第10章市場(chǎng)失靈與政府的微觀經(jīng)濟(jì)職能

1、110.110.1市場(chǎng)失靈的含義與成因市場(chǎng)失靈的含義與成因10.210.2自然壟斷自然壟斷10.310.3外部性外部性10.410.4公共物品公共物品10.510.5政府的經(jīng)濟(jì)職能及其限制政府的經(jīng)濟(jì)職能及其限制第十章第十章 市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策210.110.1市場(chǎng)失靈的含義與成因市場(chǎng)失靈的含義與成因市場(chǎng)失靈指市場(chǎng)機(jī)制在充分運(yùn)作下，不能如預(yù)期地、圓滿地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，而且不能提供符合經(jīng)濟(jì)效率條件的商品或勞務(wù)的情況。市場(chǎng)失靈是以能否實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率為標(biāo)準(zhǔn)，不直接涉及經(jīng)濟(jì)公平。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為完全競(jìng)爭(zhēng)。如果市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不是完全競(jìng)爭(zhēng)，即不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率。私人成本或利益與社會(huì)成本或利益是相等的

2、。如果不相等，則經(jīng)濟(jì)效率不能達(dá)成。信息的不完全和不對(duì)稱性3市場(chǎng)不是完全競(jìng)爭(zhēng)形態(tài)市場(chǎng)不是完全競(jìng)爭(zhēng)形態(tài)。不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)形態(tài)有壟斷性競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷及完全壟斷三種，對(duì)經(jīng)濟(jì)效率影響最大的是完全壟斷；市場(chǎng)價(jià)格超過(guò)其邊際成本，使經(jīng)濟(jì)效率降低。完全壟斷形成的原因有自然壟斷和人為壟斷。私人成本或利益與社會(huì)成本或利益不相等。私人成本或利益與社會(huì)成本或利益不相等。如果私人成本低于社會(huì)成本，則該私人企業(yè)因?qū)嶋H負(fù)擔(dān)的成本較其應(yīng)該負(fù)擔(dān)的成本要低，就擴(kuò)大其生產(chǎn)，于是將引起生產(chǎn)過(guò)多，而降低經(jīng)濟(jì)效率。如果私人利益低于社會(huì)利益，則該私人企業(yè)因?qū)嶋H獲得的利益較其應(yīng)該獲得的利益要低，乃減少其生產(chǎn)，于是將引起生產(chǎn)過(guò)少，降低經(jīng)濟(jì)效率。

3、私人成本或利益與社會(huì)成本或利益不相等的情況有兩種，即經(jīng)濟(jì)外部性與公共物品，4一、自然壟斷一、自然壟斷：一種產(chǎn)業(yè)如其規(guī)模經(jīng)濟(jì)特別顯著，一種產(chǎn)業(yè)如其規(guī)模經(jīng)濟(jì)特別顯著，長(zhǎng)期平均成本長(zhǎng)期平均成本(lac)(lac)曲線不斷下降，或其規(guī)模經(jīng)濟(jì)曲線不斷下降，或其規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不顯著，但因社會(huì)需求有限，需求線與并不顯著，但因社會(huì)需求有限，需求線與laclac曲線曲線的交點(diǎn)落在的交點(diǎn)落在laclac曲線的下降段內(nèi)，由此所形成的壟曲線的下降段內(nèi)，由此所形成的壟斷，即所謂的斷，即所謂的“自然壟斷自然壟斷”。10.2 10.2 自然壟斷自然壟斷自來(lái)水、天然氣、電信行業(yè)等自來(lái)水、天然氣、電信行業(yè)等限制生產(chǎn)，提高價(jià)格，限制

4、生產(chǎn)，提高價(jià)格，市場(chǎng)價(jià)格高于邊際成本，市場(chǎng)價(jià)格高于邊際成本，降低了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率。降低了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率。5二、改善自然壟斷的途徑二、改善自然壟斷的途徑l由國(guó)家經(jīng)營(yíng)改變成為所謂的公營(yíng)企業(yè)。由國(guó)家經(jīng)營(yíng)改變成為所謂的公營(yíng)企業(yè)。l由私人經(jīng)營(yíng)，但政府監(jiān)督其定價(jià)，不使其由私人經(jīng)營(yíng)，但政府監(jiān)督其定價(jià)，不使其享受太多的壟斷利潤(rùn)。享受太多的壟斷利潤(rùn)。在中央集權(quán)或比較落后中央集權(quán)或比較落后的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)形態(tài)以第一種方式第一種方式居多。在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)或比較發(fā)達(dá)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)或比較發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)形態(tài)以第二種方第二種方式式居多。610.3 外部性一、外部性一、外部性指人們經(jīng)

