證券營(yíng)業(yè)部半年工作總結(jié)

1、 證券營(yíng)業(yè)部半年工作總結(jié)近年來(lái)，由于國(guó)家財(cái)政政策及貨幣政策效應(yīng)逐步顯現(xiàn)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體呈現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，證券市場(chǎng)也走出了持續(xù)穩(wěn)定的牛市行情。我部在公司黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)的大力支持下，堅(jiān)持以鄧小平理論和 三個(gè)代表 的重要思想為指導(dǎo)，以黨的十六大精神為航向,抓住這一難得的歷史機(jī)遇，堅(jiān)持以改革創(chuàng)新為動(dòng)力，積極轉(zhuǎn)變觀(guān)念，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化管理，穩(wěn)健發(fā)展，開(kāi)拓創(chuàng)新，緊緊圍繞公司2015年上半年年初下達(dá)的目標(biāo)任務(wù)，從市場(chǎng)開(kāi)拓、客戶(hù)服務(wù)、內(nèi)部管理等方面入手，不斷創(chuàng)新工作思路，鞏固、完善工作機(jī)制，切實(shí)改進(jìn)工作作風(fēng)，努力提高服務(wù)質(zhì)量和工作質(zhì)量，努力提高工作績(jī)效，從而圓滿(mǎn)地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，創(chuàng)造了

2、良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?，F(xiàn)就本年度工作完成主要情況做如下總結(jié)：第一部分 2015年上半年度工作回顧一、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況：2015年上半年，截至6月底，我部完成交易量111.68億，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)1445萬(wàn)元。5月底交易量在本地186家營(yíng)業(yè)部排名第110名，利潤(rùn)排名第90名。一年來(lái)，我部圓滿(mǎn)完成工作任務(wù)，向公司上交了一份滿(mǎn)意答卷。二、強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)，拓展全新局面：（一）發(fā)展經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍,積極提高市場(chǎng)參與度。2015年上半年，經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍發(fā)展?fàn)顩r極為良好，經(jīng)紀(jì)人人數(shù)和收益都極大地超過(guò)了往年。而且極其敬業(yè)，能夠采取積極有效的措施和辦法吸攬客戶(hù)，通過(guò)同陌生客戶(hù)電話(huà)拜訪(fǎng)、經(jīng)紀(jì)人冒著酷暑在小區(qū)里擺放宣傳臺(tái)、走訪(fǎng)企業(yè)等不同手段

3、提高了我部的知名度。到現(xiàn)在,吸攬客戶(hù)*萬(wàn)元。使我部的營(yíng)銷(xiāo)打開(kāi)了一個(gè)全新的局面。（二）積極營(yíng)銷(xiāo)基金，狠抓業(yè)務(wù)開(kāi)拓基金營(yíng)銷(xiāo)，始終是一項(xiàng)充滿(mǎn)挑戰(zhàn)的、艱苦的工作，面對(duì)此種局面，我部通過(guò)給員工一系列的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)，讓全體員工都基本掌握相應(yīng)的營(yíng)銷(xiāo)技巧。改變員工觀(guān)念，注重營(yíng)銷(xiāo)策劃，提升營(yíng)銷(xiāo)技巧，按照營(yíng)銷(xiāo)策劃書(shū)有步驟地實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)工作，通過(guò)采用精確集中營(yíng)銷(xiāo)、持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)、針對(duì)不同的目標(biāo)客戶(hù),采取電話(huà)、見(jiàn)面會(huì)和短信等不同的營(yíng)銷(xiāo)策略，每天的銷(xiāo)售總結(jié)會(huì)上,銷(xiāo)售好的員工介紹成功案例,運(yùn)用量體裁衣，抓好客戶(hù)后續(xù)維護(hù)等手法，全年完成基金銷(xiāo)售*萬(wàn)。（三）盤(pán)活存量客戶(hù)，擴(kuò)大增量客戶(hù)，努力使客戶(hù)資產(chǎn)保值增值。1.目標(biāo)細(xì)化，建立以客戶(hù)為中

