6月證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題試題及答案解析最佳原創(chuàng)

1、2013年6月證券業(yè)從業(yè)資格考試證券交易真題試題及答案解析來(lái)源：模考吧-證券從業(yè)資格考試一、單選題第1題：按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類不包括( ) a.股票交易 b債券交易 c回購(gòu)交易 d基金交易第2題：證券交易所的設(shè)立和解散，由( )決定。 a國(guó)務(wù)院 b中國(guó)證監(jiān)會(huì) c證券交易所理事會(huì) d證券交易所會(huì)員大會(huì)第3題：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不包括( )。 a.登記 b存管 c結(jié)算 d托管第4題：證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括( )。 a.申請(qǐng)書 b設(shè)立的批準(zhǔn)文件 c經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 d營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）第5題：特別會(huì)員享有的權(quán)利不包括( )。 a.列席證券交易所會(huì)員

2、大會(huì) b對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) c向證券交易所提出相關(guān)建議 d接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)第6題：證券交易所對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的監(jiān)督檢查不包括( )。 a非現(xiàn)場(chǎng)檢查 b交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控c現(xiàn)場(chǎng)檢查 d限制交易第7題：根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。 a.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列 依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷 b以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷 c以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集

3、中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格 d以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷第8題：一般來(lái)說(shuō)，證券買賣委托受理過(guò)程不包括( )。 a.驗(yàn)證 b審單 c查驗(yàn)資金及證券 d審查客戶的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力第9題：下列關(guān)于委托撤銷的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。 a在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托 b證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷 c在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶 d在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委

4、托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證 券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單 更多考試資料，名師押題，答案解析，請(qǐng)登錄模考吧官網(wǎng)； 證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)交流群；213889251 驗(yàn)證； wd第10題：某上市公司a股在上海證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為 11. 00元成交50手，11. 04元成交150手，11. 13元成交300手，該股的收盤價(jià)是( )元。 a11. 19 b11. 09 c10. 09 d9.19第11題：根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)

5、價(jià)格應(yīng)( )。 a不高于前收盤價(jià)格的100%，并且不低于前收盤價(jià)格的100% b不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的50% c不高于前收盤價(jià)格的200%，并且不低于前收盤價(jià)格的50% d不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%第12題：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。 a0. 3% b2.5% c0. 2% d.2.8%第13題：根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為( )。 a數(shù)量不低于10萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣 b數(shù)量不低于60萬(wàn)份，或交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣 c數(shù)量不低于300萬(wàn)份

6、，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣 d數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣第14題：證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括( )。 a出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形 b因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問(wèn)題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施 c法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn) d在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，且公司股票已停牌3個(gè)月第15題：某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1. 50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6. 40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11. 0

7、5元，則除權(quán)（息）參考價(jià)應(yīng)為( )元。 a1. 50 b6.40 c9. 40 d11. 05第16題：以下( )不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形。 a證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷 b10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào) c10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所交易系統(tǒng) d10%以上的證券中斷交易第17題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象( )。 a.僅指所有上市交易的股票 b僅指所有上市交易的債券 c指所有上市交易的基金 d指所有上市交易的股票和債券第18題：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。 a.轉(zhuǎn)賬 b托管

8、 c交割 d變更更多考試資料，名師押題，答案解析，請(qǐng)登錄?？及晒倬W(wǎng)； 證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)交流群；213889251 驗(yàn)證； wd第19題：證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容是( )。 a.從業(yè)人員的日常管理 b經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理 c內(nèi)部監(jiān)管的控制管理 d.客戶開發(fā)的維護(hù)管理第20題：境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶的，客戶應(yīng)填寫( )。 a“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)登記表” b“機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書” c“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表” d“機(jī)構(gòu)證券賬戶開立申請(qǐng)表”第21題：境內(nèi)法人申請(qǐng)開立資金賬戶時(shí)，經(jīng)辦人需通過(guò)( )查驗(yàn)客戶提交證券賬戶的狀態(tài)。 a.工商管理系統(tǒng) b登記結(jié)算系統(tǒng) c中國(guó)證監(jiān)會(huì) d證券交易所第2

9、2題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)是( )。 a客戶服務(wù) b選擇營(yíng)銷渠道 c客戶招攬 d客戶促成第23題：下列不屬于行為因素的具體變量的是( )。 a.購(gòu)買渠道 b投資者追求的利益 c忠誠(chéng)度 d投資動(dòng)機(jī)第24題：客戶投訴最根本的原因是( )。 a.客戶得到的收益較小 b客戶所承受的風(fēng)險(xiǎn)較大 c實(shí)際情況與客戶期望無(wú)區(qū)別 d客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)第25題：新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也稱為( )。 a.招標(biāo)購(gòu)買方式 b承銷購(gòu)買方式 c同一價(jià)購(gòu)買方式 d支付購(gòu)買方式第26題：下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說(shuō)法，正確的是( )。 a.投資者在配股繳款期內(nèi)，通過(guò)證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向上海證券交易所申

