安全環(huán)保部?jī)?nèi)審檢查表

1、精品 可編輯 HSE管理體系內(nèi)部審核檢查表 編碼：DB/HSE4.5-3-002 審核要素 評(píng)價(jià) 檢查內(nèi)容 現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù) HSE OSH EMS 結(jié)果 受審核部門(mén)：安全環(huán)保部 審核組長(zhǎng)：李慶杰 審核員：孫偉偉 審核日期：2014.5.20 5.1 5.2 5.3.1 4.2 4.2 對(duì)方針承諾的理解傳達(dá)和修改情況 4.3.14.3.1對(duì)危害及環(huán)境因素的辨識(shí)和評(píng)價(jià)是否全面，考慮了 不同時(shí)態(tài)、狀態(tài)，評(píng)價(jià)方法和結(jié)果是否恰當(dāng) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組人員是否經(jīng)培訓(xùn) 危害及環(huán)境因素更新情況（查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表） 是否制定重大風(fēng)險(xiǎn)和重要環(huán)境因素控制計(jì)劃 如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有效性進(jìn)行評(píng)審 1、2014年 月經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核制定了全

2、年工作方案及目標(biāo)、 指標(biāo)并根據(jù)各下屬單位實(shí)際情況將指標(biāo)層層分解。同各機(jī) 關(guān)部室及各基層單位簽訂安全環(huán)保責(zé)任書(shū)共計(jì)264份。查 公司領(lǐng)導(dǎo)與電泵制造廠簽訂的責(zé)任狀。落實(shí)有感領(lǐng)導(dǎo)、一 崗雙責(zé)、直線管理、屬地管理。查個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃及HSE管 理手冊(cè)。 2、 危害與環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)全面，主要采取LEC法進(jìn) 行辨識(shí)，共計(jì)816條。查危害辨識(shí)評(píng)價(jià)表。 成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組。查評(píng)價(jià)小組成員名單。 2014年4月 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組成員進(jìn)行培訓(xùn)，共計(jì) 35人參加。查培訓(xùn) 考勤表及成績(jī)單。 3、危害及環(huán)境因素更新及時(shí)，每年定期開(kāi)展兩次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 會(huì)。截止到9月份共增加風(fēng)險(xiǎn)190條，降級(jí)或消除風(fēng)險(xiǎn) 15條 4、針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)及

3、重要環(huán)境因素制訂了詳細(xì)的控制措施。 針對(duì)重大危害和重要環(huán)境因素制訂了 HSE管理方案，明確 責(zé)任部門(mén)、實(shí)施時(shí)間及驗(yàn)證人。 注：1、評(píng)價(jià)結(jié)果為符合打“V” ；評(píng)價(jià)結(jié)果為不符合打“X” ；評(píng)價(jià)結(jié)果為基本符合打半對(duì)號(hào)；客觀證據(jù)不足打“一”。 頁(yè)：1/5 2、每個(gè)部門(mén)或單位的內(nèi)審檢查表首頁(yè)需要填寫(xiě)受審核部門(mén)、審核員、審核組長(zhǎng)簽字、審核日期，其他頁(yè)可不填寫(xiě) HSE管理體系內(nèi)部審核檢查表 編碼：DB/HSE4.5-3-002 審核要素 評(píng)價(jià) 檢查內(nèi)容 現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù) HSE OSH EMS 結(jié)果 受審核部門(mén)：安全環(huán)保部陪同人員: 審核組長(zhǎng)：李慶杰 審核員: 審核日期: 533 4.3.3 4.3.3 H

4、SE目標(biāo)指標(biāo)是否制疋，依據(jù)是什么，適且性如何， 如何傳達(dá)分解到基層，目標(biāo)指標(biāo)是否定期考核。 1、 制訂了 HSE目標(biāo)指標(biāo)，立足于重大風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因 素制定，根據(jù)各生產(chǎn)單位的實(shí)際情況將指標(biāo)層層分解， 并簽訂責(zé)任書(shū)，責(zé)任書(shū)中明確各基層單位控制指標(biāo)， V V 534 4.3.4 4.3.4 適宜性良好。查電泵制造廠安全環(huán)保責(zé)任書(shū)。 HSE管理方案的制定、實(shí)施和效果評(píng)價(jià)，查“ HSE 2、 針對(duì)重大危害和重要環(huán)境因素制訂了 HSE管理方案， 管理方案”，現(xiàn)場(chǎng)察看。 明確責(zé)任部門(mén)、實(shí)施時(shí)間及驗(yàn)證人。 HSE管理方案共制訂 5.4.1 4.4.1 4.4.1 了 10條，已完成6條，正在整改中冋題4條。

