工程重大安全事故罪.docx

1、.【工程重大安全事故罪】工程重大安全事故罪的基本問題.為了堅決懲治和有效預防違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的行為， 以保護人民生命財產(chǎn)安全和維護正常的建設施工市場秩序的客觀需要， 我國刑法在 137 條設置了工程重大安全事故罪，但其規(guī)定過于籠統(tǒng)概括， 有必要從理論和實踐相結(jié)合的角度對工程重大安全事故罪的幾個基本問題予以探討。一、 關于幾個基本概念刑法第 137 條規(guī)定“建設單位、設計單位、施工單位、 工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員處 五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金 ; 后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！?/p>

2、在該條中，首先應該明確以下幾個概念：第一， 關于犯罪主體的概念 。通常認為，“建設單位”指具有開發(fā)、建設、經(jīng)營工程項目的權利或資格的單位?！霸O計單位”的概念較為混亂，有的認為：“設計單位是指專門承擔勘察設計任務的堪察設計單位以及其他承擔堪察設計任務的堪察設計單位。 ”這里論者把地質(zhì)堪察單位與設計單位混為一談，事實上，堪察與設計是兩個不同性質(zhì)的專業(yè)，因而常常是兩類單位，即使有的單位堪察和設計兩項業(yè)務都作，也是分屬于不同w.的業(yè)務部門。地質(zhì)堪察單位的工作是通過鉆探取得地下土樣進行試驗計算，確定不同地質(zhì)的土在地下的分布情況以及不同土質(zhì)的承載能力。而設計單位的工作是根據(jù)地質(zhì)堪察單位提供的資料確定建筑物

3、的基礎的埋藏深度及其大小， 只有各層對建筑物的基礎的承載能力大于建筑物的總重時， 整個建筑物才是安全的。 由于地質(zhì)堪察與工程結(jié)構設計屬于不同的技術， 因而也就不能把二者的責任混為一談。 “施工單位”是指從事土木建筑、線路管道、設備安裝和建筑裝飾、裝修等工程的新建、擴建、改建活動的建筑企業(yè) ; “工程監(jiān)理單位”是指對建筑工程專門進行監(jiān)督管理，以保證質(zhì)量、安全的單位。第二， “降低工程質(zhì)量標準”的含義降低工程質(zhì)量是導致重大安全事故的直接原因， 也是工程重大安全事故罪客觀方面的本質(zhì)特征。通常認為， 降低工程質(zhì)量標準，是指建設電位、設計單位、施工單位和工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，以低于國家規(guī)定的質(zhì)量標準

4、進行工程的建設、設計、施工和監(jiān)理的行為。主要體現(xiàn)在， 1 建設單位違反規(guī)定，要求設計單位或施工單位壓縮工程造價、增加建房層數(shù)、降低工程標準、提供不合格規(guī)格質(zhì)量的建筑材料、建筑構件、配件和設備強迫施工單位使用，造成工程質(zhì)量下降的行為 ; 2 設計單位不按建筑工程質(zhì)量標準、 技術規(guī)以及建設單位的特別質(zhì)量要求對工程進行設計， 造成工程質(zhì)量下降的行為 ; 3 施工單位在施工中偷工減料，擅自使用不合規(guī)格的建筑材料、構件、配件和設備，或者不按照設計土質(zhì)或者施工技術標準施工， 造成工程w.質(zhì)量下降的行為 ;(4) 工程監(jiān)理單位不認真履行監(jiān)理職責， 對有損工程質(zhì)量的設計和施工行為不監(jiān)督、不指出、不制止、不提出