5、濟(jì)行為所產(chǎn)生的利益有指人們經(jīng)濟(jì)行為所產(chǎn)生的利益有一部分不歸自己享受，或所產(chǎn)生的成本有一一部分不歸自己享受，或所產(chǎn)生的成本有一部分不歸自己負(fù)擔(dān)的現(xiàn)象。利益不歸業(yè)主享部分不歸自己負(fù)擔(dān)的現(xiàn)象。利益不歸業(yè)主享受的現(xiàn)象稱之為受的現(xiàn)象稱之為“外部經(jīng)濟(jì)外部經(jīng)濟(jì)” “內(nèi)權(quán)外溢內(nèi)權(quán)外溢”，成本不歸業(yè)主負(fù)擔(dān)的現(xiàn)象稱之成本不歸業(yè)主負(fù)擔(dān)的現(xiàn)象稱之外部不經(jīng)外部不經(jīng)濟(jì)濟(jì) “嫁禍別人嫁禍別人”。外部利益與外部成本的含義外部利益與外部成本的含義外部利益=社會(huì)利益-私人利益 10000-6000=4000外部成本=社會(huì)成本-私人成本 10萬(wàn)-1萬(wàn)=9萬(wàn)7 二、外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響二、外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響外部經(jīng)濟(jì)引起生產(chǎn)不足

6、而影響經(jīng)濟(jì)效率；外部經(jīng)濟(jì)引起生產(chǎn)不足而影響經(jīng)濟(jì)效率；外部不經(jīng)濟(jì)引起生產(chǎn)過(guò)多而影響經(jīng)濟(jì)效率；外部不經(jīng)濟(jì)引起生產(chǎn)過(guò)多而影響經(jīng)濟(jì)效率；8三、外部性的成因公共財(cái)物和無(wú)主物例如，空氣與水在多數(shù)情況下不但是公共財(cái)物，同時(shí)也是無(wú)主物；又如，原野與森林在多數(shù)國(guó)家中雖為公有財(cái)產(chǎn)，但因面積遼闊管理困難，同時(shí)在某種限度內(nèi)政府允許國(guó)民加以利用。因此，原野與森林雖然是有主物，但實(shí)際上在某一范圍內(nèi)仍可說(shuō)是一種公共財(cái)物或無(wú)主物。公共財(cái)物或無(wú)主物最大的特點(diǎn)是使用它不必付費(fèi)，破壞它不必賠償，即形成所謂的外部性。9無(wú)法排他或難以保障財(cái)產(chǎn)權(quán)無(wú)法排他或難以保障財(cái)產(chǎn)權(quán)例如國(guó)內(nèi)的花香為國(guó)外人享用而無(wú)法收取報(bào)例如國(guó)內(nèi)的花香為國(guó)外人享用而無(wú)

7、法收取報(bào)酬，室內(nèi)的寧?kù)o被外來(lái)的噪音破壞而無(wú)法索酬，室內(nèi)的寧?kù)o被外來(lái)的噪音破壞而無(wú)法索取賠償，是由于無(wú)法排他形成所謂的外部性。取賠償，是由于無(wú)法排他形成所謂的外部性。所謂無(wú)法排他，是指無(wú)法阻止別人坐享其成所謂無(wú)法排他，是指無(wú)法阻止別人坐享其成或殃及池魚(yú)或殃及池魚(yú)。一般說(shuō)來(lái)，無(wú)法排他的事物即。一般說(shuō)來(lái)，無(wú)法排他的事物即使賦予財(cái)產(chǎn)權(quán)，亦無(wú)法獲得保障。使賦予財(cái)產(chǎn)權(quán)，亦無(wú)法獲得保障。10四、消減外部性的對(duì)策四、消減外部性的對(duì)策賦矛財(cái)產(chǎn)權(quán)賦矛財(cái)產(chǎn)權(quán)：對(duì)享用者收取費(fèi)用，對(duì)破壞者對(duì)享用者收取費(fèi)用，對(duì)破壞者要求賠償，使外部性削減，而提高經(jīng)濟(jì)效率。要求賠償，使外部性削減，而提高經(jīng)濟(jì)效率。例如，將公地變?yōu)樗降?，公?/p>