4、心的服務(wù)機(jī)制。面對(duì)證券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，我部提出了不打價(jià)格戰(zhàn)，靠?jī)?yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶(hù)的思路，達(dá)到客戶(hù)和營(yíng)業(yè)部雙贏的服務(wù)目標(biāo)。為此我部對(duì)客戶(hù)進(jìn)行了細(xì)分，針對(duì)不同的客戶(hù)類(lèi)型提供不同的產(chǎn)品和服務(wù)手段采取不同的服務(wù)策略，運(yùn)用量體裁衣式個(gè)性化服務(wù)，在為客戶(hù)做好各項(xiàng)規(guī)范化業(yè)務(wù)服務(wù)的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)真情服務(wù)，處處為客戶(hù)著想?；痉€(wěn)住了一批老客戶(hù)，爭(zhēng)取了一批大客戶(hù)，發(fā)展了一些機(jī)構(gòu)客戶(hù)。全年新增機(jī)構(gòu)資金近*萬(wàn)。2、從基礎(chǔ)服務(wù)細(xì)微處入手，提供方便實(shí)惠的特色服務(wù)，建立良好的客戶(hù)關(guān)系?；A(chǔ)性服務(wù)工作是營(yíng)業(yè)部做好其他工作的前提條件。經(jīng)過(guò)2015年上半年的辛勤努力，我部的基礎(chǔ)性服務(wù)有了很大改觀(guān)，并取得了較好的效果。首先，針對(duì)不

5、同客戶(hù)群體，我們采取有針對(duì)性的服務(wù)。我們?cè)跀M定工作計(jì)劃就把加強(qiáng)對(duì)散戶(hù)的咨詢(xún)、資訊、信息服務(wù)列為工作重點(diǎn)之一。擴(kuò)大了營(yíng)業(yè)部大廳內(nèi)的信息公告欄，并將其細(xì)分成 每日股市資訊 、 午間股評(píng) 、 信息速遞 、 個(gè)股調(diào)研報(bào)告 、 新股配售及中簽公告 、 通知、公告 ，將信息、資訊分類(lèi)，使我們服務(wù)項(xiàng)目于散戶(hù)的信息欄成為廣大散戶(hù)及時(shí)方便地了解市場(chǎng)信息、公司及營(yíng)業(yè)部對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)研判的全方位信息溝通渠道，增大散戶(hù)的信息資訊的信息流量，盡可能地幫助他們把握住市場(chǎng)機(jī)遇，掌握行情節(jié)奏。為營(yíng)業(yè)部創(chuàng)造更多的效益。通過(guò)提供及時(shí)的市場(chǎng)信息，使我們的客戶(hù)能夠及時(shí)的做出調(diào)整操作策略和思路，以把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，增強(qiáng)客戶(hù)對(duì)營(yíng)業(yè)部的依存度、信

6、任感，建立良好的客戶(hù)關(guān)系，使我們對(duì)客戶(hù)進(jìn)行咨詢(xún)、輔導(dǎo)具有可操作性。3、以客戶(hù)需要為切入口，著力做好咨詢(xún)服務(wù)。針對(duì)客戶(hù)個(gè)性需求與共性需求，設(shè)立了咨詢(xún)小組，重點(diǎn)做好咨詢(xún)服務(wù)。小組成員每個(gè)星期定期進(jìn)行碰頭并進(jìn)行交流、溝通，對(duì)大盤(pán)及個(gè)股走勢(shì)進(jìn)行討論和研判，進(jìn)行解盤(pán)咨詢(xún)，交易中動(dòng)態(tài)跟蹤，收市后總結(jié)交流，以求最大限度的盤(pán)活現(xiàn)有中大戶(hù)存量資產(chǎn)。從而有效地保存了存量客戶(hù)，吸引了增量客戶(hù)。另外，我們安排專(zhuān)門(mén)員工通過(guò)網(wǎng)絡(luò)qq及現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)服務(wù)于最廣泛的客戶(hù)群，通過(guò)專(zhuān)人負(fù)責(zé)每天為重要客戶(hù)提供資料收集、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析，深刻全面地發(fā)掘證券品種的投資價(jià)值，揭示其風(fēng)險(xiǎn), 及時(shí)滿(mǎn)足客戶(hù)的個(gè)性需求。4、強(qiáng)化對(duì)投資者的教育培訓(xùn)。首先，

