輕小型起重運輸設備產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則(調(diào)度絞車部分)

1、編號：XK06-004輕小型起重運輸設備產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則（二）（調(diào)度絞車產(chǎn)品部分）2011年1月19日公布 2011年3月1日實施國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局2 目 錄1 總則12 工作機構13 企業(yè)申請生產(chǎn)許可證的基本條件24 許可程序24.1 申請和受理24.2 企業(yè)實地核查34.3 產(chǎn)品抽樣與檢驗34.4 審定與發(fā)證44.5 集團公司的生產(chǎn)許可45 審查要求45.1 企業(yè)生產(chǎn)調(diào)度絞車產(chǎn)品應執(zhí)行的產(chǎn)品標準及相關標準45.2 企業(yè)生產(chǎn)調(diào)度絞車產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設備和檢測設備55.3 調(diào)度絞車產(chǎn)品出廠檢驗項目55.4調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法65.5調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗規(guī)則66

2、 證書和標志96.1 證書96.2 標志107 委托加工備案程序108 監(jiān)督檢查119 收費1210 生產(chǎn)許可證工作人員守則1211 附則12附件1調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的檢驗機構名單及檢驗產(chǎn)品范圍13附件2調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法14附件3生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告26附件4企業(yè)實地核查輕微缺陷項匯總表28附件5檢驗報告2913 輕小型起重運輸設備產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則（調(diào)度絞車產(chǎn)品部分）1 總則1.1為了做好調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證工作，依據(jù)中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例(國務院令第440號)、中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法(國家質(zhì)檢總局令第80

3、號)、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關于修改中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法的決定（國家質(zhì)檢總局令第130號）等規(guī)定，制定本實施細則。1.2本實施細則規(guī)定的調(diào)度絞車產(chǎn)品劃分為1個產(chǎn)品單元、2個產(chǎn)品品種、7種規(guī)格型號(見表1)。表1 調(diào)度絞車產(chǎn)品單元、產(chǎn)品品種及規(guī)格型號序號產(chǎn)品單元產(chǎn)品品種規(guī)格型號1調(diào)度絞車外層鋼絲繩最大靜張力10kNJD-0.5、JD-110kN外層鋼絲繩最大靜張力40kNJD-1.6、JD-2、JD-2.5、JD-3、JD-41.3在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)本實施細則規(guī)定的調(diào)度絞車產(chǎn)品的，應當依法取得生產(chǎn)許可證。任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證不得生產(chǎn)本實施細則規(guī)定的調(diào)度絞車

4、產(chǎn)品。1.4本實施細則在實施過程中，相關產(chǎn)品的國家標準、行業(yè)標準和國家產(chǎn)業(yè)政策一經(jīng)修訂，企業(yè)應當及時執(zhí)行，本實施細則將根據(jù)國家標準和行業(yè)標準的變化、國家產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，動態(tài)修訂。1.5本實施細則中有關要求，國務院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門認為需要聽證的涉及公共利益的重大許可事項，將向社會公告，并舉行聽證。2 工作機構2.1 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質(zhì)檢總局)負責調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證統(tǒng)一管理工作。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室（以下簡稱全國許可證辦公室）負責調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的日常工作。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查中心(以下簡稱全國許可證審查中心)受全國許可證辦公室委托承擔有

5、關技術性和事務性的工作。2.2 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室機械產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查部（以下簡稱審查部）設在中國機械工業(yè)聯(lián)合會質(zhì)量工作部，受全國許可證辦公室的委托組織起草調(diào)度絞車產(chǎn)品實施細則；跟蹤相關調(diào)度絞車的國家標準、行業(yè)標準以及技術要求的變化，及時提出修訂、補充產(chǎn)品實施細則的意見和建議；組織調(diào)度絞車產(chǎn)品實施細則的宣貫；組織對調(diào)度絞車產(chǎn)品申請企業(yè)的實地核查；審查、匯總申請取證企業(yè)的有關材料。 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室機械產(chǎn)品審查部 地 址：北京市西城區(qū)三里河路46號郵政編碼：100823電 話：01068594897,68594718、68594860、68594988傳 真：010685

6、27524電子信箱：jxcpscb、cmif-zhl聯(lián) 系 人：李建林 李燕霞 張京京 楊潔華2.3 各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術監(jiān)督局(以下簡稱省級質(zhì)量技術監(jiān)督局)負責本行政區(qū)域內(nèi)調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證后續(xù)監(jiān)督和管理工作。省級工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室(以下簡稱省級許可證辦公室)負責本行政區(qū)域內(nèi)調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的日常工作?？h級以上質(zhì)量技術監(jiān)督局負責本行政區(qū)域內(nèi)調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的監(jiān)督檢查工作。 2.4 調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的檢驗工作由指定的檢驗機構承擔，檢驗機構名單及檢驗產(chǎn)品范圍見附件1。根據(jù)工作需要，國家質(zhì)檢總局負責對承擔生產(chǎn)許可證檢驗工作的檢驗機構進行動態(tài)調(diào)整。3 企業(yè)申請

7、生產(chǎn)許可證的基本條件企業(yè)申請生產(chǎn)許可證，應當符合下列條件：3.1 有營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍覆蓋申報的產(chǎn)品；3.2 有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應的專業(yè)技術人員(見附件2)；3.3 有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應的生產(chǎn)條件和檢驗手段(見5.2、附件2)；3.4 有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應的技術文件和工藝文件(見附件2)；3.5 有健全有效的質(zhì)量管理制度和責任制度(見附件2)；3.6 產(chǎn)品符合有關國家標準、行業(yè)標準以及保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的要求(見5.1、附件2)；3.7 符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，不存在國家明令淘汰和禁止投資建設的落后工藝、高耗能、污染環(huán)境、浪費資源的情況。法律、行政法規(guī)有其他規(guī)定的，還應當符合其規(guī)定。

