從美國(guó)院校研究的三重三輕看中國(guó)院校研究的挑戰(zhàn)與突破

1、    從美國(guó)院校研究的三重三輕看中國(guó)院校研究的挑戰(zhàn)與突破    摘要：對(duì)20112016年美國(guó)院校研究新方向叢書上的文章進(jìn)行分析，結(jié)果顯示美國(guó)院校研究存在重實(shí)踐輕理論、重人員輕組織、重定量輕定性的現(xiàn)象。從中美比較的國(guó)際視野來(lái)看，趕上美國(guó)院校研究之重，補(bǔ)上美國(guó)院校研究之輕，既是中國(guó)院校研究面臨的挑戰(zhàn)，也是中國(guó)院校研究可能實(shí)現(xiàn)突破之處。關(guān)鍵詞：院校研究，中美比較，三重三輕有組織的院校研究起源于美國(guó)，有力地推進(jìn)了美國(guó)大學(xué)管理的專業(yè)化與科學(xué)化，對(duì)美國(guó)建設(shè)成為高等教育強(qiáng)國(guó)做出了積極貢獻(xiàn)。中國(guó)擁有當(dāng)今世界最大的高等教育系統(tǒng)，正在努力建設(shè)成為高等教育強(qiáng)國(guó)，并在自覺(jué)地

2、向美國(guó)院校研究學(xué)習(xí)。經(jīng)過(guò)近20年的探索，中國(guó)院校研究已經(jīng)走過(guò)了初步形成的階段，進(jìn)入到規(guī)范發(fā)展的新階段。1在此階段，中國(guó)院校研究面臨哪些挑戰(zhàn)？又可能在哪些方面取得突破？以下以美國(guó)院校研究的現(xiàn)狀為參照，嘗試回答以上問(wèn)題。隨著美國(guó)院校研究組織化程度的提高，美國(guó)院校研究會(huì)于1965年成立，目前已經(jīng)發(fā)展成為世界上規(guī)模最大、影響最廣的院校研究組織。該會(huì)于1974年出版至今的院校研究新方向叢書（new directions for institutional research，ndir）被譽(yù)為“美國(guó)院校研究的風(fēng)向標(biāo)”，是反映美國(guó)院校研究現(xiàn)狀的一面好鏡子。鑒于此，筆者以ndir為資料來(lái)源，以此揭示美國(guó)院校研究

3、的現(xiàn)狀。在ndir網(wǎng)站下載20112016年的所有23本叢書，內(nèi)含167篇論文（截至2017年2月6日）。ndir所刊論文沒(méi)有關(guān)鍵詞，美國(guó)教育信息中心（educational resources information center，eric）在收錄ndir論文時(shí)，給每篇論文加了敘詞（descriptor，相當(dāng)于關(guān)鍵詞），筆者由此獲得167篇論文的589個(gè)敘詞，它們一共出現(xiàn)了1637次。對(duì)這些敘詞進(jìn)行詞頻排序和聚類分析，可以發(fā)現(xiàn)美國(guó)院校研究存在以下三重三輕現(xiàn)象。一、研究取向上重實(shí)踐輕理論重視實(shí)踐是美國(guó)院校研究的突出特征，具體表現(xiàn)為：針對(duì)實(shí)際的問(wèn)題，運(yùn)用實(shí)證的方法，追求實(shí)用的目的，旨在實(shí)踐的改進(jìn)

