大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中學(xué)術(shù)力量和行政力量的配置與定位研究-基于四所國(guó)外高校的分析

1、    大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中學(xué)術(shù)力量和行政力量的配置與定位研究基于四所國(guó)外高校的分析    摘要：學(xué)術(shù)力量和行政力量構(gòu)成了大學(xué)治理的二元結(jié)構(gòu)。在國(guó)外高等教育發(fā)展過(guò)程中，由于學(xué)術(shù)力量與行政力量相對(duì)強(qiáng)弱的不同，出現(xiàn)了四種典型的大學(xué)治理模式。對(duì)國(guó)外四所代表性高校研究發(fā)現(xiàn)，歷史繼承、社會(huì)文化以及妥協(xié)調(diào)和因素是四所高校學(xué)術(shù)力量與行政力量配置與定位不同個(gè)性形成的原因，而堅(jiān)持學(xué)術(shù)力量為主導(dǎo)、以行政力量來(lái)保障效率、重視學(xué)術(shù)力量對(duì)行政力量的制約和監(jiān)督以及夯實(shí)基層學(xué)術(shù)組織則是其共同特征。關(guān)鍵詞：大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，學(xué)術(shù)力量，行政力量學(xué)術(shù)力量和行政力量構(gòu)成了大學(xué)治理的二元結(jié)構(gòu)。學(xué)術(shù)力量主

2、要對(duì)高深知識(shí)進(jìn)行探索和傳播，是大學(xué)存在的根本；行政力量主要對(duì)大學(xué)系統(tǒng)內(nèi)部及與外部社會(huì)相關(guān)的各種事務(wù)進(jìn)行服務(wù)和管理，是大學(xué)存在的支撐。學(xué)術(shù)力量和行政力量存在的根本目的都是為了推動(dòng)大學(xué)健康發(fā)展，但由于兩種力量的構(gòu)成基礎(chǔ)、組織文化、運(yùn)行邏輯和組織目標(biāo)存在較大差異，在運(yùn)行過(guò)程中又存在較多交集，所以在大學(xué)發(fā)展過(guò)程中不可避免地存在兩種力量的沖突與融合。大學(xué)治理是事關(guān)大學(xué)生存與發(fā)展的重要命題，學(xué)術(shù)力量與行政力量是大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的重要兩極，也是大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的核心。研究不同治理模式下學(xué)術(shù)力量與行政力量的配置與定位，分析兩者的個(gè)性與共性，具有一定借鑒意義。一、概念界定與案例選擇在文獻(xiàn)以及研究實(shí)踐中，我們經(jīng)常遇到學(xué)術(shù)

3、力量、行政力量、學(xué)術(shù)權(quán)力、行政權(quán)力等詞匯，容易使人混淆?！傲α俊被颉皺?quán)力”均來(lái)自英語(yǔ)詞匯“power”，意為力量、能力、勢(shì)力，但在漢語(yǔ)語(yǔ)境中具有細(xì)微的差別：學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力是學(xué)術(shù)力量和行政力量的表現(xiàn)形式；學(xué)術(shù)力量和行政力量通過(guò)學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力來(lái)實(shí)現(xiàn)；學(xué)術(shù)力量和行政力量更強(qiáng)調(diào)力，學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力更強(qiáng)調(diào)權(quán)；在大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中，學(xué)術(shù)力量和行政力量一般是通過(guò)學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力來(lái)表現(xiàn)的。不同國(guó)家因?yàn)槲幕瘋鹘y(tǒng)、政治體制、管理模式等差異而形成了不同的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)模式，其中有四種主要模式：學(xué)術(shù)力量突出而行政力量比較弱的德國(guó)模式，行政力量處于強(qiáng)勢(shì)地位而學(xué)術(shù)力量相對(duì)弱化的美國(guó)模式，以及學(xué)術(shù)力量和行政力量比較均

