證券公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法

1、證券公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法第一章 總則第一條 為發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，規(guī)范對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，依據(jù)證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定及相關(guān)法律、法規(guī)，特制定本管理辦法。 第二條 本辦法之證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受公司委托，代理公司從事客戶招攬、客戶服務(wù)和產(chǎn)品銷售等活動(dòng)的公司以外的自然人。本辦法之營業(yè)部總經(jīng)理是指中心營業(yè)部總經(jīng)理和二級(jí)營業(yè)部總經(jīng)理。第三條 證券經(jīng)紀(jì)人必須嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，其行為由營業(yè)部約束。營業(yè)部總經(jīng)理為證券經(jīng)紀(jì)人管理的第一責(zé)任人，也是證券經(jīng)紀(jì)人管理的具體執(zhí)行人。中心營業(yè)部應(yīng)對所轄的二級(jí)營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)行統(tǒng)籌管理。第四條 分公司應(yīng)依據(jù)本管理辦法，對所轄營

2、業(yè)部（含中心營業(yè)部和二級(jí)營業(yè)部）的證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)行統(tǒng)籌管理。第二章 組織體系第五條 公司對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理。公司 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)負(fù)責(zé)制定證券經(jīng)紀(jì)人營銷戰(zhàn)略、營銷管理規(guī)劃，審批證券經(jīng)紀(jì)人營銷管理制度等。同時(shí)，形成由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)、營業(yè)部、人力資源部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)中心、合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、稽核部、法律部等構(gòu)成的前中后臺(tái)相互分離，相互制約，各司其職，協(xié)調(diào)配合的證券經(jīng)紀(jì)人管理組織體系。第六條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)作為證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)管理制度，對營業(yè)部營銷業(yè)務(wù)進(jìn)行督導(dǎo)和支持，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

3、營業(yè)部負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的選拔、考核、日常執(zhí)業(yè)行為管理及客戶回訪、客戶投訴處理等工作。人力資源部提供相關(guān)人力資源政策法規(guī)咨詢和支持。計(jì)劃財(cái)務(wù)部指導(dǎo)所轄營業(yè)部財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人成本和收入的核算，及證券經(jīng)紀(jì)人代理手續(xù)費(fèi)的復(fù)核發(fā)放。信息技術(shù)中心提供證券經(jīng)紀(jì)人管理中的各類信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)、維護(hù)和技術(shù)支持。合規(guī)部負(fù)責(zé)審核、評估證券經(jīng)紀(jì)人管理制度及其相關(guān)流程，對證券經(jīng)紀(jì)人管理及經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督及檢查，出具合規(guī)意見或報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)控制部協(xié)助制定公司證券經(jīng)紀(jì)人管理工作的風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)制度；對證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、調(diào)查與評價(jià)；通過經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)系統(tǒng)，對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行日常監(jiān)控。 稽核部在對營業(yè)部例

4、行稽核中對證券經(jīng)紀(jì)人管理的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，檢查營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)管理制度的執(zhí)行及履職情況，出具稽核報(bào)告。法律部審核證券經(jīng)紀(jì)委托合同，協(xié)助處理合同簽訂、履行中出現(xiàn)的問題、糾紛、訴訟等；協(xié)助處理證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)投訴；依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，在必要情況下，協(xié)助相關(guān)有權(quán)機(jī)關(guān)到公司及營業(yè)部調(diào)查取證證券經(jīng)紀(jì)人的情況。第三章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)條件第七條 公司為拓展業(yè)務(wù)，可以委托證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)和產(chǎn)品銷售等活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備以下條件和資格：l 具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，無違法違規(guī)記錄；l 具有全日制專科以上學(xué)歷、身體健康，入職年齡40歲以下，有客戶基礎(chǔ)或較強(qiáng)銷售能力的可適當(dāng)放寬

5、條件；l 必須具有證券從業(yè)資格；l 須參加執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格；l 達(dá)到公司或營業(yè)部規(guī)定的其它條件。證券法等國家法律、法規(guī)規(guī)定不得從事證券、金融業(yè)務(wù)的人員，一律不得委托其為證券經(jīng)紀(jì)人。 第八條 證券經(jīng)紀(jì)人須提供其有效身份證明、學(xué)歷證書、從業(yè)資格證書或從業(yè)資格考試合格證明原件及復(fù)印件等必要資料，同時(shí)還須提供縣級(jí)以上醫(yī)院出具的體檢健康證明。上述資料復(fù)印件由營業(yè)部歸檔保存。第九條 營業(yè)部須將備選人員情況上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)或其授權(quán)分公司審批，待批復(fù)同意后，公司與備選證券經(jīng)紀(jì)人遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同（附件3.2-1），公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)人

