竣工資料編制及檔案整理程序

1、竣工資料編制及檔案整理程序 1目的 本規(guī)定明確了基本建設(shè)項(xiàng)目竣工文件編制及工程檔案的建立、實(shí)施、審查、移交等過程，旨在保證各種地上地下建筑物、構(gòu)筑物和設(shè)備安裝、調(diào)試等環(huán)節(jié)質(zhì)量記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的系統(tǒng)性，以及案卷質(zhì)量和質(zhì)量責(zé)任的可追溯性，促進(jìn)技術(shù)資料管理規(guī)范化、制度化。 2范圍 2.1本程序適用于參與華電青島發(fā)電有限公司三期2300MW級(jí)供熱機(jī)組擴(kuò)建工程建設(shè)的設(shè)備制造單位、施工承包商、勘測單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位移交的設(shè)計(jì)、施工、建筑、安裝、調(diào)試等工程項(xiàng)目資料的管理及建設(shè)單位工程管理部門內(nèi)部形成的文件資料的歸檔管理。 2.2特殊行業(yè)、特殊專業(yè)有特殊規(guī)定的，參照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。如：消防、焊

2、接等。 3責(zé)任 3.1施工承包商 3.1.1負(fù)責(zé)在單位工程開工前建立單位工程文件包，并在施工過程中對(duì)承包項(xiàng)目竣工文件和圖紙進(jìn)行收集、積累和整理。 3.1.2負(fù)責(zé)竣工資料文件包的整理、移交。 3.1.3負(fù)責(zé)補(bǔ)充、完善達(dá)標(biāo)投產(chǎn)各階段考核發(fā)現(xiàn)的竣工資料文件包的缺陷，并負(fù)責(zé)整改，保證竣工檔案的完整性準(zhǔn)確性。依據(jù)本程序要求向建設(shè)單位方提交有關(guān)的項(xiàng)目檔案。 3.2監(jiān)理單位 3.2.1監(jiān)理單位應(yīng)在工程開工前負(fù)責(zé)劃分各單位工程、單項(xiàng)工程文件包，負(fù)責(zé)聯(lián)系設(shè)計(jì)、施工承包商進(jìn)行審查完善，并報(bào)至三期辦。 3.2.2監(jiān)理單位為工程建設(shè)各單項(xiàng)工程、單位工程、單元工程文件包的審查、接收單位。 3.2.3負(fù)責(zé)組織并參加設(shè)備開

3、箱驗(yàn)收、竣工資料驗(yàn)收會(huì)；負(fù)責(zé)收集相關(guān)資料，經(jīng)整理匯總后移交三期辦。 3.2.4負(fù)責(zé)審查設(shè)計(jì)方提供的資料，提出審核意見，下發(fā)設(shè)計(jì)變更單，對(duì)施工圖的設(shè)計(jì)深度及質(zhì)量負(fù)責(zé)。 3.2.5負(fù)責(zé)施工圖的會(huì)審及發(fā)放工作。 3.2.6負(fù)責(zé)組織召開施工現(xiàn)場會(huì)，收集會(huì)議資料報(bào)送三期辦。 3.2.7監(jiān)理單位按照火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核標(biāo)準(zhǔn)（2021年版）和火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)動(dòng)態(tài)考核辦法（2021年版）中工程檔案的有關(guān)規(guī)定，在文件包的建立及實(shí)施過程中，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查文件包的系統(tǒng)性、完整性、真實(shí)性以及單位工程工期、工程量變化、未完工作記錄及關(guān)閉記錄等；在文件包移交審查過程中，對(duì)以上各要素進(jìn)行審查并簽署審查意見。監(jiān)理單位應(yīng)嚴(yán)格按照

