VDA63過程審核教材

1、 在參加本課程在參加本課程之前之前，學(xué)員應(yīng)對，學(xué)員應(yīng)對ISO9001: 2008、TS16949:2009或或QS-9000或或VDA6.1以及五大手冊以及五大手冊有有一個基本的認(rèn)識一個基本的認(rèn)識!1、過程審核與TS16949的關(guān)系2、三個審核的關(guān)系3、2010年版VDA6.3運用說明4、過程方法審核說明5、過程審核員的要求6、P1潛力分析說明7、過程審核流程解釋8.2.2.2制造過程審核制造過程審核組織應(yīng)對每一個制造過程進(jìn)行審核以確定其有效性。過程分為兩種體系過程（COP/MP/SP)制造過程（工藝流程）體系審核第一方審核（內(nèi)審）第二方審核（組織審核供方；顧客審核組織）第三方審核（認(rèn)證公司對

2、組織的審核）TS16949要求增加制造過程審核及產(chǎn)品審核比較：審核方式審核對象目的體系審核質(zhì)量管理體系對體系的有效性及充分性、符合性進(jìn)行評定過程審核產(chǎn)品誕生過程/批量生產(chǎn)服務(wù)過程/服務(wù)的實施過程環(huán)節(jié)對產(chǎn)品組成過程的質(zhì)量能力進(jìn)行評定產(chǎn)品審核產(chǎn)品特性對產(chǎn)品特性的質(zhì)量進(jìn)行評定1、對 A部分（1998年版）進(jìn)行了全面的改版，并且增加了多個過程要素，包括潛力分析和項目管理。對B部分（1998年版）的內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化以及增補(bǔ)，目的是為了實現(xiàn)盡量高的可辨別性。2、對評價過程中的降級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了內(nèi)容方面的擴(kuò)展。對涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險的問題進(jìn)行了標(biāo)記（*問題），將等級減少為A，B和C三個級別。3、 過程評審的應(yīng)用

3、范圍在整個產(chǎn)品生命周期中，過程評審既可以應(yīng)用于內(nèi)部，也可以應(yīng)用于外部。問卷目錄的編排，確保了其不僅適用于大型的集團(tuán)企業(yè)，同樣也適用于中小型企業(yè)。4、過程評審 潛力分析之間的區(qū)別，在發(fā)包前可以開展一項潛力分析（P1）。其目的是通過一次范圍縮小的過程評審，對具備量產(chǎn)交付資質(zhì)的潛在供應(yīng)商開展評價。輸出輸出 填寫詳細(xì)的實際輸出填寫詳細(xì)的實際輸出, ,這這可能是產(chǎn)品、文件，而可能是產(chǎn)品、文件，而且應(yīng)該和實際有效性的且應(yīng)該和實際有效性的測量相聯(lián)系測量相聯(lián)系輸入輸入 填寫詳細(xì)的實際輸入填寫詳細(xì)的實際輸入, ,這這可能是一份文件、材料、可能是一份文件、材料、工具、計劃等工具、計劃等使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什使用的關(guān)鍵

4、準(zhǔn)則是什么？（測量么？（測量/ /評估）評估） 填寫過程有效性的測量，填寫過程有效性的測量，比如矩陣和指標(biāo)比如矩陣和指標(biāo)如何做？（如何做？（實現(xiàn)實現(xiàn)） （方法（方法/ /程序程序/ /技術(shù)）技術(shù)）填寫相關(guān)的過程控制，填寫相關(guān)的過程控制，支持過程，程序，方法支持過程，程序，方法等的詳細(xì)說明等的詳細(xì)說明誰進(jìn)行？誰進(jìn)行？ （能力（能力/ /技能技能/ /培訓(xùn)）培訓(xùn)）填寫資源要求，特別注填寫資源要求，特別注意要求的技能和能力準(zhǔn)意要求的技能和能力準(zhǔn)則，安全培訓(xùn)等則，安全培訓(xùn)等使用什么方式？使用什么方式？ （材料（材料/ /設(shè)備）設(shè)備）填寫機(jī)器（包括試驗設(shè)備），填寫機(jī)器（包括試驗設(shè)備），材料，計算機(jī)系統(tǒng)，

