重識(shí)美國(guó)博士學(xué)位授予規(guī)模-基于三種發(fā)展軌跡的分析

1、    重識(shí)美國(guó)博士學(xué)位授予規(guī)?；谌N發(fā)展軌跡的分析    摘要：美國(guó)博士學(xué)位授予規(guī)模的數(shù)據(jù)有兩個(gè)權(quán)威來(lái)源，即nsf和nces的年度普查報(bào)告。前者針對(duì)研究型博士且只有一種統(tǒng)計(jì)口徑，后者面向所有類(lèi)型博士并有新舊兩種統(tǒng)計(jì)口徑，從二者的歷史數(shù)據(jù)中可以勾勒出三種不同統(tǒng)計(jì)口徑下的美國(guó)博士規(guī)模發(fā)展軌跡。對(duì)比我國(guó)博士規(guī)模分析發(fā)現(xiàn)，nsf統(tǒng)計(jì)口徑下的美國(guó)研究型博士規(guī)模略高于我國(guó)，nces原有統(tǒng)計(jì)口徑下的美國(guó)博士規(guī)模明顯高于我國(guó)，而nces最新統(tǒng)計(jì)口徑下的美國(guó)博士規(guī)模則遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國(guó)。已有研究低估了美國(guó)博士規(guī)模，因此有必要重新認(rèn)識(shí)這一基本問(wèn)題。關(guān)鍵詞：美國(guó)博士規(guī)模，科學(xué)基

2、金會(huì)，教育統(tǒng)計(jì)中心，發(fā)展軌跡美國(guó)博士學(xué)位授予規(guī)模的數(shù)據(jù)有兩個(gè)權(quán)威的來(lái)源，分別是美國(guó)科學(xué)基金會(huì)(national science foundation，下文簡(jiǎn)稱(chēng)nsf)等6個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心(national center for education statistics，下文簡(jiǎn)稱(chēng)nces)組織的兩個(gè)年度普查報(bào)告。二者不僅調(diào)查對(duì)象不同，且統(tǒng)計(jì)口徑也有所差異，因此從二者的歷史數(shù)據(jù)中可勾勒出兩種不同的美國(guó)博士規(guī)模發(fā)展軌跡。這種差異目前還沒(méi)有引起國(guó)內(nèi)研究界足夠的重視，突出表現(xiàn)在以美國(guó)為參照來(lái)反觀我國(guó)博士規(guī)模發(fā)展問(wèn)題時(shí)。有的研究?jī)H引用nces數(shù)據(jù)，往往發(fā)現(xiàn)我國(guó)博士規(guī)模還有待發(fā)展；與美國(guó)相比我國(guó)

3、培養(yǎng)的博士無(wú)論從絕對(duì)數(shù)量還是從比例結(jié)構(gòu)上都是偏低的1；無(wú)論從絕對(duì)規(guī)模還是相對(duì)規(guī)模來(lái)看都沒(méi)有超過(guò)美國(guó)2；我國(guó)博士規(guī)模與美國(guó)相比還有一定差距3；我國(guó)博士規(guī)模還有很大發(fā)展空間4；甚至認(rèn)為我國(guó)博士生教育規(guī)模必須擴(kuò)大5，但因支撐條件所限難以迅速擴(kuò)大6等?；蛘邌螁我胣sf數(shù)據(jù)，往往發(fā)現(xiàn)我國(guó)博士規(guī)模發(fā)展較快；我國(guó)博士生教育的相對(duì)規(guī)模已經(jīng)比較大7；博士生培養(yǎng)規(guī)模與學(xué)術(shù)職位的供需結(jié)構(gòu)性失衡8；應(yīng)該穩(wěn)定和控制博士教育規(guī)模9；甚至認(rèn)為我國(guó)研究型博士的授予規(guī)模在2012年超越美國(guó)躍居世界第一10。然而，很少有研究綜合考慮兩種數(shù)據(jù)及其統(tǒng)計(jì)口徑上的差異，并將其與上述不同研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)系起來(lái)。自2011年起nces調(diào)整了原有