4、衡的英國(guó)模式，還有一種混合型的日本模式1。本研究選擇四所辦學(xué)歷史悠久、學(xué)術(shù)聲譽(yù)顯赫、個(gè)性特征顯著、形成了較為穩(wěn)定且行之有效的辦學(xué)模式的有代表性的國(guó)外高校，分析它們的力量配置與定位形態(tài)。對(duì)于德國(guó)模式，以柏林工業(yè)大學(xué)為代表進(jìn)行分析，其學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)制度具有德國(guó)大學(xué)的顯著特征；對(duì)于英國(guó)模式，以劍橋大學(xué)為代表進(jìn)行分析，其政策制定、執(zhí)行和監(jiān)督三權(quán)分離的管理體系以及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)化、獨(dú)立化、民主化定位影響深遠(yuǎn)；對(duì)于美國(guó)模式，以哈佛大學(xué)為代表分析，其學(xué)術(shù)事務(wù)由教授決定、行政事務(wù)由董事會(huì)和校長(zhǎng)決定的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與行政機(jī)構(gòu)各司其職的制度是美國(guó)私立大學(xué)的顯著特點(diǎn)；對(duì)于日本模式，以東京大學(xué)為代表進(jìn)行分析，其行政力量的式微以及

5、學(xué)術(shù)力量的興起代表了日本大學(xué)治理的趨勢(shì)。二、四所高校學(xué)術(shù)力量與行政力量的配置與定位（一）柏林工業(yè)大學(xué)個(gè)案分析1.柏林工業(yè)大學(xué)的基本歷史發(fā)展過(guò)程。在洪堡創(chuàng)立柏林大學(xué)的同時(shí)，德國(guó)出現(xiàn)了專門為工業(yè)發(fā)展服務(wù)的專業(yè)性高等學(xué)校，如成立于1770年的采礦學(xué)院、成立于1799年的建筑學(xué)院，以及初創(chuàng)于1821年的皇家職業(yè)學(xué)院，這三所學(xué)校于1879年合并成立為柏林皇家工業(yè)高等學(xué)院。柏林皇家工業(yè)高等學(xué)院是德國(guó)創(chuàng)立最早的工業(yè)高等學(xué)院，于1899年開始頒發(fā)博士學(xué)位，于1946年升格為大學(xué)并改名為柏林工業(yè)大學(xué)。柏林工業(yè)大學(xué)的發(fā)展過(guò)程深受19世紀(jì)洪堡大學(xué)改革和20世紀(jì)哈貝馬斯的大學(xué)改革理念的影響。洪堡大學(xué)改革強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自由與

6、學(xué)術(shù)自治，把研究和教學(xué)統(tǒng)一在教授身上，加強(qiáng)了教授的領(lǐng)導(dǎo)地位和在大學(xué)管理中作為兼職決策者的作用，形成了德國(guó)典型的大學(xué)學(xué)院-研究所（講座）組織結(jié)構(gòu)形式。 哈貝馬斯主張學(xué)生、助教、非學(xué)術(shù)性職員和教授均為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的成員，直接參與高校自我管理的決策；此外，他還建議在高校成立一個(gè)由大學(xué)與政府共同組成的理事會(huì)。1976年，德國(guó)通過(guò)了高等教育總法，把學(xué)校層面的校長(zhǎng)委員會(huì)、學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)、全體成員代表大會(huì)、理事會(huì)四個(gè)組織結(jié)構(gòu)以立法形式予以固定。2.柏林工業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)力量的配置與定位。學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)負(fù)責(zé)審議決定學(xué)校教學(xué)、發(fā)展與規(guī)劃事宜，是最高學(xué)術(shù)權(quán)力機(jī)構(gòu)。學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)由25 名具有投票權(quán)的成員組成，包括13 名教授、4名學(xué)術(shù)

7、助理、4名教輔人員和4名學(xué)生2。學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)由校長(zhǎng)主持，副校長(zhǎng)、學(xué)院院長(zhǎng)以及研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等參加會(huì)議，他們享有建議權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)。因此，教授代表在學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)具有壓倒性的力量，充分體現(xiàn)了教授治校的原則。學(xué)院只管教學(xué)與研究，校級(jí)行政機(jī)構(gòu)不再下延。學(xué)院評(píng)議會(huì)負(fù)責(zé)制定和審議學(xué)院層面的學(xué)術(shù)事宜，但學(xué)院層面的學(xué)術(shù)權(quán)力十分有限，是咨詢性質(zhì)的組織。研究所是學(xué)校學(xué)術(shù)組織的重心，所內(nèi)不設(shè)行政機(jī)構(gòu)，研究所的教授享有較大的學(xué)術(shù)權(quán)力，也有權(quán)參與管理行政事務(wù)，研究所體制是柏林工業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)自由和教授治校的基本保障。3.柏林工業(yè)大學(xué)行政力量的配置與定位。校長(zhǎng)作為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)人，代表學(xué)校處理校部機(jī)構(gòu)中不屬于其他機(jī)構(gòu)（如學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)）