5、過程中材料，計算機(jī)系統(tǒng)，過程中所使用的軟件等的詳細(xì)說明所使用的軟件等的詳細(xì)說明過程過程 填寫填寫COPCOP或過程名稱或過程名稱1、 過程審核人員的職業(yè)經(jīng)驗（過程經(jīng)驗）內(nèi)部過程評審人員，開展內(nèi)部過程評審，不涉及外部供應(yīng)商/客戶。專業(yè)方面不僅要掌握質(zhì)量管理方面的基礎(chǔ)知識（熟悉現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)范），同時還要了解具體的產(chǎn)品/過程。提交曾順利通過VDA 6.3培訓(xùn)的相關(guān)證明工作經(jīng)驗至少3 年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗，尤其是在汽車制造業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少有1 年參與質(zhì)量管理和/或過程管理方面工作的經(jīng)驗。2、供應(yīng)鏈上的過程評審人員開展內(nèi)部和外部過程評審，涉及外部供應(yīng)商/客戶。專業(yè)方面的前提條件不僅要掌握

6、質(zhì)量和過程管理方面的基礎(chǔ)知識，同時還要了解具體的產(chǎn)品/過程。提交評審人員資質(zhì)證明（例如EOQ 體系基礎(chǔ)上的資質(zhì)證明）。提交曾順利通過VDA 6.3 培訓(xùn)的相關(guān)證明。工作經(jīng)驗至少5 年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗，尤其是在汽車制造業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少有2 年參與質(zhì)量管理和/或過程管理方面工作的經(jīng)驗。過程評審人員的行為準(zhǔn)則遵守法律法規(guī)堅持誠實正直專業(yè)能力（即時性）注意代表組織的形象保持獨立自主保密原則在潛力分析之前，應(yīng)開展一項采購市場分析，以便限定需要開展的潛力分析的數(shù)量。潛力分析的結(jié)果可以觸發(fā)以下的一些決定：- 暫時批準(zhǔn)項目- 一定時間內(nèi)的針對具體產(chǎn)品組的批準(zhǔn)- 批準(zhǔn)交付一定數(shù)量的產(chǎn)品/ 批準(zhǔn)小批

7、量生產(chǎn)即使?jié)摿Ψ治龅脑u價結(jié)果是正面的，也并不一定就代表肯定會決定發(fā)包。然后，一旦潛力分析的評價結(jié)果是負(fù)面的，那么，就肯定不會發(fā)包。過程審核分為六個階段進(jìn)行: 審核委托 審核準(zhǔn)備 審核具體落實 評價 結(jié)果展示 后續(xù)工作和完成。與委托方溝通，確定初始狀況編制評審委托 評審委托的內(nèi)容包含內(nèi)容： 評審發(fā)起方/原因：新供方/新產(chǎn)地。 評審的目的：確定/評價/放行狀態(tài) 評審的類型：內(nèi)/外部評審、潛力分析、內(nèi)/外部特殊評審 評審的地點：內(nèi)部/外部 評審小組（暫定）：熟悉過程專業(yè)的人員 委托方：負(fù)責(zé)評審計劃的人員、管理層、負(fù)責(zé)零部件生產(chǎn)的人員 評審時間安排：希望評審的時間，評審持續(xù)時間、班次 備注：背景信息

8、必要的文件資料：檢驗規(guī)范、客戶合同。 歷史信息：投訴、交付能力、項目狀態(tài)1、確定評審小組,(成員的資質(zhì)，可參考第五章）2、收集信息：（組織結(jié)構(gòu)圖、工藝流程圖、CP、FMEA/客戶特殊要求、投訴。）3、界定過程并且確定評審的重點：（工藝流程圖、特殊特性清單、關(guān)注過程的接口）4、編制檢查表及評審計劃，并展開組織方協(xié)調(diào)。評審計劃內(nèi)容包含：4.1、參與人員4.2、評審人員姓名4.3、被評審的組織及職位4.4、評審持續(xù)時間（應(yīng)考慮評審過程時的記錄時間）4.5、過程步驟/產(chǎn)品組。注：在編制評審計劃是需考慮停產(chǎn)（中途休息）、外語技能溝通文化、班次變更等因素，當(dāng)需要時，評審計劃可在現(xiàn)場變更。7.3 .1首次會