4、。相比之下，尤其是與中國(guó)院校研究相比，美國(guó)院校研究不太重視理論。這可能是因?yàn)?，美?guó)院校研究在理論上已經(jīng)達(dá)成了普遍共識(shí)，不需要再去關(guān)注；更有可能是因?yàn)?，美?guó)重視實(shí)用主義的文化傳統(tǒng)，還有美國(guó)院校研究機(jī)構(gòu)的職能定位，以及美國(guó)院校研究者的人員構(gòu)成。中國(guó)主要有兩類人員在做院校研究，一類是來(lái)自高教所、教育院系等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的學(xué)者，他們教學(xué)與科研“雙肩挑”，有很強(qiáng)的理論取向；另一類是來(lái)自學(xué)科辦、評(píng)估辦、發(fā)展規(guī)劃處等行政部門的職員，他們沒(méi)有教學(xué)任務(wù)，專職搞院校研究，有很強(qiáng)的實(shí)踐取向。美國(guó)雖然也有這兩類人員，但是前一類較少?gòu)氖略盒Ｑ芯?，后一類才是院校研究的主力。上世紀(jì)，留美歸來(lái)的胡適奉勸中國(guó)學(xué)者“多研究一些問(wèn)題，少

5、談些主義”，真是深得美國(guó)學(xué)術(shù)的真?zhèn)?。今日美?guó)院校研究者正是如此，對(duì)理論性主義的關(guān)注少，對(duì)實(shí)踐性問(wèn)題的關(guān)注多。他們身處實(shí)踐崗位，關(guān)注實(shí)踐需求，為了實(shí)踐改進(jìn)，而開展實(shí)踐研究，既不太重視理論的運(yùn)用，也不太重視理論的建構(gòu)。2有事實(shí)為證，根據(jù)eric的敘詞分類，在筆者調(diào)查所得的589個(gè)敘詞中，屬于理論類的敘詞僅有歸因理論、教育理論、社會(huì)理論、組織理論和試題項(xiàng)目反應(yīng)理論，這5個(gè)敘詞一共只出現(xiàn)了8次。二、研究對(duì)象上重人員輕組織院校是一種組織，其中還有系所、中心、部處等內(nèi)部組織。一所院校就像一棟房子，里面有大小不一、功能各異的功能分區(qū)。早期的美國(guó)院校研究，包括今日的中國(guó)院校研究，非常關(guān)注院校及其內(nèi)部的各級(jí)各類

6、組織，像建房子、裝房子或修房子那樣研究院校。這就好比一個(gè)建筑設(shè)計(jì)師，關(guān)注在哪里建房子（好比院校選址、組織定位等），怎么把房子建得結(jié)實(shí)、高大、漂亮（好比院校的實(shí)力、層次、形象與聲譽(yù)等），怎么對(duì)房子進(jìn)行功能分區(qū)（好比校園規(guī)劃、機(jī)構(gòu)設(shè)置等），總而言之，重點(diǎn)關(guān)注的是房子自身。今日的美國(guó)院校研究則不然，它對(duì)組織自身的關(guān)注少了很多。這在很大程度上是因?yàn)?，今日美?guó)高校的組織穩(wěn)定性很強(qiáng)，要么用不著研究，要么研究了也沒(méi)用，因?yàn)楹茈y對(duì)之進(jìn)行調(diào)整。美國(guó)高等教育實(shí)行地方分權(quán)型管理體制，高校的管理重心是向下的。作為一個(gè)底部沉重的組織，高校要想對(duì)組織定位、組織部門、組織結(jié)構(gòu)等進(jìn)行調(diào)整，從決策到實(shí)施都很復(fù)雜，而且相當(dāng)耗時(shí)費(fèi)

7、力。于是，從高校領(lǐng)導(dǎo)到院校研究者，一般不愿甚至不敢去碰組織問(wèn)題。高校規(guī)模越大，越是如此。在此情況下，院校研究視野中的組織，更多的是作為研究背景（background），而非作為研究對(duì)象（object），院校研究的重點(diǎn)對(duì)象由組織自身轉(zhuǎn)向組織中的人。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，20112016年ndir上描述人員的敘詞多達(dá)57個(gè)，頻數(shù)達(dá)到160次，其中描述學(xué)生的敘詞最多，個(gè)數(shù)和頻數(shù)分別為24個(gè)和90次，而同期描述各級(jí)各類組織的敘詞一共只有19個(gè)，頻數(shù)僅為51次。相比之下，組織在今日美國(guó)院校研究中的顯示度是相當(dāng)?shù)偷?，受到的關(guān)注明顯不如人員，尤其不如學(xué)生。今日美國(guó)院校研究的焦點(diǎn)無(wú)疑是在學(xué)生身上，一種專注于學(xué)生成功的