8、水域變?yōu)樗接欣?，將公地變?yōu)樗降兀兴蜃優(yōu)樗接兴颍蚱淠軌蚺潘誓軐?duì)其他享用者收水域，因其能夠排他，故能對(duì)其他享用者收取費(fèi)用，對(duì)其他破壞者要求賠償，而使外部取費(fèi)用，對(duì)其他破壞者要求賠償，而使外部性削減，提高經(jīng)濟(jì)效率。（公共財(cái)產(chǎn)與無(wú)主性削減，提高經(jīng)濟(jì)效率。（公共財(cái)產(chǎn)與無(wú)主物）物）11四、消減外部性的對(duì)策四、消減外部性的對(duì)策課稅與補(bǔ)貼：課稅與補(bǔ)貼：對(duì)產(chǎn)生外部成本者課稅，對(duì)產(chǎn)生外部利益者補(bǔ)貼，即“外部效果的內(nèi)部化”。例如，政府補(bǔ)貼農(nóng)民營(yíng)建防風(fēng)林帶；又如，政府對(duì)排放廢水的工廠課稅，稱為“放流稅”，其目的在于使污染者負(fù)但其外部成本。外部效果內(nèi)部化以后，私人利益與社會(huì)利益一致，私人成本與社會(huì)成本一

9、致，這樣就可以使外部性消除，從而提高經(jīng)濟(jì)效率。12政府直接管制政府直接管制：政府直接管制主要是對(duì)產(chǎn)生對(duì)產(chǎn)生外部成本的情況外部成本的情況加以管制，例如，對(duì)污染的管制，政府制定標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)對(duì)污染者加以取締與懲罰。如當(dāng)事人對(duì)污染控制得很好，則外部成本即由業(yè)主自己負(fù)擔(dān)而直接降低；如果控制得不好，則政府予以取締及懲罰而間接使外部成本內(nèi)部化。無(wú)論是直接使外部成本降低還是間接使其內(nèi)部化，其最終目的都是使私人成本等于社會(huì)成本，從而提高經(jīng)濟(jì)效率。（防患于未然）三對(duì)策的條件：有人管、管得了，管得對(duì)1310.4 公共物品競(jìng)用性與排他性競(jìng)用性與排他性競(jìng)用性（獨(dú)享性）競(jìng)用性（獨(dú)享性）指一件物品供某一個(gè)人消費(fèi)以后，即無(wú)法再

10、讓其他人享用。排他性排他性指可以防止他人坐享享其成。兼具獨(dú)享與排他兩種性質(zhì)的物品，稱為“私有私有物品物品” ，私有物品只供擁有者及付費(fèi)的人享用。與私有物品相對(duì)的是“公共物品公共物品” ，“公共公共”即不具獨(dú)享性及排他性，即公共物品具有即不具獨(dú)享性及排他性，即公共物品具有共享共享及不排他兩種性質(zhì)及不排他兩種性質(zhì)。國(guó)防是一種公共物品國(guó)防是一種公共物品。14二、公共物品對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響二、公共物品對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響無(wú)法排他的公共物品常有供應(yīng)不足的現(xiàn)象對(duì)于無(wú)法排他的公共物品，私人多不愿提供或不愿充分提供，因此其產(chǎn)量常低于最大社會(huì)福利的產(chǎn)量?？膳潘墓参锲烦Ｓ欣貌蛔愕默F(xiàn)象不排他并不代表所有公共物品都不