5、規(guī)和整改措施的行為。降低工程質(zhì)量的行為多是處于降低工程成本， 獲取超額利潤或者是不負責任、敷衍了事的目的或想法。第三， 關于“直接責任人員”的概念在司法實務中， 直接責任人員圍往往模糊難以認定 ?！爸苯印迸c“間接”之間的區(qū)分到底如何呢所謂直接責任人員是指， 其實施的行為與發(fā)生的工程重大安全事故罪具有直接關系的人員， 具體是指對于是否降低工程質(zhì)量標準有權作出決定的有關領導人員， 以及建設單位與建設有關的人員、 設計單位與設計有關的人員、 施工單位與施工有關的人員、 監(jiān)理單位與監(jiān)理有關的人員。在工程建設領域中常?？梢砸姷絾挝辉谧鞒鼋档凸こ藤|(zhì)量標準的決定時往往打著集體研究決定的幌子，那么此種情況下如

6、何界定直接責任人員呢我們認為， 按照刑法的謙抑性原則， 表現(xiàn)在刑法機能上，就是保障機能是第一位的，保護機能是第二位的; 表現(xiàn)在刑法性質(zhì)的定位上，就是刑法首先是權利法，其次才是犯罪法。刑法的此種性質(zhì)定位，彰顯為以罪刑法定原則為基礎的刑法的謙抑性，它要求刑法是緊縮的、經(jīng)濟的、補充的，刑罰之網(wǎng)不能過于擴。因此，對于此類情形，應該按照最高人民法院關于審理單位犯罪案件對其直接負w.責的主管人員和其他直接責任人員是否區(qū)分主犯、從犯問題的批復來認定，即在審理單位故意犯罪案件時， 對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可不區(qū)分主犯、從犯，按照其在單位犯罪中所起的作用判處刑罰。 也就是說，不應該對所有參與者

7、都“一刀切”的定罪量刑，而應該按照各自在犯罪中的作用分別判處刑罰。當然我們還應該排除一個誤解， 就是把直接責任人員的概念與單位的一把手等同， 在某些情況下， 單位的一把手在全不知情的情況下不能認為有罪。 “直接負責的主管人員”， 應該是在單位中實際行使管理職權的負責人員， 同時又對單位具體犯罪行為負有主要責任。 單位的“一把手”是單位的法定代表人， 在單位里對重要問題的決定起著至關重要的作用。 在單位實施犯罪時， 如果其具體介入了單位犯罪行為，主持單位領導層集體研究、 決定或依職權個人決定實施相關單位犯罪行為，則應屬于“直接負責的主管人員”， 應被追究刑事責任 ; 反之，在由單位其他領導決定、

8、組織、指揮實施單位犯罪，相關事項不在“一把手”本人職權分工圍、 本人并不知情的情況下， 則不構成“直接負責的主管人員”，不應承擔刑事責任。還有一種情形，對于負責工程質(zhì)量標準的領導人員要求具體負責工程質(zhì)量標準的人員降低工程質(zhì)量標準， 或者又 比如建設單位的領導人員以不支付工程監(jiān)理費用為要挾， 強迫工程監(jiān)理者在不合格的工程驗收單上簽字等情況， 因而導致工程重大安全事故的發(fā)生， 對此如何解決后者的責任呢 應該具體分析， 第一，如果該領導人員提出要求w.的同時沒有其他威逼強迫的言辭， 具體負責工程質(zhì)量標準的人員或監(jiān)理人員聽從吩咐，降低了工程質(zhì)量標準， 從而造成工程重大安全事故，對兩者均應以工程重大事故

9、罪追究刑事責任。 因為，后者明知對方要求自己實施的行 z，是違反國家規(guī)定的行為，并有可能造成嚴重的危害后果，那么他在并沒有受到明顯的或過多的外部壓力的情況下， 其意志是相對自由的， 他完全可以自由的選擇自己是否實施降低工程質(zhì)量標準的行為，因此他對自己的行為造成的嚴重危害后果就具有主觀罪過，應當構成本罪，只是在處罰上可以酌情從輕 。第二 ，如果該領導人員提出要求，因具體負責工程質(zhì)量標準的人員拒絕執(zhí)行而強迫執(zhí)行，以致發(fā)生工程重大安全事故的， 對后者應當減輕或免除刑事處罰。對直接責任人員的掌握， 應本著直接因果關系的原則， 合理確定。直接因果關系，就是要求責任人員的行為與工程重大安全事故的發(fā)生之間又

