銀行合規(guī)標兵先進事跡材料5篇

1、銀行合規(guī)標兵先進事跡材料5篇 銀行合規(guī)標兵先進事跡材料篇2 近期以來，通過專心學(xué)習(xí)銀監(jiān)會、省市行一系列合規(guī)大爭論活動以及相關(guān)的文件規(guī)定，回顧我行近年來發(fā)生的巨大變化，更印證了省、市分行一系列治行方略、經(jīng)營理念和管理要求的迫切和必要。合規(guī)大爭論活動的開展，令我們興奮，也深刻感受到合規(guī)正在我們行逐步根植于我們心中，固化在我們的行動中。 一、讓合規(guī)融入全行的管理理念 企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容就是建立合規(guī)文化。合規(guī)文化是各個銀行企業(yè)文化大廈的基石。基石牢固，大廈就會風(fēng)雨不動安如山;基石不牢，大廈將會搖搖欲傾，毀于一旦。 合規(guī)文化，關(guān)鍵是規(guī).什么是規(guī)?對我們而言，規(guī)就是我們的各項制度方法、各項業(yè)務(wù)流程、各

2、項操作規(guī)范。無法規(guī)，無以成方圓.一個國家，一個社會，假如沒有法律制度，就將沒有秩序，混亂不堪;我們銀行行業(yè)的經(jīng)營管理假如沒有制度規(guī)程，也將漏洞百出，布滿風(fēng)險。 對戰(zhàn)線較長、點散面廣、管理環(huán)節(jié)多的郵儲銀行來說，嚴格管理、從嚴治行決不是一朝一夕的權(quán)宜之計，只有借助于企業(yè)文化對員工思想觀念的劇烈示意和導(dǎo)向作用，逐步把嚴格管理的硬要求升華為軟文化，方能達到由被動管理向主動管理的轉(zhuǎn)變，達到理性的自我管理、自我約束、自我加壓的新境界。 為了把合規(guī)文化與實際經(jīng)營管理有效結(jié)合起來，我們必需立足當前，以合規(guī)大爭論活動為載體，把合規(guī)文化和嚴格管理有機融合，倡導(dǎo)人人合規(guī)，要求事事合規(guī)，在全行上下營造指示聽從制度，信

3、任不忘制度，習(xí)慣讓位制度的合規(guī)文化氛圍。 我們的規(guī)是一代代經(jīng)驗的累積、總結(jié)，是一次次血的教訓(xùn)甚至是生命代價的轉(zhuǎn)換、警醒。所以，作為郵儲銀行的一分子，不論在哪個崗位，都必需牢固樹立合規(guī)意識，堅決依規(guī)辦事! 二、讓合規(guī)成為員工行為準則 企業(yè)文化建設(shè)是一項長期的、系統(tǒng)的群體性活動，其靈魂根基是以人為本。把剛性的制度要求轉(zhuǎn)化為每個員工的潛意識和價值取向，并成為自覺行為，是一個復(fù)雜、困難的歷程。 在全員參與、互動共進的過程中，讓合規(guī)成為員工操作的基本準則，限度削減合規(guī)與違規(guī)的沖突頻率，將成為合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵點。 首先要建立監(jiān)管與操作兩個層面的有效互動。逐步糾正過去的貓鼠游玩規(guī)則，讓監(jiān)管者和操多層面交流

4、，達成合規(guī)共識。 其次要建立教育與懲戒有效互動，削減制度運行阻力。大力宣傳弘揚合規(guī)人人有責，倡導(dǎo)主動合規(guī)，讓員工在心靈深處認同制度，使行為合規(guī)成為一種價值追求。 第三，要建立學(xué)習(xí)與履職之間的有效互動，扎實開展崗位制度教育，通過定期學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，讓每個員工全面細致地熟識崗位制度要求，增加風(fēng)險責任意識。第四，建立發(fā)展與合規(guī)之間的有效互動。時刻擺正合規(guī)與發(fā)展的關(guān)系，嚴防借發(fā)展業(yè)務(wù)隨便沖擊制度執(zhí)行，讓合規(guī)成為執(zhí)行的底線和思想的警戒線，得到員工全面認同和發(fā)自內(nèi)心的自覺貫徹執(zhí)行。 通過學(xué)習(xí)和反思，我們深刻體會到：如何建設(shè)我們的美好家園，如何實現(xiàn)郵儲銀行的長治久安，必需要靠合規(guī)文化扎牢防范的籬笆，用合規(guī)文化打