10、報(bào)買入配股權(quán)證 b在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得收取傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等交易費(fèi)用 c在配股繳款期內(nèi)，上海證券交易所確定一個(gè)交易席位代理上市公司即作為買入方按證 券交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證 d證券交易所受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)第27題：在深圳證券交易所，上市開放式基金的贖回以( )申報(bào)。 a.金額 b份額 c時(shí)間 d數(shù)量第28題：在etf信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前 ( )應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供etf的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。 a基金管理人 b基金托管人 c證券公司 d基金代銷機(jī)構(gòu)更多

11、考試資料，名師押題，答案解析，請(qǐng)登錄?？及晒倬W(wǎng)； 證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)交流群；213889251 驗(yàn)證； wd第29題：關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。 a.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1 000元面額 b同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量 c可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào) d即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券t+l日才能申請(qǐng)轉(zhuǎn)股第30題：代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者委托指令以( )方式配對(duì)成交。 a.集合競(jìng)價(jià) b撮合定價(jià) c連續(xù)競(jìng)價(jià) d交易所定價(jià)第31題：掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周一至周五的( )。 a. 9:3011:30,13:0015:00

12、b.9:3011:30,13:3015:30 c. 9:0011:00,13:0015:00 d. 9:0011:00,13:3015:30第32題：下列屬于證券公司自營(yíng)買賣主要對(duì)象的是( )。 a.股票 b央行票據(jù) c中期票據(jù) d短期融資券第33題：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。 a.規(guī)模失控、決策失誤 b變相自營(yíng)、賬外自營(yíng) c操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易 d信用交易第34題：證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的( )，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。 a供求關(guān)系 b交易價(jià)格 c市場(chǎng)秩序 d.交易量第35題：證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違

13、法所得，并處以違法所得( )的罰款。 a1倍以上5倍以下 b2倍以上5倍以下 c3倍以上10倍以下 d.5倍以上10倍以下第36題：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定的行為不包括( )。 a以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣 b以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券 c與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 d.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格第37題：證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是( )。 a.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) b為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) c為單一客戶辦理專項(xiàng)資

14、產(chǎn)管理業(yè)務(wù) d為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第38題：在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。 a.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) b資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) c證券交易所 d證券公司第39題：證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。 a3 b5 c10 d15第40題：證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立( )。 a研究與交易之間的交流制度 b投資對(duì)象備選庫(kù)制度 c有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度 d完善的交易記錄制度第41題：各會(huì)員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍 辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

15、a1 b.2 c3 d5第42題：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )個(gè)月向客戶提 供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。 a1 b3 c6 d9第43題：( )用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。 a.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 b融券專用證券賬戶 c融資專用資金賬戶 d信用交易資金交收賬戶第44題：( )是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金 的明細(xì)數(shù)據(jù)。 a.信用交易資金交收賬戶 b客戶信用資金賬戶 c融資專用資金賬戶 d客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶第45題：可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按對(duì)應(yīng)折算率進(jìn)行

16、折算，其中折算率最高的是( )。 a.上證180指數(shù)成分股股票 b交易所交易型開放式指數(shù)基金 c國(guó)債 d深證100指數(shù)成分股股票第46題：維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià) 證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于( )。 a. 150% b200% c250% d. 300%第47題：證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由( )予以制止，責(zé)令限期改正。 a.證券業(yè)協(xié)會(huì) b證券交易所 c中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) d證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)第48題：關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)制度，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。 a.用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至質(zhì)押庫(kù) b當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)

17、回的債券，當(dāng)日可以賣出 c質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶 d當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日不可用于質(zhì)押券申報(bào)、第49題：關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式，下列表述中不正確的是( )。 a.采用格式化詢價(jià)的，未按規(guī)定填報(bào)的報(bào)價(jià)為無(wú)效報(bào)價(jià) b進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易 c公開報(bào)價(jià)分為雙邊報(bào)價(jià)和多邊報(bào)價(jià)兩類 d自主報(bào)價(jià)分為公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)兩類第50題：證券公司營(yíng)業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交( )。 a.債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表 b債券回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提示書 c債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書 d.質(zhì)押券提交申請(qǐng)