8、范圍的事務(wù)。行政校長(zhǎng)由柏林州任命，屬于國(guó)家公務(wù)員，是學(xué)校人事、財(cái)務(wù)、基本建設(shè)等行政事務(wù)的總負(fù)責(zé)人，具有較大的行政權(quán)力，通常是法學(xué)博士，但不是教授。由校長(zhǎng)、三名副校長(zhǎng)和行政校長(zhǎng)組成的校長(zhǎng)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)學(xué)校的財(cái)政、人事等日常工作，校長(zhǎng)委員會(huì)不能否決校長(zhǎng)的提案，這體現(xiàn)了柏林工業(yè)大學(xué)實(shí)行校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的基本治理原則。由校外人士以及學(xué)校社團(tuán)代表組成的理事會(huì)既是監(jiān)督部門，也是學(xué)校和社會(huì)溝通與聯(lián)系的平臺(tái)，理事會(huì)負(fù)責(zé)審批學(xué)校的發(fā)展規(guī)劃等戰(zhàn)略層面的事務(wù)，理事會(huì)擁有否決權(quán)，實(shí)現(xiàn)了決策部門與監(jiān)督部門的分離。學(xué)院層面設(shè)有院務(wù)委員會(huì)，由學(xué)院主任和副主任組成。學(xué)院主任由學(xué)院評(píng)議會(huì)從教授中選出，并擔(dān)任院務(wù)委員會(huì)主席，負(fù)責(zé)處理日

9、常行政事務(wù)，但行政權(quán)力有限，主要起協(xié)調(diào)作用。柏林工業(yè)大學(xué)的學(xué)術(shù)力量較為突出，教授有較大的學(xué)術(shù)權(quán)力和參與行政事務(wù)的機(jī)會(huì)，享有較大程度的自治權(quán)；行政力量處于從屬地位，但保證了校長(zhǎng)權(quán)力的有效發(fā)揮，作為決策機(jī)構(gòu)的校長(zhǎng)委員會(huì)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)的理事會(huì)的分離，維護(hù)了行政權(quán)力的健康運(yùn)行。（二）劍橋大學(xué)個(gè)案分析1.劍橋大學(xué)的基本歷史發(fā)展過(guò)程。1209年，一些牛津大學(xué)的學(xué)者逃往劍橋避難，逐漸發(fā)展成劍橋大學(xué)。劍橋大學(xué)成立之初是一個(gè)學(xué)者自治的行會(huì)組織，由學(xué)者們推舉產(chǎn)生校長(zhǎng)，由教皇賦予大學(xué)特許狀。1570年，伊麗莎白女王頒布了伊麗莎白法令，明確了劍橋大學(xué)副校長(zhǎng)和院長(zhǎng)的權(quán)力，擴(kuò)大了王權(quán)在大學(xué)人事任命方面的影響力。1856年，英

10、國(guó)下議院通過(guò)了劍橋法令，加強(qiáng)了大學(xué)和教授的地位，削弱了學(xué)院的權(quán)力，除去了宗教的枷鎖，回歸了學(xué)術(shù)自由的精神，開啟了劍橋大學(xué)新時(shí)期的繁榮。由于“一戰(zhàn)”引起的財(cái)政危機(jī)，劍橋大學(xué)從1919年起開始接受政府援助，由此加強(qiáng)了大學(xué)的中央集權(quán)，削弱了學(xué)院的權(quán)力，并接受政府對(duì)教育質(zhì)量的監(jiān)督。1926年，喬治五世國(guó)王批準(zhǔn)實(shí)施了新的大學(xué)章程，新章程使大學(xué)管理權(quán)逐步由各學(xué)院掌管過(guò)渡到大學(xué)一級(jí)管理委員會(huì)和全校教師組成的評(píng)議院管理，由此奠定了由學(xué)術(shù)人員民主管理大學(xué)的方式，其基本框架一直沿用至今。2.劍橋大學(xué)學(xué)術(shù)力量的配置與定位。評(píng)議院是全校教職人員參與治校的載體，對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)和行政事務(wù)均有決策權(quán)。學(xué)部總委員會(huì)、院務(wù)委員會(huì)和