9、議審核開始前召開首次會議。根據(jù)不同情況確定首次會議的時間和內(nèi)容。 不同情況包括： 外部審核 內(nèi)部審核 針對事件進(jìn)行的審核 按計劃進(jìn)行的審核 在首次會議上首先要介紹參加人員，若是外部審核有時還要介紹一下企業(yè)/組織單位。 再次介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員都得到相同的信息，更好地進(jìn)入角色。 為了保證審核工作的順利進(jìn)行，需要把審核程序（確定過程范圍，審核提問表，評分定級方法等）和框架條件（責(zé)任分工，現(xiàn)場的實施，在接受提問時需脫崗的人員等）解釋清楚。 在首次會議結(jié)束前，所有參加人員均有機(jī)會澄清尚未清楚的問題。7.3 .2 審核過程 按照事先已制訂好的提問表進(jìn)行審核。既可按照編碼順序也可隨機(jī)提

10、問。 提問的方式，例如：W提問方式（為什么，何時，何人，如何做等）以及其它的提問技巧是審核員培訓(xùn)的基本內(nèi)容，（開放式、封閉式、澄清式） 實踐證明，多次用“為什么”提問有利于對過程工藝進(jìn)行深入的分析。 在審核期間，可以提出新的提問并增加到提問表里。 通過提問把現(xiàn)場的人員也納入到審核過程中。建議隨時記錄發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點以及不足之處。 為了避免在末次會議上發(fā)生沖突，必須盡量在現(xiàn)場澄清不明之處并達(dá)成一致意見。 在審核時若發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的缺陷，必須與過程負(fù)責(zé)人，啟動緊急措施。出現(xiàn)下列情況，評審小組可以決定中斷審核：1、在評審過程中必要的信息被拒絕提供。2、明顯觸犯了法律法規(guī)。3、評審人員受到蓄意干擾。4、雖然事先進(jìn)

11、行了協(xié)商，但仍然被拒絕進(jìn)入與平時有關(guān)區(qū)域。5、被評審組織的評審準(zhǔn)備工作嚴(yán)重不足。6、提供了明顯失實的信息注：如果中斷審核，則必須說明原因，對于中斷審核前的審核記錄應(yīng)保留，應(yīng)由負(fù)責(zé)評審組織決定是否重新評審。過程要素P2項目管理 在過程審核時應(yīng)優(yōu)先從產(chǎn)品的角度來觀察所審核的過程，因為過程對產(chǎn)品的影響特別重要。 提問表分結(jié)構(gòu)如下： P2項目管理 P3 產(chǎn)品和過程開發(fā)的規(guī)劃 P 4產(chǎn)品和過程開發(fā)的落實 P 5供應(yīng)商管理 P 6生產(chǎn)過程分析 P 7客戶支持，滿意度、服務(wù)P2.1是否建立了項目組織機(jī)構(gòu)（項目管理），并且為項目管是否建立了項目組織機(jī)構(gòu)（項目管理），并且為項目管理以及團(tuán)隊成員確定了各自的任務(wù)以

12、及權(quán)限理以及團(tuán)隊成員確定了各自的任務(wù)以及權(quán)限? *P2.2 是否為落實項目規(guī)劃了必要的資源，相關(guān)的資源是否是否為落實項目規(guī)劃了必要的資源，相關(guān)的資源是否已經(jīng)到位，并且說明了變更情況？已經(jīng)到位，并且說明了變更情況？P2.3 是否已經(jīng)編制了一份項目計劃表，并且與客戶進(jìn)是否已經(jīng)編制了一份項目計劃表，并且與客戶進(jìn)行了協(xié)商溝通？行了協(xié)商溝通？P2.4 項目管理機(jī)構(gòu)是否可以在項目進(jìn)行過程中提供可項目管理機(jī)構(gòu)是否可以在項目進(jìn)行過程中提供可靠的變更管理？靠的變更管理？*P2.5 組織內(nèi)部以及客戶那里相關(guān)的負(fù)責(zé)人員是否已組織內(nèi)部以及客戶那里相關(guān)的負(fù)責(zé)人員是否已經(jīng)被納入變更管理？經(jīng)被納入變更管理？ P2.6 是否