18、表第51題：關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的參與主體，下列表述中正確的有( )。 a.國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立b賬戶的機(jī)構(gòu)投資者 b不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu) c所有在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易 d會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易不需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任第52題：根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)( )。 a.融資方無(wú)需繳納履約金 b融券方無(wú)需繳納履約金 c融資方和融券方均需繳納履約金 d是否引入履約金由交易雙方協(xié)商第53題：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)發(fā)生違約的，同業(yè)中

19、心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告后( )個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。 a.3 b5 c7 d10第54題：參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在( )開立債券托管賬戶。 a.中央結(jié)算公司 b證券業(yè)協(xié)會(huì) c全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 d證券交易所第55題：關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列由中國(guó)結(jié)算公司自動(dòng)完成股份登記的發(fā)行方式是( )。 a股票認(rèn)購(gòu)證 b與儲(chǔ)蓄存款掛鉤 c全額預(yù)繳、比例配售 d.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行第56題：因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人與受讓人之間的變更屬于( )。 a.交易性過(guò)戶 b非交易性過(guò)戶 c集中交易過(guò)戶 d.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶第57題：下列定義中，符合證券交易的清算的是(

20、)。 a.結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為 b-定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算 c公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 d銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵第58題：在我國(guó)，( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。 a.證券公司 b證券交易所 c中國(guó)結(jié)算公司 d證券業(yè)協(xié)會(huì)更多考試資料，名師押題，答案解析，請(qǐng)登錄模考吧官網(wǎng)； 證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)交流群；213889251 驗(yàn)證； wd第59題：最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無(wú)關(guān)。 a.上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額 b上月證券買入金額 c最低結(jié)算備付金比例 d.上月交

21、易天數(shù)第60題：a股、基金、債券、etf、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為( )。 at日15：00 bt日16：00 ct+l日15：00 dt+l日16：00二、多選題第61題：合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資于( )。 ab股股票 b在證券交易所掛牌交易的股票 c可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行 d證券投資基金第62題：證券交易所的組織形式有( )。 a.會(huì)員制 b股份制 c公司制 d特許制第63題：下列關(guān)于證券市場(chǎng)有效性的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。 a.為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ) b高效率包括信息效率和運(yùn)行效率兩個(gè)方面 c低成本包括直接成本和間接成本兩個(gè)方面 d投資者收集證券信息所發(fā)生的費(fèi)用屬于直

22、接成本第64題：我國(guó)證券交易所會(huì)員可享有的權(quán)利有( )。 a.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督 b對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) c按規(guī)定提高席位 d參加會(huì)員大會(huì)更多考試資料，名師押題，答案解析，請(qǐng)登錄?？及晒倬W(wǎng)； 證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)交流群；213889251 驗(yàn)證； wd第65題：a股賬戶按持有人分為( )。 a基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶 b證券公司自營(yíng)證券賬戶 c一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 d自然人證券賬戶第66題：交易參與人不得為投資者申報(bào)撤銷指定交易的情形有( )。 a.撤銷當(dāng)日有交易行為的 b撤銷當(dāng)日有申報(bào)的 c新股申購(gòu)未到期的 d因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的第67題：深圳

23、證券交易所根據(jù)市場(chǎng)的需要，接受( )市價(jià)申報(bào)。 a.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) b最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) c最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào) d全額成交或撤銷申報(bào)第68題：對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。 a.資金 b證券 c賬戶 d.密碼第69題：客戶發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令的方式包括( )。 a.指定商業(yè)銀行的電話銀行 b指定商業(yè)銀行的柜面服務(wù) c多媒體自助終端 d證券公司的電話委托更多考試資料，名師押題，答案解析，請(qǐng)登錄?？及晒倬W(wǎng)； 證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)交流群；213889251 驗(yàn)證； wd第70題：根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定，關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價(jià)，下列說(shuō)法中正確的有(

24、 )。 a.當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià) b深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易） c當(dāng)日無(wú)成交的，以前一交易日的均價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià) d上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）第71題：下列說(shuō)法中正確的是( )。 a.證券的掛牌，證券交易所要予以公告 b證券的摘牌，證券交易所不需要予以公告 c證券的停牌，證券交易所要予以公告 d證券的復(fù)牌，證券交易所要予以公告第72題：關(guān)于固定收益證券交易，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有( )。 a.交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通

25、過(guò)固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶 b交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額的150% c交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，次日方可賣出 d.在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行總價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0. 01元，申報(bào)數(shù)量單位為手（1手為1 000元面值）第73題：關(guān)于大宗交易，下列說(shuō)法中正確的有( )。 a上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:3011:30、13：0015:30 b深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:1511: 30、13：0015：30 c大宗交易意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，