8、4 許可程序4.1 申請和受理4.1.1 企業(yè)申請辦理生產(chǎn)許可證時，應當向其所在地省級質(zhì)量技術監(jiān)督局提交以下申請材料：4.1.1.1全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請書。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請書中“產(chǎn)品類別”欄填寫輕小型起重運輸設備，“產(chǎn)品名稱”欄填寫調(diào)度絞車，“產(chǎn)品單元”欄填寫調(diào)度絞車，“產(chǎn)品品種、規(guī)格型號”欄按表1所示填寫企業(yè)所申請的產(chǎn)品的每個規(guī)格型號。集團公司與其所屬單位一起申請辦理生產(chǎn)許可證的，集團公司及其所屬單位應分別提交填寫完整的全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請書。4.1.1.2 營業(yè)執(zhí)照復印件。4.1.1.3 生產(chǎn)許可證復印件(適用于生產(chǎn)許可證有效期屆滿重新提出申請的企業(yè))。 以上材料一式

9、三份，省級質(zhì)量技術監(jiān)督局、審查部及全國許可證審查中心各一份，復印件需加蓋企業(yè)公章。4.1.2 省級質(zhì)量技術監(jiān)督局收到企業(yè)申請后，對申請材料符合實施細則要求的，準予受理，并自收到企業(yè)申請之日起5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送行政許可申請受理決定書；對申請材料不符合本實施細則要求且可以通過補正達到要求的，應當當場或者在5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送行政許可申請材料補正告知書一次性告知。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；對申請材料不符合中華人民共和國行政許可法和中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例要求的，應當作出不予受理的決定，并發(fā)出行政許可申請不予受理決定書。4.1.3 省級許可證辦公室應當自受理企業(yè)申請之日起5

10、日內(nèi)將申請材料報送審查部。4.1.4自省級質(zhì)量技術監(jiān)督局作出生產(chǎn)許可受理決定之日起，企業(yè)可以試生產(chǎn)申請取證產(chǎn)品。企業(yè)試生產(chǎn)的產(chǎn)品，必須經(jīng)承擔生產(chǎn)許可證產(chǎn)品檢驗任務的檢驗機構，依據(jù)本實施細則規(guī)定批批檢驗合格（一個訂單中每一個規(guī)格為一批，每一個規(guī)格抽取一臺產(chǎn)品進行檢驗），并在產(chǎn)品或者說明書標明“試制品”后，方可銷售。對國家質(zhì)檢總局作出不予許可決定的，企業(yè)從作出不予許可決定之日起不得繼續(xù)試生產(chǎn)該產(chǎn)品。4.2 企業(yè)實地核查4.2.1 審查部收到企業(yè)申請材料后，應制定核查計劃，提前5日通知企業(yè)，同時將核查計劃抄送所在地省級許可證辦公室。4.2.2 省級質(zhì)量技術監(jiān)督局根據(jù)核查計劃派出觀察員，了解審查組工作

11、情況及企業(yè)存在的問題，觀察員應當由行政人員擔任。4.2.3 審查組由2至4名審查員組成，審查組成員不得全部來自同一單位，應當由不同單位人員共同組成。4.2.4 審查組應當按照有關規(guī)定及調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法(見5.4)進行實地核查，并做好記錄。核查時間一般為13天。審查組對企業(yè)實地核查結果負責，并實行組長負責制。4.2.5審查組在實地核查結束時將生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告（見附件3）和企業(yè)實地核查不符合項匯總表（見附件4）復印件一份交企業(yè)，一份交觀察員，由觀察員報企業(yè)所在地省級許可證辦公室。4.2.6企業(yè)實地核查合格的，但存在輕微缺陷的，縣級以上質(zhì)量技術監(jiān)督部門督促企業(yè)按照企業(yè)

12、實地核查輕微缺陷項匯總表要求在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改。4.2.7 審查部應當自受理企業(yè)申請之日起30日內(nèi)，完成對企業(yè)的實地核查。4.2.8企業(yè)應當積極配合實地核查工作，如因非不可抗力原因拖延或拒絕實地核查的實地核查工作終止。4.2.9 企業(yè)實地核查不合格的判為企業(yè)審查不合格，由審查部書面上報國家質(zhì)檢總局，并由國家質(zhì)檢總局向企業(yè)發(fā)出不予行政許可決定書。4.2.10企業(yè)實地核查不合格的，企業(yè)審查工作終止。4.3 產(chǎn)品抽樣與檢驗 4.3.1 企業(yè)實地核查合格的，審查組根據(jù)調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣規(guī)則(見5.5.1)抽封樣品，填寫調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣單(見5.5.1)一式四份，并告知企業(yè)所有承擔

13、該產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗任務的檢驗機構名單及聯(lián)系方式，由企業(yè)自主選擇。4.3.2經(jīng)實地核查合格，需要送樣檢驗的，應當告知企業(yè)在封存樣品之日起7日內(nèi)將樣品送達檢驗機構。檢驗機構不得將檢驗任務分包、轉(zhuǎn)包。4.3.3 檢驗機構應當在收到企業(yè)樣品之日起10日內(nèi)完成檢驗工作，并出具檢驗報告(格式見附件5)一式四份(企業(yè)、審查部、全國許可證審查中心和省級許可證辦公室各一份)。產(chǎn)品檢驗時間不計入本實施細則規(guī)定的許可期限。4.3.4 企業(yè)實地核查不合格的，不再進行產(chǎn)品抽樣和檢驗。4.3.5 實地核查合格的，企業(yè)應當積極配合產(chǎn)品抽樣和檢驗工作，如因非不可抗力原因拖延或拒絕產(chǎn)品抽樣和檢驗的實地核查工作終止。4.3.6