7、我部不定期舉辦 專(zhuān)題培訓(xùn)班 ，對(duì)股民進(jìn)行股市基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)的防范和回避、技術(shù)分析和實(shí)戰(zhàn)操作等方面的知識(shí)培訓(xùn)，引導(dǎo)股民進(jìn)行理性分析和操作，培養(yǎng)股民樹(shù)立正確的投資理念。其次，我部客戶(hù)經(jīng)理對(duì)轄區(qū)內(nèi)新來(lái)的客戶(hù)，能夠用心做好營(yíng)業(yè)部基本情況介紹及各種交易委托方式的介紹及如何使用；同時(shí)對(duì)轄區(qū)一些年老的客戶(hù)能夠經(jīng)常做指導(dǎo)，如軟件及其新功能的使用等。從而使客戶(hù)在最短時(shí)間內(nèi)熟悉營(yíng)業(yè)部客戶(hù)端的業(yè)務(wù)流程，熟練使用營(yíng)業(yè)部所提供的交易設(shè)備及其系統(tǒng)，在有效地減輕了業(yè)務(wù)人員的工作壓力的同時(shí)，為營(yíng)業(yè)部創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益。5、年初我們和客戶(hù)舉辦了聯(lián)歡會(huì)，通過(guò)人性化、親和力的溝通與聯(lián)誼增加了與存量客戶(hù)的友誼，拉近了心與心的距離，從

8、而也有效地吸引了更多更廣泛的客戶(hù)。（四）實(shí)施渠道營(yíng)銷(xiāo)策略，共生的頗見(jiàn)成效1.與銀行合作，擴(kuò)大業(yè)務(wù)覆蓋面積為了促進(jìn)銀證合作的集中，在集中信息系統(tǒng)支持下，我部實(shí)現(xiàn)了銀證合作的規(guī)?；档土诉\(yùn)營(yíng)成本。通過(guò)綜合發(fā)揮網(wǎng)站、呼叫中心等客戶(hù)服務(wù)系統(tǒng)作用來(lái)拓展銀證合作的業(yè)務(wù)終端，增強(qiáng)業(yè)務(wù)拓展能力大大加強(qiáng)。本年度，我部組織了專(zhuān)門(mén)的營(yíng)銷(xiāo)與客戶(hù)服務(wù)隊(duì)伍，與銀行合作營(yíng)銷(xiāo)并進(jìn)行客戶(hù)維護(hù)，有力減少了銀證雙方的摩擦，為客戶(hù)提供最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，充分挖掘可能的客戶(hù)資源。2.與電信運(yùn)營(yíng)商合作開(kāi)發(fā)客戶(hù)為了充分利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)環(huán)境帶來(lái)的新業(yè)務(wù)和新的服務(wù)模式，2015年上半年，我部與電信運(yùn)營(yíng)商進(jìn)行積極合作，形成捆綁式的服務(wù)體系，廣泛開(kāi)展網(wǎng)上

9、交易、電話(huà)委托、銀證通等交易手段和信息推送服務(wù)，雙方相互提供資源及協(xié)助，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，通過(guò)共同努力，共同發(fā)展客戶(hù)、擴(kuò)展客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容及提高客戶(hù)服務(wù)水平，向相關(guān)客戶(hù)提供各種優(yōu)惠及周到、全面的服務(wù)。從而有效提升了服務(wù)內(nèi)涵，增加了客戶(hù)數(shù)量、收入與利潤(rùn)。三、強(qiáng)化內(nèi)部管理，抓好風(fēng)險(xiǎn)防范2015年上半年度，我部本著 嚴(yán) 字當(dāng)頭，嚴(yán)要求、嚴(yán)制度、嚴(yán)管理的原則。夯實(shí)基礎(chǔ)，切實(shí)做好內(nèi)部管理工作。（一）規(guī)范管理制度，深化精細(xì)化管理。在2015年上半年我部更加嚴(yán)格管理，不僅完善了管理制度，而且針對(duì)我部具體情況完善了現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)精細(xì)化管理，投資咨詢(xún)精細(xì)化管理，電腦系統(tǒng)日常處理精細(xì)化管理，員工培訓(xùn)精細(xì)化管理及后勤保障精細(xì)