26、由申報(bào)方?jīng)Q定 d.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定第74題：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有( )。 a.股票和債券的發(fā)行人 b證券交易對(duì)象 c委托人 d.證券交易所第75題：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有( )。 a履行交割清算義務(wù) b接受交易結(jié)果 c全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 d按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金更多考試資料，名師押題，答案解析，請(qǐng)登錄模考吧官網(wǎng)； 證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)交流群；213889251 驗(yàn)證； wd第76題：證券賬戶管理的內(nèi)容包括( )。 a.證券賬戶的開立 b證券賬戶掛失補(bǔ)辦 c證券賬戶合并 d

27、非交易過(guò)戶第77題：證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是( )。 a提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力 b提高投資者理性投資的能力 c提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) d提高投資者自我保護(hù)的能力第78題：有效市場(chǎng)細(xì)分的條件包括( )。 a. 度量性 b價(jià)值 c可接近性 d.可行性第79題：關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法中正確的有( )。 a上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1 000股 b一般而言，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu) c每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) d.結(jié)算

28、參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的 資金交收第80題：我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有( )。 a現(xiàn)金紅利 b股票股利 c配股 d.權(quán)證第81題：下列有關(guān)深圳證券交易所lof的表述中，正確的有( )。 a.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)2個(gè)月 b投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu) c投資者通過(guò)證券交易所的各會(huì)員營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤認(rèn)購(gòu)的，所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷 d.投資者通過(guò)證券交易所系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)第82題：按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有( )。 a.從基本特征看，這種股份并沒有在證券交易所掛牌，

29、而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易 b目前證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé) c代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù) d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理第83題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是( )。 a.業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資 b交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券 c交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在其他場(chǎng)所買賣還是在證券交易所買賣 d.信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策第84題：證券公司董事會(huì)應(yīng)根

30、據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定( )。 a.資產(chǎn)配置策略 b自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模 c可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 d.投資品種第85題：下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有( )。 a.對(duì)上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息 b對(duì)上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易 c 無(wú)論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易 d.內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上第86題：下列屬于定向資產(chǎn)管理合同中應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)的是( )。 a.管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn) b管理費(fèi)、業(yè)績(jī)

31、報(bào)酬等費(fèi)用的支付方式 c管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的計(jì)算方法 d.管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付時(shí)間第87題：證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請(qǐng)材料，并報(bào)送至( )。 a.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) b證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) c中國(guó)證監(jiān)會(huì) d證券交易所第88題：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)有( )。 a.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明 b對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤 c操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益 d.操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金第89題：在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決

32、定，具體負(fù)責(zé)( )等業(yè)務(wù)操作。 a.保證金收取 b具體客戶授信額度的確定 c制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本 d客戶征信第90題：證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )。 a融券保證金比例 b維持擔(dān)保比例 c融資保證金比例 d標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)第91題：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。 a客戶信用風(fēng)險(xiǎn) b市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) c業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn) d業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)第92題：融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括( )。 a.證券交易所的監(jiān)管 b證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 c客戶查詢 d信息公告第93題：債券質(zhì)押式正回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中( )。 a融入資金的一方 b融出資金的一方 c出質(zhì)債券的一方 d獲得債券

33、抵押權(quán)的一方第94題：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同可采用的書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中 心交易系統(tǒng)生成的( )。 a成交單 b電報(bào)、電傳、傳真 c合同書 d信件第95題：在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定( )。 a到期交易凈價(jià) b回購(gòu)債券數(shù)量 c回購(gòu)期限 d首期交易凈價(jià)第96題：下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)的計(jì)算方式的說(shuō)法中正確的有( )。 a到期結(jié)算采用逐筆方式交收 b中國(guó)結(jié)算公司上海分公司作為共同對(duì)手方為到期結(jié)算提供交收擔(dān)保 c兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算 d買斷式回購(gòu)采用“一次成交，兩次結(jié)算”的方式第97題：關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法中不正確的有

34、( )。 a證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司建立和維護(hù)持有人名冊(cè)的行為 b證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力 c證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為 d證券登記按性質(zhì)可以劃分為初始登記、變更登記和退出登記等第98題：股份初始登記包括( )。 a配股登記 b首次公開發(fā)行登記 c增發(fā)新股登記 d除權(quán)登記第99題：關(guān)于證券清算與交收的原則，以下說(shuō)法中正確的有( )。 a目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式 b凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn) 積累 c在境外證券交易所市場(chǎng)，分級(jí)結(jié)算是普遍的做法 d

