大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新對學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量的影響機(jī)制研究-基于中美高水平大學(xué)的引文分析

1、    大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新對學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量的影響機(jī)制研究基于中美高水平大學(xué)的引文分析    摘要：本文建構(gòu)了協(xié)同創(chuàng)新對學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量的影響機(jī)制理論模型，注重考察國際合作、校企合作等協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)對頂級期刊論文比例、篇均被引用數(shù)、高被引論文比例等直接、間接反映學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的變量的影響，采集了scival數(shù)據(jù)庫北美大學(xué)聯(lián)盟與中國“985工程”、“211工程”大學(xué)的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，并根據(jù)理論模型進(jìn)行路徑分析，發(fā)現(xiàn)：中國高水平大學(xué)的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制在過去20年間逐步走向成熟；北美大學(xué)聯(lián)盟通過學(xué)術(shù)期刊出版系統(tǒng)強(qiáng)化了其優(yōu)勢累積效應(yīng)；中國高水平大學(xué)對國際合作的依賴性強(qiáng)；校企合作可能對學(xué)

2、術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量產(chǎn)生負(fù)面影響。據(jù)此對我國大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新提出了三點(diǎn)建議：注重學(xué)術(shù)積累，鼓勵(lì)潛心研究；瞄準(zhǔn)中國問題，開展國際合作；明確辦學(xué)特色，善用校企合作。關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新，學(xué)術(shù)產(chǎn)出，引文分析一、問題提出自“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”(簡稱“2011計(jì)劃”)實(shí)施以來，協(xié)同創(chuàng)新作為打造國家創(chuàng)新體系、提升自主創(chuàng)新能力的重大舉措，受到了廣泛關(guān)注。目前來看，“2011計(jì)劃”作為“985工程”、“211工程”的發(fā)展和延續(xù)，已成為決定高校未來財(cái)政資源多寡、辦學(xué)實(shí)力強(qiáng)弱的政策“推手”。尤其是在建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科中，協(xié)同創(chuàng)新發(fā)揮關(guān)鍵作用。近期，教育部負(fù)責(zé)人便將“加強(qiáng)國際協(xié)同創(chuàng)新，切實(shí)提高我國高等教育的國際競爭力

3、和話語權(quán)”列為“雙一流”建設(shè)的五大改革任務(wù)之一。要辦世界一流大學(xué)，必然要建設(shè)大批一流學(xué)科，必然要以世界一流的學(xué)術(shù)研究作為支撐。在提升學(xué)術(shù)研究質(zhì)量方面，協(xié)同創(chuàng)新被寄予厚望。從理論上看，在科研活動(dòng)中校企協(xié)同、校地協(xié)同、校際協(xié)同等方式的確有可能促進(jìn)知識(shí)的流動(dòng)與資源的整合，若操作得當(dāng)，能在一定程度上突破體制障礙與組織壁壘，政產(chǎn)學(xué)研協(xié)力攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)重大創(chuàng)新。但從實(shí)踐上看，若過度強(qiáng)調(diào)協(xié)同，有可能突破學(xué)術(shù)自由的原則底線，減損學(xué)者自主研究的權(quán)利，反而會(huì)導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究被外部力量所挾持，教授治學(xué)難以落實(shí)，學(xué)術(shù)共同體的活力不能充分激發(fā)，建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科也將流于形式。有鑒于此，本研究致力于探討協(xié)同創(chuàng)新對于大學(xué)學(xué)