8、院校研究新模式正在形成。從學(xué)生的錄取率到學(xué)生的保持率，從學(xué)生的學(xué)術(shù)融合到學(xué)生的社交融合，從學(xué)生的學(xué)習(xí)投入度到學(xué)生的學(xué)校滿意度，美國(guó)院校研究對(duì)學(xué)生的關(guān)注簡(jiǎn)直到了無(wú)微不至的地步。之所以如此，主要有以下四個(gè)原因。第一，美國(guó)高等教育已經(jīng)達(dá)到普及化水平，總體上是一個(gè)買方市場(chǎng)，學(xué)生在院校選擇上有很大的余地，高校對(duì)生源的競(jìng)爭(zhēng)非常激烈。第二，美國(guó)政府對(duì)高校的資助經(jīng)費(fèi)近年來(lái)雖然仍在增加，但支持力度大幅減小，以致高校（尤其是公立高校）在經(jīng)費(fèi)依賴結(jié)構(gòu)上越來(lái)越偏向?qū)W生。第三，美國(guó)社會(huì)對(duì)高校的問(wèn)責(zé)已經(jīng)常規(guī)化、制度化，高校為應(yīng)對(duì)社會(huì)問(wèn)責(zé)，需要從學(xué)生那里收集證據(jù)，證明學(xué)校教育的成效。第四，美國(guó)高校盛行以學(xué)生為中心的教育理念

9、，為了促進(jìn)學(xué)生的學(xué)習(xí)與發(fā)展，重視基于證據(jù)而非經(jīng)驗(yàn)來(lái)做有關(guān)學(xué)生的決策。在以上原因的綜合影響下，學(xué)生成了今日美國(guó)院校研究的焦點(diǎn)。三、研究方法上重定量輕定性任何存在都有量與質(zhì)兩個(gè)方面，對(duì)于任何存在的研究既可以是定量的，也可以是定性的。缺乏定性的定量研究是在埋頭拉車，缺乏定量的定性研究則是霧里看花。理想的研究是將定量與定性整合起來(lái)，理想的院校研究也是如此。然而，美國(guó)院校研究的現(xiàn)狀與這個(gè)理想的距離還很遠(yuǎn)，因?yàn)樗赜诙?，在定性方面比較薄弱。以ndir為例，雖然它在歷史上出過(guò)3期專輯（第34期、72期和136期），專門討論定性研究方法及其運(yùn)用，并在112期專門討論如何將定性研究與定量研究整合起來(lái)以提高

10、決策的有效性，然而在其發(fā)行至今的170期專輯中，這4期專輯所占的比重非常小，其他專輯大多以發(fā)表定量研究論文為主，近年來(lái)更是如此。20112016年，ndir上描述定量研究的敘詞滿眼皆是，它們分布在“測(cè)量”、“數(shù)學(xué)運(yùn)算”、“測(cè)試與量表”、“信息/通訊系統(tǒng)”（內(nèi)含有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的敘詞）等多個(gè)詞類之中，僅在“測(cè)量”這個(gè)詞類就有60個(gè)，頻數(shù)多達(dá)177次。與此同時(shí)，ndir上描述定性研究的敘詞屈指可數(shù)，訪談法和觀察法作為定性研究最常用的資料收集方法，前者只出現(xiàn)了5次，后者則1次都沒(méi)有出現(xiàn)。目前，ndir很想改變這種重定量輕定性的現(xiàn)象，在自己的網(wǎng)站主頁(yè)上公布了7個(gè)征稿熱點(diǎn)，排名第3的就是定性研究。冰凍三尺非一

