某擬掛牌企業(yè)與某證券公司關(guān)于新三板上市掛牌項(xiàng)目的保密協(xié)議（事務(wù)所終稿）

1、 某擬掛牌企業(yè)與某證券公司關(guān)于新三板上市掛牌項(xiàng)目的保密協(xié)議 本保密協(xié)議（下稱(chēng)“本協(xié)議”）由以下雙方于年 月 日簽署：甲方：注冊(cè)地址：法定代表人：乙方：xx證券公司注冊(cè)地址：法定代表人：鑒于：1、甲方正在進(jìn)行全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項(xiàng)目”）， 乙方協(xié)助甲方進(jìn)行全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌項(xiàng)目的總體策劃及具體實(shí)施工作；2、乙方為根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)依法設(shè)立并有效存續(xù)的專(zhuān)業(yè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，（具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)、代辦股份轉(zhuǎn)讓、證券承銷(xiāo)及保薦、資產(chǎn)管理、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)等從業(yè)資格）；3、在項(xiàng)目合作中，一方（“披露方”）已經(jīng)或?qū)⒁驅(qū)Ψ剑ā敖邮辗健保┡赌承┍Ｃ苄畔?，且該保密信息屬披露?/p>

2、合法所有或掌握。為此，經(jīng)雙方友好協(xié)商，本著平等、互利、誠(chéng)信的原則達(dá)成如下條款：第1條保密信息的定義1.1 本協(xié)議所指保密信息是指：披露方向接收方提供的披露方與項(xiàng)目有關(guān)的、不為公眾所知悉、能為披露方帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益或一旦公布會(huì)對(duì)披露方造成實(shí)質(zhì)性的不利影響、具有實(shí)用性并經(jīng)披露方采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。1.2 上述保密信息可以以數(shù)據(jù)、文字及記載上述內(nèi)容的資料、光盤(pán)、軟件、圖書(shū)等有形媒介體現(xiàn)，也可通過(guò)法律法規(guī)認(rèn)可的其他介質(zhì)形式傳遞。第2條 雙方權(quán)利與義務(wù)2.1. 接收方保證該保密信息僅用于與項(xiàng)目有關(guān)的用途。接收方不得利用保密信息進(jìn)行本項(xiàng)目以外的其他用途。如甲方在掛牌全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)程中

3、進(jìn)行股權(quán)融資，需要乙方向甲方推薦投資方或需要乙方將甲方股權(quán)融資項(xiàng)目推薦給投資方，則乙方有權(quán)按照甲方授權(quán)向相關(guān)投資方提供保密信息。2.2. 接收方保證對(duì)披露方所提供的保密信息予以妥善保存，按本協(xié)議約定予以保密，并至少采取不低于對(duì)接收方自身的保密信息之保護(hù)手段進(jìn)行保密。2.3. 接收方為與項(xiàng)目有關(guān)的目的，僅可向其有知悉必要的董事、監(jiān)事、高管、雇員或咨詢(xún)顧問(wèn)（合稱(chēng)“關(guān)聯(lián)人員”）披露保密信息，除本協(xié)議另有規(guī)定外，不得向關(guān)聯(lián)人員以外的人披露保密信息。在關(guān)聯(lián)人員知悉該保密信息前，接收方應(yīng)向其提示保密信息的保密性和應(yīng)承擔(dān)的保密義務(wù)，并促使關(guān)聯(lián)人員履行與接收方同等的保密義務(wù)。2.4. 上述條款不適用于以下情況

4、：2.4.1披露方向接收方披露該保密信息之時(shí)，該保密信息已以合法方式屬接收方所有或由接收方知悉；2.4.2非因接收方原因，該保密信息已經(jīng)公開(kāi)或能從公開(kāi)領(lǐng)域獲得；2.4.3保密信息是接收方從對(duì)披露方?jīng)]有保密或不透露義務(wù)的第三方獲得的；2.4.4該保密信息是接收方或其關(guān)聯(lián)或附屬公司或關(guān)聯(lián)人員獨(dú)立開(kāi)發(fā)或獲得的；2.4.5 經(jīng)披露方事先或事后書(shū)面同意對(duì)外披露保密信息；2.4.6 接收方應(yīng)法院、仲裁機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)或其他司法、行政、立法機(jī)構(gòu)、證券/金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)等有權(quán)機(jī)關(guān)之要求，或法律、法規(guī)、行政規(guī)章、或其他監(jiān)管規(guī)定要求披露保密信息。2.5. 披露方在提供保密信息時(shí)，如以書(shū)面形式提供，

5、應(yīng)注明要求保密等相關(guān)字樣；如以法律法規(guī)認(rèn)可的其他介質(zhì)形式透露，應(yīng)在透露前告知接收方為保密信息。2.6. 披露方提供的保密信息，如涉及侵犯第三方商業(yè)秘密及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，披露方應(yīng)對(duì)由此產(chǎn)生的糾紛承擔(dān)全部法律責(zé)任，接收方不對(duì)此侵權(quán)行為負(fù)責(zé)，披露方應(yīng)賠償接收方由此遭受的全部損失或承擔(dān)的責(zé)任和費(fèi)用（包括但不限于他人對(duì)接收方提出權(quán)利請(qǐng)求或索賠、接收方進(jìn)行調(diào)查、準(zhǔn)備、抗辯所支出的所有費(fèi)用支出)，以使接收方免受損害。2.7. 若披露方要求歸還或銷(xiāo)毀保密信息，接收方應(yīng)立即歸還或銷(xiāo)毀保密信息，但接收方根據(jù)監(jiān)管和行業(yè)自律要求必須保留存檔的除外。2.8. 如果披露方、第三方或有權(quán)機(jī)關(guān)指控接收方，接收方有權(quán)為了辯解之

