危險、有害因素辨識、評價、風(fēng)險分級管控制度

1、危險、有害因素危險源辨識、 評價、風(fēng)險分級管控制度文件編號共10頁制定部門管理部適用部門各部門文件類別制度實施日期制 修 定 記 錄區(qū)分版本制修日期變更事由作成審核批準(zhǔn)0.制定A/0胡曉燕裴獻明李文明1.修訂 確認(rèn)2.修訂 確認(rèn)3.修訂 確認(rèn)4.修訂 確認(rèn)5.修訂 確認(rèn)6.修訂 確認(rèn)7.修訂 確認(rèn)8.修訂 確認(rèn)9.修訂 確認(rèn)1 目的識別企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動、 產(chǎn)品和效勞中存在的危險有害因素， 并進行風(fēng)險評價， 及時更新， 為盡量減少和控制公司各項活動中的風(fēng)險提供依據(jù)。2 范圍本程序適用于公司危險因素識別、評價、控制和更新工作。3 術(shù)語危險、有害因素危險源 危險、有害因素危險源是指可能導(dǎo)致人員傷害

2、或疾病、物質(zhì)財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或 這些情況組合的根源或狀態(tài)因素。危險源根據(jù)評價可以劃分為重大危險源、重要危險源、一 般危險源。危險、有害因素識別：認(rèn)知危害、有害因素的存在并確定其特性的過程。 風(fēng)險：特定危險、危害事件發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性的結(jié)合。風(fēng)險評價：依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)那么，評價風(fēng)險程度并確定風(fēng)險是否可容忍的 全過程。事件：發(fā)生或可能發(fā)生傷害、疾病不管嚴(yán)重程度 或死亡的與工作相關(guān)的事件。注 1 ：事故是一種造成了傷害、疾病或死亡的事件。注 2：沒有造成傷害、疾病或死亡的事件也被稱為 near-miss 未遂事件 、near-hit 虛驚事件 、close call 差點

3、出事或dangerous occurrenee危險事件。注 3：緊急情況是一種特殊形式的事件。 危險、有害因素風(fēng)險分級管控 根據(jù)對危險、有害因素的風(fēng)險評價，將危險、有害因素劃分為重大風(fēng)險 / 紅色風(fēng)險 A 級、 較大風(fēng)險/橙色風(fēng)險B級、一般風(fēng)險/黃色風(fēng)險C級、低風(fēng)險/藍(lán)色風(fēng)險D級四個風(fēng) 險等級，并采用紅、橙、黃、藍(lán)色進行標(biāo)識。重大風(fēng)險 /紅色風(fēng)險 A 級 屬于不可容許的危險，必須建立管控檔案，應(yīng)由企業(yè)重點負(fù)責(zé)管控，必須立即整改，不能繼 續(xù)作業(yè)，只有當(dāng)風(fēng)險等級降低時，才能開始或繼續(xù)工作。標(biāo)識為紅色。較大風(fēng)險/橙色風(fēng)險B級屬于高度危險，必須建立管控檔案，必須制定措施進行控制管理，應(yīng)由公司管理部和各

4、職能 部門根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)管控。標(biāo)識為橙色。一般風(fēng)險/黃色風(fēng)險C級屬于中度危險，應(yīng)由所在車間負(fù)責(zé)管控，公司管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督落實。標(biāo)識為黃色。低風(fēng)險/藍(lán)色風(fēng)險D級屬于輕度危險和可容許的危險， 應(yīng)由所在的班組負(fù)責(zé)管控， 車間負(fù)責(zé)監(jiān)督落實。 標(biāo)識為藍(lán)色 危險物質(zhì) 一種物質(zhì)或假設(shè)干種物質(zhì)的混合物，由于它的化學(xué)、物理或毒性特性，使其具有易導(dǎo)致火災(zāi)、 爆炸或中毒的危險。4 職責(zé) 總經(jīng)理對危害識別與風(fēng)險評價工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)審定及審批重大危害清單。管理部負(fù)責(zé)制訂危險、有害因素危險源辨識、評價與分級管控制度，組織開展公司危 險、有害因素的辨識、評價工作。并組織對平安生產(chǎn)過程中的一般風(fēng)險以上的危險、有害因