14、 企業(yè)產(chǎn)品檢驗不合格的判為企業(yè)審查不合格，由審查部書面上報國家質(zhì)檢總局，并由國家質(zhì)檢總局向企業(yè)發(fā)出不予行政許可決定書。4.4 審定與發(fā)證4.4.1 審查部應當按照有關規(guī)定對企業(yè)的申請材料、現(xiàn)場核查文書、抽樣單、產(chǎn)品檢驗報告等材料進行匯總和審核，并自受理企業(yè)申請之日起40日內(nèi)將申報材料報送全國許可證審查中心。4.4.2 全國許可證審查中心自受理企業(yè)申請之日起50日內(nèi)完成上報材料的審查，并報國家質(zhì)檢總局。4.4.3國家質(zhì)檢總局自受理企業(yè)申請之日起60日內(nèi)作出是否準予許可的決定。符合發(fā)證條件的，國家質(zhì)檢總局在作出許可決定之日起10日內(nèi)委托省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門向企業(yè)頒發(fā)生產(chǎn)許可證；不符合發(fā)證條件的，應

15、當自作出決定之日起10日內(nèi)委托省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門向企業(yè)發(fā)出不予行政許可決定書。有關省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門應當按行政許可有關規(guī)定聽取行政相對人的陳述和申辯，聽取申請人的意見。4.4.4國家質(zhì)檢總局自作出批準決定之日起20日內(nèi)，獲證企業(yè)名單以公告、網(wǎng)絡(國家質(zhì)檢總局網(wǎng)站，“產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督”頁面“生產(chǎn)許可”欄目)等方式向社會公布。4.5 集團公司的生產(chǎn)許可4.5.1集團公司及其所屬子公司、分公司或者生產(chǎn)基地(以下統(tǒng)稱所屬單位)具有法人資格的，可以單獨申請辦理生產(chǎn)許可證；不具有法人資格的，不能以所屬單位名義單獨申請辦理生產(chǎn)許可證。4.5.2 各所屬單位無論是否具有法人資格，均可以與集團公司一起提出辦理生

16、產(chǎn)許可證申請。4.5.3 其他經(jīng)濟聯(lián)合體及所屬單位申請辦理生產(chǎn)許可證的，參照集團公司辦證程序執(zhí)行。5 審查要求5.1 企業(yè)生產(chǎn)調(diào)度絞車產(chǎn)品應執(zhí)行的產(chǎn)品標準及相關標準（見表2）表2 企業(yè)生產(chǎn)調(diào)度絞車產(chǎn)品的產(chǎn)品標準和相關標準產(chǎn)品名稱標準種類標準號標準名稱調(diào)度絞車產(chǎn)品標準GB/T 15113-2005調(diào)度絞車相關標準GB 20180-2006礦用輔助絞車 安全要求GB 3836.1-2000爆炸性氣體環(huán)境用電氣設備第1部分：通用要求GB/T 3768-1996聲學 聲壓法測定噪聲源聲功率級 反射面上方采用包絡測量表面的簡易法GB/T 13306-1991標牌GB/T 13384-1992機電產(chǎn)品包裝

17、通用技術條件注：標準一經(jīng)修訂，企業(yè)應當自標準實施之日起按新標準組織生產(chǎn)，生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查和產(chǎn)品檢驗應當按照新標準要求進行。5.2 企業(yè)生產(chǎn)調(diào)度絞車產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設備和檢測設備（見表3-1、表3-2）表3-1 企業(yè)生產(chǎn)調(diào)度絞車產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設備、工藝裝備序號名 稱1車 床2鉆 床3鏜 床4刨床或銑床5大、小齒輪架加工用工裝6卷筒加工專用工裝表3-2 企業(yè)生產(chǎn)調(diào)度絞車產(chǎn)品必備的檢測設備序號名 稱要求及精度1整機試車平臺能滿足絞車空載試驗的要求2秒表、轉(zhuǎn)速表、兆歐表、卷尺、萬用表、深度游標卡尺、量具-3標準篩網(wǎng)80目4測溫儀精度15聲級計級6 清潔度測量裝置（恒溫烘箱、干燥器、天平等）天平精度

18、0.1mg注：有“”標記的檢測設備，企業(yè)可以通過外協(xié)檢測來完成。5.3 調(diào)度絞車產(chǎn)品出廠檢驗項目產(chǎn)品出廠檢驗項目及判定標準依據(jù)GB/T 15113-2005標準6.2條款，見表4。表4 企業(yè)出廠檢驗項目產(chǎn)品單元標準號條款號檢驗項目調(diào)度絞車GB/T 15113-20054.4安全防護GB/T 15113-20054.5、5.4操縱機構GB/T 15113-20054.6、5.4密封情況GB/T 15113-20054.7、5.4絞車運轉(zhuǎn)時情況GB/T 15113-20054.7、5.5整機空載噪聲GB/T 15113-20054.11連接件防銹層GB/T 15113-20054.12涂漆質(zhì)量GB

19、/T 15113-20054.13、6.2.1成套范圍注：出廠檢驗不允許委托檢驗，由本企業(yè)自行完成。5.4調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法(見附件2)5.5調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗規(guī)則5.5.1 抽樣規(guī)則及抽樣單5.5.1.1 產(chǎn)品抽樣規(guī)格劃分及批量、樣本要求（見表5）表5 產(chǎn)品抽樣規(guī)格劃分及抽樣批量、樣本要求產(chǎn)品單元產(chǎn)品品種抽樣規(guī)格（kN）批量要求（臺）樣本要求（臺）調(diào)度絞車1.外層鋼絲繩最大靜張力10kN532102. 10kN外層鋼絲繩最大靜張力40kN163220253040注: 1.根據(jù)企業(yè)申請的規(guī)格型號，每個產(chǎn)品品種抽取最大規(guī)格型號的兩臺同型號樣機為該產(chǎn)品品種的代表機型（一