13、為項目編制了一份質(zhì)量管理計劃，該計劃是是否為項目編制了一份質(zhì)量管理計劃，該計劃是否得到落實，其落實情況是否被定期監(jiān)控？否得到落實，其落實情況是否被定期監(jiān)控？*P2.7 是否建立了事態(tài)升級過程，該過程是否得到有效的落實？ - 根據(jù)具體的風(fēng)險，約定事態(tài)升級的時間范圍- 在事態(tài)升級過程中定義了聯(lián)系人/決策者 - 定義了事態(tài)升級標(biāo)準(zhǔn)以及聯(lián)絡(luò)溝通路徑 - 包括措施在內(nèi)的里程碑評價記錄 產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃 P3.1 針對具體產(chǎn)品和過程的要求是否已經(jīng)到位？針對具體產(chǎn)品和過程的要求是否已經(jīng)到位？*P3.2 在得到產(chǎn)品和過程要求的基礎(chǔ)上，是否從總體上對在得到產(chǎn)品和過程要求的基礎(chǔ)上，是否從總體上對可制造性開展了

14、評價？可制造性開展了評價？ P3.3 是否為產(chǎn)品和過程開發(fā)編制了相關(guān)的計劃資源調(diào)查是否為產(chǎn)品和過程開發(fā)編制了相關(guān)的計劃資源調(diào)查 P3.4 針對產(chǎn)品和過程開發(fā)，是否考慮到了所需的資源針對產(chǎn)品和過程開發(fā)，是否考慮到了所需的資源 P3.5 針對采購對象，是否編制了相關(guān)的質(zhì)量管理計劃？針對采購對象，是否編制了相關(guān)的質(zhì)量管理計劃？產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn) P4.1 是否編制了產(chǎn)品是否編制了產(chǎn)品-FMEA/過程過程-FMEA，并在項目進(jìn)行，并在項目進(jìn)行過程中進(jìn)行了更新，同時確定了整改措施？過程中進(jìn)行了更新，同時確定了整改措施？ P4.2 產(chǎn)品和過程開發(fā)計劃中確定的事項是否得到落實？產(chǎn)品和過程開發(fā)計劃中確定的事

15、項是否得到落實？ P4.3 人力資源是否到位并且具備資質(zhì)？人力資源是否到位并且具備資質(zhì)？ P4.4 基礎(chǔ)設(shè)施是否到位并且適用？基礎(chǔ)設(shè)施是否到位并且適用？ *P4.5 針對各個具體的階段，是否在要求的基礎(chǔ)上取得了針對各個具體的階段，是否在要求的基礎(chǔ)上取得了必要的能力證明以及批準(zhǔn)？必要的能力證明以及批準(zhǔn)？ P4.6 是否針對各個具體的階段應(yīng)用了生產(chǎn)控制計劃，是是否針對各個具體的階段應(yīng)用了生產(chǎn)控制計劃，是否在這些計劃的基礎(chǔ)上編制了具體的生產(chǎn)和檢驗文件？否在這些計劃的基礎(chǔ)上編制了具體的生產(chǎn)和檢驗文件？P4.7 是否在量產(chǎn)條件下開展了試生產(chǎn)，以便獲得批量是否在量產(chǎn)條件下開展了試生產(chǎn)，以便獲得批量生產(chǎn)放行

16、？生產(chǎn)放行？P4.8 采購方面的計劃任務(wù)是否得到有效的落實？采購方面的計劃任務(wù)是否得到有效的落實？P4.9 為了對正式投產(chǎn)提供保障，是否對項目交接進(jìn)行為了對正式投產(chǎn)提供保障，是否對項目交接進(jìn)行了控制？了控制？ 供應(yīng)商管理 *P5.1 是否只和獲得批準(zhǔn)且具備質(zhì)量能力的供應(yīng)商開是否只和獲得批準(zhǔn)且具備質(zhì)量能力的供應(yīng)商開展合作？展合作？ P5.2 在供應(yīng)鏈上是否考慮到了客戶要求？在供應(yīng)鏈上是否考慮到了客戶要求？ P5.3 是否與供應(yīng)商就供貨績效約定了目標(biāo)，并且加以是否與供應(yīng)商就供貨績效約定了目標(biāo)，并且加以了落實？了落實？*P5.4針對采購范圍，是否獲得了必要的認(rèn)可？針對采購范圍，是否獲得了必要的認(rèn)可？

