第二章世貿組織運行機制

1、第二章第二章 世界貿易組織的運行機制世界貿易組織的運行機制 【教學目的】【教學目的】 通過本章學習，了解和掌握世貿組織的運行行機制，即決策機制、政策審議機制、爭端解決機制?！局饕獌热荨俊局饕獌热荨?.決策機制；2.政策審議機制；3.爭端解決機制。第一節(jié) 世貿組織決策機制一、世貿組織決策機制的由來 決策機制是指世貿組織對有關事項作出決定時應遵循的程序規(guī)則。有兩類：協(xié)商一致規(guī)則和投票表決規(guī)則。二、協(xié)商一致規(guī)則（一）含義和利弊1、含義。是指在討論一項決定時，應首先協(xié)商一致，沒有成員提出反對，即為協(xié)商一致通過。 2、利弊。利處是能夠充分協(xié)商；不利是任何一成員方都有否決權3、協(xié)商一致是投票表決規(guī)則的前置

2、性程序。（二）以這一方式通過的事項1.建立世貿協(xié)定及多邊貿易協(xié)議（附件1）的修改；2豁免義務；3對關于爭端解決規(guī)則與程序諒解的修改；4附件4諸邊貿易協(xié)議的增加；5國際奶制品協(xié)議和國際牛肉協(xié)議理事會的決定等。三、投票表決規(guī)則 投票表決規(guī)則有簡單多數(shù)，三分之二，四分之三，所有成員方接受和反向協(xié)商一致共五種。（一）簡單多數(shù)通過規(guī)則 依據(jù)多數(shù)票作出決定，除非本協(xié)定另有規(guī)定。（二）三分之二通過規(guī)則1含義。三分之二多數(shù)通過。2.以三分之二多數(shù)通過事項：（1）建立世貿組織協(xié)定、貨物貿易多邊協(xié)定和與貿易有關的知識產權協(xié)定的修改；（2）對服務貿易總協(xié)定及附件的修改。（3）將某些對建立世貿組織協(xié)定和多邊貿易協(xié)定的

3、修改遞交成員方接受的決定；（4）加入世貿組織的決定；（5）財務規(guī)則和年度預算。（三）四分之三通過規(guī)則1.含義。四分之三以上多數(shù)通過2必須以34壓倒多數(shù)通過事項：（1）對世貿組織協(xié)定、協(xié)議的條文解釋；（2）協(xié)定修改；（3）義務豁免。 （四)所有成員方接受規(guī)則 1含義和特點（1）含義。所有成員方都明確表示同意。（2）特點。每一個成員方必須以明示的方式表示接受。 2必須由所有成員方接受的事項：(1)建立世貿協(xié)定第9條“決策”和第10條“修正”修改；(2)1994年關稅與貿易總協(xié)定第1條（最惠國待遇）和第2條（關稅減讓）的修改；(3)服務貿易總協(xié)定第2條第1款（最惠國待遇）的修改；（4）與貿易相關的知

4、識產權協(xié)議第4條（最惠國待遇）的修改。 3.所有成員方接受與協(xié)商一致規(guī)則的區(qū)別:協(xié)商一致只要在會上無正式反對意見，視為獲得協(xié)商一致通過，所有成員方接受要求每一個必須以明示的方式表示接受。（五）反向協(xié)商一致1含義和作用（1）含義,除非以“協(xié)商一致方式作出否定的表示”，否則決議算通過。（2）排除了敗訴方單方面阻撓報告通過的可能。（3）反向協(xié)商一致是世貿組織一項新的程序規(guī)則，是國際表決制度的重大創(chuàng)新。2反向協(xié)商一致通過的事項:（1）設立專家小組的請求；（2）專家小組和上訴機構報告；（3）勝訴方要求與敗訴方“中止減讓或其他義務”的授權。3反向協(xié)商一致規(guī)則與協(xié)商一致規(guī)則的區(qū)別。 反向協(xié)商一致是“一票贊同

5、制”，把通過權置于一成員方或少數(shù)成員方之手； 協(xié)商一致為“一票否決制”，把否決權置于一成員方或少數(shù)成員方之手。 第二節(jié) 貿易政策審議機制一、貿易政策審議機制及其建立（一）含義 貿易政策審議機制（TPRM）是指世貿組織成員集體對各成員的貿易政策及對多邊貿易體制的影響，定期進行全面審議。（二）貿易政策審議機制的建立 貿易政策審議機制是1988年“烏拉圭回合”中期審評會議臨時批準建立的，1989年開始運行。二、貿易政策審議機制的內容和程序（一）審議的目標 根據(jù)貿易政策審議機制第1條規(guī)定:促使成員方提高貿易政策和措施的透明度;履行所作的承諾，更好地遵守世界貿易組織規(guī)則;確保各成員方的貿易政策與世貿組織

