水利工程監(jiān)理質(zhì)量管理制度

1、.監(jiān)理工作基本制度6.1 圖紙會審、技術(shù)交底制度工程開工前會同建設(shè)、設(shè)計、承包人進行施工圖紙會審，廣泛聽取意見，避免差錯和遺漏，并作出會審紀要（各方簽字蓋章）。督促、協(xié)助組織設(shè)計單位向承包人進行圖紙的全面技術(shù)交底（包括設(shè)計意圖、施工要求、質(zhì)量標準、技術(shù)措施等）。6.2 施工組織設(shè)計審核制度承包人在單位工程或重要的分部工程開工前提出施工組織設(shè)計（方案）報審，由監(jiān)理工程師審核，總監(jiān)理工程師審批。6.3 設(shè)備、材料和半成品質(zhì)量檢驗制度承包人對欲進場的材料、構(gòu)配件提出工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備報審，并附相應(yīng)的出廠證明、材質(zhì)證明、試（檢）驗報告、合格證、批號、型號、編號等，由（總）監(jiān)理工程師審批后方可選型或

2、進場，監(jiān)理工程師應(yīng)按要求進行抽樣、復(fù)查；未經(jīng)認可的材料和設(shè)備，不得進場和使用。如以發(fā)包人、承包人等方認可的樣品為訂貨依據(jù)，監(jiān)理還應(yīng)要求各方在樣品上做好簽字認可標記，監(jiān)理宜在監(jiān)理工作期間保存好樣品。6.4 重要隱蔽工程、分部（項）工程質(zhì)量驗收制度承包人在工作完成且自檢合格后，負責(zé)填寫報驗申請并附自檢評定資料，由（總）監(jiān)理工程師進行驗收檢查，監(jiān)理驗收通過后簽認驗收意見，承包人方可進行下一道工序施工；如監(jiān)理查驗不合格，承包人應(yīng)按要求整改，并自檢合格后再填報驗申請報監(jiān)理工程師重新驗收。重要和有要求的隱蔽工程、分部工程和結(jié)構(gòu)工程等應(yīng)按規(guī)定會同勘察、設(shè)計、質(zhì)監(jiān)部門共同檢查認可后方算驗收工作完成。6.5 關(guān)

3、鍵工序質(zhì)量控制制度監(jiān)理工程師根據(jù)工程現(xiàn)場實際情況，在分部工程開工前確定關(guān)鍵工序。監(jiān)理工程師在檢查工程中發(fā)現(xiàn)一般質(zhì)量問題，應(yīng)隨時通知承包人及時改正并作好記錄。檢驗不合格時可發(fā)出“監(jiān)理通知”，限期整改”不合格工程”。如承包人不及時改正，情節(jié)嚴重的，監(jiān)理工程師可在報請總監(jiān)理工程師批準，上報發(fā)包人同意后發(fā)出停工指令，指令部分工程、單項工程或全部工程暫停施工。待承包人改正后，報監(jiān)理機構(gòu)進行復(fù)驗，合格后由總監(jiān)簽署發(fā)出復(fù)工指令。6.6 單位工程、單項工程中間驗收制度所有的單位工程、單項工程在施工過程中，必須按照單元工程、分部工程的劃分進行中間驗收。對于泵站、水閘等單位、單項工程必須按規(guī)范進行水下驗收等階段驗

4、收。6.7 設(shè)計變更處理制度由設(shè)計單位提出的設(shè)計變更，必須經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)審核后，下發(fā)承包人執(zhí)行。由承包人等方提出技術(shù)聯(lián)系或工程變更單，經(jīng)與發(fā)包人協(xié)商，由監(jiān)理工程師審查、總監(jiān)理工程師審定后，提出方依據(jù)審定意見進行技術(shù)聯(lián)系（涉及設(shè)計變更內(nèi)容需經(jīng)設(shè)計單位等部門審核）。聯(lián)系審批完成后，承包人執(zhí)行技術(shù)聯(lián)系的內(nèi)容。所有變更的執(zhí)行必須以監(jiān)理機構(gòu)下發(fā)的變更通知單為準。6.8 工地例會、現(xiàn)場協(xié)調(diào)及會議紀要簽發(fā)制度包括第一次工地會議、監(jiān)理例會和監(jiān)理專題會議。會議由總監(jiān)理工程師或由其授權(quán)的監(jiān)理工程師主持，工程建設(shè)有關(guān)各方應(yīng)派員參加。各次會議應(yīng)符合下列要求：（1）第一次工地會議。應(yīng)在合同項目開工令下達前舉行，會議內(nèi)容應(yīng)包

