(yīng)不低于國家建設(shè)行政

56、主管部門核發(fā)的二級房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)，但發(fā)放貸款的信托公司最近一年監(jiān)管評級為2c級（含）以上、經(jīng)營穩(wěn)健、風(fēng)險(xiǎn)管理水平良好的除外。（三）申請貸款的房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金比例應(yīng)不低于35%（經(jīng)濟(jì)適用房除外）。信托公司以投資附加回購承諾方式對房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的間接融資適用前款規(guī)定。信托公司向只取得“三證”的房地產(chǎn)開放項(xiàng)目發(fā)放信托貸款的，應(yīng)在相應(yīng)的信托合同中以顯著方式向委托人或受益人進(jìn)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示，并在后續(xù)管理報(bào)告中進(jìn)行充分披露。十一、嚴(yán)禁信托公司以商品房預(yù)售回購的方式變相發(fā)放房地產(chǎn)貸款。十二、信托公司違反審慎經(jīng)營規(guī)則和本通知要求從事業(yè)務(wù)活動(dòng)的，中國銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)將責(zé)令其限期整改。對于在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)未能

57、采取有效整改措施或者其行為造成重大損失的，中國銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)將暫?；蛉∠磐泄鞠嚓P(guān)業(yè)務(wù)或業(yè)務(wù)資格，責(zé)令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，或者采取中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法第三十七條規(guī)定的其他措施。十三、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施，中國銀監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定與本通知相抵觸的，適用本通知規(guī)定。10. 股權(quán)信托一、股權(quán)信托的內(nèi)涵股權(quán)信托是指委托人將其持有的公司股權(quán)轉(zhuǎn)移給受托人，或委托人將其合法所有的資金交給受托人，由受托人以自己的名義，按照委托人的意愿將該資金投資于公司股權(quán)。 股權(quán)信托中，如果受益人為企業(yè)的員工或經(jīng)營者，則稱為員工持股信托或經(jīng)營者持股信托。 基本的股權(quán)信托關(guān)系主要有兩種，一是股權(quán)管理信托，即委托人把自己合法擁有的公司股權(quán)轉(zhuǎn)移給受托人管理和處分；另一種是股權(quán)投資信托，即委托人先把自己合法擁有的資金信托給受托人，然后由受托人使用信托資金投資公司股權(quán)并進(jìn)行管理和處分。在股權(quán)投資信托中，受托人以信托資金等所投資的公司股權(quán)，其所有權(quán)自然地登記在受托人的名下，信托財(cái)產(chǎn)則由初始的資金形態(tài)（逐漸）轉(zhuǎn)換成了股權(quán)形態(tài)。二、股權(quán)信托的特征（一）最終以股權(quán)作為信托財(cái)產(chǎn)。初始信托財(cái)產(chǎn)可能是公司股權(quán)、資金或其他財(cái)產(chǎn)，如果信托財(cái)產(chǎn)是后兩者，經(jīng)過受托人的管理和處分，信托財(cái)產(chǎn)將（逐漸）轉(zhuǎn)換成為股權(quán)形態(tài)。 （二）委托人可以是單一主體或是集合主體，可以是具有完全民事行為能力的自然人、法