6、規(guī)則的一致性;有助于多邊貿易體制平穩(wěn)運行。（二）審議原則 以各成員方貿易政策透明度原則為基礎。（三）審議機構 貿易政策審議機構（TPRB)是總理事會行使貿易政策審議職能時的名稱，它由全體成員方代表組成。（四）審議內容 各成員的貿易政策和做法以及對多邊貿易體制的影響。對世界貿易環(huán)境的發(fā)展變化情況進行年度評議。(五)審議周期 成員方接受審議的周期，取決于該成員在世界貿易中所占的份額。 1.在世界貿易份額中居前4名的成員（現(xiàn)階段為歐盟、美國、日本、加拿大）每2年審議一次；2.居前520名的成員每4年審議一次；3.其他成員每6年審議一次，最不發(fā)達國家可以有更長的審議間隔時間。4.審議機構在磋商后可要求

7、該成員方提前進行下一次評審。（六）審議程序1政策審議機構與被審議成員協(xié)商，確定每年的審議方案，同時完成審議前的準備工作。2收集審議資料，包括：被審議方、其他世貿組織成員、世貿組織秘書各自提供的被審議方貿易政策和實踐的報告。3貿易政策審議機構召開會議。 審議會議由討論人主持討論，被審議成員首先發(fā)言，然后由討論人發(fā)言，隨后與會者發(fā)表意見。成員方可對被審議方有關的貿易政策和實踐提出質詢、批評或表揚，被審議方進行答辯。4世貿組織秘書處負責將被審議方提交的報告、秘書處的報告以及貿易政策審議機構的會議記錄等文件合訂在一起，印刷出版。（七）對世界貿易環(huán)境的評議 世貿組織總干事以年度報告的形式，對影響多邊貿易

8、體制的國際貿易環(huán)境變化情況進行綜述。三、貿易政策審議機制的特點和作用（一）貿易政策審議機制的特點1.對各成員貿易政策及實踐的監(jiān)督機制;2.以增加國內貿易政策的透明度為基本原則;3.貿易政策審議機制以召集貿易政策審議會議的形式、在集體審議的基礎上實施監(jiān)督;4貿易政策審議機制在運作程序上體現(xiàn)出一定程度的靈活性和差異性。（二）貿易政策審議機制的作用1它是世貿組織全體成員對貿易政策進行審議的惟一場所。2接受審議成員對其貿易政策進行解釋和說明，有助于增進了解，減少或避免貿易爭端。3使該成員發(fā)現(xiàn)和修改其貿易政策，將其拉回到世貿組織的多邊貿易體制的軌道上來。4從整體上講，貿易體制可以在審議過程中獲益，能夠幫

9、助政府推行理想的貿易政策改革。 第三節(jié) 世界貿易組織爭端解決機制一、爭端解決機制產生的背景（一）從關貿總協(xié)定有關條款發(fā)展而來的。1關貿總協(xié)定關于爭端解決的規(guī)定，主要體現(xiàn)在1947關貿總協(xié)定的第22條和23條。2關貿總協(xié)定爭端解決機制存在一些嚴重缺陷。（二）世貿組織爭端解決機制的建立 “烏拉圭回合”將爭端解決納入談判議程，并最終達成了關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解（DSU），建立了WTO爭端解決機制。二、世界貿易組織爭端解決機制的特點（一）鼓勵成員通過雙邊磋商解決貿易爭端 磋商是爭端解決必經的第一步。爭端進入專家組程序后，仍可磋商解決。（二）以保證世貿組織規(guī)則的有效實施為優(yōu)先目標 在未能達成各方滿

10、意的解決辦法時，爭端解決機制的首要目標是確保成員撤銷被認定違反世界貿易組織有關協(xié)定或協(xié)議的措施。（三）嚴格規(guī)定爭端解決的時限 具體地規(guī)定了各個程序執(zhí)行的時間。（四）實行“反向協(xié)商一致”的決策原則（五）禁止未經授權的單邊報復（六）允許交叉報復 報復應優(yōu)先在被裁定違反協(xié)定或協(xié)議措施的相同領域進行，稱為平行報復； 如不可行，報復可以在同一協(xié)定或協(xié)議下跨領域進行，稱為跨領域報復； 如仍不可行，報復可以跨協(xié)定或協(xié)議進行，稱為跨協(xié)議報復。（七）給予發(fā)展中國家特殊優(yōu)惠的原則 發(fā)展中國家對發(fā)達國家提出的申訴，對發(fā)展中國家提供了一些便利。三、爭端解決機制的適用范圍和管理機構（一）爭端解決機制的適用范圍1適用于各