4、術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量的影響機(jī)制，結(jié)合理論建構(gòu)和實(shí)證研究，辨明其中客觀規(guī)律，以便充分發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新在高校學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中的有益作用。二、理論建構(gòu)與研究假設(shè)(一)協(xié)同創(chuàng)新是提升高校學(xué)術(shù)水平的手段協(xié)同創(chuàng)新是以知識(shí)增值為核心，企業(yè)、政府、知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)(大學(xué)、研究機(jī)構(gòu))、中介機(jī)構(gòu)和用戶等為了實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式。從協(xié)同創(chuàng)新的主體上看，可分為校校協(xié)同、校所協(xié)同、校企(行)協(xié)同、校地(區(qū)域)協(xié)同、國際合作協(xié)同等類型。其中，校企(行)協(xié)同被視為產(chǎn)學(xué)研的主要途徑，國際合作協(xié)同則是高校提升國際化水平的重要“抓手”，因此上述兩類協(xié)同創(chuàng)新在高?！半p一流”建設(shè)中尤其受到重視。協(xié)同創(chuàng)新要以提高大學(xué)辦學(xué)水平作

5、為根本目的，通過協(xié)同創(chuàng)新在校內(nèi)外通過重新配置學(xué)術(shù)資源，重組學(xué)術(shù)隊(duì)伍，優(yōu)化學(xué)術(shù)計(jì)劃，完善學(xué)術(shù)管理機(jī)制，增進(jìn)學(xué)術(shù)認(rèn)同與互信，以提高辦學(xué)能力和辦學(xué)水平。(二)學(xué)術(shù)產(chǎn)出與學(xué)術(shù)認(rèn)可機(jī)制緊密聯(lián)系學(xué)術(shù)認(rèn)可是學(xué)術(shù)共同體基于個(gè)體對知識(shí)的貢獻(xiàn)所給予的認(rèn)可與榮耀，是學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部最有價(jià)值的無形資源。如何衡量學(xué)者、學(xué)術(shù)組織的學(xué)術(shù)認(rèn)可程度呢？目前學(xué)界的基本共識(shí)是以研究產(chǎn)出作為評價(jià)學(xué)術(shù)認(rèn)可程度的標(biāo)準(zhǔn)。研究產(chǎn)出包括數(shù)量和質(zhì)量兩個(gè)方面，但研究產(chǎn)出如果質(zhì)量低下，數(shù)量再多也得不到認(rèn)可。根據(jù)默頓的觀點(diǎn)，評價(jià)一位學(xué)者的研究貢獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)只在于它是否合乎構(gòu)成真理的技術(shù)性和學(xué)術(shù)性要求以及新知識(shí)的重要性。由此可見，學(xué)術(shù)產(chǎn)出的質(zhì)量才是獲得學(xué)術(shù)認(rèn)

6、定的關(guān)鍵，而衡量學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量的關(guān)鍵指標(biāo)是論文被引用率。那么，哪些因素影響了學(xué)者的學(xué)術(shù)產(chǎn)出？以科爾兄弟為代表的研究者認(rèn)為，學(xué)者的學(xué)術(shù)產(chǎn)出主要與其人格特征、聰慧程度、努力程度、學(xué)術(shù)訓(xùn)練情況等自致性因素相關(guān)；但學(xué)者研究活動(dòng)的開展依賴于其所在的社會(huì)系統(tǒng)、組織體系與制度環(huán)境，學(xué)者的社會(huì)關(guān)系能對其學(xué)術(shù)表現(xiàn)產(chǎn)生顯著影響，與更多學(xué)者建立合作關(guān)系的學(xué)者學(xué)術(shù)表現(xiàn)更好。閻光才認(rèn)為影響學(xué)術(shù)認(rèn)可的主要因素包括學(xué)者的學(xué)術(shù)出身與身份、期刊與專著的運(yùn)作程序、同行評議、性別、種族等。布萊克本等人歸納了影響學(xué)術(shù)產(chǎn)出的四大要素：研究者個(gè)體屬性、環(huán)境要素、制度要素以及個(gè)體職業(yè)生涯發(fā)展。實(shí)證研究部分支持了上述學(xué)者的觀點(diǎn)，對國內(nèi)青年大學(xué)