20、臺做整機檢測，一臺做清潔度和主軸、卷筒質(zhì)量檢測）。2.每一產(chǎn)品品種的批量要求不得少于3臺。5.5.1.2 產(chǎn)品檢測樣品在被檢單位的成品庫中隨即抽取。5.5.1.3 所抽樣品必須帶有產(chǎn)品合格證。5.5.1.4 所抽樣品應在絞車支架處加貼蓋有機械產(chǎn)品審查部印章封條，并存放妥當。5.5.1.5 抽樣單抽樣單見表6。表6 調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣單編號： 企業(yè)情況申請單位名稱(蓋章)生產(chǎn)地址郵政編碼聯(lián)系人電話傳真集團公司所屬單位(蓋章)生產(chǎn)地址郵政編碼聯(lián)系人電話傳真產(chǎn)品單元執(zhí)行標準規(guī)格型號樣品等級抽樣基數(shù)抽樣數(shù)量生產(chǎn)日期抽樣日期出廠編號抽樣地點封樣情況抽樣人員簽字審查組織單位(蓋章)年 月 日企業(yè)人

21、員簽字備注說明請企業(yè)在封樣之日起7日內(nèi)將樣品送達生產(chǎn)許可證檢驗機構。注：以集團公司形式申請的企業(yè)，如集團公司不生產(chǎn)，集團公司可不蓋章，集團公司所屬單位必須蓋章。5.5.2 檢驗項目及判定標準見表7：表7 調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗項目及判定標準序號檢驗項目名稱檢驗依據(jù)標準及條款檢驗方法依據(jù)標準及條款受檢產(chǎn)品不合格項目分類備 注1防爆功能GB 20180-2006 4.11 GB/T 15113-2005 4.2GB 20180-2006 4.11GB/T 15113-2005 4.2AGB 20180-2006礦用輔助絞車 安全要求GB/T151132005調(diào)度絞車2整機空載噪聲GB 2018

22、0-2006 4.14GB/ 15113-2005 4.7GB 20180-2006 5.2GB/T 15113-2005 5.5A3擋繩板邊緣高度GB 20180-2006 4.16 GB/T 15113-2005 4.3GB 20180-2006 4.16GB/T 15113-2005 4.3A4制動帶(塊)接觸面積GB 20180-2006 4.21GB/T 15113-2005 4.10 GB 20180-2006 5.1GB/T 15113-2005 5.9A負荷試驗后5安全防護GB 20180-2006 4.29GB/T 15113-2005 4.4GB 20180-2006 4.

23、29GB/T 15113-2005 4.4A6閘帶與制動輪質(zhì)量GB 20180-2006 4.22GB 20180-2006 4.22A7密封情況GB 20180-2006 4.13 GB/T 15113-2005 4.6GB 20180-2006 4.13 GB/T 15113-2005 5.4A空負荷及負荷試驗后8主軸和卷筒質(zhì)量GB 20180-2006 4.15 GB/T 15113-2005 4.1GB 20180-2006 4.15A9閘瓦(帶)表面距固定鉚釘頭距離GB 20180-2006 4.23 GB 20180-2006 4.23A10卡繩裝置及繩孔GB 20180-2006

24、 4.17 GB 20180-2006 4.17A 11絞車工作時的最高油溫GB/T 15113-2005 4.9GB/T 15113-2005 5.8B負荷試驗后12操縱機構GB/T 15113-2005 4.5GB 20180-2006 4.25GB/T 15113-2005 5.4B13絞車運轉(zhuǎn)時情況GB/T 15113-2005 4.7GB 20180-2006 4.12GB/T 15113-2005 5.4GB 20180-2006 5.1B14外層鋼絲繩速度GB/T 15113-2005 3.3GB/T 15113-2005 5.7 B外層鋼絲繩最大靜張力下15清潔度GB/T 15

25、113-2005 4.8GB/T 15113-2005 5.10B16超負荷試驗GB/T 15113-2005 5.6GB/T 15113-2005 5.6A17連接件防銹層GB/T 15113-2005 4.11GB/T 15113-2005 4.11B18涂漆質(zhì)量GB/T 15113-2005 4.12GB/T 15113-2005 4.12B19標牌GB/T 151132005 7.1GB/T 151132005 7.1B20包裝GB/T 15113-2005 7.3、7.4、7.6GB/T 15113-2005 7.3、7.4、7.6B21隨機文件GB/T 15113-2005 7.5

26、GB/T 15113-2005 7.5B5.5.3 樣品檢驗判定方法依據(jù)標準：GB 20180-2006 礦用輔助絞車 安全要求、 GB/T 15113-2005 調(diào)度絞車。檢驗項目分為關鍵項目（A），主要項目（B），關鍵項目必須全部合格，主要項目不合格項不超過2項。6 證書和標志6.1 證書6.1.1 生產(chǎn)許可證證書分為正本和副本，具有同等法律效力。生產(chǎn)許可證證書載明企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址、產(chǎn)品名稱、證書編號、發(fā)證日期、有效期。其中，生產(chǎn)許可證副本中載明產(chǎn)品明細，包括產(chǎn)品單元名稱、外層鋼絲繩最大靜張力。集團公司的生產(chǎn)許可證證書還載明與其一起申請辦理的所屬單位的名稱、生產(chǎn)地址和產(chǎn)品名稱。發(fā)證

