2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》客觀題庫(kù)(14)-精

1、1501.1501.基金托管人基金托管人要對(duì)所托管的基金承擔(dān)法律和行政責(zé)任。1502.1502.基金托管人基金托管人是基金持有*益的代表。1503.1503.基金托管人基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本達(dá)到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。1504.1504.基金托管人基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。1505.1505.基金托管人因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)代表基金持有人向基金管理人追償，并承擔(dān)連帶賠償責(zé)任及其它法 律責(zé)任。1506.1506.基金托管人基金托管人是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。1507.150

2、7.基金托管人基金托管人是負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。1508.1508.基金托管人基金托管人應(yīng)該無條件執(zhí)行基金管理人的投資指令。1509.1509.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金主要投資于可能帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的1510.1510.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金成長(zhǎng)型基金追求的是基金投資的基本利得。1511.1511.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金通常在債券，優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡1512.1512.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金成長(zhǎng)型基金以獲取當(dāng)期最大收入為目的1513.1513.證券投資基金的作用一般說來，

3、基金的資金實(shí)力雄厚，大多通過在證券市場(chǎng)上頻繁進(jìn)出的方式，提高投資收益。1514.1514.證券投資基金的作用與股票有所不同的是，基金持有人必須是自然人。1515.1515.證券投資基金的作用證券投資基金的特點(diǎn)之一是以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)。1516.1516.金融期貨價(jià)格及影響因素期貨價(jià)格總是圍繞理論價(jià)格上下波動(dòng)1517.1517.證券法總則我國(guó)證券法的適用范圍包括股票、債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易1518.1518.證券法總則證券法律制度的核心任務(wù)是保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)利。對(duì)1519.1519.證券法總則中華人民共和國(guó)證券法從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、從業(yè)人員管理、證券交

4、易、上市公司收購(gòu)六個(gè)方面規(guī)定了 禁止性行為來加強(qiáng)對(duì)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。對(duì)1520.1520.證券法總則證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠(chéng)實(shí)信用的原則。對(duì)1521.1521. 證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)股市每日的開盤價(jià)是由證券交易所決定的。錯(cuò)1522.1522.證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)證券交易所內(nèi)的證券交易價(jià)格往往被投機(jī)者操縱，不能作為引導(dǎo)資本流動(dòng)的信號(hào)。1523.1523.證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)大宗交易的申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià), 并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。1524.1524.證券交易原則與交易規(guī)則證券交易通常

5、都必須遵循時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則1525.1525.證券交易原則與交易規(guī)則證券交易所是證券交易的主體。1526.1526.證券交易原則與交易規(guī)則證券交易所決定每日的收盤價(jià)1527.1527.公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則-1-1依照公司法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中注明有限責(zé)任公司字樣。公司法共分十三章二百一十九條。對(duì)1529.1529.公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 -1-1有限責(zé)任公司的股本劃分為等額股份，股東的出資按股計(jì)算。錯(cuò)1530.1530. 金融期貨價(jià)格及影響因素期貨價(jià)格反映的是市場(chǎng)對(duì)未來現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期. .對(duì)1531.1531.金融期貨價(jià)格及影響因素影響金融現(xiàn)

6、貨價(jià)格的因素比影響金融期貨價(jià)格的因素要多得多. .也要復(fù)雜得多. .錯(cuò)1532.1532. 保證金制度因市場(chǎng)行情的變化，交易者的保證金帳戶會(huì)產(chǎn)生浮動(dòng)盈虧，因而保證金帳戶中實(shí)際可用于彌補(bǔ)虧損和提供擔(dān)保的資金就會(huì)隨 時(shí)發(fā)生變動(dòng). .對(duì)1533.1533. 保證金制度在期貨交易中，只有合約的買方需要交納保證金1534.1534.保證金制度當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，則必須追加保證金直達(dá)維持保證金水平15351535證券市場(chǎng)的發(fā)展階段世界上第一個(gè)股票交易所是 18631863年成立的美國(guó)紐約交易所。1536.1536.證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀機(jī)構(gòu)投資者快速增長(zhǎng)是2020世紀(jì)9090年代的

7、以來國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)1537.1537.證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀推動(dòng)證券交易所并與上市的重要因素是彼此間的競(jìng)爭(zhēng)。1538.1538.證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀國(guó)際金融監(jiān)管的加強(qiáng)可以防止金融風(fēng)險(xiǎn)從一國(guó)（或地區(qū)）傳遞到周邊國(guó)家（或地區(qū)）1539.1539.證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。15401540證券市場(chǎng)的發(fā)展階段證券化率是證券市值占 GDPGDP的比重1541.1541.證券市場(chǎng)的發(fā)展階段第二次大戰(zhàn)后至2020世紀(jì)6060年代是全球證券市場(chǎng)進(jìn)入加速發(fā)展的階段，2020世紀(jì)7070年代至8080年代進(jìn)入了平穩(wěn)發(fā)展階段1542.1542.證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀歐元誕生以后，國(guó)

8、際金融市場(chǎng)的金融創(chuàng)新品種主要圍繞著歐元和美元展開，但創(chuàng)新的重點(diǎn)在金融衍生品種市場(chǎng)。1543.1543.國(guó)家現(xiàn)行的股票類型與國(guó)家股按照我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，國(guó)有股轉(zhuǎn)讓的價(jià)格應(yīng)不低于其凈資產(chǎn)值。1544.1544.國(guó)家現(xiàn)行的股票類型與國(guó)家股國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。1545.1545.國(guó)家現(xiàn)行的股票類型與國(guó)家股我國(guó)國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是國(guó)有資產(chǎn)管理部門1546.1546.國(guó)家現(xiàn)行的股票類型與國(guó)家股國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分。1547.1547.股票股息與其他股息股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響1