35、貸銀對(duì)付原則已經(jīng)成為各國(guó)（地區(qū)）證券市場(chǎng)普遍遵循的原則第100題：下列關(guān)于結(jié)算備付金的說(shuō)法中正確的是( )。 a.結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金 b結(jié)算備付金指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額 c結(jié)算備付金賬戶稱為資金交收賬戶 d結(jié)算備付金賬戶稱為結(jié)算賬戶第101題：下列說(shuō)法中正確的有( )。 a.證券的安全性是證券市場(chǎng)生存的條件 b證券市場(chǎng)的流動(dòng)性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度 c穩(wěn)定性較好的市場(chǎng)，其調(diào)節(jié)平衡的能力較強(qiáng) d證券市場(chǎng)的流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)第102題：下列說(shuō)法中正確的有( )。 a從交易價(jià)格的組成看，債券交易有兩種：全價(jià)交易和凈價(jià)交易 b從交

36、易價(jià)格的組成看，債券交易有兩種：全價(jià)交易和半價(jià)交易 c2002年3月25日前，我國(guó)證券交易所債券交易采用全價(jià)交易 d2002年3月25日后，我國(guó)證券交易所債券交易采用全價(jià)交易第103題：證券交易所在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，可能根據(jù)需要要求相關(guān)會(huì)員及其證券營(yíng)業(yè)部、投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供的文件和資料有( )。 a.投資者的開戶資料 b授權(quán)委托書 c資金賬戶情況 d相關(guān)證券賬戶的交易情況第104題：機(jī)構(gòu)因法人資格喪失涉及證券持有人變更申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記的，需提交的材料有( )。 a.過(guò)戶登記申請(qǐng) b法人資格狀態(tài)證明文件 c原法人證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有） d過(guò)入方身份證明文件、證券賬戶卡原件及復(fù)

37、印件更多考試資料，名師押題，答案解析，請(qǐng)登錄模考吧官網(wǎng)； 證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)交流群；213889251 驗(yàn)證； wd第105題：下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有( )。 a證券投資顧問(wèn)可以向客戶承諾或者保證投資收益 b證券投資顧問(wèn)不得向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息 c證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議 d證券投資顧問(wèn)可以代客戶作出投資決策第106題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的附加服務(wù)有( )。 a證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)服務(wù) b網(wǎng)上交易通道服務(wù) c證券投資咨詢服務(wù) d理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)第107題：上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的類型有( )。 a.系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管 b跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 c主動(dòng)性轉(zhuǎn)托管 d

38、強(qiáng)制性轉(zhuǎn)托管第108題：下列說(shuō)法中正確的有( )。 a客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同 b客戶可以與多家證券公司簽訂融資融券合同 c客戶只能向1家證券公司融入資金和證券 d.客戶可以向多家證券公司融入資金和證券第109題：下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有( )。 a.證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則 b證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收 c結(jié)算參與人負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收 d實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮第110題：下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有( )。 a.交收是清算的基礎(chǔ)和保證 b清算是交收的后續(xù)與完成 c只有通過(guò)清算，才能最終完成證券或資金交付，結(jié)

39、束整個(gè)交易過(guò)程 d交收時(shí)會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移三、判斷題第111題： 在我國(guó)，證券交易的原則被歸納為準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。 ( ) 第112題： 可轉(zhuǎn)換債券只具有債權(quán)的性質(zhì)。 ( ) 第113題： 證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。 ( ) 第114題： 投資者參與交易而支付的傭金屬于間接成本。 ( ) 第115題： 在柜臺(tái)交易的證券的買賣價(jià)格一般由開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。 ( ) 第116題： 根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 ( ) 第117題： 在深圳證券交易所證券交易

40、的托管制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買人證券后，可以在任一家證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。 ( ) 第118題： 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1 000萬(wàn)股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)5萬(wàn)手，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。 ( ) 第119題： 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。 ( ) 第120題： 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券多筆買賣申報(bào)總額達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。 ( ) 第121題： 深圳證券交

41、易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。 ( ) 第122題： 根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)可以自行決定并調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。 ( ) 第123題： 在客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以口頭方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) 第124題： 年輕人往往有穩(wěn)定的收入來(lái)源和一定數(shù)額的閑置資金，是證券公司和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的現(xiàn)實(shí)客戶主體。 ( ) 第125題： 證券經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。 ( ) 第126題： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利 益遭受損失的可能性。 ( ) 第127題： 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員可以從事營(yíng)銷業(yè)務(wù)活動(dòng)。 ( ) 第128題： 網(wǎng)上發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò)，使整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全。 ( ) 第129題： 首次發(fā)行的股票在創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。 ( ) 第130題： 中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，