7、教師學(xué)術(shù)產(chǎn)出的問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，學(xué)位、職稱、性別和學(xué)科等因素都能對學(xué)者的學(xué)術(shù)產(chǎn)出產(chǎn)生顯著影響。值得注意的是，學(xué)者的學(xué)術(shù)產(chǎn)出存在著優(yōu)勢累積效應(yīng)，當(dāng)學(xué)者的角色表現(xiàn)達(dá)到或超過了所要求的制度標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，就會(huì)啟動(dòng)積累優(yōu)勢的過程，在這一過程中，個(gè)人可以獲得持續(xù)擴(kuò)大的機(jī)會(huì)以便更進(jìn)一步地推進(jìn)工作，同時(shí)也會(huì)獲得更多的與之相伴的獎(jiǎng)勵(lì)；組織和機(jī)構(gòu)也存在優(yōu)勢累積效應(yīng)。已有研究為優(yōu)勢累積效應(yīng)理論提供了有力佐證，研究者選取了哈佛大學(xué)等8所“老牌大學(xué)”和香港科技大學(xué)等8所“新興大學(xué)”，分析了這16所大學(xué)內(nèi)部校際合作對學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)化后的論文影響力指數(shù)(fwci)的影響，發(fā)現(xiàn)16所大學(xué)內(nèi)部共有57支合作研究團(tuán)隊(duì)，其中僅有3支團(tuán)隊(duì)的合作雙方

8、均來自新興大學(xué)；大部分的研究團(tuán)隊(duì)都從校際合作中受益，老牌大學(xué)之間的研究合作對fwci指數(shù)的增幅最大；新興大學(xué)在與老牌大學(xué)合作中受益，fwci指數(shù)有所提升，但提升幅度不及老牌大學(xué)之間的合作；新興大學(xué)之間的合作所帶來的效益并不明顯，其中有一支合作團(tuán)隊(duì)甚至出現(xiàn)了“雙輸”困局，即該團(tuán)隊(duì)的fwci指數(shù)低于所屬的兩所大學(xué)平均水平。(三)協(xié)同創(chuàng)新對學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量產(chǎn)生影響近年來，越來越多的證據(jù)表明協(xié)同創(chuàng)新能提高學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量，國外學(xué)者通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)多人合作發(fā)表的論文比單人獨(dú)立發(fā)表的論文獲得了更多的引用數(shù)。有鑒于此，學(xué)者在開展科學(xué)研究的過程中越來越多地運(yùn)用了各種形式的協(xié)同創(chuàng)新，根據(jù)美國國家自然科學(xué)基金會(huì)的一份報(bào)告

9、顯示，美國公立學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)(大學(xué)、研究所等)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中，轉(zhuǎn)賬給其他機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例從2000年的4%增加到2009年5.8%；私立學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)從6.2%增加到9.3，這一現(xiàn)象表明跨機(jī)構(gòu)的合作研究日漸普遍。國際合作研究能顯著提升學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量。對英國學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)論文引用情況的研究發(fā)現(xiàn)，所有形式的合作研究都能顯著提升論文引用率，但國際合作發(fā)表論文對引用數(shù)的提升效應(yīng)明顯高于機(jī)構(gòu)內(nèi)部合作、國內(nèi)機(jī)構(gòu)合作所帶來的效應(yīng)。對歐洲不同國家的作者合作發(fā)表論文的被引率進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)作者們所在國家之間的距離越遠(yuǎn)，論文的被引率越高。通過分析中國學(xué)者在納米學(xué)科領(lǐng)域的論文引用情況的研究，也發(fā)現(xiàn)國際合作研究能顯著提升論文發(fā)表在高影響因