27、采取覆蓋原則：在同一個產(chǎn)品品種內(nèi)，外層鋼絲繩最大靜張力可以覆蓋小靜張力的調(diào)度絞車產(chǎn)品。舉例說明見表8。表8 證書產(chǎn)品明細內(nèi)容示例企業(yè)申請內(nèi)容審查結果證書產(chǎn)品明細內(nèi)容調(diào)度絞車JD-0.5、JD-3調(diào)度絞車JD-0.5、JD-3調(diào)度絞車 外層鋼絲繩最大靜張力5kN；10kN外層鋼絲繩最大靜張力30kN。調(diào)度絞車JD-1、JD-1.6、JD-2、JD-2.5、JD-3、JD-4調(diào)度絞車JD-1、JD-1.6、JD-2、JD-2.5調(diào)度絞車 外層鋼絲繩最大靜張力10kN；10kN外層鋼絲繩最大靜張力25kN。6.1.2 生產(chǎn)許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)的，應當在生產(chǎn)許可證有效期屆滿6個

28、月前向所在地省級質(zhì)量技術監(jiān)督局提出生產(chǎn)許可證延續(xù)申請。6.1.3 企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后需要增項的，如：增加產(chǎn)品品種或增加同一產(chǎn)品品種的外層鋼絲繩最大靜張力大于限定規(guī)格時，應當按照本實施細則規(guī)定的程序組織實地核查和產(chǎn)品檢驗。符合條件的，換發(fā)生產(chǎn)許可證證書，但有效期不變。 6.1.4 在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，當國家有關法律法規(guī)、產(chǎn)品標準及技術要求發(fā)生較大改變時，企業(yè)應及時執(zhí)行國家新頒布的法律法規(guī)、標準及技術要求。6.1.5 在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術或者工藝發(fā)生較大變化的(包括生產(chǎn)地址遷移、生產(chǎn)線重大技術改造等)，企業(yè)應當及時向所在地省級質(zhì)量技術監(jiān)督局提出申請，審查部應當

29、按照本實施細則規(guī)定的程序重新組織實地核查和產(chǎn)品檢驗。6.1.6 企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址名稱發(fā)生變化而企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術或者工藝未發(fā)生變化的，企業(yè)應當在變更名稱后1個月內(nèi)向所在地省級質(zhì)量技術監(jiān)督局提出生產(chǎn)許可證名稱變更申請。省級質(zhì)量技術監(jiān)督局自受理企業(yè)名稱變更材料之日起5日內(nèi)將上述材料上報全國許可證審查中心。全國許可證審查中心自收到材料之日起10日內(nèi)完成申報材料的書面審核，報送國家質(zhì)檢總局批準，國家質(zhì)檢總局自收到材料之日起15日內(nèi)作出是否準予變更的決定。對于符合變更條件的，頒發(fā)新證書，但有效期不變。不符合條件的，書面告知企業(yè)，并說明理由。6.1.7 企業(yè)應當妥善保管生產(chǎn)許可證證書

30、。生產(chǎn)許可證證書遺失或者毀損，應當向企業(yè)所在地的省級質(zhì)量技術監(jiān)督局提出補領生產(chǎn)許可證申請。省級質(zhì)量技術監(jiān)督局自受理企業(yè)補領生產(chǎn)許可證材料之日起5日內(nèi)將上述材料上報全國許可證審查中心。全國許可證審查中心自收到材料之日起10日內(nèi)完成申報材料的書面審核，報送國家質(zhì)檢總局批準，國家質(zhì)檢總局自收到材料之日起15日內(nèi)作出是否準予補領的決定。對于符合條件的，頒發(fā)新證書，但有效期不變。不符合條件的，書面告知企業(yè)，并說明理由。6.1.8集團公司取得生產(chǎn)許可證后，新增所屬單位需要與集團公司一起辦理生產(chǎn)許可證的，新增所屬單位審查合格后，換發(fā)生產(chǎn)許可證證書，但有效期不變。6.2 標志6.2.1取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)，應

31、當自準予許可之日起6個月內(nèi)，完成在其產(chǎn)品或者說明書上標注生產(chǎn)許可證標志和編號。工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證標志由“企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可”拼音Qiyechanpin Shengchanxuke的縮寫“QS”和“生產(chǎn)許可”中文字樣組成。QS標志由企業(yè)自行印(貼)，標志的式樣、尺寸及顏色要求見中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法附件6，可以按照規(guī)定放大或者縮小。生產(chǎn)許可證編號為：XK06-004-。其中，XK代表許可，前兩位(06)代表機械行業(yè)編號，中間三位(004)代表調(diào)度絞車產(chǎn)品編號，后五位()代表企業(yè)生產(chǎn)許可證編號。企業(yè)取得生產(chǎn)許可證標志和編號后應在產(chǎn)品銘牌或說明書上標注加印（貼）生產(chǎn)許可證標志

32、和編號。6.2.2 具有法人資格的集團公司所屬單位單獨辦理生產(chǎn)許可證的，其產(chǎn)品銘牌或者說明書上應當標注所屬單位的名稱、住所和生產(chǎn)許可證標志和編號。所屬單位和集團公司一起辦理生產(chǎn)許可證的，應當在其產(chǎn)品或者說明書上分別標注集團公司和所屬單位的名稱、住所，以及集團公司的生產(chǎn)許可證標志和編號，或者僅標注集團公司的名稱、住所和生產(chǎn)許可證標志和編號。6.2.3 委托加工企業(yè)必須按照備案的標注方式，在其產(chǎn)品或者包裝、說明書上進行標注。委托企業(yè)具有其委托加工產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，應當標注委托企業(yè)的名稱、住所和被委托企業(yè)的名稱、生產(chǎn)許可證標志和編號；或者標注委托企業(yè)的名稱、住所、生產(chǎn)許可證標志和編號。委托企業(yè)不具有