5、 V 查HSE管理組織機(jī)構(gòu)，詢問(wèn)是否清楚本部門(mén) HSE 職責(zé) 3、 HSE管理組織機(jī)構(gòu)建立健全，管理機(jī)構(gòu)共計(jì) 7人，成 員覆蓋總經(jīng)理、書(shū)記及各部室主要負(fù)責(zé)人，各部門(mén)HSE職 責(zé)明確。查管理機(jī)構(gòu)組織圖、力神泵業(yè)安全環(huán)保職責(zé)。 注：1、評(píng)價(jià)結(jié)果為符合打“V” ；評(píng)價(jià)結(jié)果為不符合打“X” ；評(píng)價(jià)結(jié)果為基本符合打半對(duì)號(hào)；客觀證據(jù)不足打“一”。 頁(yè)：2/5 2、每個(gè)部門(mén)或單位的內(nèi)審檢查表首頁(yè)需要填寫(xiě)受審核部門(mén)、審核員、審核組長(zhǎng)簽字、審核日期，其他頁(yè)可不填寫(xiě) 受審核部門(mén)：安全環(huán)保部陪同人員：審核組長(zhǎng)：李慶杰審核員：審核日期: 審核要素 評(píng)價(jià) 檢查內(nèi)容 現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù) HSE OSH EMS 結(jié)果 HSE

6、管理體系內(nèi)部審核檢查表 編碼：DB/HSE4.5-3-002 精品 545 443 4.4.3 協(xié)商和交流如何進(jìn)行， 1、定期組織召開(kāi)安全會(huì)議，傳達(dá)各級(jí)相關(guān)文件并聽(tīng)取各基 層單位匯報(bào)冋題，具體落實(shí)整改負(fù)責(zé)部門(mén)，時(shí)間。未發(fā) 有無(wú)投訴、抱怨、合理化建議登記和處理 現(xiàn)投訴，合理化建議由工會(huì)部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)。 上報(bào)登記的 查綜合信息登記和處理記錄 合理化建議未發(fā)現(xiàn)對(duì)基層單位的反饋。 546 444 4.4.4 文件適宜性，文件如何傳達(dá)、貫徹 2、 文件主要通過(guò)安全會(huì)議、內(nèi)部通訊軟件 AM進(jìn)行傳達(dá)， 547 4.4.5 4.4.5 文件和資料控制管理，是否有有效的文件清單， 國(guó)外項(xiàng)目部主要通過(guò)電子郵件進(jìn)行傳

7、達(dá)。 查“安全大檢 V 查”文件通知及落實(shí)情況，查電子郵件“安全月活動(dòng)” 文件發(fā)放、回收是否有登記，受控情況，作廢文件 國(guó)外項(xiàng)目部通知情況。 5.5.5 4.4.6 4.4.6 如何處理，文件修改、換版是否符合程序規(guī)定。 3、 建立文件發(fā)放、回收清單。受控文件有借閱清單，。 V 運(yùn)行控制 風(fēng)險(xiǎn)控制：重大風(fēng)險(xiǎn)和重要環(huán)境因素控制情況 4、 針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素，建立 HSE管理方案， V 其他風(fēng)險(xiǎn)削減措施是否制定，實(shí)施情況 每一條重大風(fēng)險(xiǎn)均制定防控措施， 監(jiān)控措施，明確整改 時(shí)間、負(fù)責(zé)部門(mén)和驗(yàn)證監(jiān)督人。其余風(fēng)險(xiǎn)均制定了防控 工時(shí)、工傷保險(xiǎn)是否符合國(guó)家規(guī)定 可編輯 措施，并結(jié)合月度檢查表進(jìn)行檢

8、查。每年定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn) 勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放使用制度建立情況，日常使用是 識(shí)別會(huì)，研究討論防控措施是否合理。 可編輯 注：1、評(píng)價(jià)結(jié)果為符合打“V” ；評(píng)價(jià)結(jié)果為不符合打“X” ；評(píng)價(jià)結(jié)果為基本符合打半對(duì)號(hào)；客觀證據(jù)不足打“一”。 頁(yè)：3/5 2、每個(gè)部門(mén)或單位的內(nèi)審檢查表首頁(yè)需要填寫(xiě)受審核部門(mén)、審核員、審核組長(zhǎng)簽字、審核日期，其他頁(yè)可不填寫(xiě) HSE管理體系內(nèi)部審核檢查表編碼：DB/HSE4.5-3-002 受審核部門(mén)：安全環(huán)保部陪同人員：審核組長(zhǎng)：李慶杰審核員：孫偉偉審核日期: 審核要素 評(píng)價(jià) 檢查內(nèi)容 現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù) HSE OSH EMS 結(jié)果 5.5.5 4.4.6 4.4.6 排污口是否

9、申報(bào)，定期監(jiān)測(cè)，是否達(dá)標(biāo) 交通安全管理情況，駕駛員和機(jī)動(dòng)車(chē)臺(tái)賬建立和更 新情況，準(zhǔn)駕證制度實(shí)施情況。 工業(yè)廢物分類(lèi)處理情況 1、共有排污口 2個(gè)，每月定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，排污達(dá)標(biāo)。查 6 月份監(jiān)測(cè)記錄。 建立了駕駛員臺(tái)帳、機(jī)動(dòng)車(chē)臺(tái)賬，目前共有駕駛?cè)耍殬I(yè) 司機(jī)）74人，非職業(yè)司機(jī)71人，機(jī)動(dòng)車(chē)86臺(tái) 工業(yè)廢物委托給專(zhuān)業(yè)公司負(fù)責(zé)，每月定期清理。建立工業(yè) V 5.5.1 廢物臺(tái)帳，部分生產(chǎn)單位設(shè)置了污水罐。查臺(tái)帳。 各工種操作規(guī)程、HSE指導(dǎo)卡是否全面有效 目前共有操作規(guī)程，作業(yè)指導(dǎo)卡 43份，覆蓋了全部操作 V 5.5.3 HSE設(shè)施完整性，如何確定 HSE設(shè)施需求，HSE 仃為。 5.5.4 設(shè)施是