9、548.1548.股票投資的資本利得債券投資的資本利得是指?jìng)I入價(jià)與賣出價(jià)（或買入價(jià)與到期償還額）之間的差額加上定期的利息的總和。1549.1549.股票投資的資本利得資本利得又稱資本損益，是指股票買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額1550.1550.股票投資的資本利得對(duì)于短期的股票投資者，其主要希望獲得的收益屬于股票的資本利得部分。1551.1551.金融期貨的功能金融期貨的基本功能是通過期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，以達(dá)到投機(jī)獲利的目的1552.1552.金融期貨的功能空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來價(jià)格將上漲情況下，性在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)并在以后再賣出的交易策略1553.1553.金融期權(quán)

10、的定義、特征與功能金融期權(quán)的買方在支付了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)用后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾1554.1554.金融期權(quán)的定義、特征與功能與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換1555.1555.金融期權(quán)的定義、特征與功能金融期權(quán)的購(gòu)買者是以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)擁有買賣選擇權(quán)的1556.1556.金融期權(quán)的定義、特征與功能金融期權(quán)是一種有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具1557.1557.金融期權(quán)的定義、特征與功能金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)的交易1558.1558.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別20022002在金融期權(quán)交易中買賣雙方不會(huì)發(fā)生任何現(xiàn)金流

11、轉(zhuǎn)1559.1559.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別20022002從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是無限的1560.1560.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別20022002從理論上來講，看漲期權(quán)購(gòu)買者盈利無限而虧損有限1561.1561.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別 20022002從總體而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)在現(xiàn)實(shí)生活中，沒有金融期權(quán)期貨，有金融期貨期權(quán)1563.1563.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別20022002金融期貨與金融期權(quán)在套期保值時(shí)的作用與效果是不同的1564.1564.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別20022002金融期權(quán)與金融期貨投資者買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的

12、1565.1565.金融期權(quán)的分類美式期權(quán)不必在到期日?qǐng)?zhí)行，可以提前或推遲1566.1566.金融期權(quán)的分類看跌期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利1567.1567.金融期權(quán)的分類金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌其兩種基本類型1568.1568.金融期權(quán)的分類股票期權(quán)是指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日按協(xié)定議價(jià)買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利1569.1569.金融期權(quán)的分類看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按優(yōu)惠價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利1570.1570.證券投資人在我國(guó)，個(gè)人投資者的資金除了一部分來源于儲(chǔ)蓄外，另一部分可以向銀行申請(qǐng)貸

13、款解決。1571.1571.證券投資人我國(guó)的證券投資基金可投資于股票、債券、基金，但對(duì)單個(gè)基金的投資活動(dòng)有一定的比例限制1572.1572.證券投資人合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在我國(guó)的投資額度不受控制1573.1573.證券市場(chǎng)其它參與者證券登記結(jié)算公司是自律性中介組織。1574.1574.證券市場(chǎng)其它參與者根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。1575.1575.證券市場(chǎng)其它參與者證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。1576.1576.證券市場(chǎng)其它參與者證券經(jīng)紀(jì)商只能辦理客戶的證券買賣委托業(yè)務(wù)，不得為自己買賣證券。1577.1577.證券市場(chǎng)其它參與者證券業(yè)的自律性組織主要是證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券

14、交易所。1578.1578.證券市場(chǎng)其它參與者在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。1579.1579.可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格可轉(zhuǎn)換債券的贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券. .對(duì)1580.1580.可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價(jià)值高于市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，稱為轉(zhuǎn)換升水，反之，當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價(jià)值低于市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，稱為轉(zhuǎn)換 貼水. .錯(cuò)1581.1581. 可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法 規(guī)定，

15、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前3030個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度. .對(duì)15821582存托憑證的定義與有點(diǎn) 20022002托管銀行作為ADRADR的發(fā)行人和ADRADR市場(chǎng)中介，為ADRADR投資者提供所需的服務(wù). .錯(cuò)15831583存托憑證的定義與有點(diǎn) 20022002采用一級(jí)ADRADR無需到SECSEC登記注冊(cè), ,也無需按美國(guó)GAAPGAAP的要求進(jìn)行審計(jì). .1584.1584.存托憑證的定義與有點(diǎn) 20022002在美國(guó)發(fā)行ADRADR的外國(guó)公司能在短期內(nèi)籌集到大量的外匯資金1585.1585.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別與

16、股票和基金不同，由于債券的利率一般是事前確定的，所以投資債券不存在風(fēng)險(xiǎn)1586.1586.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又有可能小于股票。1587.1587.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別證券投資基金籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。1588.1588.契約型基金契約型基金起源于英國(guó)1589.1589.契約型基金契約型基金用基金章程來約束當(dāng)事人的行為。1590.1590.契約型基金契約型基金籌集的資金屬于借入資金。1591.1591.契約型基金契約型基金的資金是通過發(fā)行股票的方式籌集的。1592.1592.公司型基金在英國(guó)，公司型基金又被稱為單位信托基金。1593.1593.公司型基金根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)新設(shè)立的證券投資基金均為公司型基金1594.1594.公司型基金公司型基金和契約型基金的投資者權(quán)利和義務(wù)是