5、括工程開工準備檢查情況；介紹各方負責(zé)人及其授權(quán)代理人和授權(quán)內(nèi)容；溝通相關(guān)信息；進行監(jiān)理工作交底。會議的具體內(nèi)容可由有關(guān)各方會前約定。會議可由總監(jiān)理工程師主持或由總監(jiān)理工程師與發(fā)包人的負責(zé)人聯(lián)合主持。（2）監(jiān)理例會。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)定期主持召開由參建各方負責(zé)人參加的會議，會上應(yīng)通報工程進展情況，檢查上次監(jiān)理例會中有關(guān)決定的執(zhí)行情況，分析當(dāng)前存在的問題，提出問題的解決方案或建議，明確會后應(yīng)完成的任務(wù)。會議應(yīng)形成會議紀要。（3）監(jiān)理專題會議。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)需要，主持召開監(jiān)理專題會議，研究解決施工中出現(xiàn)的涉及施工質(zhì)量、施工方案、施工進度、工程變更、索賠、爭議等方面的專門問題。（4）總監(jiān)理工程師應(yīng)組織編寫由監(jiān)

6、理機構(gòu)主持召開的會議紀要，并分發(fā)與會各方。（5）會議實行簽到制度，會議記錄由監(jiān)理擔(dān)任，會議紀要由監(jiān)理編寫。（6）監(jiān)理先提出紀要初稿，分別征求與會單位意見并進行會簽，監(jiān)理綜合各方意見進行修改補充。如各方意見不能統(tǒng)一且協(xié)調(diào)不成時，監(jiān)理在征求發(fā)包人的意見后定稿。（7）各單位的會簽稿作為正式紀要的附件歸檔。6.9 施工備忘錄簽發(fā)制度監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)承包人存在的質(zhì)量、安全等存在問題時，可以下發(fā)監(jiān)理通知單、監(jiān)理備忘錄、監(jiān)理工作聯(lián)系單等指令性文件。監(jiān)理工程師簽發(fā)的指令性文件必須以書面形式，并加蓋監(jiān)理機構(gòu)公章。同時在簽發(fā)之前必須經(jīng)過總監(jiān)理工程師的批準。6.10 緊急情況處理制度監(jiān)理機構(gòu)針對施工現(xiàn)場可能出現(xiàn)的緊急

7、情況編制處理程序、處理措施等文件。當(dāng)發(fā)生緊急情況時，應(yīng)立即向發(fā)包人報告，并指示承包人立即采取有效緊急措施進行處理。6.11 工程款支付簽審制度承包人根據(jù)合同約定的時間填報工程款支付申請及相應(yīng)附表資料給監(jiān)理工程師復(fù)核，總監(jiān)理工程師簽署審批意見，發(fā)包人按合同支付本期工程款。監(jiān)理應(yīng)在權(quán)限范圍內(nèi)進行費用審批及辦理簽證。6.12 工程索賠簽審制度承包人在索賠事件發(fā)生后的合同規(guī)定時間內(nèi)填報索賠意向、工程延期申請和費用索賠申請，由監(jiān)理工程師審核，總監(jiān)理工程師批準簽署并報發(fā)包人。6.13 檔案管理制度（1）監(jiān)理對外行文的批準權(quán)限及行文要求1）在現(xiàn)場監(jiān)理過程中涉及到工程施工過程中有關(guān)問題的行文，由總監(jiān)理工程師批