33、其委托加工產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，應當標注委托企業(yè)的名稱、住所，以及被委托企業(yè)的名稱、生產(chǎn)許可證標志和編號。 7 委托加工備案程序7.1 委托企業(yè)申請備案應當符合以下條件：7.1.1 取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍應當覆蓋申請委托加工備案的產(chǎn)品；7.1.2 申請委托加工備案產(chǎn)品涉及產(chǎn)業(yè)政策的，應符合產(chǎn)業(yè)政策有關要求；7.1.3 已簽訂了有效委托加工合同并公證，且委托加工合同必須明確委托企業(yè)負責全部產(chǎn)品銷售。7.2 被委托企業(yè)申請備案應當符合以下條件：7.2.1 取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍應當覆蓋申請委托加工備案產(chǎn)品；7.2.2 已獲得生產(chǎn)許可證；7.2.3 已

34、簽訂了有效委托加工合同并公證，且委托加工合同必須明確委托企業(yè)負責全部產(chǎn)品銷售。7.3 委托企業(yè)和被委托企業(yè)共同向雙方所在地省級許可證辦公室提出備案申請，并提交以下備案申請材料：7.3.1全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證委托加工備案申請書一式二份； 7.3.2 委托企業(yè)和被委托企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件；7.3.3 被委托企業(yè)的生產(chǎn)許可證復印件；7.3.4 公證的委托加工合同復印件。7.4 省級許可證辦公室應當自收到委托加工備案申請之日起5日內(nèi)，進行必要的核實，對符合條件的企業(yè)予以備案。對不符合條件的，不予備案并說明理由。8 監(jiān)督檢查縣級以上質(zhì)量技術監(jiān)督部門負責對獲證企業(yè)的監(jiān)督檢查，通過監(jiān)督抽查、日常監(jiān)督檢查、企

35、業(yè)年度自查等措施和方式，對企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后的生產(chǎn)情況和產(chǎn)品質(zhì)量狀況的監(jiān)督，檢查應當包括以下內(nèi)容：8.1企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品單元和規(guī)格型號是否超出生產(chǎn)許可證證書中所列產(chǎn)品明細的產(chǎn)品生產(chǎn)范圍。8.2企業(yè)是否具備本實施細則要求的必備生產(chǎn)設備和檢測設備，有關設備是否按期檢定/校準。8.3企業(yè)生產(chǎn)過程中是否對進廠的原輔材料、零部件實施進貨驗收，并具有相關記錄。待出廠的產(chǎn)品是否按本實施細則要求的產(chǎn)品出廠檢驗項目進行了檢驗，并做好檢驗記錄。8.4企業(yè)是否按照規(guī)定在產(chǎn)品或者說明書上標注加?。ㄙN）生產(chǎn)許可證標志和編號。8.5企業(yè)是否建立了原材料購買、使用臺帳和產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售臺帳，企業(yè)生產(chǎn)過程記錄是否健全。8.6企

36、業(yè)生產(chǎn)過程中是否存在委托加工行為，委托加工行為是否按照規(guī)定向當?shù)厥〖壻|(zhì)量技術監(jiān)督局進行了備案。8.7企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后名稱、住所、生產(chǎn)地點是否發(fā)生了改變，是否增加了生產(chǎn)線，如果發(fā)生改變，企業(yè)是否及時向當?shù)刭|(zhì)量技術監(jiān)督部門報告并及時提出換證申請。8.8企業(yè)是否按照質(zhì)量技術監(jiān)督部門規(guī)定要求及時提交年度自查報告，年度自查報告內(nèi)容是否完整、真實。8.9 企業(yè)是否對實地核查過程中發(fā)現(xiàn)的輕微缺陷項目進行了整改。9 收費9.1 審查費：根據(jù)財政部、國家發(fā)展改革委關于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證收費政策有關問題的通知（財綜200669號），生產(chǎn)許可證審查費為每家企業(yè)申請一個產(chǎn)品單元收費2200元，一家企業(yè)同時申請

37、兩個以上產(chǎn)品單元的，每增加一個產(chǎn)品單元，按2200元的20%收費。審查費由企業(yè)在申請時向省級質(zhì)量技術監(jiān)督局交付。9.2 產(chǎn)品檢驗費：由企業(yè)按照關于新增工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證產(chǎn)品質(zhì)量檢驗費收費標準（第二批）備案的函（國質(zhì)檢科函2004584）規(guī)定的標準向檢驗機構交付。9.3 費用的收繳方式按財政部、國家發(fā)展改革委關于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證收費政策有關問題的通知（財綜200669號）規(guī)定執(zhí)行。9.4 所屬單位和集團公司一起申請辦理生產(chǎn)許可證的，凡經(jīng)實地核查和產(chǎn)品檢驗的所屬單位以及集團公司應當分別繳納審查費和產(chǎn)品檢驗費。9.5 委托加工備案不得向企業(yè)收費。10 生產(chǎn)許可證工作人員守則10.1遵紀守法，依

38、法行政，保守秘密，誠實守信；10.2堅持原則，秉公辦事，忠于職守，盡職盡責；10.3服務企業(yè)，高效快捷，謙虛謹慎、文明待人；10.4作風正派，清正廉潔，自警自省，慎權慎欲。11 附則11.1 本實施細則規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。11.2 本實施細則由國家質(zhì)檢總局負責解釋。11.3 本實施細則自 年 月 日起實施，原實施細則廢止。附件1調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗機構名單及檢驗產(chǎn)品范圍（1）國家礦山機械質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心地 址：河南省洛陽市澗西區(qū)建設路206號郵政編碼：471039電 話64215427 傳 真聯(lián) 系 人：彎