4、監(jiān)理合同的要求，協(xié)助建設(shè)單位做好竣工資料的驗(yàn)收及移交工作。 3.2.8負(fù)責(zé)監(jiān)督業(yè)務(wù)范圍內(nèi)形成的有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告、驗(yàn)證材料及監(jiān)理文件的整理、立卷，并向建設(shè)單位綜合組移交歸檔。 3.3設(shè)計(jì)單位 3.3.1編制并按時(shí)移交竣工圖，對(duì)竣工圖的質(zhì)量負(fù)責(zé)。 3.3.2建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)對(duì)承包的工程設(shè)計(jì)文件進(jìn)行收集、整理、依合同規(guī)定和本程序要求向建設(shè)單位單位檔案部門移交。 3.4建設(shè)單位單位 3.4.1建設(shè)單位負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目在招標(biāo)、投標(biāo)和簽訂設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理合同協(xié)議時(shí)合同雙方設(shè)立專門條款，明確規(guī)定有關(guān)各方收集、整理竣工文件和歸檔的責(zé)任及提交竣工檔案的套數(shù)、費(fèi)用、時(shí)間。 3.4.2成立竣工驗(yàn)收委員會(huì)，具體負(fù)責(zé)竣工

5、驗(yàn)收的各項(xiàng)工作。對(duì)工程進(jìn)行綜合評(píng)估，并形成綜合評(píng)估報(bào)告，作為竣工資料的一部分。 3.4.3三期辦按照火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核標(biāo)準(zhǔn)（2021年版）和火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)動(dòng)態(tài)考核辦法（2021年版）中工程檔案的有關(guān)規(guī)定，在文件包移交審查過程中，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查文件包的系統(tǒng)性、完整性、真實(shí)性以及單位工程工期、工程量變化、未完工作記錄及關(guān)閉記錄等，并簽署審查意見。 3.4.4計(jì)劃組按照火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核標(biāo)準(zhǔn)（2021年版）和火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)動(dòng)態(tài)考核辦法（2021年版）中工程檔案的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查單位工程工期、工程量變化、單位工程以及計(jì)劃的執(zhí)行情況；在文件包移交審查過程中，負(fù)責(zé)審查單位工程工期，核實(shí)工程量變

6、化、預(yù)決算情況、未完工作記錄及關(guān)閉記錄等，并簽署審查意見。 3.4.5三期辦參加工程竣工、設(shè)備開箱和其它有關(guān)工程驗(yàn)收活動(dòng)。 3.4.6綜合組按照火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)動(dòng)態(tài)考核辦法（2021年版）和火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)動(dòng)態(tài)考核辦法（2021年版）中有關(guān)工程檔案原件的規(guī)定，依據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)文件包結(jié)構(gòu)、形式的監(jiān)督檢查及審查工作；負(fù)責(zé)文件包移交后的檔案的分類、總體整理和提供利用工作。 3.4.7三期辦按照火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核標(biāo)準(zhǔn)（2021年版）和火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)動(dòng)態(tài)考核辦法（2021年版）中有關(guān)工程檔案原件的規(guī)定，負(fù)責(zé)組織工程文件包的審查，包括文件包的接收、傳遞并督促按規(guī)定時(shí)間完成。 3.4.8三期辦負(fù)責(zé)本程

7、序的解釋和修改工作。 4程序 4.1竣工文件的編制要求 項(xiàng)目施工及設(shè)計(jì)完成后，施工承包商應(yīng)依工程實(shí)際情況及合同要求，對(duì)收集、積累的文件進(jìn)行編制，并送監(jiān)理單位審核。竣工文件編制的具體要求是： 4.1.1竣工文件完整性 凡是反映工程項(xiàng)目的各種職能活動(dòng)形成的具有查考和利用價(jià)值的文件，均應(yīng)收集歸檔。見附件5：基本建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍及保管期限表 4.1.2竣工文件準(zhǔn)確性 4.1.2.1竣工文件必須做到文實(shí)一致，圖實(shí)相符，真實(shí)地反映項(xiàng)目竣工時(shí)的實(shí)際情況和建設(shè)過程。技術(shù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，簽字手續(xù)完備。 4.1.2.2竣工文件的文字、符號(hào)、計(jì)量單位應(yīng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或國際標(biāo)準(zhǔn)。 4.1.2.2竣工文件應(yīng)字跡清楚，圖

8、樣清晰、整潔，手續(xù)完備。 4.1.3竣工文件系統(tǒng)性 4.1.3.1竣工文件應(yīng)遵照文件材料的自然形成規(guī)律，保持工程竣工文件之間的歷史聯(lián)系和科技文件材料的成套性特點(diǎn)進(jìn)行整理，使之系統(tǒng)化。 4.1.4竣工文件的份數(shù)和載體要求 4.1.4.1文字材料、圖紙應(yīng)根據(jù)合同要求提供所需的份數(shù)。 4.1.4.2竣工文件應(yīng)采用原件放入正本，復(fù)制件放入副本，復(fù)制件選用優(yōu)質(zhì)材料。 4.1.4.3長期、永久保存的竣工文件應(yīng)使用碳素墨水或蘭黑墨水，不可選用易褪色的字跡材料（如純蘭墨水，紅墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙等）書寫、繪制。 4.1.4.4表式制作及填寫應(yīng)符合（2021年版）和火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)動(dòng)態(tài)考核辦法（2021年版）要

