管理制度及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)llf

1、信息披露管理制度為了嚴(yán)格公司的證券信息管理，維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益，根據(jù)?公司 法?、?證券法?、?股票發(fā)行與交易管理暫行條例?等有關(guān)法律、法規(guī)以及?公司 章程?的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第一章 總 那么第一條 根據(jù)?公司法?、?證券法?、?上海證券交易所股票上市規(guī)那么 2001 年修訂本?、?公開發(fā)行股票公司信息披露實施細(xì)那么?以及中國證監(jiān)會發(fā)布的公 開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式、 編報規(guī)那么、 標(biāo)準(zhǔn)問答以及有關(guān)政策法規(guī)關(guān) 于上市公司信息披露的規(guī)定，制定本細(xì)那么。第二條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)，保證公司信息披露的及時、 準(zhǔn)確、合法、真實和完整。第三條 公司應(yīng)于?中國證券報? 、?

2、上海證券報? 、?證券時報?和中國證 監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)站進(jìn)行信息披露。第四條 公司招股說明書、財務(wù)會計報告、上市報告文件、年度報告、中 期報告、季度報告、臨時報告，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏，致 使投資者在證券交易中遭受損失的， 發(fā)行人、承銷的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任， 發(fā)行人、承銷的證券公司的負(fù)有責(zé)任的董事、 監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第二章 信息披露的原那么第五條 公司應(yīng)當(dāng)履行以下信息披露的根本義務(wù)：一及時披露所有對上市公司股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息；二確保信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整而沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳 述或重大遺漏。第六條 公司董事會全體成員必須保證信息披露

3、內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整， 沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內(nèi)幕人員不得泄漏內(nèi)幕信 息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。第八條 公司公開披露的信息必須在第一時間報送上海證券交易所。第三章 信息披露的主要內(nèi)容第九條 公司必須公開披露的信息包括但不限于一招股說明書；二上市公告書；三定期報告，包括：年度報告、中期報告和季度報告；四臨時報告。第十條 公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束后三十日以內(nèi)編 制完成季度財務(wù)報告， 在每個會計年度前六個月結(jié)束后六十日以內(nèi)編制完成中期 財務(wù)報告， 在每個會計年度結(jié)束后一百二十日

4、以內(nèi)編制完成年度財務(wù)報告， 并且 在指定報紙進(jìn)行披露，同時在指定網(wǎng)站上披露其全文。第十一條 公司召開董事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)將董事 會決議和會議紀(jì)要報送上交所備案。第十二條 公司召開監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)將監(jiān)事 會決議和會議紀(jì)要報送上交所備案。第十三條 公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束后兩個工作日內(nèi)將股東大會決議公告 文稿、會議記錄和全套會議文件報送上交所， 經(jīng)上交所審查后在指定報紙上刊登 決議公告。第十四條 股東大會因故延期或取消，應(yīng)當(dāng)在原定股東大會召開日的五個 工作之前發(fā)布通知，通知中應(yīng)當(dāng)延期或取消的具體原因。屬延期的， 通知中應(yīng)當(dāng) 公布延期后的召開日期。第十五條

5、股東大會決議公告應(yīng)當(dāng)寫明出席會議的股東人數(shù)、所持股份及 占公司有表決權(quán)的總股本的比例， 以及每項議案的表決方式和表決統(tǒng)計結(jié)果。 對 股東提案做出決議的，應(yīng)當(dāng)列明提案股東的名稱或姓名、持股比例和提案內(nèi)容。第十六條 公司出現(xiàn)以下情況， 應(yīng)當(dāng)自事實發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)向上交 所報告并公告：一公司章程、注冊資本、注冊地址、名稱的變更，其中公司章程發(fā)生 變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在指定網(wǎng)站上披露；二經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；三訂立借貸、委托經(jīng)營、委托理財、贈與、承包、租賃等重要合同， 可能對上市公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響；四發(fā)生重大債務(wù)或未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)；五變更募集資金投資工

6、程；六直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股 5%以上；七上市公司第一大股東發(fā)生變更；八上市公司董事長、三分之一以上董事或經(jīng)理發(fā)生變動；九生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化，包括全部或主要業(yè)務(wù)停頓、生產(chǎn)資料 采購、產(chǎn)品銷售方式或渠道發(fā)生重大變化；十 減資、合并、分立、解散或申請破產(chǎn)的決定；十一 新的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司的經(jīng)營產(chǎn)生顯著影響；十二 更換為公司審計的會計師事務(wù)所；十三 股東大會、董事會的決議被法院依法撤銷；十四 持有上市公司 5%以上股份的股東所持股份被質(zhì)押；十五 上市公司進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài)；十六 上市公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債；十七 得悉主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，上市公