4、的統(tǒng)計(jì)口徑，將歷史數(shù)據(jù)中長(zhǎng)期單列統(tǒng)計(jì)的美國(guó)第一職業(yè)學(xué)位納入博士規(guī)模的統(tǒng)計(jì)，進(jìn)一步凸顯二者在統(tǒng)計(jì)口徑上的差異，與此同時(shí)也可以勾勒出美國(guó)博士規(guī)模的第三種發(fā)展軌跡。本文首先簡(jiǎn)要介紹美國(guó)博士學(xué)位授予規(guī)模的兩個(gè)數(shù)據(jù)來(lái)源，然后從總體規(guī)模的角度對(duì)比我國(guó)博士規(guī)模發(fā)展軌跡來(lái)重新認(rèn)識(shí)美國(guó)博士學(xué)位授予規(guī)模，以此推進(jìn)我國(guó)博士規(guī)模發(fā)展問(wèn)題的中美比較研究。一、美國(guó)博士學(xué)位授予規(guī)模的兩個(gè)數(shù)據(jù)來(lái)源簡(jiǎn)介nsf和nces分別通過(guò)兩個(gè)年度普查報(bào)告來(lái)收集美國(guó)博士學(xué)位授予的相關(guān)數(shù)據(jù)，即博士學(xué)位獲得者調(diào)查(survey of earned doctorate，下文簡(jiǎn)稱(chēng)sed)和學(xué)業(yè)完成情況調(diào)查(the completions surve

5、y)，前者針對(duì)全美研究型博士學(xué)位獲得者，后者面向所有博士學(xué)位獲得者。(一)nsf對(duì)美國(guó)研究型博士學(xué)位獲得者的年度普查sed年度報(bào)告始于1957年，最初是由美國(guó)研究理事會(huì)下屬的科學(xué)與工程人事辦公室(office of scientific and engineering personnel)展開(kāi)的一項(xiàng)針對(duì)全美研究型博士學(xué)位獲得者的年度普查。從20世紀(jì)90年代起，該調(diào)查由美國(guó)六大聯(lián)邦機(jī)構(gòu)資助：國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、國(guó)家衛(wèi)生研究院(national institutes of health)、國(guó)家人文基金會(huì)(national endowment for the humanities)、美國(guó)教育部(u.s.

6、 department of education)、美國(guó)農(nóng)業(yè)部(u.s. department of agriculture)和美國(guó)航空航天總署(national aeronautics and space administration)。進(jìn)入21世紀(jì)后，總部位于芝加哥大學(xué)的美國(guó)輿情研究中心(national opinion research center)與美國(guó)科學(xué)基金會(huì)簽訂合同，開(kāi)始全面負(fù)責(zé)sed的年度調(diào)查工作和報(bào)告撰寫(xiě)，相關(guān)數(shù)據(jù)和年度報(bào)告在美國(guó)科學(xué)基金會(huì)官網(wǎng)上發(fā)布。sed旨在收集從上一年度7月1日到本年度6月30日整個(gè)學(xué)年中獲得研究型博士學(xué)位者的學(xué)科背景、研究領(lǐng)域、論文題目、科研資助、修

7、業(yè)年限、就業(yè)去向和人口學(xué)特征等相關(guān)信息，其數(shù)據(jù)搜集方式是通過(guò)全美所有經(jīng)過(guò)認(rèn)證的博士學(xué)位授予機(jī)構(gòu)向研究型博士學(xué)位獲得者本人發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，以學(xué)位獲得者自評(píng)報(bào)告的方式獲取數(shù)據(jù)。由于該年度調(diào)查的回收率常年處于95%98%之間，一般認(rèn)為sed基本上能夠反映美國(guó)研究型博士的總體規(guī)模狀況。sed對(duì)研究型博士學(xué)位的界定如下：其一，以論文或同等形式的作品(如作曲)對(duì)人類(lèi)知識(shí)做出原創(chuàng)性的貢獻(xiàn)；其二，攻讀該學(xué)位并不以在某一職業(yè)從事實(shí)踐活動(dòng)為唯一目的。最主要的研究型博士學(xué)位是哲學(xué)博士，但在sed報(bào)告中還包括一定規(guī)模的教育博士(doctor in education，簡(jiǎn)稱(chēng)ed. d.)和規(guī)模較小的理學(xué)博士(doctor