11、系委員會(huì)構(gòu)成了校-院-系三級(jí)學(xué)術(shù)組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)事務(wù)的管理。由于學(xué)術(shù)權(quán)力重心的下移，實(shí)質(zhì)性的學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)是校和系兩級(jí)。學(xué)部總委員會(huì)負(fù)責(zé)審定系委員會(huì)的構(gòu)成、人員調(diào)整，各級(jí)教員的編制、任職條件和任職資格的批準(zhǔn)以及學(xué)位資格、學(xué)科課程、教學(xué)、考試、招生等事項(xiàng)的審批。系委員會(huì)負(fù)責(zé)全系的教學(xué)和科研工作，如課程設(shè)置，教師聘任、晉升，科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算等工作，是劍橋大學(xué)行使學(xué)術(shù)權(quán)力的重要力量。院務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各系委員會(huì)的工作并過(guò)濾部分系委員會(huì)向?qū)W部總委員會(huì)的建議事宜。院務(wù)委員會(huì)和系委員會(huì)都在學(xué)部總委員會(huì)的監(jiān)督之下運(yùn)行。3.劍橋大學(xué)行政力量的配置與定位。校務(wù)委員會(huì)是大學(xué)的政策制定和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，是劍橋大學(xué)管理機(jī)構(gòu)的核

12、心。來(lái)自大學(xué)各委員會(huì)和部系的提議首先經(jīng)校務(wù)委員會(huì)討論，然后以報(bào)告或提案形式提交評(píng)議院。校務(wù)委員會(huì)從總體上負(fù)責(zé)大學(xué)及其資源的管理，但多數(shù)政策來(lái)自于各種各樣其他的委員會(huì)，尤其是學(xué)部總委員會(huì)。大學(xué)辦公室是大學(xué)的中央行政機(jī)構(gòu)，為各學(xué)院、系和學(xué)部提供行政服務(wù)和支持。大學(xué)辦公室的負(fù)責(zé)人稱為教務(wù)主任，他既是高級(jí)行政長(zhǎng)官，又是校務(wù)委員會(huì)的秘書長(zhǎng)，并管理大學(xué)的銀行賬戶。大學(xué)辦公室的各職能部門與各委員會(huì)配合密切，承擔(dān)了劍橋大學(xué)的日常行政管理工作。學(xué)院委員會(huì)由31個(gè)學(xué)院的院長(zhǎng)構(gòu)成，旨在商討共同關(guān)心的問(wèn)題。副校長(zhǎng)和大學(xué)高層的其他成員出席學(xué)院委員會(huì)會(huì)議，進(jìn)行信息交流和活動(dòng)協(xié)調(diào)。各學(xué)院的財(cái)務(wù)主任、資深學(xué)監(jiān)以及大學(xué)代表還組

13、成大學(xué)與學(xué)院聯(lián)合委員會(huì)，使學(xué)院和大學(xué)能夠就如何處理面臨的許多外來(lái)挑戰(zhàn)達(dá)成一致，在籌款、招生和教學(xué)等問(wèn)題上達(dá)成共識(shí)3。經(jīng)過(guò)幾百年的演化與發(fā)展，劍橋大學(xué)的學(xué)術(shù)力量和行政力量較為均衡、和諧共生。劍橋大學(xué)成立之初，教權(quán)為大學(xué)自治提供了保護(hù)，卻妨礙了學(xué)術(shù)自由；王權(quán)與教權(quán)的斗爭(zhēng)，使得劍橋大學(xué)從中受益；隨著王權(quán)的勝出，伊麗莎白法令對(duì)劍橋大學(xué)的過(guò)度控制在一定程度上限制了大學(xué)的發(fā)展；19世紀(jì)，政府對(duì)大學(xué)的適度干預(yù)和財(cái)政資助又促進(jìn)了劍橋大學(xué)與時(shí)俱進(jìn)。（三）哈佛大學(xué)個(gè)案分析1.哈佛大學(xué)的基本歷史發(fā)展過(guò)程。哈佛大學(xué)始建于1636年，是參照劍橋大學(xué)伊曼紐爾學(xué)院建立起來(lái)的。1650年，馬薩諸塞州殖民地頒布哈佛憲章，據(jù)此董