10、子期刊的概率和被引用數(shù)。還有研究發(fā)現(xiàn)國際合作能顯著提高論文引用率，國際合作論文比例每增加10%，則麻省理工大學(xué)的五年篇均被引率增加4.12，牛津大學(xué)增加3.42，斯坦福大學(xué)增加3.01。國際合作對學(xué)術(shù)產(chǎn)出的影響存在地區(qū)差異。從國際合作論文的數(shù)量上看，根據(jù)對wos數(shù)據(jù)庫引文數(shù)據(jù)的研究顯示，美國、英國、德國、法國、意大利和加拿大居于國際科研合作網(wǎng)絡(luò)的中心，82%的跨國研究論文來自上述6個(gè)國家；中、日、韓三國學(xué)者相互合作較多，形成了一個(gè)相對封閉的合作網(wǎng)絡(luò)。從國際合作論文的被引用數(shù)上看，對圖書館情報(bào)學(xué)七種頂級期刊1980至2008年的引文分析發(fā)現(xiàn)，來自低收入國家、亞洲國家和歐洲國家的作者論文被引用率較

11、低。對于中國而言，有研究比較了1995年德國、法國、丹麥、澳大利亞、波蘭、以色列和中國這7個(gè)國家在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域通過國際合作發(fā)表論文的引用數(shù)，發(fā)現(xiàn)中國學(xué)者的論文引用數(shù)低于其他6國的平均水平，且通過國際合作發(fā)表的論文引用率明顯高于沒有國際合作的論文，例如中美學(xué)者合作發(fā)表論文的引用數(shù)接近中國國內(nèi)學(xué)者的5倍。國際合作對論文引用的影響存在學(xué)科差異，有學(xué)者對2000至2009年web of science數(shù)據(jù)庫收錄的生物、化學(xué)和社會(huì)科學(xué)三個(gè)學(xué)科的文獻(xiàn)引用情況進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)除了社會(huì)科學(xué)之外，生物、化學(xué)領(lǐng)域論文的國際合作研究都能顯著提高論文的被引頻次。在人文學(xué)科，國際合作對專著的引用數(shù)沒有顯著影響，但對卻能

12、顯著提升論文的引用率。對于國際合作研究提升論文被引用率的原因，目前學(xué)界尚無定論，較有代表性的觀點(diǎn)包括：其一，資源的分散阻礙研究創(chuàng)新的重要因素之一，通過國際合作研究可以將原先分散于不同國家、不同文化傳統(tǒng)中的創(chuàng)新理念、知識(shí)技能、經(jīng)費(fèi)設(shè)備等學(xué)術(shù)資源進(jìn)行重組，而這種重組有利于產(chǎn)生突破性的研究成果；其二，國際合作研究中學(xué)者之間的地理距離越遠(yuǎn)，其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的重疊程度越小，這意味著研究成果的影響傳播范圍更廣，由此帶來引用率的提升。校企合作研究對學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量的影響尚不明確。學(xué)界對于校企合作的關(guān)注點(diǎn)主要在知識(shí)流動(dòng)、成果轉(zhuǎn)化、研究資助、產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面，對校企合作對學(xué)術(shù)產(chǎn)出的影響討論較少。一方面，校企合作更偏向短

13、期研究，可能降低研究質(zhì)量。1996年有學(xué)者對全美一千多名大學(xué)教師的問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，接近70%的大學(xué)教師認(rèn)為校企合作會(huì)迫使教師從事短期研究，半數(shù)以上的教師認(rèn)為校企合作可能對長期研究產(chǎn)生負(fù)面影響，對德國大學(xué)的調(diào)查也發(fā)現(xiàn)研究者們認(rèn)為校企合作存在著注重短期效益、研究成果受限無法出版、研究議題不受關(guān)注等問題。另一方面，校企合作可能帶來更加充裕的研究經(jīng)費(fèi)，2000年對美國大學(xué)學(xué)者的問卷調(diào)查顯示，67%的學(xué)者認(rèn)為通過校企合作他們獲得了大量的研究經(jīng)費(fèi)用于支持研究生培養(yǎng)與實(shí)驗(yàn)儀器購買；66%的學(xué)者認(rèn)為在校企合作中他們對自己的研究領(lǐng)域有了更深入的見解；56%的學(xué)者指出校企合作給他們提供了實(shí)地檢驗(yàn)其理論的機(jī)會(huì)。德國大