17、*P5.5 針對采購范圍約定的質(zhì)量是否得到保障？針對采購范圍約定的質(zhì)量是否得到保障？P5.6 是否按實際需要對進(jìn)廠的貨物進(jìn)行了儲存？是否按實際需要對進(jìn)廠的貨物進(jìn)行了儲存？ P5.7 針對各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備素質(zhì)，是否針對各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備素質(zhì)，是否定義了責(zé)權(quán)關(guān)系？定義了責(zé)權(quán)關(guān)系？批量生產(chǎn) *P6.1.1 是否在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進(jìn)行了項目交接？是否在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進(jìn)行了項目交接？ P6.1.2 在約定的時間，所需數(shù)量在約定的時間，所需數(shù)量/生產(chǎn)訂單的原材料是生產(chǎn)訂單的原材料是否能夠被送至指定的倉庫否能夠被送至指定的倉庫/工位？工位？P6.1.3 是否按照實際需要對

18、原材料進(jìn)行了倉儲，所使是否按照實際需要對原材料進(jìn)行了倉儲，所使用的運輸工具用的運輸工具/包裝設(shè)備是否與原材料的特殊特性相互包裝設(shè)備是否與原材料的特殊特性相互適應(yīng)？適應(yīng)？P6.1.4 針對各種原材料，要求的標(biāo)識針對各種原材料，要求的標(biāo)識/記錄記錄/放行是否放行是否到位？到位？ P6.1.5 在量產(chǎn)過程中，是否對產(chǎn)品或者過程變更開展在量產(chǎn)過程中，是否對產(chǎn)品或者過程變更開展了跟蹤和記錄？了跟蹤和記錄？ *P6.2.1 在生產(chǎn)控制計劃的基礎(chǔ)上，是否在生產(chǎn)和檢驗在生產(chǎn)控制計劃的基礎(chǔ)上，是否在生產(chǎn)和檢驗文件中完整的給出了所有重要信息？文件中完整的給出了所有重要信息？P6.2.2 對生產(chǎn)工藝流程是否進(jìn)行了放

19、行，并且對設(shè)置對生產(chǎn)工藝流程是否進(jìn)行了放行，并且對設(shè)置數(shù)據(jù)進(jìn)行了采集？數(shù)據(jù)進(jìn)行了采集？*P6.2.3 使用的生產(chǎn)設(shè)備是否可以滿足客戶對具體產(chǎn)品使用的生產(chǎn)設(shè)備是否可以滿足客戶對具體產(chǎn)品提出的要求？提出的要求？*P6.2.4 在生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否對特殊的特性進(jìn)行了控制管理？在生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否對特殊的特性進(jìn)行了控制管理？P6.2.5 對于報廢零部件、返工零部件以及設(shè)置用零部件，是對于報廢零部件、返工零部件以及設(shè)置用零部件，是否單獨放置并且相應(yīng)加以了標(biāo)記？否單獨放置并且相應(yīng)加以了標(biāo)記？ P6.2.6 是否采取了措施，防止在材料是否采取了措施，防止在材料/零部件流轉(zhuǎn)的過程中，零部件流轉(zhuǎn)的過程中，發(fā)生混合發(fā)生混合/

20、搞錯的情況搞錯的情況 P6.3.1 在監(jiān)控產(chǎn)品在監(jiān)控產(chǎn)品/過程質(zhì)量方面，是否將相關(guān)的責(zé)權(quán)和過程質(zhì)量方面，是否將相關(guān)的責(zé)權(quán)和權(quán)限委托給了員工？權(quán)限委托給了員工？ *P6.3.2 員工是否適合完成委托的任務(wù)，其資質(zhì)是否始終員工是否適合完成委托的任務(wù)，其資質(zhì)是否始終保持？保持？P6.3.3是否編制了員工上崗計劃？是否編制了員工上崗計劃？ P6.4.1 生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備/工具的維護(hù)及保養(yǎng)是否受控？工具的維護(hù)及保養(yǎng)是否受控？ *P6.4.2 通過使用的測量和檢驗裝置，是否能夠有效地通過使用的測量和檢驗裝置，是否能夠有效地監(jiān)控質(zhì)量要求？監(jiān)控質(zhì)量要求？P6.4.3 加工工位以及檢驗工位是否滿足具體的要求？加