10、直接的聯(lián)系， 而非間接的關系， 在引起事故發(fā)生的數(shù)個條件行為中，責任人員的行為起到直接的作用。二、關于 犯罪主體的圍本罪在犯罪主體方面規(guī)定了四類主體，即建設單位、設計單位、施工單位與監(jiān)理單位。 上文也對這四類主體的概念作了辨析。 筆者認為，刑法 137 條在主體方面的規(guī)定有遺漏， 并且在犯罪主體的其他方面也有難以界定之處，具體分析如下：第一，應該加入對堪察單位的刑事責任追究。w.刑法 137 條僅規(guī)定了四類主體，沒有規(guī)定堪察單位的刑事責任。當前工程建設領域， 堪察單位既有單純作堪察的，也存在設計單位兼作堪察的情況。依照罪刑法定原則，如果發(fā)生工程重大安全事故后，調(diào)查事故的原因在于地質(zhì)堪察單位的堪

11、察報告重大失誤所致，那么就無法使用刑法對其進行刑事責任的追究。對于堪察單位由于違反國家規(guī)定，不認真進行堪察， 致使設計單位依據(jù)錯誤的或不準確的堪察結(jié)果，根據(jù)國家國家規(guī)定的質(zhì)量標準進行設計，客觀上造成設計降低了工程質(zhì)量標準，進而發(fā)生了重大工程安全事故，如果依據(jù)現(xiàn)行立法，可以視情形以重大責任事故罪追究失職的堪察人員的刑事責任：對堪察單位，則視其有無管理上的漏洞，決定是否給予相應的行政處罰。我們認為，從立法完善的角度來看， 因為堪察活動同樣是保證工程質(zhì)量的一個重要環(huán)節(jié)， 也是工程建設的一個有機組成部分： 由堪察過失所造成的事故也是發(fā)生在工程建設過程中， 也屬于工程安全事故， 因此應當增補“堪察單位”

12、為本罪主體之一。 實踐中，近年來由于建筑物的地基、基礎不合理引起的工程事故約占工程事故的十分之一， 其中不排除地質(zhì)、堪察方面的原因。 因此，有必要把堪察單位也規(guī)定為本罪的犯罪主體，以便更加有效的遏制工程重大安全事故的發(fā)生。除了刑法沒有規(guī)定它的刑事責任外，我國的建筑法也沒有規(guī)定堪察單位的法律責任。 2001 年 1 月國務院頒布的建設工程質(zhì)量管理條例第 19 條規(guī)定“堪察、設計單位必須按照工程建設強制性標準進行堪察、設計，并對其堪察、設計的質(zhì)量負責。 ”第 20 條規(guī)定“堪察單位提供的地質(zhì)、測量、水文等堪察成果必須真實、準確?！睆姆╳.律的統(tǒng)一性角度來看，法律、行政法規(guī)應保持統(tǒng)一性， 建設工程質(zhì)

13、量管理條例由于頒布較晚， 所以該法規(guī)注意到了堪察單位的法律責任，那么“刑法是其他法律的保障法” ，就更應該加入堪察單位的刑事追究責任，以確保其他法律的實施。第二，沒有法定工程資格、無相關工程資質(zhì)、非法設立的單位能否成為本罪的主體。建設工程質(zhì)量管理條例規(guī)定，建設單位必須領取施工許可證和開工報告 ; 設計單位應當依法取得相應等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可圍承攬工程; 施工單位應當依法取得相應等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的圍承攬工程; 工程監(jiān)理單位應當依法取得相應等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的圍承擔工程監(jiān)理業(yè)務。對未取得法定工程資格，而從事相關工程的建設、設計、施工、監(jiān)理的單位能否認