39、勇 趙 坤 電子信箱：kjzj2002 檢驗產(chǎn)品范圍：調(diào)度絞車附件2調(diào)度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法企業(yè)名稱： 生產(chǎn)地址： 產(chǎn)品單元： 產(chǎn)品品種、規(guī) 格 型 號： 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局實地核查結論的判定原則1、本辦法進行判定核查結論的內(nèi)容：一、質(zhì)量管理職責，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要求，四、技術文件管理，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，七、安全防護共7章26條39款。2、項目結論的判定：（1）否決項目結論分為“符合”和“不符合”（否決項目條款在本辦法中標注*），否決項目為2.1生產(chǎn)設施、2.2設備工裝的2.2.1款、2.3測量設備的2.3.1款、6.3出廠檢驗共4款；（2）

40、非否決項目結論分為“符合”、“輕微缺陷”、“不符合”（非否決項目條款在本辦法中不標注*）。非否決項目共35款。3、核查結論的確定原則：否決項目全部符合，非否決項目中輕微缺陷不超過8款，且無不符合項，核查結論為合格。否則核查結論為不合格。4、審查組依據(jù)本辦法對企業(yè)實地核查后，填寫生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告和企業(yè)實地核查不符合項匯總表。31一、質(zhì)量管理職責 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結論核查記錄1.1組織機構企業(yè)應有負責質(zhì)量工作的領導，應設置相應的質(zhì)量管理機構或負責質(zhì)量管理工作的人員。1是否指定領導層中一人負責質(zhì)量工作。2是否設置了質(zhì)量管理機構或質(zhì)量管理人員。o 符合o 輕微缺陷o 不符合1.2

41、管理職責應規(guī)定各有關部門、人員的質(zhì)量職責、權限和相互關系。1是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關的部門、人員的質(zhì)量職責。2有關部門、人員的權限和相互關系是否明確。o 符合o 輕微缺陷o 不符合1.3有效實施在企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度中應有相應的考核辦法并嚴格實施，并記錄有關結果。1是否有相應的考核辦法。2是否嚴格實施考核并記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合二、生產(chǎn)資源提供 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結論核查記錄2.1*生產(chǎn)設施企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗所需要的工作場所和設施，且維護完好。1是否具備滿足申請取證產(chǎn)品的生產(chǎn)和檢驗設施及場所。2生產(chǎn)和檢驗設施是否能正常運轉(zhuǎn)。o 符合o 不符合2.2設備工裝1*企

42、業(yè)必須具有本實施細則5.2中規(guī)定的必備生產(chǎn)設備和工藝裝備，其性能和精度應能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1是否具有本實施細則中規(guī)定的必備生產(chǎn)設備和工藝裝備，必要時應核查其購銷合同、發(fā)票等憑證及設備編號。2設備工裝性能和精度是否滿足加工要求。3生產(chǎn)設備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應。o 符合o 不符合2企業(yè)的生產(chǎn)設備和工藝裝備應維護保養(yǎng)完好。檢查設備維護和保養(yǎng)計劃及實施的記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2.3測量設備1*企業(yè)必須具有本實施細則5.2中規(guī)定的檢驗、試驗和計量設備，其性能和精度應能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1是否有本實施細則中規(guī)定的檢驗、試驗和計量設備，必要時應核查其購銷合同、發(fā)票等憑證

43、及設備編號。2. 設備性能、準確度能滿足生產(chǎn)需要。3是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應。o 符合o 不符合2企業(yè)的檢驗、試驗和計量設備應在檢定或校準的有效期內(nèi)使用。檢驗、試驗和計量設備是否在檢定有效期內(nèi)并有標識。o 符合o 輕微缺陷o 不符合三、人力資源要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結論核查記錄3.1企業(yè)領導企業(yè)領導應具有一定的質(zhì)量管理知識，并具有一定的專業(yè)技術知識。1 是否有基本的質(zhì)量管理常識。了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標準化法、計量法和工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例對企業(yè)的要求（如企業(yè)的質(zhì)量責任和義務等）；了解企業(yè)領導在質(zhì)量管理中的職責與作用。2 是否有相關的專業(yè)技術知識。了解產(chǎn)品標準、主要性能指標等；了解產(chǎn)品生產(chǎn)

44、工藝流程、檢驗要求。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3.2技術人員企業(yè)技術人員應掌握專業(yè)技術知識，并具有一定的質(zhì)量管理知識。1 是否熟悉自己的崗位職責；2 是否掌握相關的專業(yè)技術知識；3是否有一定的質(zhì)量管理知識。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3.3檢驗人員檢驗人員應熟悉產(chǎn)品檢驗規(guī)定，具有與工作相適應的質(zhì)量管理知識和檢驗技能。1 是否熟悉自己的崗位職責；2 是否掌握產(chǎn)品標準和檢驗要求；3是否有一定的質(zhì)量管理知識；4是否能熟練準確地按規(guī)定進行檢驗。（重點抽查卷筒、大、小齒輪架檢驗人員和出廠檢驗人員）o 符合o 輕微缺陷o 不符合3.4生產(chǎn)人員生產(chǎn)人員應能看懂相關技術文件（圖紙、配方和工藝文件等），并