21、工工位以及檢驗工位是否滿足具體的要求？P6.4.4 是否根據(jù)要求，正確的存放工具，裝置和檢驗是否根據(jù)要求，正確的存放工具，裝置和檢驗工具？工具？P6.5.1 針對產(chǎn)品和過程是否制定了目標(biāo)要求？針對產(chǎn)品和過程是否制定了目標(biāo)要求？P6.5.2 對收集的質(zhì)量和過程數(shù)據(jù)是否可以開展評價？對收集的質(zhì)量和過程數(shù)據(jù)是否可以開展評價？*P6.5.3 一旦與產(chǎn)品和過程要求不符，是否對原因進(jìn)行一旦與產(chǎn)品和過程要求不符，是否對原因進(jìn)行了分析，并且檢驗了整改措施的有效性？了分析，并且檢驗了整改措施的有效性？*P6.5.4 對過程和產(chǎn)品是否定期開展審核？對過程和產(chǎn)品是否定期開展審核？ *P6.6.1 在產(chǎn)品和過程方面，

22、是否滿足了客戶要求？在產(chǎn)品和過程方面，是否滿足了客戶要求？P6.6.2 產(chǎn)量產(chǎn)量/生產(chǎn)批量是否是根據(jù)需要確定的，并有目生產(chǎn)批量是否是根據(jù)需要確定的，并有目的地運往下一道工序？的地運往下一道工序？P6.6.3 是否根據(jù)要求對產(chǎn)品是否根據(jù)要求對產(chǎn)品/零部件進(jìn)行了倉儲，所使零部件進(jìn)行了倉儲，所使用的運輸工具用的運輸工具/包裝設(shè)備是否與產(chǎn)品包裝設(shè)備是否與產(chǎn)品/零部件的特殊特零部件的特殊特性相互適應(yīng)？性相互適應(yīng)？ P6.6.4 是否進(jìn)行了必要的記錄和放行，并且進(jìn)行了相是否進(jìn)行了必要的記錄和放行，并且進(jìn)行了相應(yīng)的存檔？應(yīng)的存檔？客戶關(guān)懷，客戶滿意度，服務(wù) *P7.1 客戶在質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品（交付時）和過

23、程客戶在質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品（交付時）和過程方面的要求是否得到滿足？方面的要求是否得到滿足？P7.2 是否對顧客關(guān)懷提供了必要的保障？是否對顧客關(guān)懷提供了必要的保障？*P7.3是否保障了供貨？是否保障了供貨？P7.4 一旦與質(zhì)量要求不相符，是否開展了缺陷分析，一旦與質(zhì)量要求不相符，是否開展了缺陷分析，并且有效的落實了整改措施？并且有效的落實了整改措施？ P7.5是否涉及了一個能夠有效的開展受損部件分析是否涉及了一個能夠有效的開展受損部件分析的過程？的過程？ P7.6 針對各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)，針對各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)，是否定義了責(zé)權(quán)關(guān)系？是否定義了責(zé)權(quán)關(guān)系？7.4

24、.1、對潛力分析結(jié)果的評價a、針對潛力分析的每一個問題，應(yīng)根據(jù)相關(guān)的要求以及存在的風(fēng)險的一貫落實情況，開展具體的評價。評價應(yīng)采用信號燈系統(tǒng)，具體評價結(jié)果為“紅燈”，“黃燈”或者“綠燈”。問題所涉及的要求沒有被滿足問題所涉及的要求有條件的被滿足（在對產(chǎn)品不構(gòu)成風(fēng)險的情況下）問題所涉及的要求得到了滿足b、對于評價結(jié)果為“紅燈”或者“黃燈”的問題，應(yīng)說明具體的不符合項。 c、將各個問題的評價結(jié)果相加，就可以得到最終的評級。最終評級采用的也是信號燈系統(tǒng)。評級根據(jù)目錄作出評價黃燈紅燈被禁止的供應(yīng)商超過14 盞一旦有任何一個問題被判定為紅燈需要加以控制的供應(yīng)商最多 14 盞沒有放行的供應(yīng)商最多 7 盞沒有