8、準。2）凡工程項目監(jiān)理編制發(fā)放的與本工程有關(guān)的文件都應(yīng)主送或抄報給發(fā)包人。3）監(jiān)理對外文件發(fā)放時應(yīng)蓋有相應(yīng)的公章。4）監(jiān)理文件應(yīng)有統(tǒng)一格式并符合國家有關(guān)規(guī)定。正式文件應(yīng)由文頭、編號、批準者、文眉線、標題、主送單位、正文、發(fā)文日期、抄報抄送單位、主題詞等要素構(gòu)成。5）編制文件要嚴格責(zé)任制，在每個文件的文稿中應(yīng)有擬稿、審核、批準人的簽名。（2）現(xiàn)場監(jiān)理文件資料管理1）監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部設(shè)置專職信息及文件管理人員，并配置必要的文件保管設(shè)施。2）文件管理人員負責(zé)文件資料的收集、發(fā)放、登記、保管和移交歸檔。3）建立收文、發(fā)文記錄，對每個文件進行登記并辦理簽收。4）文件管理人員收到文件資料并登記后，應(yīng)根據(jù)內(nèi)容傳

9、遞給有關(guān)人員處理。5）在日常應(yīng)建立待辦文件卷和已辦文件卷，根據(jù)文件處理與否分別歸入。6）已辦文件每月歸檔一次，分類立目、編號。7）文件歸卷時應(yīng)將原稿附于正本之后，來文附在復(fù)文之后。分類歸卷重疊時可采用復(fù)印件。（3）監(jiān)理文件的移交及歸檔1）在移交監(jiān)理文件、資料前，文件管理人員應(yīng)按文件歸檔要求，分類整理，按文件產(chǎn)生年月排列，編寫目錄。2）監(jiān)理文件資料的歸檔目錄，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核后提請監(jiān)理公司經(jīng)理或總工審定，然后移交院檔案室，辦理移交簽收。3）附件列出的文件。出歸檔外，其余矯監(jiān)理公司保存。4）工程項目竣工后三個月內(nèi)完成文件資料整理、編目和移交。6.14 監(jiān)理工作日志制度（1）專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員

10、每天都應(yīng)巡視施工現(xiàn)場，并每天記錄監(jiān)理日志。（2）監(jiān)理日志記錄內(nèi)容按要求記錄。（3）凡遇合同外工程、施工圖以外項目，監(jiān)理日志中應(yīng)詳細記錄項目內(nèi)容、依據(jù)、部位、投入的勞力、設(shè)備、材料等。（4）監(jiān)理日志中提出的質(zhì)量問題，發(fā)出的整改通知等最后落實和整改情況應(yīng)在監(jiān)理日志中反映，不可出現(xiàn)只指出問題，沒有記錄結(jié)果的情況。（5）監(jiān)理日記應(yīng)經(jīng)總監(jiān)審閱，由總監(jiān)簽字。6.15 監(jiān)理月報制度（1）按月編寫監(jiān)理月報。于每月5日以前上報發(fā)包人。（2）監(jiān)理工程師月末均應(yīng)提交一份監(jiān)理工作小結(jié)，“小結(jié)”可作為編寫月報參考，然后作為內(nèi)部資料歸檔。（3）月報應(yīng)在月工程量審核簽證以后定稿，以便在月報中正確反映當(dāng)月完成的工程量，形象進

11、度及投資完成情況。（4）月報須經(jīng)總監(jiān)審查簽發(fā)后付印。6.16 監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部責(zé)任制監(jiān)理機構(gòu)人員按照總監(jiān)的分工完成自己責(zé)任范圍內(nèi)工作?？偙O(jiān)在人員工作安排時應(yīng)盡量做到專業(yè)對口、職稱搭配和工作量適度，保證監(jiān)理服務(wù)高效。監(jiān)理人員隨時對自己責(zé)任工作完成情況進行自查和整改?？偙O(jiān)定期或不定期對監(jiān)理機構(gòu)工作進行檢查，落實監(jiān)理人員責(zé)任，其檢查結(jié)果納入監(jiān)理人員個人考核記錄。6.17 監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部學(xué)習(xí)制度項目監(jiān)理機構(gòu)收到上級和公司有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范等文件和資料，信息檔案管理員應(yīng)負責(zé)其傳閱學(xué)習(xí)，各監(jiān)理人員應(yīng)及時主動閱讀學(xué)習(xí)和按其文件要求執(zhí)行。總監(jiān)可視情況組織文件集中宣講活動。6.18 監(jiān)理人員崗位責(zé)職制度6.18.1