11、能排他，有些公共物品是可以排他的。一種可以排他的公共物品如果只供付費(fèi)的人享用，常因使利用率偏低，造成浪費(fèi)，而影響經(jīng)濟(jì)效率。如公園與博物館，如果把票價(jià)定得太高，只能供少數(shù)有錢人享用，這樣就會(huì)造成浪費(fèi)，從而影響經(jīng)濟(jì)效率。1510.510.5政府的經(jīng)濟(jì)職能及其限制政府的經(jīng)濟(jì)職能及其限制一、政府必須具有經(jīng)濟(jì)職能的原因一、政府必須具有經(jīng)濟(jì)職能的原因市場(chǎng)機(jī)制不是萬(wàn)能的，在某些情況下不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率。在另外一些情況下縱然可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，但卻必須付出相當(dāng)大的代價(jià)。為了使不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率的情況有所改善，以及為了使追求經(jīng)濟(jì)效率的代價(jià)能夠減小，除了利用市場(chǎng)機(jī)制外，政府也應(yīng)發(fā)揮對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理與調(diào)節(jié)作用。由此可知，在現(xiàn)

12、代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，政府有許多經(jīng)濟(jì)職能，其目的一方面在于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率，另一方面則一方面在于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率，另一方面則在于維護(hù)經(jīng)濟(jì)公平。在于維護(hù)經(jīng)濟(jì)公平。16二、為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率政府可能采取的措施二、為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率政府可能采取的措施自然壟斷產(chǎn)業(yè)，自然壟斷產(chǎn)業(yè)，政府可能采取的措施主要有兩種：由政府自己經(jīng)營(yíng)成為公營(yíng)企業(yè)；由政府自己經(jīng)營(yíng)成為公營(yíng)企業(yè)；由私人經(jīng)營(yíng)，但政府監(jiān)督其產(chǎn)品定價(jià)，不使由私人經(jīng)營(yíng)，但政府監(jiān)督其產(chǎn)品定價(jià)，不使其有太多的壟斷利潤(rùn)。其有太多的壟斷利潤(rùn)。經(jīng)濟(jì)的外部性，經(jīng)濟(jì)的外部性，政府可對(duì)制造外部成本者課政府可對(duì)制造外部成本者課稅，或主動(dòng)加以監(jiān)督；對(duì)產(chǎn)生外部利益者予稅，或主動(dòng)加以監(jiān)督；對(duì)產(chǎn)生外部利益者

13、予以補(bǔ)貼。其目的均在使外部效果內(nèi)部化，以以補(bǔ)貼。其目的均在使外部效果內(nèi)部化，以提高經(jīng)濟(jì)效率。提高經(jīng)濟(jì)效率。17二、為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率政府可能采取的措施二、為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率政府可能采取的措施公共物品的提供，公共物品的提供，對(duì)全民福利有重大影響的公共物品，政府應(yīng)設(shè)法充分提供應(yīng)設(shè)法充分提供。至于經(jīng)營(yíng)則以課稅或使用者付費(fèi)的方式籌措，以達(dá)到取之于民、用之于民的目的。 關(guān)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整成本方面關(guān)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整成本方面，尤其是在經(jīng)濟(jì)情勢(shì)有重大變化的時(shí)候，政府可以提供融資、減稅以及技術(shù)指導(dǎo)等措施，以減少經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整所產(chǎn)生的成本與困難。18三、維護(hù)經(jīng)濟(jì)公平政府可能采取的措施事先防范：為使社會(huì)財(cái)富特別是作為重要為使社會(huì)財(cái)富特別是作為重要生產(chǎn)要素的土地不致過(guò)分集中，政府可加以生產(chǎn)要素的土地不致過(guò)分集中，政府可加以限制。限制。例如，我國(guó)在土改時(shí)期所實(shí)施的耕者有其田政策，其目的即在保障農(nóng)民的生存權(quán)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)公平。為保障社會(huì)大眾的工為保障社會(huì)大眾的工作權(quán)利及收入，可制定有關(guān)法令作權(quán)利及收入，可制定有關(guān)法令，如我國(guó)近年所制定的勞動(dòng)法以及最低工資的設(shè)定等。為防止不當(dāng)?shù)膲艛嗯c投機(jī)，以免少數(shù)人獲為防止不當(dāng)?shù)膲艛嗯c投機(jī)，以免少數(shù)人獲得暴利得暴利，在國(guó)外有所謂反壟斷法反壟斷法的制定；在我國(guó)有所謂的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的制定，并成立了專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行。19事后補(bǔ)救：取富濟(jì)貧取富濟(jì)貧取