5、造內(nèi)控的防線。 堅持制度，依規(guī)辦事，是對自己的保護?；蛟S我們有一些不良的習(xí)慣，但是為了保護自己，我們必需轉(zhuǎn)變。要讓指示聽從制度，信任不忘制度，習(xí)慣讓位制度的要求扎根在我們的頭腦中，要讓按制度辦事、按規(guī)程操作變成我們自己的行為習(xí)慣。 歷史原因造成的不良資產(chǎn)，曾經(jīng)使我們的經(jīng)營舉步維艱，至今仍需要我們不得不付出時間和精力清收、處置。所以，違規(guī)經(jīng)營就是無效發(fā)展、有害發(fā)展。我們必需時刻堅持科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，必需時刻牢記審慎、規(guī)范、穩(wěn)健的理念，必需時刻遵守四個統(tǒng)一的發(fā)展觀，讓上級行的管理思想、經(jīng)營理念和管理要求成為我們業(yè)務(wù)發(fā)展的行動指南。 三、讓合規(guī)成為動力，得到切實執(zhí)行 經(jīng)過多種合規(guī)心境的培育

6、、調(diào)整、約束和激發(fā)，最終使全行員工養(yǎng)成良好的合規(guī)心態(tài)，歷練合規(guī)有素的思想、合規(guī)有序的行為，從而形成全行上下時時守規(guī)章、事事合規(guī)則、到處律行為、環(huán)環(huán)控風(fēng)險的良好合規(guī)文化氛圍，這必將為各級行順當推進經(jīng)營轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)兩大跨越和全面振興供應(yīng)堅實保障。 對我們?nèi)w員工來說最主要的一點是：執(zhí)行制度、維護制度尊嚴要靠人人參與。我們必需明白：郵儲銀行是大家的，幸福是自己的，遵紀守法、關(guān)愛他人、珍惜自己才是最重要的。每個人在集體中都有一個特定的運行軌道，而制度就是員工在軌道上安全運行的路標和警戒線。 很多事實告知我們，各行其事、無所約束，勢必脫軌離道、脫離集體。所以，我們每個員工只有把這個軌道印在腦子里，烙在內(nèi)心

7、里，落實到行動中，化被動為自覺，使自覺成習(xí)慣，才能一往無前，順當開創(chuàng)中國郵政儲蓄銀行發(fā)展的新局面。 讓我們從現(xiàn)在開頭，從我做起，共同努力培育合規(guī)文化氛圍，專心去建設(shè)我們賴以生存的美好家園! 銀行合規(guī)標兵先進事跡材料篇3 第十三屆全國人民代表大會第二次會議的開幕式上，李克強總理在政府工作報告中24次提到“風(fēng)險”一詞，可見在巨變的時代風(fēng)險無處不在，商業(yè)銀行本身就是經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)，因此合規(guī)顯得尤為重要。合規(guī)其實是一種預(yù)防措施，是一種事先的掌握，無論是柜面工作人員、客戶經(jīng)理還是管理人員，每天都需要和風(fēng)險打交道，合理管控風(fēng)險，加強合規(guī)文化建設(shè)，防患于未然，是銀行工作人員最基本的課題，也是銀行實現(xiàn)穩(wěn)健長遠

8、發(fā)展的根本保障。 作為一名柜員，在柜臺上每天要經(jīng)手許多業(yè)務(wù)，合規(guī)無處不在。比如說離柜時，錢、印章、憑證等都要鎖箱，核心系統(tǒng)要退出;做業(yè)務(wù)時不能逆流程交易，遇到大額交易，一定要核對身份證原件，進行聯(lián)網(wǎng)核查和復(fù)印件留存;一日三碰庫，結(jié)束營業(yè)要換人盤庫，防止長短款，憑證缺失;我也學(xué)習(xí)到了師傅開戶時的嚴謹，容不得一絲馬虎這些越是看似細枝末節(jié)的小事情往往越得不到重視，但是領(lǐng)導(dǎo)們一直教育我們，雖然我們銀行我們身邊并沒有發(fā)生一些很大的風(fēng)險，但其實社會上有許多壞人會鉆銀行的空子，有許多駭人聽聞的案例都是因為不注意小細節(jié)導(dǎo)致的重大風(fēng)險。我們柜面工作人員不能因為長年累月重復(fù)相同的工作，就松懈了心理防線，要加強自我

9、約束力和管控力，深知千里之堤，毀于蟻穴，我們堅守著風(fēng)險的第一道防線，只有把最基本的風(fēng)險掌握住了，才能謀求層層把控，消退風(fēng)險。 除了一些柜面上的合規(guī)經(jīng)歷，我在工作當中也了解到了許多其他方面的合規(guī)制度。比如不相容崗位相分別制度，重要物品保管人員和記賬人員不能為同一個人，經(jīng)辦人員和復(fù)核人員也不能相同，信息科技運行和維護人員要相分別，做到崗位牽制。再比如授權(quán)審批制度、強制休假制度、崗位輪換制度、重要崗位離崗審計制度等，我們銀行的合規(guī)制度是比較完善的，而且大家對制度的執(zhí)行也很到位。 新員工培訓(xùn)的時候上了一堂特地針對合規(guī)風(fēng)險管理的課程，老師介紹了許多案例，有一個讓我印象深刻，是關(guān)于銀行工作人員拿著投資者的