7、司對相應(yīng) 債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備的；十八 因涉嫌違反證券法規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查或正受到中國證監(jiān)會處分 的公司就違規(guī)事項公告時，應(yīng)當(dāng)事先報告中國證監(jiān)會 ；十九法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他情況。第四章 信息的提供與管理第十七條 公司信息披露的義務(wù)人為董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、 各控股子公司的主要負(fù)責(zé)人；持有公司 5以上股份的股東和公司的關(guān)聯(lián)人包 括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的信息披露義務(wù)。第十八條 董事會秘書應(yīng)將國家對上市公司施行的法律、 法規(guī)和證券監(jiān)管部 門對公司信息披露工作的要求及時通知公司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)工作人員。第十九條 公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家

8、有關(guān)法律、 法規(guī)和本制 度的規(guī)定，履行信息披露的義務(wù)，遵守信息披露的紀(jì)律。第二十條 公司信息披露的義務(wù)人有責(zé)任在第一時間將有關(guān)信息披露所需 的資料和信息提供給董事會秘書。第二十一條 公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)該按如下規(guī)定及時向董事會秘書提 供有關(guān)信息：1、董事會、監(jiān)事會成員：遇其知曉的可能影響公司股票價格的或?qū)?經(jīng)營管理產(chǎn)生重要影響的事宜時，應(yīng)在第一時間告知董事會秘書。2、總經(jīng)理班子：1遇其知曉的可能影響公司股票價格的或?qū)窘?jīng)營管理產(chǎn)生重要影 響的事宜時，應(yīng)在第一時間告知董事會秘書；2公司在研究、決定涉及信息披露的事項時，應(yīng)通知董事會秘書列席會 議，并向其提供信息披露所需的資料；3遇有須

9、其協(xié)調(diào)的信息披露事宜時，應(yīng)及時協(xié)助董事會秘書完成任務(wù)。3、各職能部門和各控股子公司主要負(fù)責(zé)人：1遇其知曉的可能影響公司股票價格的或?qū)窘?jīng)營管理產(chǎn)生重要影 響的事宜時，應(yīng)在第一時間告知董事會秘書；2遇有須其協(xié)調(diào)的信息披露事宜時，應(yīng)及時協(xié)助董事會秘書完成任務(wù)。4、持有公司 5以上股份的股東和公司的關(guān)聯(lián)人：當(dāng)發(fā)生與公司有關(guān)的涉 及信息披露義務(wù)的事項時，應(yīng)及時通過董事會秘書告知公司。第二十二條 公司信息披露的義務(wù)人對于某事項是否涉及信息披露有疑問 時，應(yīng)及時向董事會秘書咨詢。第五章重大事項的披露第二十三條公司存在或正在籌劃的收購、出售資產(chǎn)事項、關(guān)聯(lián)交易事項以 及其他重大事項，應(yīng)當(dāng)遵循分階段披露的原

10、那么，履行信息披露義務(wù)：在該事件尚未披露前，董事和有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)確保有關(guān)信息絕對保 密；如果該信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，或者公司股票價格已明顯發(fā)生異常波 動時，公司應(yīng)當(dāng)立即予以披露。二上市公司就上述重大事件與有關(guān)當(dāng)事人一旦簽署意向書或協(xié)議，無 論意向書或協(xié)議是否附加條件或附加期限，公司應(yīng)當(dāng)立即予以披露。上述協(xié)議發(fā)生重大變更、中止或者解除、終止的，公司應(yīng)當(dāng)及時予以披露， 并說明協(xié)議更變、中止或者解除、終止的情況和原因。三上述重大事件獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)的，或者已披露的重大事件被有關(guān) 部門否決的，公司應(yīng)當(dāng)及時予以披露。第二十四條公司董事會全體成員及其他知情人員在公司的信息公開披露 前，應(yīng)當(dāng)將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。第二十五條 公司內(nèi)幕信息泄露時，應(yīng)及時采取補救措施加以解釋和澄清， 并報告上海證券交