14、學(xué)的研究者們則認(rèn)為校企合作能為他們帶來額外的研究經(jīng)費(fèi)與設(shè)備，企業(yè)資助的研發(fā)經(jīng)費(fèi)更具靈活性，校企之間的知識(shí)交換有益于學(xué)術(shù)研究等。實(shí)際上，校企合作的主要成果可能不是學(xué)術(shù)論文，而是發(fā)明專利，有研究發(fā)現(xiàn)，自1980年拜杜法案通過之后，美國大學(xué)專利申請數(shù)猛增，1965年全美僅有28所大學(xué)申請了96項(xiàng)專利，1990年超過150所大學(xué)申請了1500余項(xiàng)專利。由此可見，拜杜法案有效激勵(lì)了大學(xué)通過申請專利實(shí)現(xiàn)科技成果商業(yè)化運(yùn)用的熱情，但該研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，盡管大學(xué)申請的專利數(shù)量逐年激增，但質(zhì)量堪憂：在1965至1980間，大學(xué)所申請專利中引用數(shù)為零的比例一直低于5%，但拜杜法案通過之后，這一比例在1987年已超過

15、20%。這說明美國大學(xué)越來越多偏向申請可能具備商業(yè)價(jià)值但沒有學(xué)術(shù)創(chuàng)新的專利。(21)(四)研究假設(shè)通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)，本研究認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新能夠顯著影響學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量，但這種影響受到許多因素的制約，一是優(yōu)勢累積效應(yīng)，美國高水平大學(xué)比中國大學(xué)有先發(fā)優(yōu)勢；二是學(xué)術(shù)期刊發(fā)表系統(tǒng)，在頂級期刊上發(fā)表的論文能獲得更多關(guān)注；三是學(xué)科差異，自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)科等不同領(lǐng)域?qū)W者的協(xié)同創(chuàng)新行為與學(xué)術(shù)認(rèn)可機(jī)制存在著差異。進(jìn)一步細(xì)化上述理論，綜合考慮數(shù)據(jù)的可得性，本研究認(rèn)為高校的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)與學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量可以用以下幾個(gè)指標(biāo)衡量。高校的協(xié)同創(chuàng)新可分為兩種主要形式：一是國際合作發(fā)表論文，二是校企合作發(fā)表論文，這兩種協(xié)同創(chuàng)新

16、活動(dòng)都能對學(xué)術(shù)產(chǎn)出產(chǎn)生直接影響。學(xué)術(shù)產(chǎn)出的質(zhì)量可用兩個(gè)指標(biāo)反映：一是篇均被引用數(shù)，二是高被引論文所占比例。此外，在協(xié)同創(chuàng)新和學(xué)術(shù)產(chǎn)出之間還有一個(gè)關(guān)鍵的中介變量，即高校在頂級期刊發(fā)表論文所占的比例。上述五個(gè)變量之間的關(guān)系如下：1.國際合作發(fā)表論文、企業(yè)合作發(fā)表論文可直接影響篇均被引用數(shù)、高被引論文占比等指標(biāo)；2.頂級期刊發(fā)文占比作為重要的中介變量，可直接影響均被引用數(shù)、高被引論文占比等指標(biāo)；3.國際合作發(fā)表論文、企業(yè)合作發(fā)表論文可通過影響頂級期刊發(fā)文占比，間接對篇均被引用數(shù)、高被引論文占比等指標(biāo)產(chǎn)生影響；4.在不同學(xué)科中，協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)對學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量的影響存在差異。前三個(gè)假設(shè)可用下圖顯示，至于第四個(gè)假設(shè)(學(xué)科差異)主要是將前三個(gè)假設(shè)在不同學(xué)科中進(jìn)行驗(yàn)證。圖1 高校協(xié)同創(chuàng)新影響學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量的理論框架上述理論框架可表述為以下三組公式：topjournal=1*internationalcollab+2*academiccorporatecollba (model 1)citationsperpaper=3*internationalcollab+4*academiccorporatecollba+5*topjournal (model 2)highlycit