10、錢去投資一些不屬于銀行的高收益高風(fēng)險產(chǎn)品，從而賺取高額傭金。對于我們銀行來說，這是很不可思議的事情，但其實，近年來“飛單”事件頻發(fā)，有些銀行從業(yè)人員還是心存僥幸，被利益沖昏頭腦，從他們自身來說，風(fēng)險意識薄弱，利欲熏心，另一方面國家對這方面的處罰力度太輕，沒有起到震懾作用，所以導(dǎo)致他們鋌而走險，頂風(fēng)作案。另外，社會公眾因為貪圖小利給了這些人作案的機會。我覺得銀行還是要防微杜漸，加強合規(guī)意識的宣傳，建立健全合規(guī)文化的建設(shè)，從各個方面來把控風(fēng)險以此阻斷風(fēng)險。 我在網(wǎng)上也看了一些客戶經(jīng)理隊伍合規(guī)意識淺薄的案例，引發(fā)了一些感想。貸款業(yè)務(wù)中涉及最多的就是“借貸搭售”問題，我們都知道客戶經(jīng)理也會有許多銷售任

11、務(wù)，可是接觸的客戶卻沒有廳堂工作人員那么多，所以這導(dǎo)致他們或許會為了完成業(yè)績而違規(guī)，這看似是個很矛盾的事情，但認真想想完全是可以避免的?？蛻艚?jīng)理在推銷產(chǎn)品時，假如自己對產(chǎn)品都不了解，導(dǎo)致解釋不清晰，會產(chǎn)生許多誤會，因此對產(chǎn)品要有全方位的了解，不管客戶咨詢什么問題都能回答精確，而不是僵硬的捆綁銷售。假如在營銷時就先了解你的客戶，知道他們的需求，介紹一下符合他們要求的產(chǎn)品，讓客戶主動接納，客戶體驗就會好許多，從處理結(jié)果上看，其實大部分客戶都是情愿接受的。第二是客戶經(jīng)理對客戶的服務(wù)意識不強，可能銀行會比較注意對柜面員工服務(wù)意識的培育，客戶經(jīng)理就會覺得這些服務(wù)工作并不是他們的事，后期要增加對客戶經(jīng)理專

12、業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)意識的培訓(xùn)。 入行后的幾個月里，我感受到了我們銀行對于合規(guī)這一方面的重視，各方面的制度也都比較成熟，實行起來有章可循，而且大家的合規(guī)意識也很強，對制度執(zhí)行力也很強，我們員工要實現(xiàn)“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變，“案件問責”前移到“違規(guī)問責”，進一步營造良好合規(guī)文化，守住銀行的風(fēng)險底線。學(xué)合規(guī)守底線心得體會范文是網(wǎng)友投稿共享，屬于員工思想，共有4737個字。下載本文稍作修改便可使用，即刻完成寫稿任務(wù)。 銀行合規(guī)標兵先進事跡材料篇4 在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，我遵照中國郵政儲蓄銀行XX省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理方法、業(yè)務(wù)規(guī)范年相關(guān)要求，嚴律自我，專心

13、履行合規(guī)經(jīng)理職責，主要做了如下幾方面工作。 一、專心執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內(nèi)掌握度落實。 合規(guī)經(jīng)理專心做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)覺問題準時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)覺問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，準時上報。對發(fā)覺的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。 按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志”，每月上報合規(guī)經(jīng)理履職

14、報告準時、具體報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作狀況。 二、加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實可控。 加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，根據(jù)儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴格履行授權(quán)職責，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。 三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實 為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)學(xué)問的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟識業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)掌握度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)平凡柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工

15、的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。 四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班 在履行合規(guī)經(jīng)理職責同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理，每天營業(yè)終了。負責檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行狀況，如發(fā)覺故障或有關(guān)異常狀況準時做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門，準時進行維護，負責報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議。 銀行合規(guī)標兵先進事跡材料篇5 張英萍，朔城支行合規(guī)經(jīng)理。從20XX年6月，任職合規(guī)經(jīng)理以來，始終堅守在業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險防控的第一線。她愛崗敬業(yè)，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，在合規(guī)守紀和風(fēng)險防控方面成果突出。所在支行20XX、20XX風(fēng)險暴露水平得到明顯改善，實現(xiàn)了所在網(wǎng)點零風(fēng)險，20XX年獲省、市行“合規(guī)標兵先進單位”稱號 ，20XX年內(nèi)控評為一級。本人1995年獲得機器記息省級能手稱號，在連續(xù)三年年度考核，達到一次優(yōu)秀，一次良好;20XX年、20XX年被市分行評為合規(guī)標兵。 利用晨會、夕會組織員工觀看警示教育片、移動課,按期學(xué)習(xí)員工違規(guī)行為處理規(guī)定、典型案例、組織開展“警示與反思”大爭論活動等，提升全員風(fēng)險防范和合規(guī)操作意識。 自覺樹立“風(fēng)險首位”和“內(nèi)控先行”的管理理念，嚴守合規(guī)行為和合規(guī)經(jīng)理職責，運用現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場