9、求：表式必須為激光打印機(jī)打印，填寫時(shí)必須使用符合檔案管理要求的碳素墨水黑色簽字筆或蘭黑墨水，不得使用鉛筆、圓珠筆及其它不符合檔案管理標(biāo)準(zhǔn)的筆墨。特殊資料填制時(shí)除外，如測量圖、灌漿記錄等。紙張選用A4為標(biāo)準(zhǔn)，竣工資料每冊厚度按A4標(biāo)準(zhǔn)計(jì)200張為宜（厚度不超過20mm），文字說明為4號(hào)仿宋字，大標(biāo)題為2號(hào)宋體字、小標(biāo)題為3號(hào)黑體字。 頁邊距規(guī)定：左邊距=2.5cm，右邊距=1.5cm，上邊距=1.5cm，下邊距2cm。行間距不得小于24磅。 4.1.5資料中編號(hào)填寫 4.1.5.1編號(hào)模式 文件編號(hào)分四部分組成：單位代碼、專業(yè)代碼、表格表號(hào)、文件流水號(hào)，表格表號(hào)為最后確定的表格的表號(hào)，文件流水號(hào)

10、由三位阿拉伯?dāng)?shù)字組成000-999，合同編號(hào)、表號(hào)及編號(hào)應(yīng)填寫完整，不得遺漏或刪除。 工程各參建單位代碼如下： 青島公司三期辦代碼為：QD； 山東誠信監(jiān)理代碼為：CXJL； ；華東電力設(shè)計(jì)單位：SDY； 山東電建二公司為：SD2 ；中交一航局二公司：ZJ1 注：其他各參建單位待確定后，再確定其單位代碼。 專業(yè)代碼如下： （1）汽機(jī)部份對(duì)應(yīng)代碼為QJ； （2）鍋爐部份對(duì)應(yīng)代碼為GL； （3）電氣部份對(duì)應(yīng)代碼為DQ； （4）熱工部份對(duì)應(yīng)代碼為RG； （5）焊接部份對(duì)應(yīng)代碼為HJ； （6）化水部份對(duì)應(yīng)代碼為HS； （7）輸煤部份對(duì)應(yīng)代碼為SM； （8）脫硫部分對(duì)應(yīng)代碼為TL； （9）水工部份對(duì)應(yīng)代碼

11、為SG； （10）暖通部份對(duì)應(yīng)代碼為NT； （11）總交部份對(duì)應(yīng)代碼為ZJ； （12）土建部份對(duì)應(yīng)代碼為TJ； （13）通訊部份對(duì)應(yīng)代碼為TX； （14）安全部分對(duì)應(yīng)代碼為AQ； （15）調(diào)試對(duì)應(yīng)代碼為TS； （16）管道部分對(duì)應(yīng)代碼為：GD； （17）工程技術(shù)質(zhì)量管理：ZL； （18）綜合代碼為：ZH； （19）物資供應(yīng)對(duì)應(yīng)代碼為：WZ； （20）碼頭工程為：MT （21）鐵路為：TLU 示例如下：例（1）：由提單方施工承包商出版的工程聯(lián)系單： （SD）2-（ZH）-（A01）-（001） 流水號(hào)（用000-999標(biāo)識(shí)） 表格表號(hào)（見監(jiān)理表格） 專業(yè)代碼（綜合組分） 單位代碼（山東電建二公司