11、成員根據(jù)世貿組織各項協(xié)定、協(xié)議所提起的爭端。2特別規(guī)則優(yōu)先 當特別規(guī)則與一般規(guī)則沖突時，特別規(guī)則優(yōu)先。3對適用規(guī)則的協(xié)調（二）世貿組織爭端解決機構1.爭端解決機構(DSB)(1)爭端解決機構是總理事會在處理爭端解決活動的稱謂,由世貿組織所有成員組成， 。(2)爭端解決機構的職責：成立專家組并通過其報告；組建上訴機構并通過其報告；監(jiān)督裁決和建議的履行；授權中止各項減讓和其他義務。2.專家小組（Panels） 專家組是在磋商未果時，在申訴方請求下由爭端解決機構成立的，專家小組一般由3名專家組成。3.上訴機構 上訴機構（Standing Appellate Body，SAB )是一個常設性機構，負責

12、受理和審理爭端當事方對專家小組報告的上訴案件,它也是世貿組織爭端解決的最終機構。 常設上訴機構由7人組成。任期4年，可連任一次。7人中只有3人可以同時接手一個案子。四、爭端解決機制的程序 基本程序包括磋商、專家組、上訴機構、裁決的執(zhí)行及監(jiān)督等。在當事方自愿基礎上，也可采用仲裁、斡旋、調解和調停等方式解決爭端。（一）磋商程序（時間限制為60天）1磋商是爭端解決必經的第一個步。2對磋商請求,須在10天內答復,如同意磋商，應在接到請求后30天內開始。如果情況緊急，應在10天內磋商。3磋商應遵循的規(guī)則：（1）磋商請求，應向爭端解決機構等通報，并說明理由。（2）磋商應予保密。（3）各成員應力求使磋商得到

13、滿意的結果。（4）在磋商中，應注意發(fā)展中成員的特殊問題及利益。（5）第三方認為與磋商有利益關系，可請求參加磋商。(二)專家組1成立專家小組的條件 在磋商未果時，申訴方可要求成立專家組。如下列情況之一（1）收到請求之日起10天內未予答復；（2）收到請求后30天內（或雙方另外同意的期限內）未進入磋商或60天內磋商未果；（3）在緊急情況下（如涉及易變質貨物），收到請求后10天內未磋商或20大內磋商未果；（4）所有當事方認為該爭端無法通過磋商解決，則上訴方可在60天的期限內提出成立專家小組的請求。2專家組的成立和授權（1）專家組的成立。 最遲不晚于它第二次審議設立專家小組的要求之前設立專家小組。設立之

14、后的30天內組成。(2)專家組的組成專家組通常由3人組成。 專家從WTO秘書處提供的“專家名冊”中挑選。首先由爭端當事方協(xié)商確定，不能達成共識，由WTO總理事會任命。被起訴方可以對專家組提出異議。(3)專家組的職權范圍。對申訴方的請求予以審查，并提交調查報告。3審理期限 一般應在6個月內（緊急情況下3個月內）。最長不得超過9個月。 應申訴方請求，專家組可以暫停工作，但期限不得超過12個月。4專家組的審理程序（1）爭端各方提交書面意見；（2）聽取爭端各方陳述和答辯意見；（3）專家組完成并向當事各方散發(fā)最終報告。5專家組報告的通過 報告散發(fā)60天內，除非協(xié)商一致決定不通過該報告，否則予以通過。（三

15、）上訴機構 爭端各方有權對專家組報告提起上訴。1組成 由常設上訴機構中的3名成員組成2職權范圍. 只審理專家組報告所涉及的法律問題和專家組所作的法律解釋。3審理期限 一般情況下，不應超過60天，延長到90天。如遇有緊急情況，應盡可能縮短這一期限。 從設立專家小組，到通過專家小組報告或上訴機構報告的時間。如沒有上訴階段，不超過9個月；有上訴階段，不超過12個月。4上訴機構報告的通過 報告散發(fā)后30天內通過該報告，除非爭端解決機構經協(xié)商一致決定不予通過。（四）裁決的執(zhí)行及其監(jiān)督1裁決的執(zhí)行（1）敗訴方執(zhí)行爭端解決機構建議和裁決。（2）敗訴方在合理期限內不履行建議，勝訴方可以要求補償?；蛘撸瑪≡V方可