8、 in science，簡(jiǎn)稱(chēng)d.sc.)，但不包括諸如法律博士、臨床醫(yī)學(xué)博士、牙科博士、心理學(xué)博士等專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位。根據(jù)nsf2006年發(fā)布的報(bào)告20世紀(jì)的美國(guó)博士學(xué)位，sed包括大約50種研究型學(xué)位，其中哲學(xué)博士在19731999年間占比高達(dá)85%89%，教育博士占比為7%11%11。需要說(shuō)明的是，這里的教育博士是有別于教育哲學(xué)博士的專(zhuān)業(yè)博士，是美國(guó)教育領(lǐng)域博士學(xué)位的主要組成部分。有研究者指出，目前美國(guó)共有290所大學(xué)授予教育領(lǐng)域的博士學(xué)位，其中有79%的大學(xué)授予教育博士學(xué)位12。sed并沒(méi)有明確說(shuō)明為什么要將教育博士納入研究型博士的統(tǒng)計(jì)中來(lái)，筆者推測(cè)一個(gè)可能的原因是，教育博士與教育哲學(xué)博士二

9、者在誕生之初的界限就比較模糊，并且至今仍然沒(méi)有形成共識(shí)。(二)nces對(duì)美國(guó)所有博士學(xué)位獲得者的年度普查nces隸屬于美國(guó)教育部下屬的教育科學(xué)研究所(institute of education sciences)，為美國(guó)的教育決策提供全面系統(tǒng)的數(shù)據(jù)支持。作為全國(guó)層面的基本數(shù)據(jù)庫(kù)，nces的數(shù)據(jù)收集不僅包括基礎(chǔ)教育階段，也包括中學(xué)后教育階段。據(jù)nces評(píng)估部主任阿諾德·a·戈德斯坦(arnold a. goldstein)介紹，nces的數(shù)據(jù)收集方式主要有兩種：一是通過(guò)各州、學(xué)區(qū)以及其他機(jī)構(gòu)收集管理性的數(shù)據(jù)，二是通過(guò)對(duì)學(xué)校、教師和學(xué)生開(kāi)展調(diào)查獲取數(shù)據(jù)13。nces旗下的美國(guó)

10、中學(xué)后教育數(shù)據(jù)綜合系統(tǒng)(the integrated postsecondary education data system，下文簡(jiǎn)稱(chēng)ipeds)的數(shù)據(jù)收集方式主要采用后一種方式。作為中學(xué)后教育階段的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源庫(kù),ipeds旨在收集經(jīng)過(guò)認(rèn)證的美國(guó)所有兩年制和四年制的中學(xué)后教育機(jī)構(gòu)的相關(guān)數(shù)據(jù)，包括院校特征、院校價(jià)格、學(xué)生注冊(cè)、學(xué)生資助、學(xué)位和證書(shū)授予、學(xué)生存留和畢業(yè)率、院校資源等七個(gè)方面的數(shù)據(jù)，由nces組織的九項(xiàng)相關(guān)調(diào)查組成。其中學(xué)位和證書(shū)授予情況的數(shù)據(jù)主要是來(lái)自ipeds九項(xiàng)調(diào)查之一的學(xué)業(yè)完成情況調(diào)查(the completions survey)，該調(diào)查旨在收集美國(guó)各層次中學(xué)后教育機(jī)構(gòu)授

11、予的學(xué)位和證書(shū)的類(lèi)型與規(guī)模的相關(guān)信息，包括機(jī)構(gòu)類(lèi)型、所在學(xué)科、研究領(lǐng)域、學(xué)位級(jí)別與類(lèi)型、獲得者的人口學(xué)特征等，其中學(xué)科和研究領(lǐng)域的分類(lèi)以nces開(kāi)發(fā)的機(jī)構(gòu)學(xué)科分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)(classification of instructional programs，簡(jiǎn)稱(chēng)cip)的編碼系統(tǒng)為依據(jù)進(jìn)行分類(lèi)。就博士層次的學(xué)位而言,nces的統(tǒng)計(jì)口徑不僅包括研究型博士，還包括第一職業(yè)學(xué)位在內(nèi)的所有類(lèi)型專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位。19662008年間，ipeds的回收率始終保持在99%以上。究其原因，ipeds年度調(diào)查受到美國(guó)1965年高等教育法的保護(hù)，該法案第四條明確規(guī)定需要參加聯(lián)邦學(xué)生資助項(xiàng)目的高等教育機(jī)構(gòu)必須提交ipeds信息