10、化管理方案和流程等，梳理出工作項(xiàng)目，明確工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、完成時(shí)間和責(zé)任人。從而提升了項(xiàng)目執(zhí)行效率。（二）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制。為了防范風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)降到最低，我部建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。（三）強(qiáng)化規(guī)范操作，實(shí)現(xiàn)合規(guī)有序。1、整合規(guī)范，圓滿(mǎn)完成三方存管預(yù)簽約工作。年初，我部按照規(guī)范要求，圓滿(mǎn)完成三方存管預(yù)簽約工作。同時(shí)，整合規(guī)范業(yè)務(wù)，重點(diǎn)對(duì)*余戶(hù)三無(wú)賬戶(hù)進(jìn)行清理，在時(shí)間緊，任務(wù)重的前提下。我部發(fā)動(dòng)全體員工，按照公司總部規(guī)定要求，將所有清理的三無(wú)賬戶(hù)的歷史資料進(jìn)行存盤(pán)并刻錄光盤(pán)，對(duì)銷(xiāo)戶(hù)的憑證予以存

11、檔保管。2、規(guī)范財(cái)務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法，全面實(shí)現(xiàn)客戶(hù)結(jié)算資金的專(zhuān)戶(hù)存放，保證客戶(hù)資金安全。加強(qiáng)了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險(xiǎn)，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)準(zhǔn)確，保證了營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)工作安全有序地進(jìn)行。四、2015年上半年度其他工作（一）公司其他部門(mén)的工作本著以誠(chéng)信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，各部門(mén)都對(duì)本部的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。1、交易部柜臺(tái)業(yè)務(wù)中的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項(xiàng)操作統(tǒng)一按照遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理，嚴(yán)格把住交易的每個(gè)環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實(shí)情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯(cuò)率、投訴率為零的良好局面

12、。2、電腦部加強(qiáng)機(jī)房管理，做好計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。按照證監(jiān)會(huì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范的要求，定期與不定期地對(duì)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱患，及時(shí)予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項(xiàng)應(yīng)急測(cè)試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計(jì)劃。同時(shí)還明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實(shí)到個(gè)人，按上級(jí)要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來(lái)由專(zhuān)人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運(yùn)行。3、我部客服部對(duì)股民進(jìn)行了分類(lèi)評(píng)估，將戶(hù)室客戶(hù)和散戶(hù)中的黃金客戶(hù)落實(shí)到人，提供個(gè)性化特色服務(wù)。同時(shí)增加每日即時(shí)解盤(pán)次

13、數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專(zhuān)門(mén)小組研討行情，提供咨詢(xún)，收到良好的效果。4、辦公室作為營(yíng)業(yè)部的后勤部門(mén)，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計(jì)算機(jī)管理賬目；對(duì)營(yíng)業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤(pán)點(diǎn)、登記造冊(cè)，責(zé)任到人。后勤部門(mén)對(duì)安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時(shí)，對(duì)保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時(shí)、到位，對(duì)機(jī)房、柜臺(tái)、財(cái)務(wù)等重點(diǎn)部門(mén)的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營(yíng)業(yè)部全年各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯(cuò)事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫(kù)和押運(yùn)安全。在防火工作方面，堅(jiān)持了消防控制中心的值班制度，并對(duì)值班人員進(jìn)行了消防系