6、委托代理合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名；（二）證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；（三）證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；（四）證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部；（五）證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；（六）證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；（七）證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式；（八）雙方權(quán)利義務(wù)；（九）違約責(zé)任。證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力及證券經(jīng)紀(jì)人所服務(wù)證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。營業(yè)部確定證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍，原則上應(yīng)限制在營業(yè)部所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管轄區(qū)的范圍內(nèi)，如營業(yè)部突破該范圍，需在其客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)的前提下向公司報(bào)批，同時(shí)保證符合相關(guān)監(jiān)管

7、機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求。證券經(jīng)紀(jì)人須簽署承諾書，承諾只接受公司唯一委托、在公司授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)、不得有本辦法第十六條規(guī)定的行為等事宜。第十條 營業(yè)部須對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)，并對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。同時(shí)，營業(yè)部須對上述培訓(xùn)及效果建立紙質(zhì)及電子檔案予以保存。第十一條 證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，營業(yè)部對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后向公司報(bào)備，由公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)為其進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。執(zhí)業(yè)注冊登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。公司在為證券經(jīng)

8、紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。第十二條 證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的，營業(yè)部須及時(shí)將該證書收回并向公司報(bào)備，由公司向協(xié)會(huì)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記，并按照規(guī)定辦理新證書的打印和頒發(fā)事宜。營業(yè)部終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系，須自委托關(guān)系終止之日起3個(gè)工作日內(nèi)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書并向公司報(bào)備，由公司在自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。營業(yè)部因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，須自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)備，由公司通過證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。第四章 證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍和行為規(guī)范

9、第十三條 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受公司唯一委托，專門代理公司從事客戶招攬、客戶服務(wù)和產(chǎn)品銷售等活動(dòng)。公司和證券經(jīng)紀(jì)人之間的關(guān)系為委托代理關(guān)系，不構(gòu)成勞動(dòng)關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人在公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十四條 證券經(jīng)紀(jì)人取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人可以依托營業(yè)部或通過營業(yè)部提供的營銷渠道進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)和產(chǎn)品銷售等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬、客戶服務(wù)和產(chǎn)品銷售等活動(dòng)。第十五條 公

10、司對證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍僅限于：(一) 向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；(二) 向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；(三) 向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定；(四) 向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；(五) 向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；(六) 法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。公司可根據(jù)監(jiān)管政策、市場環(huán)境，在上述授權(quán)范圍內(nèi)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全部或部分授權(quán)。僅通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試但未通過證券從業(yè)資格考試的證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍不應(yīng)包括本條第（

11、四）點(diǎn)內(nèi)容。第十六條 證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬、客戶服務(wù)和產(chǎn)品銷售等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受公司及所服務(wù)營業(yè)部的日常工作管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。營業(yè)部須對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行日常監(jiān)督。第十七條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)遵守證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，不得有從業(yè)人員一般性禁止行為和證券公司從業(yè)人員特定禁止行為。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本管理辦法第十四條規(guī)定和授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(一) 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；(二) 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信

12、息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)；(三) 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；(四) 采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；(五) 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；(六) 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?七) 為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；(八) 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；(九) 損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為；(十) 其他違反證券監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)或公司

13、、營業(yè)部規(guī)定的行為。第五章 證券經(jīng)紀(jì)人的管理第十八條 公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。證券經(jīng)紀(jì)人檔案記載證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。第十九條 公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。第二十條 公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及

14、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。公司根據(jù)與客戶約定的方式或按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機(jī)短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。第二十一條 公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保障證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，保證證券經(jīng)紀(jì)人學(xué)習(xí)和執(zhí)行公司適當(dāng)性管理制度。第二十二條 公司建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活

15、動(dòng)。第二十三條 公司建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，將立即查明原因并按照規(guī)定處理。第二十四條 公司建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)保證在營業(yè)時(shí)間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，在公司網(wǎng)站和營業(yè)部的營業(yè)場所公示。第二十五條 公司將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。第二十六條 營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行

16、上述管理規(guī)定，加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人的管理。公司將營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍。第二十七條 公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)會(huì)同相關(guān)部門在每年1月中旬向公司提交證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告，并在1月31日之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：（一）本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況；（二）本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動(dòng)情況，報(bào)告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況；（三）本年度證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬支付和合法權(quán)益保障情況；（四）本年度證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時(shí)間

