證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案

1、證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案 為確保各營業(yè)部合規(guī)、有序地推行證券經(jīng)紀(jì)人制度，依照證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定和公司有關(guān)制度，制定如下啟動(dòng)實(shí)施方案：一、實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的營業(yè)部，應(yīng)具備以下條件：1、營業(yè)部有能力、有條件實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度。2、不存在以往的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題，或遺留問題已妥善規(guī)范完畢，無風(fēng)險(xiǎn)隱患。3、證監(jiān)會(huì)645號(hào)文下發(fā)后，嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，無違規(guī)行為發(fā)生。4、最近一年未發(fā)生因證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重大違法違規(guī)行為而被采取監(jiān)管措施或受到行政、刑事處罰。5、最近一年未出現(xiàn)營銷人員違法違規(guī)、客戶大量投訴、重大糾紛、不穩(wěn)定事件等情形。6、證券營業(yè)部已對(duì)營業(yè)部全體員工和擬簽約證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了

2、證監(jiān)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定等相關(guān)制度和技術(shù)系統(tǒng)的專項(xiàng)培訓(xùn)。7、人員配置：營業(yè)部市場(chǎng)營銷部主要崗位人員到位，能夠完成證券經(jīng)紀(jì)人的招聘、培訓(xùn)、日常管理、客戶投訴處理、績(jī)效考核等事宜，為實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度提供了組織和人員保障。8、營業(yè)部已符合營業(yè)部擬實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度自查表（附件1）要求，并進(jìn)行了內(nèi)部評(píng)估測(cè)試，確保公司證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能夠在本營業(yè)部有效運(yùn)行。9、營業(yè)部積極與所在地證監(jiān)局進(jìn)行了溝通，并按照所在地證監(jiān)局關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人制度的相關(guān)要求已完成規(guī)范。二、實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度營業(yè)部的確定程序1、申請(qǐng)。按照上述條件，營業(yè)部進(jìn)行自查，確認(rèn)達(dá)到實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度條件之后，向公司提

3、交關(guān)于實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的書面申請(qǐng)和相關(guān)的工作流程及實(shí)施細(xì)則；2、現(xiàn)場(chǎng)核查。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部會(huì)同法律合規(guī)總部、風(fēng)險(xiǎn)管理總部、審計(jì)總部等相關(guān)部門組成“營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度協(xié)調(diào)工作組（以下簡(jiǎn)稱工作組）”，對(duì)提出申請(qǐng)的營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，按證監(jiān)會(huì)、營業(yè)部所在地證監(jiān)局的相關(guān)規(guī)定及公司證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行辦法等相關(guān)制度要求進(jìn)行核查，核查合格者進(jìn)入下一步驟；核查有問題者，提出整改意見。營業(yè)部整改合格后，再次申請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)核查。3、核批。公司對(duì)“工作組”提交的初審意見進(jìn)行審核，審核通過的，由公司向營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)印發(fā)同意申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的批復(fù)；審核未通過的予以駁回，整改。4、向證監(jiān)局申報(bào)。由公司（或營業(yè)部）依據(jù)當(dāng)

4、地證監(jiān)局的要求提交實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的申請(qǐng)報(bào)告。5、接受證監(jiān)局檢查。根據(jù)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的通知，營業(yè)部應(yīng)充分做好準(zhǔn)備，再次梳理各檢查要點(diǎn)，接受證監(jiān)局檢查。6、實(shí)施。獲得當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局批復(fù)后，報(bào)備公司，營業(yè)部即可實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度。三、營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)要求（一）營業(yè)部向公司提交本營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的申請(qǐng)報(bào)告和相關(guān)配套細(xì)則資料，其中至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、是否理解、掌握有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人制度及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的政策法規(guī)和公司規(guī)定？列示學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況。2、是否具備按照公司規(guī)定實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的條件？（包括本營業(yè)部管理能力、內(nèi)控人員到位情況、具體管理人員的能力素質(zhì)評(píng)價(jià)等。）3、提交營業(yè)部向所在地

5、證監(jiān)局實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)報(bào)告。4、截至2008年11月底，原有證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶的數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模明細(xì)表。5、提交規(guī)范營銷活動(dòng)歷史遺留問題的情況報(bào)告。包括但不限于對(duì)原有證券經(jīng)紀(jì)人清理處理工作情況說明，是否留有隱患？對(duì)年是否存在給外部人員（證券經(jīng)紀(jì)人）發(fā)放傭金的情況及發(fā)放形式？是否存在外部人員（證券經(jīng)紀(jì)人）繼續(xù)展業(yè)的情況？6、2008年11月之后，當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門是否對(duì)營業(yè)部營銷活動(dòng)進(jìn)行了檢查，如有，情況如何？7、營業(yè)部獲得實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度之后，擬簽訂委托代理合同的人員具體情況（列明經(jīng)紀(jì)人姓名、學(xué)歷、通過從業(yè)資格或?qū)ｍ?xiàng)考試情況等）8、營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽署出具的承諾書（附件2）9、經(jīng)自查后，

6、是否達(dá)到公司關(guān)于實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度應(yīng)具備的條件。10、經(jīng)自查后，是否具備營業(yè)部所在地證監(jiān)局關(guān)于實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的其它相關(guān)要求。（二）公司協(xié)調(diào)工作組對(duì)擬實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的營業(yè)部情況進(jìn)行核實(shí)，依據(jù)前述選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序，確認(rèn)滿足合規(guī)要求后，公司出具對(duì)擬申請(qǐng)實(shí)施營業(yè)部具備開展證券經(jīng)紀(jì)人制度相關(guān)要求的驗(yàn)收確認(rèn)報(bào)告。（三）營業(yè)部向所在地證監(jiān)局提交公司有關(guān)管理制度及本方案，經(jīng)所在地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行，核準(zhǔn)營業(yè)部可以實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度。（四）營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人初始規(guī)模原則上與營業(yè)部分類對(duì)應(yīng)，即：a類營業(yè)部至年年底不超過50人；b類營業(yè)部至年年底不超過40