12、總監(jiān)理工程師崗位職責(zé)工程建設(shè)監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)負責(zé)全面履行監(jiān)理合同中所約定的監(jiān)理單位的職責(zé)。主要職責(zé)包括以下各項：（1）主持編制監(jiān)理規(guī)劃，制定監(jiān)理機構(gòu)規(guī)章制度，審批監(jiān)理實施細則；簽發(fā)監(jiān)理機構(gòu)的文件。（2）確定監(jiān)理機構(gòu)各部門職責(zé)分工及各級監(jiān)理人員職責(zé)權(quán)限，協(xié)調(diào)監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部工作。（3）指導(dǎo)監(jiān)理工程師開展工作；負責(zé)本監(jiān)理機構(gòu)中監(jiān)理人員的工作考核，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員；根據(jù)工程建設(shè)進展情況，調(diào)整監(jiān)理人員。（4）主持審核承包人提出的分包項目和分包人，報發(fā)包人批準。（5）審批承包人提交的施工組織設(shè)計、施工措施計劃、施工進度計劃和資金流計劃。（6）組織或授權(quán)監(jiān)理工程師組織設(shè)計交底；簽

13、發(fā)施工圖紙。（7）主持第一次工地會議，主持或授權(quán)監(jiān)理工程師主持監(jiān)理例會和監(jiān)理專題會議。（8）簽發(fā)進場通知、合同項目開工令、分部工程開工通知、暫停施工通知和復(fù)工通知等重要監(jiān)理文件。（9）組織審核付款申請，簽發(fā)各類付款證書。（10）主持處理合同違約、變更和索賠等事宜，簽發(fā)變更和索賠的有關(guān)文件。（11）主持施工合同實施中的協(xié)調(diào)工作，調(diào)解合同爭議，必要時對施工合同條款做出解釋。（12）要求承包人撤換不稱職或不宜在本工程工作的現(xiàn)場施工人員或技術(shù)、管理人員。（13）審核質(zhì)量保證體系文件并監(jiān)督其實施；審批工程質(zhì)量缺陷的處理方案；參與或協(xié)助發(fā)包人組織處理工程質(zhì)量及安全事故。（14）組織或協(xié)助發(fā)包人組織工程項目

14、的分部工程驗收、單位工程完工驗收、合同項目完工驗收，參加階段驗收、單位工程投入使用驗收和工程竣工驗收。（15）簽發(fā)工程移交證書和保修責(zé)任終止證書。（16）檢查監(jiān)理日志；組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理專題報告、監(jiān)理工作報告；組織整理監(jiān)理合同文件和檔案資料。6.18.2 監(jiān)理工程師崗位職責(zé)監(jiān)理工程師按照總監(jiān)理工程師所授予的職責(zé)權(quán)限開展監(jiān)理工作，是所執(zhí)行監(jiān)理工作的直接責(zé)任人，并對總監(jiān)理工程師負責(zé)。主要職責(zé)包括以下各項：（1）參與編制監(jiān)理規(guī)劃，編制監(jiān)理實施細則。（2）預(yù)審承包人提出的分包項目和分包人。（3）預(yù)審承包人提交的施工組織設(shè)計、施工措施計劃、施工進度計劃和資金流計劃。（4）預(yù)審或經(jīng)授權(quán)簽發(fā)施工圖

15、紙。（5）核查進場材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況。（6）審批分部工程開工申請報告。（7）協(xié)助總監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)參建各方之間的工作關(guān)系。按照職責(zé)權(quán)限處理施工現(xiàn)場發(fā)生的有關(guān)問題，簽發(fā)一般監(jiān)理文件。（8）檢驗工程的施工質(zhì)量，并予以確認或否認。（9）審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證，確認工程計量結(jié)果。（10）預(yù)審各類付款證書。（11）提出變更、索賠及質(zhì)量和安全事故處理等方面的初步意見。 （12）按照職責(zé)權(quán)限參與工程的質(zhì)量評定工作和驗收工作。 （13）收集、匯總、整理監(jiān)理資料，參與編寫監(jiān)理月報，填寫監(jiān)理日志。 （14）施工中發(fā)生重大問題和遇到緊急情況時，及時向總監(jiān)理工程師