45、能熟練地操作設備。1. 是否熟悉自己的崗位職責；2. 是否能看懂相關圖紙、配方和工藝文件。3. 是否能熟練地進行生產(chǎn)操作。（重點抽查卷筒精車、小齒輪架等工序操作工人）o 符合o 輕微缺陷o 不符合3.5人員培訓企業(yè)應對與產(chǎn)品質(zhì)量相關的人員進行必要的培訓和考核。1. 與產(chǎn)品質(zhì)量相關的人員是否進行了培訓和考核,并保持有關記錄。2. 法律法規(guī)有規(guī)定的必須持證上崗。o 符合o 輕微缺陷o 不符合四、技術文件管理序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結論核查記錄4.1技術標準1企業(yè)應具備和貫徹實施細則5.1中規(guī)定的產(chǎn)品標準和相關標準。1.是否有實施細則中所列的與申請取證產(chǎn)品有關的標準。2.是否為現(xiàn)行有效標準并貫徹

46、執(zhí)行。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2如有需要，企業(yè)制定的產(chǎn)品標準應不低于相應的國家標準或行業(yè)標準的要求，并經(jīng)當?shù)貥藴驶块T備案。 1.企業(yè)制定的產(chǎn)品標準是否經(jīng)當?shù)貥藴驶块T備案。2.企業(yè)產(chǎn)品標準主要技術和性能指標不應低于相應的國家標準或行業(yè)標準的要求。o 此項不適用4.2技術文件1技術文件應具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。1.技術文件（如設計文件和工藝文件等）的技術要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關標準和規(guī)定要求。2.技術文件簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。（重點檢查總裝圖、部件圖、關鍵零件圖、關鍵/特殊工序的工藝文件）o 符合o 輕微缺陷o 不符合2技術文件應具有完整性，文件必須齊全配套。技術文件

47、是否完整、齊全（包括設計文件的圖樣目錄、零部件明細表、總裝圖、部件圖、零件圖、技術要求等和工藝文件的工藝過程卡、工序卡、作業(yè)指導書、檢驗規(guī)程等以及部件原材料、半成品和成品各檢驗過程的檢驗、驗證標準或規(guī)程等）。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3技術文件應和實際生產(chǎn)相一致，各車間、部門使用的文件必須完全一致。1.技術文件是否與實際生產(chǎn)和產(chǎn)品統(tǒng)一一致。2.各車間、部門使用的文件是否一致。o 符合o 輕微缺陷o 不符合4.3文件管理1企業(yè)應制定技術文件管理制度，文件的發(fā)布應經(jīng)過正式批準，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應符合規(guī)定要求。 1.是否制定了技術文件管理制度。2.發(fā)布的文件是否經(jīng)正式

48、批準。3.使用部門是否能隨時獲得文件的有效版本。4.文件的修改是否符合規(guī)定。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2企業(yè)應有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負責技術文件管理。是否有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負責技術文件管理。o 符合o 輕微缺陷o 不符合五、過程質(zhì)量管理 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結論核查記錄5.1采購控制1.企業(yè)應制定采購原、輔材料、零部件及外協(xié)加工項目的質(zhì)量控制制度。1.是否制定了控制文件。2.內(nèi)容是否完整合理。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2.企業(yè)應制定影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要原、輔材料、零部件的供方及外協(xié)單位的評價規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定進行評價，保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。 1.是否制定了評價

49、規(guī)定。2.是否按規(guī)定進行了評價。3.是否全部在合格供方采購。4.是否保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。5.產(chǎn)品配套的防爆電機是否取得生產(chǎn)許可證。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3.企業(yè)應根據(jù)正式批準的采購文件或委托加工合同進行采購或外協(xié)加工。1.是否有采購或委托加工文件（如：計劃、清單、合同等）。2.采購文件是否明確了驗收規(guī)定。3.采購文件是否經(jīng)正式批準。4.是否按采購文件進行采購。o 符合o 輕微缺陷o 不符合4.企業(yè)應按規(guī)定對采購的原、輔材料、零部件以及外協(xié)件進行質(zhì)量檢驗或者根據(jù)有關規(guī)定進行質(zhì)量驗證，檢驗或驗證的記錄應該齊全。1.是否對采購及外協(xié)件的質(zhì)量檢驗或驗證作出規(guī)定。2.是否按規(guī)

50、定進行檢驗或驗證。3.是否保留檢驗或驗證的記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合5.2工藝管理1企業(yè)應制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴格進行管理和考核。 1.是否制定了工藝管理制度及考核辦法。其內(nèi)容是否完善可行。2.是否按制度進行管理和考核。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2.原輔材料、半成品、成品、工裝器具等應按規(guī)定放置，并應防止出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。1.有無適宜的搬運工具、必要的工位器具、貯存場所和防護措施。2.原輔材料、半成品、成品是否出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3企業(yè)職工應嚴格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導書等工藝文件進行生產(chǎn)操作。是否按制度、規(guī)程等工藝文件進行生產(chǎn)操作

51、。o 符合o 輕微缺陷o 不符合5.3質(zhì)量控制1企業(yè)應明確設置關鍵質(zhì)量控制點，對生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關鍵特性進行質(zhì)量控制。 1.是否對重要工序或產(chǎn)品關鍵特性設置了質(zhì)量控制點。（如：卷筒、大、小齒輪架）2.是否在有關工藝文件中標明質(zhì)量控制點。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2企業(yè)應制訂關鍵質(zhì)量控制點的操作控制程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。1.是否制訂關鍵質(zhì)量控制點的操作控制程序，其內(nèi)容是否完整。2.是否按程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。o 符合o 輕微缺陷o 不符合5.4特殊過程對產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟地進行驗證的特殊過程，應事先進行設備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進行操作和實施過程參數(shù)監(jiān)控。1.對特殊過程（如熱處理、鑄造等工序）是否事先進行了設備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定。2.是否按規(guī)