17、和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一年度的培訓(xùn)計(jì)劃；（五）本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施。第六章 證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算及支付第二十八條 證券經(jīng)紀(jì)人可以獲得代理手續(xù)費(fèi)，代理手續(xù)費(fèi)按月結(jié)算。代理手續(xù)費(fèi)的計(jì)算依據(jù)為：（1）從證券經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶的股票、國債和封閉式基金等證券交易產(chǎn)生的證券交易手續(xù)費(fèi)凈收入，其用賬戶下融資融券關(guān)系的普通交易產(chǎn)生的證券交易凈手續(xù)費(fèi)收入按10%計(jì)算凈收入；（2）銷售基金、資管、信托、天天利財(cái)?shù)冉鹑诋a(chǎn)品所產(chǎn)生的金融產(chǎn)品銷售凈收入；（3）服務(wù)產(chǎn)品銷售凈收入；（4）計(jì)入營業(yè)部考核的各項(xiàng)其他通道及非通道業(yè)務(wù)凈收入（包括

18、約定式購回、場內(nèi)質(zhì)押融資、股權(quán)質(zhì)押融資、私募債、三四板、小額信貸、協(xié)同業(yè)務(wù)等）。代理手續(xù)費(fèi)自上述各類凈收入組成的總凈收入中按公司相關(guān)辦法規(guī)定的一定比例提取，并乘以月度日常綜合表現(xiàn)發(fā)放系數(shù)確定。各類凈收入為各項(xiàng)收入扣除投資者保護(hù)基金、手續(xù)費(fèi)支出及營業(yè)稅金及附加的余額。營業(yè)部須制定本營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人月度日常綜合表現(xiàn)考評辦法。由總經(jīng)理于每月月初在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理平臺(tái)上證券經(jīng)紀(jì)人上月日常綜合表現(xiàn)情況進(jìn)行考評，確定月度日常綜合表現(xiàn)發(fā)放系數(shù)（該系數(shù)須小于等于1）。營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人月度日常綜合表現(xiàn)所考核的重要內(nèi)容應(yīng)包括：行為的合規(guī)性、客戶服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況、營業(yè)部下達(dá)任務(wù)（包括產(chǎn)品銷售、融資融券、約

19、定式購回等）的完成情況、工作流（日志、周志等）完成情況等。代理手續(xù)費(fèi)計(jì)算基數(shù) = 證券交易手續(xù)費(fèi)凈收入 + 金融產(chǎn)品銷售凈收入 +服務(wù)產(chǎn)品銷售凈收入 + 其他通道及非通道業(yè)務(wù)凈收入月度日常綜合表現(xiàn)發(fā)放系數(shù) = 月度日常綜合表現(xiàn)考評得分 / 100證券經(jīng)紀(jì)人代理手續(xù)費(fèi) = （各類凈收入 各類凈收入提成比例） 月度日常綜合表現(xiàn)發(fā)放系數(shù)（各類凈收入 各類凈收入提成比例） （1 - 日常綜合表現(xiàn)發(fā)放系數(shù)）部分作為績效工資調(diào)整項(xiàng)。其具體發(fā)放按照運(yùn)營管理部相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十九條 營業(yè)部可根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌鐾瑯I(yè)競爭情況，按證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶資產(chǎn)或創(chuàng)造證券交易手續(xù)費(fèi)收入的不同，設(shè)立不同的代理手續(xù)費(fèi)提取比例，但原

20、則上最高不得超過40%。第三十條 基金、理財(cái)?shù)冉鹑诋a(chǎn)品銷售產(chǎn)生的申購費(fèi)、認(rèn)購費(fèi)等，證券經(jīng)紀(jì)人可以提取不超過25%的代理手續(xù)費(fèi)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)另有要求的，按要求執(zhí)行?？蛻糈H回基金、理財(cái)?shù)冉鹑诋a(chǎn)品產(chǎn)生的贖回費(fèi)不得提取代理手續(xù)費(fèi)。第三十一條 證券經(jīng)紀(jì)人代理手續(xù)費(fèi)發(fā)放流程：營業(yè)部總經(jīng)理于每月的第5個(gè)工作日前，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理平臺(tái)上對證券經(jīng)紀(jì)人截止上月底所開發(fā)客戶進(jìn)行確認(rèn)，并對其日常綜合表現(xiàn)進(jìn)行考評；公司根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人客戶上月創(chuàng)造的手續(xù)費(fèi)凈收入、運(yùn)營管理部制訂的 中代理手續(xù)費(fèi)提取比例、日常綜合表現(xiàn)發(fā)放系數(shù)等，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理平臺(tái)計(jì)算出證券經(jīng)紀(jì)人從營業(yè)部獲取代理手續(xù)費(fèi)數(shù)額，經(jīng)營業(yè)部財(cái)務(wù)主管、總經(jīng)理、