12、。如果一所高校不是參加聯(lián)邦學(xué)生資助項(xiàng)目的成員，其學(xué)生沒(méi)有權(quán)利申請(qǐng)獲得聯(lián)邦政府發(fā)放的學(xué)生資助，這會(huì)讓高校在招生上陷入困難，最后導(dǎo)致財(cái)政困難和辦學(xué)困難。因此，美國(guó)境內(nèi)的高?；旧隙紩?huì)自覺(jué)提交ipeds數(shù)據(jù)14。據(jù)統(tǒng)計(jì)，每年參與完成ipeds年度調(diào)查的中學(xué)后教育機(jī)構(gòu)不低于7500所。因此，若論美國(guó)所有類(lèi)型的博士學(xué)位，nces旗下的學(xué)業(yè)完成情況年度調(diào)查報(bào)告才是最為全面和可靠的數(shù)據(jù)來(lái)源。二、美國(guó)博士學(xué)位授予規(guī)模的三種發(fā)展軌跡分析如上所述，由于兩個(gè)年度報(bào)告在調(diào)查對(duì)象和統(tǒng)計(jì)口徑上的差異，且nces自2011年起采用新的統(tǒng)計(jì)口徑，由此我們可以勾勒出美國(guó)博士規(guī)模的三種不同發(fā)展軌跡。對(duì)比我國(guó)博士規(guī)模發(fā)展軌跡分析發(fā)

13、現(xiàn),nsf統(tǒng)計(jì)口徑下的美國(guó)研究型博士規(guī)?；酒椒€(wěn)增長(zhǎng)且略高于我國(guó)；nces原有統(tǒng)計(jì)口徑下的美國(guó)博士規(guī)模增速有所提升并明顯高于我國(guó)；nces最新統(tǒng)計(jì)口徑下的美國(guó)博士規(guī)模以近乎直線的軌跡增長(zhǎng)且遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國(guó)。(一)nsf統(tǒng)計(jì)口徑下的美國(guó)研究型博士規(guī)模平穩(wěn)增長(zhǎng)且略高于我國(guó)2014年12月,nsf在其官網(wǎng)上發(fā)布了最新一期的年度報(bào)告，顯示了自sed開(kāi)始即1957年至2013年的美國(guó)研究型博士學(xué)位授予規(guī)模及其分布狀況。為了便于與我國(guó)博士規(guī)模發(fā)展軌跡進(jìn)行對(duì)比，本文截取兩國(guó)近十年來(lái)的歷史數(shù)據(jù)對(duì)美國(guó)研究型博士規(guī)模發(fā)展軌跡展開(kāi)分析。2004年以來(lái)，美國(guó)博士規(guī)模在穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)上緩慢增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)幅度多不高于3%。其

14、中2006年和2007年增長(zhǎng)速度最快，較上一年度增幅分別為5.2%和5.5%,2008年和2009年又迅速恢復(fù)平穩(wěn)的發(fā)展水平，增幅分別為1.3%和1.6%。同一時(shí)期，我國(guó)博士學(xué)位授予規(guī)模迅速發(fā)展，在短短十幾年的時(shí)間內(nèi)，從2001年的12867人發(fā)展到與美國(guó)不分伯仲的規(guī)模水平，特別是2005年到2009年間，我國(guó)研究型博士學(xué)位授予規(guī)模節(jié)節(jié)攀升，逐漸逼近美國(guó)。然而，逼近并不等于超越，即使加上我國(guó)所有專(zhuān)業(yè)博士1107人,2009年我國(guó)博士學(xué)位授予總體規(guī)模也沒(méi)有超過(guò)美國(guó)研究型博士規(guī)模(見(jiàn)圖1)。圖1 nsf統(tǒng)計(jì)口徑下美國(guó)研究型博士規(guī)模的發(fā)展軌跡(2004-2013)數(shù)據(jù)來(lái)源：美國(guó)nsf官網(wǎng)：2010年