5、素重要 /重大危險源進行核實、評價、匯總，并督查。管理部、生產(chǎn)部、設(shè)備部、品保部、資財部負(fù)責(zé)開展本部門危險、有害因素的風(fēng)險評價、 控制和更新工作。全體員工參與危害識別與風(fēng)險評價和更新工作。5 工作程序成立辨識與評價小組 公司成立由專業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的辨識與評價小組，所有評價人員經(jīng)過培訓(xùn)并有能 力開展職業(yè)平安健康的危險、有害因素識別和風(fēng)險評價，同時鼓勵其他員工參與危險、有害 因素確實定。選擇和確定評價范圍和對象 辨識與評價小組應(yīng)首先識別出本部門從事的經(jīng)營活動、產(chǎn)品或效勞范圍，包括生產(chǎn)活動、儲 運、設(shè)備、設(shè)施、效勞、檢維修、消防、供給商的效勞和設(shè)備，以及行政和后勤等活動的全 過程。生產(chǎn)范圍

6、應(yīng)包括從規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)和產(chǎn)品銷售的全過程。所有可能導(dǎo)致重要 的危害的活動，包括非常規(guī)活動、檢維修等都必須充分得到識別。辨識與評價小組還應(yīng)識別企業(yè)工作場所之外的附近廠區(qū)造成企業(yè)人員與平安生產(chǎn)有害影響 的危險，并組織危險源評價。對組織變更管理的影響應(yīng)重新進行評價。 在確定評價范圍后，辨識與評價小組可按以下方法，確定評價對象： 按生產(chǎn)流程的各階段；按地理區(qū)域或部門；按裝置、設(shè)備、設(shè)施；按作業(yè)任務(wù)。 對所確定的評價對象，可按作業(yè)活動進一步細(xì)分，以便對危險危害進行全面識別和評價。同 時應(yīng)對工作活動的相關(guān)信息有所了解，包括： 所執(zhí)行的任務(wù)的期限、人員及實施任務(wù)的頻率；可能用到的機械、設(shè)備、工具；

7、用到或遇到的物質(zhì)的物理、化學(xué)性質(zhì)； 工作人員的能力和已接受的任何培訓(xùn)； 作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)程序；發(fā)生過有關(guān)的事故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等。選擇危險危害識別方法 評價人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種評價方 法，主要包括平安檢查表SCL附錄1、工作危害分析JHA附錄2、LECD法 附錄3 等。在選擇識別方法時，應(yīng)考慮： 活動或操作性質(zhì)； 工藝過程或系統(tǒng)的開展階段；危害分析的目的； 所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模；潛在風(fēng)險度大??； 現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源； 信息資料及數(shù)據(jù)的有效性； 是否是法規(guī)或合同要求。各部門應(yīng)制定平安檢查表SCL,對設(shè)備設(shè)施、場所

8、、作業(yè)環(huán)境進行危害識別；對日常工作 活動、工藝操作等采用工作危害性分析JHA或LECD方法進行危害識別，管理活動也可以 采用平安檢查表SCL進行危害識別。識別危害根源和性質(zhì) 危害識別要考慮以下問題：存在什么危害 傷害源 ； 誰 什么 會受到傷害；傷害怎樣發(fā)生 辨識與評價人員應(yīng)依據(jù)所收集的資料，通過現(xiàn)場觀察，對所確定的評價對象，識別盡可能多 的實際的和潛在的危害，包括：1物設(shè)施的不平安狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、 設(shè)備缺陷、保護措施和平安裝置的缺陷；2人的不平安行為，包括不采取平安措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不平安行 為制造危險狀態(tài)；3可能造成職業(yè)病、中毒

9、的勞動環(huán)境和條件，包括物理的噪音、振動、濕度、輻射，化學(xué)的易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等以及生物因素；4管理缺陷，包括平安監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護用品、工 藝過程和操作方法等的管理。在進行危害識別時，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：火災(zāi)和爆炸；沖擊與撞擊；中毒、窒息、觸電及輻射；暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境； 人機工程因素比方工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等 ； 設(shè)備的腐蝕；有毒有害物料、氣體的泄漏。危害產(chǎn)生的后果，包括： 人身傷害、死亡包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等 ； 疾病如頭痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等 。