21、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)或其授權(quán)分公司相關(guān)人員審核后，由營業(yè)部財(cái)務(wù)人員按規(guī)定代扣代繳相關(guān)稅費(fèi)，在10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)放。第三十二條 證券經(jīng)紀(jì)人無論因何種原因與公司解除委托關(guān)系，其本人或其他人均不得對其開發(fā)的客戶的證券交易手續(xù)費(fèi)收入繼續(xù)提取代理手續(xù)費(fèi)，由營業(yè)部另行安排人員對其客戶進(jìn)行服務(wù)。第七章 證券經(jīng)紀(jì)人的考核第三十三條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)每年年初統(tǒng)一制定下發(fā)當(dāng)年證券經(jīng)紀(jì)人考核實(shí)施細(xì)則，明確證券經(jīng)紀(jì)人考核指標(biāo)及其參數(shù)設(shè)置、相應(yīng)權(quán)重和具體考核辦法，并定期按照證券經(jīng)紀(jì)人考核實(shí)施細(xì)則對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行考核，考核結(jié)果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理平臺(tái)以電子方式記載、保存。證券經(jīng)紀(jì)人主要考核指標(biāo)包括：考核期新增有效客戶

22、數(shù)、金融產(chǎn)品銷售額、手續(xù)費(fèi)凈收入、累計(jì)客戶資產(chǎn)量、日常綜合表現(xiàn)等五項(xiàng)。其中，日常綜合表現(xiàn)指標(biāo)作為證券經(jīng)紀(jì)人績效考核的重要內(nèi)容，應(yīng)涵蓋證券經(jīng)紀(jì)人行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等多方面。證券經(jīng)紀(jì)人合規(guī)方面考核應(yīng)執(zhí)行公司合規(guī)考核制度。在對證券經(jīng)紀(jì)人的績效考核中，日常綜合表現(xiàn)方面的重大違規(guī)行為實(shí)行 “一票否決”。第三十四條 證券經(jīng)紀(jì)人的考核周期為季度和半年，其中季度考核為預(yù)警考核。執(zhí)業(yè)未滿三個(gè)月的證券經(jīng)紀(jì)人不參加考核；執(zhí)業(yè)滿三個(gè)月不足六個(gè)月的證券經(jīng)紀(jì)人考核期為考核日前三個(gè)月；執(zhí)業(yè)滿六個(gè)月不足一年的證券經(jīng)紀(jì)人考核期為考核日前六個(gè)月。對于新選拔的證券經(jīng)紀(jì)人，如其執(zhí)業(yè)滿三個(gè)月但未到公司規(guī)定的考核

23、日，營業(yè)部須自行組織對其進(jìn)行考核。第三十五條 對于經(jīng)考核不合格的證券經(jīng)紀(jì)人，營業(yè)部應(yīng)按照公司證券經(jīng)紀(jì)人離職流程在5個(gè)工作日內(nèi)與其解除合同。證券經(jīng)紀(jì)人按考核達(dá)到理財(cái)顧問標(biāo)準(zhǔn)且符合理財(cái)顧問入職條件的，經(jīng)其本人申請并獲營業(yè)部總經(jīng)理同意，營業(yè)部可向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)及其授權(quán)的分公司及相關(guān)部門報(bào)批，經(jīng)批準(zhǔn)后與其簽訂勞動(dòng)合同，聘用為相應(yīng)級(jí)別的理財(cái)顧問。第八章 執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及違規(guī)處理第三十六條 為有效防范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)處置因證券經(jīng)紀(jì)人的不規(guī)范執(zhí)業(yè)造成客戶或公司的經(jīng)濟(jì)損失，公司建立證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金機(jī)制。第三十七條 營業(yè)部須每月從證券經(jīng)紀(jì)人的代理手續(xù)費(fèi)中提取10%，作為其執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。第三十八條 證券經(jīng)紀(jì)人若違反公司、營業(yè)部日常管理制度，營業(yè)部可視情節(jié)輕重收繳其已累積的部分或全部執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，歸公司所有，并可提高其執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例最高至100%；證券經(jīng)紀(jì)人若存在本辦法第十六條（一）至（九）款規(guī)定的禁止性行為或證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則中從