14、定為本罪的犯罪主體我們認為， 刑法僅是從形式上要求工程重大安全事故罪的單位主體， 并未明確要求此類單位必須具有法定工程資格。因此，對于此類情況，只要具備單位的特征就應該認定為本罪的主體。 其理論基石在于， 我們主在刑法中引入嚴格責任原則，嚴格責任之所以稱之為“嚴格”， 是因為它對行為人謹慎行事的要求更加嚴格和苛刻， 它是一般過錯責任的例外。 嚴格責任的適用圍、懲罰措施也受到了“嚴格”的限制。 其中圍上的限制主要表現(xiàn)在嚴格責任僅適用于侵犯公共福利的犯罪上， 不要求主觀上有過錯，但也不是必須無過錯， 只要行為在客觀上造成了危害后果，不論w.主觀上處于何種心理狀態(tài)， 行為人都要對此結(jié)果負刑事責任。

15、工程一旦發(fā)生重大安全事故， 必然會危害不特定人的生命和造成重大的財產(chǎn)損失，這是侵犯公共福利的行為， 因此在此類犯罪中應該引入嚴格責任原則加以解決。以上的討論在實體理論上似乎已可解決， 在程序理論上也沒有障礙，如果將直接責任人員轉(zhuǎn)入司法程序處理， 我們的訴訟法已經(jīng)在這方面有了立法嘗試， 比如沒有相關資質(zhì)的單位掛靠有資質(zhì)的單位進行勘察、施工、設計和監(jiān)理的情況，司法實踐中是可以對掛靠者與被掛靠者共同追究法律責任的。三、關于本罪的犯罪結(jié)果問題工程重大安全事故罪是典型的結(jié)果犯， 即依照刑法的規(guī)定， 要構成本罪，必須要求重大安全事故已經(jīng)發(fā)生。 如果只是一般的安全事故或者尚未造成任何事故，那么就不可以認定構

16、成本罪。我們認為：刑法具有一般預防的作用， 通過刑罰有效的震懾潛在的各種承接工程的行為。 如果將工程重大安全事故罪僅僅局限在結(jié)果犯的疇，顯然是不利于實現(xiàn)刑法的功能。 要更好的發(fā)揮刑法的謙抑性原則，把刑罰的打擊面限制在一定圍， 就必須將各種潛在的犯罪壓制在萌芽狀態(tài)。因此，有必要將本罪的犯罪行為規(guī)定為危險犯，即只要行為人實施的行為已經(jīng)給工程發(fā)生重大安全事故造成了巨大的危險，就應該以本罪進行處罰，而不應等待結(jié)果發(fā)生之后再以本罪進行刑w.罰，否則便是亡羊補牢為時已晚， 便會出現(xiàn)相關單位和人員已經(jīng)實施了違反國家規(guī)定降低工程質(zhì)量標準的行為， 并且工程已具有了潛在的垮塌危險，卻不能對其進行刑事處罰的尷尬境地

17、。工程發(fā)生重大安全事故， 不僅僅使大量財產(chǎn)受到損滅， 而且會造成大量的人員傷亡。 去年發(fā)生的震驚全國的大火事件， 不僅造成了巨大的財產(chǎn)損失， 而且造成了我十數(shù)名消防官兵犧牲， 這一后果的原因之一就是由于樓房大火后突然倒塌所致， 而倒塌的原因又是因為該樓房的工程質(zhì)量存在巨大的問題， 在火燒過程中樓房框架崩潰導致了惡果的發(fā)生。因此， 工程一旦發(fā)生重大安全事故，便是一場嚴重危害公共安全的事件，其性質(zhì)絲毫不亞于放火、決水、投放危險物質(zhì)等危害公共安全的犯罪。 我們建議，有必要將刑法 137 條的“造成重大安全事故”要件改成 “有造成重大安全事故的客觀危險”和“造成重大安全事故” 兩種情形，分別規(guī)定法定刑， 即在立法上將本罪由結(jié)果犯改為危險犯。本罪并不是純正的過失犯罪， 行為人至少在降低工程質(zhì)量的行為過程中存在有