10、否建立臺(tái)賬，如何確保設(shè)施完整性 2、 建立HSE設(shè)施臺(tái)帳 V 5.5.6 對(duì)顧客和社區(qū)有關(guān)HSE要求、建議、投訴等信息是 否進(jìn)行處理和反饋 3、未發(fā)現(xiàn)相關(guān)HSE要求、建議與投訴 變更管理，崗位人員、設(shè)備、工藝等是否發(fā)生變更， 4、未發(fā)現(xiàn)變更 V 對(duì)變更后的風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行識(shí)別和控制 特種設(shè)備是否定期檢驗(yàn) 可編輯 共有特種設(shè)備74臺(tái)，其中龍門(mén)吊4臺(tái)，場(chǎng)內(nèi)車(chē)輛16臺(tái) 自卸吊1臺(tái)，電動(dòng)單梁起重機(jī),52臺(tái)，均已進(jìn)行了檢驗(yàn)， 消防安全，是否實(shí)行動(dòng)火審批制度，消防重點(diǎn)單位 杳檢驗(yàn)報(bào)告 精品 可編輯 注：1、評(píng)價(jià)結(jié)果為符合打“V” ；評(píng)價(jià)結(jié)果為不符合打“X” ；評(píng)價(jià)結(jié)果為基本符合打半對(duì)號(hào)；客觀證據(jù)不足打“一”。

11、 頁(yè)：4/5 2、每個(gè)部門(mén)或單位的內(nèi)審檢查表首頁(yè)需要填寫(xiě)受審核部門(mén)、審核員、審核組長(zhǎng)簽字、審核日期，其他頁(yè)可不填寫(xiě) HSE管理體系內(nèi)部審核檢查表 編碼：DB/HSE4.5-3-002 審核要素 評(píng)價(jià) 檢查內(nèi)容 現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù) HSE OSH EMS 結(jié)果 受審核部門(mén)：安全環(huán)保部陪同人員: 審核組長(zhǎng)：李慶杰 審核員: 審核日期: 5.6.1 4.5.1 4.5.1 績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量，是否制定年度監(jiān)測(cè)計(jì)劃， 對(duì)塵毒作業(yè)場(chǎng)所是否定期監(jiān)測(cè)，達(dá)標(biāo)情況 對(duì)目標(biāo)指標(biāo)、管理方案頭施情況監(jiān)測(cè) 1、制訂了年度監(jiān)測(cè)計(jì)劃，塵毒場(chǎng)所檢測(cè)儀 2014年8月 進(jìn)行了檢測(cè)，組織有毒有害崗位194員工進(jìn)行職業(yè)健康體 檢。 2、

12、每月至少開(kāi)展一次定期檢查，檢查內(nèi)容主要為風(fēng)險(xiǎn)的控 V 5.6.2 4.5.2 4.5.2 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制情況監(jiān)測(cè) 制效果、整改項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度，車(chē)輛性能、消防器材完好 V 5.6.3 4.5.3 查各項(xiàng)檢測(cè)記錄和報(bào)告 性、各項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展情況、特種設(shè)備的使用管理情況、勞 不符合糾正預(yù)防措施， 動(dòng)保護(hù)用品的使用情況，班組基礎(chǔ)資料等內(nèi)容 V 怎樣發(fā)現(xiàn)不符合 3、檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題登記在 HSE消項(xiàng)管理臺(tái)賬上，明確 4.5.3 了負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人、整改效果等。 5.6.4 4.5.4 不符合發(fā)現(xiàn)后的處理 對(duì)于重大問(wèn)題重點(diǎn)掛牌監(jiān)督，查 HSE問(wèn)題/隱患消項(xiàng)整改 糾正預(yù)防措施的實(shí)施情況 臺(tái)賬 V 記錄和記錄管理，查HSE記錄清單，查相關(guān)記錄是 否符合要求，是否有日期、簽名等。 5、各項(xiàng)記錄規(guī)范，符合要求。 5.6.5 4.5.4 4.5.5 審核，查審核計(jì)劃，內(nèi)審員持證情況 上次審核不符合關(guān)閉情況 查內(nèi)審過(guò)程是否符合程序要求，查內(nèi)審報(bào)告 上次審核共發(fā)現(xiàn)不符合4項(xiàng)，均已整改完畢。內(nèi)審過(guò)程正 規(guī)，符合程序文件要求。 V 5.7 4.6 4.6 HSE管理評(píng)審 查管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審報(bào)告 上次管