15、，美國(guó)研究型博士學(xué)位授予規(guī)模出現(xiàn)了一次明顯的負(fù)增長(zhǎng)，增幅為-3.1%。也正是在這一年，我國(guó)博士總體規(guī)模首次超過(guò)美國(guó)研究型博士學(xué)位授予規(guī)模。需要強(qiáng)調(diào)的是這里的總體規(guī)模包括專(zhuān)業(yè)型博士在內(nèi)，因?yàn)槿绻麅H僅考慮我國(guó)研究型博士學(xué)位，2010年我國(guó)博士學(xué)位規(guī)模仍然沒(méi)有超越美國(guó)研究型博士規(guī)模。事實(shí)上，直到2011年，我國(guó)研究型博士學(xué)位授予規(guī)模才第一次超過(guò)nsf統(tǒng)計(jì)口徑下的美國(guó)研究型博士學(xué)位，這一年我國(guó)研究型博士學(xué)位授予規(guī)模為49145人，美國(guó)為48903人。然而，這一轉(zhuǎn)折點(diǎn)并沒(méi)有成為我國(guó)繼續(xù)超越美國(guó)的起點(diǎn)，因?yàn)樵诮酉聛?lái)的兩年中，中美之間的距離又重新拉開(kāi)，并且美國(guó)的增長(zhǎng)勢(shì)頭明顯高于我國(guó)，在2012年和2013年

16、的增幅分別為4.2%和3.5%(見(jiàn)圖1)。由于我國(guó)已經(jīng)從2005年開(kāi)始將博士生招生規(guī)模的增長(zhǎng)幅度控制在3%左右，并且這種規(guī)?？刂频男Ч呀?jīng)可以從2009年以后的學(xué)位授予規(guī)模的平穩(wěn)發(fā)展軌跡上看出來(lái)，因此，除非美國(guó)研究型博士學(xué)位授予規(guī)模發(fā)展趨勢(shì)在未來(lái)幾年不升反降，或者增長(zhǎng)幅度連年低于我國(guó)，否則，我國(guó)研究型博士規(guī)模在未來(lái)幾年內(nèi)也不會(huì)超越美國(guó)。概言之,nsf統(tǒng)計(jì)口徑下的美國(guó)研究型博士學(xué)位仍然高于我國(guó)研究型博士規(guī)模，已有研究中提到的“我國(guó)研究型博士規(guī)模已超越美國(guó)”的說(shuō)法并不準(zhǔn)確。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，只有將參照對(duì)象限定為美國(guó)哲學(xué)博士而不是nsf統(tǒng)計(jì)口徑下的研究型博士時(shí)，該說(shuō)法才能成立，但起始年份并不是在201

17、1年，而是更早。正如上文所述，美國(guó)研究型博士學(xué)位中有85%89%的學(xué)位是哲學(xué)博士，如果取最大值89%計(jì)算，我國(guó)超越美國(guó)的時(shí)間是在2008年，若取最小值85%計(jì)算，則早在2007年我國(guó)就已經(jīng)超越美國(guó)成為哲學(xué)博士授予規(guī)模世界第一大國(guó)。然而，就nsf統(tǒng)計(jì)口徑下的研究型博士而言，美國(guó)仍然略高于我國(guó)。(二)nces原有統(tǒng)計(jì)口徑下的美國(guó)博士規(guī)模增速提升且明顯高于我國(guó)與nsf年度報(bào)告只關(guān)注研究型博士不同的是，nces的統(tǒng)計(jì)中還包括專(zhuān)業(yè)博士。美國(guó)的專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位包括兩種：一種是以教育博士為代表的研究型的專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位，另一種是以法學(xué)、醫(yī)學(xué)、神學(xué)等專(zhuān)業(yè)為代表的第一職業(yè)學(xué)位15189。后者是一種獨(dú)具美國(guó)特色的學(xué)位類(lèi)型

18、，可以說(shuō)是美國(guó)二戰(zhàn)后的一個(gè)發(fā)明16。其名稱(chēng)上雖然不帶有“博士”的字眼，但實(shí)質(zhì)上屬于專(zhuān)業(yè)博士的范疇17。“第一”(first)指的是從事專(zhuān)門(mén)職業(yè)的最低資格要求18。例如在美國(guó)要成為合格的執(zhí)業(yè)醫(yī)師，必須從醫(yī)學(xué)教育聯(lián)絡(luò)委員會(huì)(liaison committee on medical education)認(rèn)可的醫(yī)學(xué)院獲得第一職業(yè)學(xué)位，并且通過(guò)全國(guó)性的美國(guó)醫(yī)師執(zhí)照考試(united states medical licensing examination)；要當(dāng)律師必須通過(guò)擬執(zhí)業(yè)州的律師資格考試，報(bào)考者必須從美國(guó)律師協(xié)會(huì)(aba)認(rèn)可的學(xué)校獲得法律博士(j.d.)學(xué)位19。1950年之前，第一職業(yè)學(xué)位的說(shuō)法在美國(guó)非常少見(jiàn)，