16、報告、請示。（15）指導(dǎo)、檢查監(jiān)理員的工作。必要時可向總監(jiān)理工程師建議調(diào)換監(jiān)理員。6.18.3 監(jiān)理員崗位職責(zé)監(jiān)理員按被授予的職責(zé)權(quán)限開展監(jiān)理工作，其主要職責(zé)包括以下各項：（1）核實進場原材料質(zhì)量檢驗報告和施工測量成果報告等原始資料。（2）檢查承包人用于工程建設(shè)的材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備使用情況，并做好現(xiàn)場記錄。 （3）檢查并記錄現(xiàn)場施工程序、施工工法等實施過程情況。 （4）檢查和統(tǒng)計計日工情況；核實工程計量結(jié)果。 （5）核查關(guān)鍵崗位施工人員的上崗資格；檢查、監(jiān)督工程現(xiàn)場的施工安全和環(huán)境保護措施的落實情況，發(fā)現(xiàn)異常情況及時向監(jiān)理工程師報告。 （6）檢查承包人的施工日志和試驗室記錄。（7）核實承包

17、人質(zhì)量評定的相關(guān)原始記錄。6.19 竣工驗收階段的監(jiān)理制度項目竣工驗收是全面考核建設(shè)成果，也是對監(jiān)理工作成果的檢驗。監(jiān)理工程師應(yīng)對每一個分部、分項的質(zhì)量、功能、安全等各方面進行認真、全面的檢查，決不能留下質(zhì)量或安全的任何隱患。因此，搞好竣工驗收是監(jiān)理工作至關(guān)重要的一環(huán)。1）完工驗收的監(jiān)理工作（1） 審查施工單位提交的驗收申請報告；（2） 由監(jiān)理部會同業(yè)主、施工單位組成的驗收班子進行現(xiàn)場初驗，發(fā)現(xiàn)問題由監(jiān)理方及時發(fā)出整改通知或備忘錄要求整改；（3） 審查施工單位工程項目竣工驗收資料： 材料、設(shè)備構(gòu)件的質(zhì)量合格證明資料； 試驗檢驗資料； 核查隱蔽工程記錄和施工記錄； 預(yù)審竣工圖?？⒐を炇召Y料要符合

18、工程合同及規(guī)定，且要求正確、完整、真實。（4） 編寫工程質(zhì)量評估報告2）竣工驗收的監(jiān)理工作。（1） 協(xié)助業(yè)主組織竣工驗收，完成業(yè)主交辦的有關(guān)工作；（2） 督促施工單位按時提交竣工資料；（3） 審查施工單位提交的竣工結(jié)算；（4） 提交工程質(zhì)量評估報告和監(jiān)理工作總結(jié)報告；6.20 缺陷責(zé)任期的監(jiān)理制度1）本工程保修期的監(jiān)理計劃和措施根據(jù)本工程監(jiān)理招標文件的要求，我公司對“工程保修期進行不定期的監(jiān)理”。 2）工程保修范圍工程實際施工完成（包括設(shè)計和施工變更及新增工程）竣工驗收的所有工程項目。3）保修期監(jiān)理工作內(nèi)容（1）檢查督促施工單位做好工程保修期的質(zhì)量回訪和保修計劃，落實具體的人員和時間安排。（2）定期向工程接收管理單位了解工程的運行運用情況，及時掌握工程出現(xiàn)的有關(guān)質(zhì)量問題。（3）對工程出現(xiàn)質(zhì)量問題進行分析及提出處理意見向業(yè)主報告。（4）督促施工單位對工程缺陷進行修復(fù)處理，對重大質(zhì)量缺陷而無法修復(fù)的部位應(yīng)于重建。（5）重大缺陷的處理，施工單位應(yīng)作詳細的施工計劃及可靠的技術(shù)措施，監(jiān)理審查后報業(yè)主批準。（6）重大缺陷的施工按新修工程對待，派專人到現(xiàn)場進行監(jiān)理。（7）缺陷責(zé)任期結(jié)束、進行工程最終檢查檢驗，簽發(fā)工程保修期終止證書，協(xié)助業(yè)主和施工單位辦理終止合同手續(xù)。（