12、） 例（2）：由監(jiān)理方提出的工程聯(lián)系單： （CXJL）-（TJ）-（B01）-（001） 流水號(hào)（用000-999標(biāo)識(shí)） 表格表號(hào)（見監(jiān)理表格） 專業(yè)代碼（土建部分） 單位代碼（山東誠信監(jiān)理公司） 例（3）：由建設(shè)單位提出的工程聯(lián)系單： （QD）（）-（ZH）-（C01）-（0）01 流水號(hào)（用000-999標(biāo)識(shí) 表格表號(hào)（見監(jiān)理表格） 專業(yè)代碼（綜合組份） 單位代碼(青島公司三期工程) 例（4）：由設(shè)計(jì)單位出版的工程聯(lián)系單： （HDY）-（ZH）-（D01）-（001） 聯(lián)系單流水號(hào)（用000-999標(biāo)識(shí)） 表格表號(hào)（見監(jiān)理表格） 專業(yè)代碼（綜合組份） 單位代碼(華東電力設(shè)計(jì)單位) 4.1.

13、6表格簽字要求 單位工程質(zhì)量驗(yàn)評(píng)表簽字單位應(yīng)依次為：建設(shè)單位單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工承包商（見監(jiān)理表格）； 單位工程技術(shù)資料核查表、單位工程觀感質(zhì)量評(píng)定表簽字單位應(yīng)為：建設(shè)單位單位、監(jiān)理單位、承包單位（見監(jiān)理表格）； 分項(xiàng)、分部工程質(zhì)量驗(yàn)評(píng)表簽字單位應(yīng)依次為：監(jiān)理單位、承包單位、工地、班組（見監(jiān)理表格）； 隱蔽工程報(bào)驗(yàn)單驗(yàn)收單位依次為：監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、承包單位、工地； 4.2竣工圖的編制要求 4.2.1竣工圖的完整性 4.2.1.1竣工圖應(yīng)與施工圖一一對(duì)應(yīng)，有一張施工圖就應(yīng)有一張竣工圖。 4.2.1.2同一建筑物、構(gòu)筑物中重復(fù)的標(biāo)準(zhǔn)圖、通用圖可以不編入竣工圖中，但仍須在圖紙目錄中列出

14、圖號(hào)及位置，并在編制說明中加以標(biāo)注；不同建筑物、構(gòu)筑物則必須編入竣工圖中。 4.2.1.3編制單位工程、單項(xiàng)工程、項(xiàng)目工程、各專業(yè)管線和總平面竣工圖時(shí)均應(yīng)編寫編制說明，敘述竣工圖的編制原則和編制情況并編制竣工圖目錄。編制說明排列在相應(yīng)單位工程、單項(xiàng)工程、項(xiàng)目工程竣工圖之前。 4.2.2竣工圖準(zhǔn)確性 4.2.2.1竣工圖必須與工程實(shí)際情況完全符合，編制說明應(yīng)反映建筑和安裝過程的歷史真實(shí)面貌和竣工圖形成的真實(shí)過程。 4.2.2.2圖紙應(yīng)準(zhǔn)確、清晰整潔，所用文字、符號(hào)、計(jì)量單位應(yīng)符合相應(yīng)國家、國際標(biāo)準(zhǔn)。 4.2.2.3圖紙必須按所有變更文件和實(shí)際情況進(jìn)行更改、責(zé)任清楚、手續(xù)齊全。 4.3竣工圖的更改

15、方法 4.3.1凡按施工圖施工沒改動(dòng)的，施工承包商直接在其圖上的空白處加蓋竣工圖章（見附件4）。（一般加蓋在圖標(biāo)的上方或附近空白處）。 4.3.2凡一般性更改及符合杠改、刮改要求的變更，可在原圖上修改。 4.3.2.1杠改一般應(yīng)圈出更改部位，在原圖空白處重新繪制，圖上各種說明應(yīng)與圖框平行，引出線與圖中線條不交叉、重合，無法在圖上表達(dá)清楚時(shí)，應(yīng)在標(biāo)題欄上方或左邊用文字說明。 4.3.2.2刮改不應(yīng)對(duì)圖紙?jiān)斐奢^大傷害。 4.3.2.3施工技術(shù)要求或材料說明等文字更改，應(yīng)在變更處進(jìn)行杠改，新增加的文字說明，應(yīng)在涉及的相應(yīng)圖紙中添加和變更。 4.3.2.4更改處應(yīng)加蓋修改專用章（見附件6），注明相應(yīng)更改依據(jù)的文件號(hào)、條目號(hào)。 4.3.2.5更改必須使用碳素墨水或蘭黑墨水。 4.3.3凡結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置、項(xiàng)目等重大