11、日之寒，解三尺之冰非一日之功。在實(shí)證主義和客觀主義的左擁右抱下，美國(guó)院校研究者大多對(duì)定量研究形成了路徑依賴，走在這條路上才感覺(jué)舒適放心。他們?cè)诙垦芯糠矫嫘纬闪撕芏嘀贫然?、?biāo)準(zhǔn)化、程序化的套路，并有很多可資利用的調(diào)查量表、分析工具和數(shù)據(jù)庫(kù)資源，走在這條路上可謂左右逢源、輕車熟路。不僅如此，他們往往還對(duì)定性研究存在一些誤解。例如，以為客觀性才是規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，以為主觀性有損研究的嚴(yán)謹(jǐn)性，以為決策者只對(duì)數(shù)字感興趣，以為定性的文字只有得到數(shù)字的佐證才有作用。3諸如此類的誤解擋在定性研究前面，使得很多研究者不愿走上這條其實(shí)別有風(fēng)光的路。用北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)許家金教授團(tuán)隊(duì)開發(fā)的powerconc語(yǔ)料庫(kù)分析軟件，

12、分別對(duì)20112016年23期ndir叢書的主題、167篇論文的題目和摘要進(jìn)行主題詞提取，對(duì)之進(jìn)行詞頻排序和聚類分析，其結(jié)果可以驗(yàn)證，美國(guó)院校研究確實(shí)存在以上三重三輕的現(xiàn)象。重實(shí)踐、重人員、重定量的好處有很多，特別有利于提高院校研究的實(shí)用性、人文性和精確性，而輕理論、輕組織、輕定性的弊端也有很多，特別不利于提高院校研究的指導(dǎo)性、戰(zhàn)略性和深刻性?？v向來(lái)看，今日美國(guó)院校研究的戰(zhàn)略性減弱，事務(wù)性和技術(shù)性變強(qiáng)，一些ir部門變得就像it部門，這與其“三輕”是密切相關(guān)的。橫向來(lái)看，今日美國(guó)院校研究的強(qiáng)項(xiàng)在“三重”，弱項(xiàng)則在“三輕”。在中國(guó)，因?yàn)橄喈?dāng)一部分院校研究者是從高等教育研究領(lǐng)域轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)的，有的還在高教

13、所、教育院系等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)從事教學(xué)科研工作，他們對(duì)理論是有偏好的，加上還有很多理論問(wèn)題沒(méi)有解決，所以中國(guó)院校研究一直很重視理論，強(qiáng)調(diào)理論與實(shí)踐的互動(dòng)共進(jìn)。與今日美國(guó)高校的組織發(fā)展與變革處于平穩(wěn)期不同，今日中國(guó)高校的組織發(fā)展與變革非?；钴S，吸引也推動(dòng)著組織成為中國(guó)院校研究的關(guān)注重點(diǎn)。在數(shù)據(jù)庫(kù)信息系統(tǒng)建設(shè)嚴(yán)重滯后，高水平定量研究人才嚴(yán)重缺乏，深入開展定量研究受到諸多硬性制約的情況下，中國(guó)院校研究沒(méi)有消極等待，而是揚(yáng)長(zhǎng)避短，致力于以專題研究為突破口，以案例研究為專題研究的基本方法，在定性研究方面著緊用力。面向未來(lái)，趕上美國(guó)院校研究的“三重”，補(bǔ)上美國(guó)院校研究的“三輕”，既是中國(guó)院校研究面臨的挑戰(zhàn)，也是中國(guó)院校研究可能實(shí)現(xiàn)突破之處。參考文獻(xiàn)：1劉獻(xiàn)君：中國(guó)院校研究將從初步形成走向規(guī)范發(fā)展，高等教育研究2011年第7期。2趙炬明：發(fā)展院校研究，建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)，載于趙炬明、余東升主編院校研究與現(xiàn)代大學(xué)管理