16、以主動提出給予補償。2授權報復（1）勝訴方中止對敗訴方承擔的減讓或其他義務。（2）平行報復、跨部門報復和跨協(xié)議報復三種。（3）敗訴方可以就報復水平的適當性問題提請爭端解決機構進行仲裁。（4）報復措施是臨時性的。出現(xiàn)以下一種情況，應終止：違反協(xié)定或協(xié)議的措施已被撤銷；敗訴方對勝訴方所受利益損害提供了解決辦法；爭端當事各方達成了滿意的解決辦法。3監(jiān)督執(zhí)行 在執(zhí)行合理期限6個月后，爭端解決機構應將建議和裁決的執(zhí)行問題列人會議審議，直至該問題解決。（五）仲裁、斡旋、調解和調停 仲裁、斡旋、調解和調停是爭端當事方自愿進行程序。1仲裁 如果當事方同意以仲裁方式解決，則可在共同指定仲裁員并議定相應的程序后，

17、由仲裁員審理當事方提出的爭端2斡旋、調解和調停 (1)斡旋是指第三方促成爭端當事方開始談判或重開談判的行為。 (2)調解是指當事方將爭端提交一個由若干人組成的委員會或調解機構，由其通過查明事實，提出解決爭端的建議，促成當事方達成和解。 (3)調停是指第三方以中立者的身份主持或參加談判，提出談判的基礎方案，調和、折衷爭端當事方的分歧，促使爭端當事方達成協(xié)議。爭端解決機制的缺陷 1、司法色彩不夠強烈，距“國際法庭”仍有一定差距（回避了司法術語、專家組問題） 2、某些概念表述不清，含義不明 3、表決制度虛設 4、報復與交叉報復制度不公平對等 5、上訴制度缺乏靈活性 【案例】【案例】 一、世界貿易組織

18、公布首份中國貿易政策審議報告 世界貿易組織2006年4月19日公布自中國入世以來的首份中國貿易政策審議報告，這份長達300多頁的報告詳細分析了中國的經濟環(huán)境、貿易與投資政策、相關改革措施等。 報告指出，中國自2001年加入世貿組織后，貿易和投資政策的改革加快了中國經濟融入世界經濟的步伐。在貿易和投資的驅動下，中國的國內生產總值增長非常強勁，實際增長率保持在年均9%左右。另外，中國還采取了重要的貿易及與貿易相關的改革措施，積極參與多邊貿易體系。中國的平均關稅水平從2001年入世前的15.6%降到2005年的9.7%，非關稅性貿易限制措施也迅速減少。 報告還注意到，中國正試圖通過結構改革來解決經濟

19、發(fā)展過程中所面臨的各種問題。中國的“十一五”規(guī)劃強調了以更均衡的方式來發(fā)展經濟的重要性，并對收入分配問題、能源利用效率問題、環(huán)境問題以及建立“和諧社會”的必要性問題給予了足夠的重視。但同時指出，中國在未來的發(fā)展中仍將面臨一些嚴峻挑戰(zhàn)，其中包括收入分配不均衡現(xiàn)象日益突出、經濟快速發(fā)展造成的資源瓶頸和環(huán)境問題，以及金融和資本市場的改革、提高勞動力素質等問題。 問題:貿易政策審議對中國貿易發(fā)展有何作用？二、美國鋼鐵貿易爭端 2001年6月28日，在美國貿易代表的要求下,美國國際貿易委員會對部分進口鋼鐵產品進行調查，結果認為一些國家出口到美國的鋼鐵產品對美國的鋼鐵企業(yè)已經造成了損害，另一些國家的鋼鐵產

20、品則對美國的鋼鐵企業(yè)造成了損害威脅。根據(jù)這項調查結論，美國于2002年3月5日決定對部分進口鋼鐵產品征收8%到30%不等的高額關稅。該決定從2002年3月20日起生效，為期三年零一天。在各方與美國磋商未果情況下，中國、歐盟等國家和地區(qū)先后于2002年5月、6月和7月要求世貿組織爭端解決機構組成，希望運用爭端解決機制來解決與美國的鋼鐵貿易糾紛。 專家組于2002年6月3日成立。在評審過程中，雙方的爭論焦點包括:(1)美國采取的保障措施是否符合關貿總協(xié)定第十九條第1款規(guī)定的條件，即美國的鋼鐵企業(yè)受到損害或損害威脅是由于其它世貿組織成員違背了它們所作的承諾，向美國大量出口，使得美國市場上的有關鋼鐵產品達到了“意想不到”的增加；(2)如何對“同類”產品和有直接競爭關系產品的認定。專家組經過評審后認定美國所采取的10項保障措施都不符合關貿總協(xié)定第十九條和世界貿易組織保障措施協(xié)議的有關規(guī)定，而美國對自己的做法又無法提供“足夠的”和“經得起推敲”的解釋。因此，專家組建議爭端解決機構要求美國撤消相關的保障措施。 美國表示不服，于2003年8月11日向世界貿易組織爭端解決機構提出上訴。美國的上訴理由有兩條:第一，專家組評審美國的做法是否符合世界貿易組織的有關規(guī)定，不應該依