農(nóng)村商業(yè)銀行投資管理委員會議事規(guī)則

1、農(nóng)村商業(yè)銀行投資管理委員會議事規(guī)則47號 （3月14日）第一章總 則第一條 為規(guī)范投資管理委員會工作程序，明確工作職責(zé)，使資金營運工作科學(xué)化、民主化、規(guī)范化，根據(jù)江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司債券投資管理暫行辦法和江蘇省農(nóng)村信用社聯(lián)合社資金調(diào)劑業(yè)務(wù)管理辦法等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 投資管理委員會是規(guī)避資金營運風(fēng)險，強(qiáng)化科學(xué)決策，完善資金營運審批程序和責(zé)任制的議事組織，協(xié)助有權(quán)審批人審批資金營運業(yè)務(wù)，起智力支持作用和制約作用。第三條 投資管理委員會通過委員會議履行職責(zé)。投資管理委員會實行民主討論、人人表決的審議原則。凡屬于投資管理委員會審議范圍內(nèi)的事項必須提交投資管理委員會會議審議。第二章

2、組織機(jī)構(gòu)第四條 投資管理委員會設(shè)主任委員1名，副主任委員2名，其他委員由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和本行具有評審能力的人員組成。投資管理委員會會議由主任委員主持。主任委員暫時不能主持投資管理委員會會議時，可委托副主任委員主持。第五條 資金營運部為投資管理委員會常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)投資管理委員會的日常工作。第三章工作職責(zé)和議事范圍第六條 投資管理委員會辦事機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)是：1、投資管理委員會會議的準(zhǔn)備；2、待審項目報告及資料的初審；3、傳達(dá)并督促落實投資管理委員會指示；4、指定專人負(fù)責(zé)投資管理委員會會議記錄，對投資管理委員會運作資料進(jìn)行管理，按規(guī)定及時整理、歸檔。未經(jīng)允許，不得將會議記錄交本行領(lǐng)導(dǎo)和投資管理委

3、員會成員以外的人員查閱。5、投資管理委員會運作資料檔案應(yīng)包括：提交投資管理委員會審議的資料；記載投資管理委員會成員意見的會議記錄簿； 投資管理委員會已通過議案報批表及附件資料；其他需要歸檔的文件和資料。6、協(xié)調(diào)和落實投資管理委員會交辦的其他事項。第七條 投資管理委員會的主要職責(zé)是：1、審議各類投資及資金營運事項。2、督促、檢查投資管理委員會審議、行長審批的各類投資事項的執(zhí)行情況。3、審議與資金營運業(yè)務(wù)有關(guān)的工作事項。第八條 審議范圍：1、審議授權(quán)外的轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)；2、審議授權(quán)外的銀行間資金市場國債回購業(yè)務(wù)；3、審議授權(quán)外的同業(yè)資金融通業(yè)務(wù)；4、審議債券投資業(yè)務(wù)；5、其他應(yīng)經(jīng)投資管理委員會

4、審議的事項。第九條 投資管理委員會的會議視具體情況不定期召開。第四章 委員的權(quán)利與義務(wù)第十條 投資管理委員會委員為履行職責(zé)，享有下列權(quán)利：1、向相關(guān)人員了解需經(jīng)投資管理委員會審議的客戶情況及資金營運情況；2、對提交投資管理委員會審議的事項發(fā)表意見；3、對改進(jìn)投資管理委員會工作提出建議；4、對投資管理委員會審議的事項享有表決權(quán)；5、對落實投資管理委員會意見的情況，享有質(zhì)詢權(quán)。第十一條 投資管理委員會委員應(yīng)履行以下義務(wù)：1、按時出席投資管理委員會會議，無特殊情況不得缺席；2、秉公辦事，嚴(yán)格按照審議程序和投資政策進(jìn)行審議；3、嚴(yán)格遵守保密制度，對投資管理委員會委員發(fā)表的意見不得泄密。第十二條 對于投

5、資管理委員會成員及列席會議人員違反本單位保密制度的，將根據(jù)情節(jié)輕重給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分。第五章工作程序和表決方法第十三條 工作程序。1、受理、初審。資金營運部對投資和超授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行初審，提交投資管理委員會審議。2、審議。投資管理委員會委員集中審議提交的議案，發(fā)表意見。3、審批。記錄員根據(jù)委員意見、填制審批表，報投資管理委員會主任、有權(quán)人審批。4、辦理。記錄員按照審批意見，交資金營運部辦理。第十四條 表決方法。投資管理委員會采用委員發(fā)表意見方式表決。1、參加會議的委員對審議事項應(yīng)明確表示“同意”或“不同意”，闡明理由。2、投資管理委員會指定專人負(fù)責(zé)對委員意見進(jìn)行記錄，按本規(guī)定要求統(tǒng)計表決結(jié)果。第十五條 議事規(guī)則。1、投資管理委員會會議必須有三分之二（不含）以上委員出席方可召開。委員因故不能出席投資管理委員會會議的，視為缺席，不得委托他人。2、經(jīng)出席會議的三分之二（含）以上委員同意的議案方可通過。3、每次投資管理委員會會議應(yīng)有會議記錄，記錄內(nèi)容包括：時間、出席委員、列席人員、審議事項、委員發(fā)言。4、有權(quán)審批人均享有一票否決權(quán)，但對投資管理委員會表決未同意的事項，不得審批