14、統(tǒng)和消防器材的使用培訓(xùn)，防患于未然，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生。 金融風(fēng)險(xiǎn)防范 和 三防一保 工作起到了保駕護(hù)航作用，確保了營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的安全運(yùn)行。（二）人員的引進(jìn)和調(diào)整：從年初開(kāi)始，我部根據(jù)工作實(shí)際進(jìn)行了人員的引進(jìn)和調(diào)整工作，引進(jìn)的人才有？，調(diào)整的崗位有？，從而有效地促進(jìn)了我部各項(xiàng)工作計(jì)劃的高效實(shí)施。（三）抓好員工培訓(xùn)工作，系統(tǒng)地做好員工隊(duì)伍建設(shè)為了構(gòu)建和諧證券，打造和諧金融，我部秉承科學(xué)發(fā)展觀(guān)，積極組織八個(gè)作風(fēng)的學(xué)習(xí)，多次開(kāi)展?fàn)巹?chuàng)工作的學(xué)習(xí)及心得討論，并多次進(jìn)行員工業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，使團(tuán)結(jié)、敬業(yè)精神充分體現(xiàn)到各項(xiàng)工作，落實(shí)在業(yè)績(jī)的創(chuàng)造中來(lái)。同時(shí)，2015年上半年，我部強(qiáng)調(diào)了主人翁精神，使整個(gè)營(yíng)業(yè)

15、部呈現(xiàn)出團(tuán)結(jié)、友好、融洽的工作氛圍，員工自覺(jué)形成了較強(qiáng)的集體主義榮譽(yù)感。（四）在做好以上工作的基礎(chǔ)上，我部2015年上半年還大力做好股指期貨的培訓(xùn)工作。同時(shí)，積極接受公司稽核部的常規(guī)檢查，以最好的風(fēng)貌及素質(zhì)全力開(kāi)展工作。五、存在問(wèn)題認(rèn)真回顧分析我部2015年上半年所做的工作，成績(jī)固然令人欣喜，但也存在一些不足。主要表現(xiàn)在兩方面，一是一些工作抓落實(shí)不夠，導(dǎo)致效率低下。二是創(chuàng)新意識(shí)不足，有些工作縮手縮腳，打不開(kāi)工作局面。以上在今年工作中暴露出來(lái)的問(wèn)題，我部將在2015年下半年工作中認(rèn)真加以解決。第二部分 2015年下半年工作思路2015年下半年的發(fā)展計(jì)劃，對(duì)我公司而言意味著全新的形勢(shì)和挑戰(zhàn)。因而，

16、在2015年下半年里，我部將以黨的十七大精神為指導(dǎo)，牢固樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀(guān)，繼續(xù)深化改革，優(yōu)化資源配置，理順工作流程，積極拓寬經(jīng)營(yíng)思路，擴(kuò)大營(yíng)銷(xiāo)規(guī)模，促使經(jīng)濟(jì)效益穩(wěn)步增長(zhǎng)。具體而言，主要做好以下工作。一、統(tǒng)一思想，振奮精神，堅(jiān)定信心2015年下半年，我部將繼續(xù)抓住機(jī)遇，勇敢迎接各種困難與挑戰(zhàn)。團(tuán)結(jié)一心，振奮精神，敢想敢拼，千方百計(jì)，狠抓業(yè)務(wù)開(kāi)拓，促進(jìn)各項(xiàng)工作的開(kāi)展。二、立足當(dāng)前，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，強(qiáng)化服務(wù)，繼續(xù)抓好經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，努力擴(kuò)大證券傭金收入。以服務(wù)為本，深化服務(wù)內(nèi)涵，改善服務(wù)水平，夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，特別要做好后續(xù)服務(wù)工作，從而保住存量客戶(hù)，吸引增量客戶(hù)。三、以管理求生存，以營(yíng)銷(xiāo)求發(fā)展在搞好我部?jī)?nèi)部管理的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場(chǎng)的情況調(diào)整營(yíng)銷(xiāo)思路，重點(diǎn)做好營(yíng)銷(xiāo)工作。我部將派精兵強(qiáng)將擔(dān)此重任，制定好營(yíng)銷(xiāo)政策，采取行之有效的營(yíng)銷(xiāo)策略。除以上工作外，我部