14、事會(huì)擁有決策權(quán)，校長(zhǎng)則根據(jù)董事會(huì)的決議負(fù)責(zé)日常工作。1780年，哈佛學(xué)院升格為哈佛大學(xué)，由于美國(guó)建國(guó)初期政府財(cái)政困難無(wú)力支持哈佛大學(xué)，哈佛大學(xué)董事會(huì)遂由殖民地期間的神職人員和地方官員為主體的結(jié)構(gòu)過(guò)渡到由經(jīng)營(yíng)有方且熟悉公共事務(wù)的工商業(yè)者組成的結(jié)構(gòu)。1825 年，董事會(huì)將哈佛的治理分為外部治理和內(nèi)部治理，前者負(fù)責(zé)決策和經(jīng)費(fèi)的分配，后者負(fù)責(zé)教學(xué)指導(dǎo)工作，并授予教授教學(xué)有關(guān)的權(quán)力。早期的哈佛大學(xué)堅(jiān)持“弱校長(zhǎng)”的管理理念，在查爾斯·艾略特?fù)?dān)任校長(zhǎng)的1869-1909年間，行政力量得到空前發(fā)展。查爾斯·艾略特校長(zhǎng)創(chuàng)建了本科生院和研究生院，提高了入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，并積極打造行政隊(duì)伍、擴(kuò)充行政力量

15、，最終把哈佛大學(xué)從一個(gè)地方院校發(fā)展成了著名學(xué)府。1966年，美國(guó)大學(xué)教授學(xué)會(huì)、美國(guó)教育理事會(huì)和美國(guó)大學(xué)與學(xué)院董事會(huì)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)表了關(guān)于學(xué)院與大學(xué)治理的聲明，明確了大學(xué)的董事會(huì)、行政部門、教師等各類成員共同參與大學(xué)治理的原則，構(gòu)筑了哈佛大學(xué)現(xiàn)代治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。2.哈佛大學(xué)學(xué)術(shù)力量的配置與定位。院長(zhǎng)參議會(huì)是哈佛大學(xué)僅次于董事會(huì)和監(jiān)理會(huì)的校級(jí)學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)，專門商議重要學(xué)術(shù)政策和重大事務(wù)，該參議會(huì)由校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)、各學(xué)院的院長(zhǎng)以及其他選舉產(chǎn)生的人員組成，一般每月召開一次例會(huì)4。院長(zhǎng)參議會(huì)還是學(xué)校與學(xué)院之間聯(lián)系的紐帶，促進(jìn)學(xué)校與學(xué)院統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，謀求共識(shí)；使得學(xué)校在制定政策規(guī)劃時(shí)能充分考慮學(xué)院的具體實(shí)際，學(xué)院在執(zhí)行學(xué)校決定時(shí)也能更加充分和完整。教師評(píng)議會(huì)是學(xué)院層面起主導(dǎo)作用的學(xué)術(shù)力量，主要負(fù)責(zé)本學(xué)院的學(xué)術(shù)事務(wù)及監(jiān)督學(xué)院的財(cái)政開支情況，體現(xiàn)了學(xué)院教師的意志。3.哈佛大學(xué)行政力量的配置與定位。哈佛大學(xué)實(shí)行多元化領(lǐng)導(dǎo)的分散管理模式。董事會(huì)由校長(zhǎng)、司庫(kù)及校外人士組成，擁有所有權(quán)和管理權(quán)。監(jiān)理會(huì)由校外人士組成，負(fù)責(zé)對(duì)大學(xué)的監(jiān)督。董事會(huì)和監(jiān)理會(huì)合作制定學(xué)校的校歷、計(jì)劃，調(diào)查了解相關(guān)活動(dòng)的質(zhì)量和進(jìn)展，確保大學(xué)辦學(xué)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。校長(zhǎng)負(fù)責(zé)大學(xué)的全面工作，下設(shè)教務(wù)長(zhǎng)和執(zhí)行副校長(zhǎng)，分別管理學(xué)術(shù)事務(wù)及行政事