10、危害識別應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼幕顒?、產(chǎn)品或效勞可能造成職業(yè)平安健康危害，包括以往 生產(chǎn)遺留下來的潛在危害和影響， 丟棄、 廢棄與處理活動等。 同時也應(yīng)考慮異常 包括啟動、 關(guān)閉、維修、停機、工程開始 /結(jié)束及其他非預(yù)期運行的情況 以及事故和潛在的緊急情況 比 如火災(zāi)、爆炸、泄露、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染 。風(fēng)險的評價 辨識與評價小組應(yīng)對所識別的危害事故、事件加以分析評價，確定最大危害程度和可能影響 的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險降低或控制在可以容忍的程度， 具體步驟包括：1評價所識別的危害發(fā)生的后果的嚴(yán)重性，重點考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度

11、、經(jīng)濟損 失、公司形象受損的程度等。2評價發(fā)生危害事故、事件的可能性，重點考慮危害發(fā)生的條件，以往發(fā)生的頻率參 照同行，現(xiàn)場有否控制措施包括個人防護品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、檢查制度、作業(yè)指 導(dǎo)書、員工培訓(xùn)，考慮事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或發(fā)覺，同類事故以前是否發(fā)生 過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度。3評價風(fēng)險。結(jié)合所區(qū)分的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)重性，并決定其風(fēng)險的大 小以及是否是可以容忍的風(fēng)險，風(fēng)險評價的結(jié)果可分為以下幾種：V級 稍有危險，可以接受DV20;W級 比擬危險可容許的，需要整改20< DV 70;川級 顯著危險，需要整改70 w DV 160;U級高度危險

12、，需要整改160 w Dv 320;I級 極度危險，不能繼續(xù)作業(yè)D>320。4對所識別的重大、巨大的風(fēng)險逐級進行匯總，并編制重要危害清單。風(fēng)險控制風(fēng)險程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果制定相應(yīng)的控制 措施見下表:風(fēng)險程度控制措施稍有危險維持現(xiàn)狀，保持記錄，但要進行檢查或測量比擬危險制定管理制度、規(guī)定進行控制顯著危險制疋目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案，限期治理高度危險立即采取隱患治理措施重大或巨大的風(fēng)險是公司制定目標(biāo)及隱患治理、管理方案的根底及依據(jù)，各部門負(fù)責(zé)制定控 制措施，采取針對性的風(fēng)險控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。在確定控制措施時，或考慮改變現(xiàn)

13、有的控制措施時，應(yīng)根據(jù)以下順序考慮降低風(fēng)險：a消除；b替代；c工程控制；d標(biāo)識/警告和/或行政控制；e) 個人防護器具。 風(fēng)險控制措施的內(nèi)容： 1)風(fēng)險控制的技術(shù)措施： 消除風(fēng)險的措施； 降低風(fēng)險的措施； 控制風(fēng)險的措施。2)風(fēng)險控制的管理措施： 制定、完善管理程序和操作規(guī)程； 制定、落實風(fēng)險監(jiān)控管理措施；制定、落實應(yīng)急預(yù)案；加強員工的HSE教育培訓(xùn)；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制。風(fēng)險控制措施確實定公司應(yīng)根據(jù)以下條件，選擇適用的風(fēng)險控制措施：a) 可行性、可靠性；b) 先進性、平安性；c) 經(jīng)濟合理性；d) 技術(shù)保證和效勞。更新危害及風(fēng)險信息在以下情形下危害記錄應(yīng)及時更新：新的或變更的法律法規(guī)或其他

14、要求；操作有變化或工藝改變；有新工程、生產(chǎn)過程或產(chǎn)品；有因事故、事件或其他來源的新認(rèn)識理解。如果沒有以上所描述的變化，也應(yīng)至少一年內(nèi)進行一次評審或檢查危險危害識別結(jié)果。且當(dāng) 進行基建、生產(chǎn)日常運行中各種操作、開停工、檢維修作業(yè)、變更等活動前均應(yīng)進行危險危 害識別風(fēng)險評價。6 相關(guān)文件附錄一：?事件發(fā)生的可能性及嚴(yán)重性取值表?7 相關(guān)記錄?LECD法危險源及風(fēng)險評價一覽表?較大危險因素清單?8發(fā)放范圍本規(guī)定發(fā)放至：總經(jīng)理、管理部、生產(chǎn)部、設(shè)備部、品保部、資財部和體系管理員存檔 本規(guī)定共印7份。附錄一：評價采用“ LECD法，針對每一個識別出的危害進行分析，確定適當(dāng)?shù)摹癓、“E'、“C值，并用公式“ D=LX EX C計算出“ D值。“L、“E、“C值如下：L值:分?jǐn)?shù)值事故