6、目的而使用或披露保密信息，雙方應(yīng)共同努力，在不違反法律法規(guī)的前提下，盡量避免、減少因披露保密信息而造成的損失。第3條 排他條款在本協(xié)議有效期內(nèi)，就進(jìn)行全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌項(xiàng)目，非經(jīng)乙方書(shū)面同意，甲方不應(yīng)再與任何其他實(shí)體簽署與本協(xié)議目的、內(nèi)容相同或相類(lèi)似的戰(zhàn)略合作協(xié)議或其他類(lèi)型的文件；乙方應(yīng)作為甲方開(kāi)展本項(xiàng)目唯一的合作伙伴。第4條 違約責(zé)任4.1. 任一方（“違約方”）或其關(guān)聯(lián)人員未履行本協(xié)議項(xiàng)下的條款均被視為違約，違約方應(yīng)賠償給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。4.2. 無(wú)論本協(xié)議其他條款是否有相反約定，一方對(duì)另一方因本協(xié)議項(xiàng)下行為而導(dǎo)致的期待收益或可得利潤(rùn)損失、未實(shí)現(xiàn)預(yù)期的成本節(jié)約、商業(yè)信譽(yù)

7、損失等其他損失不承擔(dān)責(zé)任。第5條 協(xié)議有效期5.1. 本協(xié)議經(jīng)由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章，并于文首載明簽署之日起生效。5.2. 除本協(xié)議另有規(guī)定外，協(xié)議保密期限截至項(xiàng)目完成之日或甲方書(shū)面通知提前終止本項(xiàng)目之日起12個(gè)月止，項(xiàng)目完成之日是指甲方股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之日。第6條 法律適用和爭(zhēng)議解決6.1. 本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄與解釋。6.2. 因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)平等協(xié)商解決，如雙方無(wú)法協(xié)商解決，均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。6.3. 當(dāng)產(chǎn)生任何爭(zhēng)議及任何爭(zhēng)議正按前條規(guī)定進(jìn)行解決時(shí)，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)行使本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利，

8、履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。如經(jīng)法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定本協(xié)議的部分條款為無(wú)效，并不影響其他條款的有效和執(zhí)行。第7條 不可抗力7.1. 不可抗力包括任何不可預(yù)見(jiàn)、不可避免并且不能克服的客觀(guān)情況，包括但不限于：國(guó)家政策法規(guī)的重大變化、金融危機(jī)、地震、水災(zāi)、傳染性疾病、國(guó)際制裁以及戰(zhàn)爭(zhēng)等情形，而這種客觀(guān)情況已經(jīng)或可能將會(huì)對(duì)本協(xié)議的一方或多方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、公司前景或本協(xié)議的履行產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性不利影響。7.2. 如果上述不可抗力事件的發(fā)生嚴(yán)重影響一方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，則該方有權(quán)在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行，而不應(yīng)被視為違約。如果一方因違反本協(xié)議而延遲履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)后發(fā)生不可抗力，則該

9、方不得以不可抗力的發(fā)生為由免除責(zé)任。7.3. 宣稱(chēng)發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)迅速書(shū)面通知本協(xié)議另一方，并在其后的十五（15）天內(nèi)提供證明不可抗力事件發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據(jù)。7.4. 如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議雙方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的解決辦法，并且應(yīng)盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度，否則，未采取合理努力方應(yīng)就擴(kuò)大的損失對(duì)另一方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如不可抗力事件的發(fā)生或后果對(duì)本項(xiàng)目造成重大妨礙，并且本協(xié)議雙方未找到公平的解決辦法，則一方可以書(shū)面通知另一方終止本協(xié)議。第8條 通知8.1 本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知均應(yīng)以書(shū)面形式作出，按以下聯(lián)系方式用傳真發(fā)出或快遞方式發(fā)出。如果該等通

10、知以傳真方式發(fā)出，則于發(fā)件人傳真機(jī)顯示傳真業(yè)已發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；若以快遞方式發(fā)出，則于郵件寄出后的第三個(gè)工作日視為送達(dá)。8.2 本協(xié)議雙方的寄送地址及傳真如下：甲 方：xxxx公司 收件人： 地 址： 郵 編： 傳 真： 電 話(huà)：乙 方：xx證券公司 收件人： 地 址： 郵 編： 傳 真： 電 話(huà)：8.3 在本協(xié)議有效期內(nèi)，任何一方的上述聯(lián)系方式中的任何事項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)，該方應(yīng)在變化發(fā)生之日起五日內(nèi)通知另一方。如逾期未通知，則另一方依據(jù)本條規(guī)定向上述地址發(fā)出的通知將被視為已被送達(dá)。第9條 其他9.1 本協(xié)議中標(biāo)題僅為閱讀方便，在任何情況下不得作為對(duì)本協(xié)議內(nèi)容的解釋。9.2 本協(xié)議對(duì)雙方及其權(quán)利義務(wù)繼承人均有約束力。9.3 未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議中的權(quán)利或義務(wù)。9.4 本協(xié)議中如有一項(xiàng)或多項(xiàng)條款在任何方面根據(jù)任何適用法律是不合法、無(wú)效或不可執(zhí)行的，且不影響到本協(xié)議整體效力的，則本協(xié)議的其它條款仍應(yīng)完全有效并應(yīng)被執(zhí)行。9.5 一方當(dāng)事人沒(méi)有或延遲行使本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利或救濟(jì)不構(gòu)成對(duì)該權(quán)利的放棄，任何權(quán)利的放棄必須以書(shū)面形式正式做出。9.6 本協(xié)議及其附件（如有）構(gòu)成了甲方和乙