25、紅燈：被禁止的供應(yīng)商（申請方）對于詢價的項目，所涉及的零部件或者產(chǎn)品組，將不得發(fā)包（任命為合格供應(yīng)商）。黃燈：需要加以控制的供應(yīng)商（申請方）可以發(fā)包（任命為合格供應(yīng)商），但需要綁定一定的條件：旨在最小化風(fēng)險的條件可以是：- 限定產(chǎn)量（小批量）- 限定產(chǎn)品- 將詢價量限定為其中的一部分- 供應(yīng)商（申請方）將取得一份試生產(chǎn)委托，以便證明自己的能力- 供應(yīng)商（申請方）將被納入一套供應(yīng)商發(fā)展計劃- 由供應(yīng)商開發(fā)團(tuán)隊負(fù)責(zé)專門的管理，對項目進(jìn)展開展連續(xù)監(jiān)控提示：上述條件應(yīng)在相關(guān)負(fù)責(zé)的質(zhì)量和采購部門之間協(xié)商確定。綠燈：放行的供應(yīng)商（申請方）對于詢價的項目，所涉及的零部件或者產(chǎn)品組，客戶將無條件的發(fā)包（任命為

26、合格供應(yīng)商）。針對在生產(chǎn)基地審核基礎(chǔ)上的質(zhì)量能力驗證，必須在具體的客戶要求和過程，或者客戶提供的具體產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，通過在研發(fā)或者量產(chǎn)過程中開展一次過程評審來加以實現(xiàn)。7.4.2.1 對各單獨問題的評價分?jǐn)?shù)針對各個要求具體落實情況的評價10要求完全得到落實8要求基本上得到落實；只有極輕微的不符合情況*6要求部分得到落實；存在一定程度的不符合情況4要求落實不夠；存在嚴(yán)重的不符合情況0要求沒有得到落實所謂“基本上”，指的是所有相關(guān)的要求在超過大約四分之三的實際應(yīng)用情況中都被證明得到了有效的落實，并且不存在任何特定的風(fēng)險。7.4.2.2如果有任何問題沒有被評價，則必須對不評價的理由進(jìn)行說明。對于每一個

27、被評價的過程要素，必須有至少三分之二的問題得到評價。為了確保評價結(jié)果可比性，應(yīng)對問卷目錄中的所有問題進(jìn)行評價。7.4.2.3涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險的問題（*-問題）：在過程要素中，應(yīng)將涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險的問題標(biāo)記為星號問題（*-問題）。對于此類問題，一旦出現(xiàn)不符合項，則應(yīng)將其評定為非常嚴(yán)重的不符合項。因為在這里，存在過程不可靠或者產(chǎn)品可能發(fā)生失效的風(fēng)險。7.4.2.4總體落實程度：評級落實程度EG% 評級說明AEG 90%具備質(zhì)量能力BEG 80%有條件的具備質(zhì)量能力CEG 80%不具備質(zhì)量能力在落實程度EG 90%的情況下，仍然將級別從A降至B的理由：P2-P7 中至少有一個過程要素或者過程步驟E1-En被評價為落實程度 80% P6 的子要素，例如過程輸入，工作內(nèi)容，過程支持，物質(zhì)資源，效率，過程成果，零部件搬運的落實程度被評價為 80% 至少有一個星號問題的評分為4 分 過程評審中至少有一個問題的評分為0分 對基本出發(fā)點，例如過程責(zé)權(quán)關(guān)系，目標(biāo)導(dǎo)向，聯(lián)絡(luò)溝通以及風(fēng)險導(dǎo)向的評價為 70%在落實程度EG 80%的情況下，仍然將級別評定為C的理由： P2-P7 中至少有一個過程要素或者過程步驟E1-En被評價為落實程度 70% P6 的子要素，例如過程輸入，工作內(nèi)容，過程支持，物質(zhì)資源，效率，過程成果，零部件搬