高校技術(shù)轉(zhuǎn)移法律及政策沖突的完善對(duì)策

1、    高校技術(shù)轉(zhuǎn)移法律及政策沖突的完善對(duì)策    摘要：我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)相關(guān)的法律規(guī)定很難對(duì)高校紛繁復(fù)雜的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)進(jìn)行調(diào)控，在實(shí)踐活動(dòng)就容易產(chǎn)生沖突，同時(shí)，高校的科研依賴財(cái)政撥款，利益保障機(jī)制欠缺以及管理體制的缺陷對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移構(gòu)成了現(xiàn)實(shí)的沖突與影響。政府應(yīng)對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律制度、轉(zhuǎn)移政策以及管理體系進(jìn)行完善，更好地促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行。關(guān)鍵詞：高校，技術(shù)轉(zhuǎn)移，法律，政策完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系，是促進(jìn)國家科技進(jìn)步的基石和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推進(jìn)器。從20世紀(jì)80年代開始，我國政府頒布了一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面的法律法規(guī)，促進(jìn)了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和技

2、術(shù)轉(zhuǎn)移，形成了一個(gè)比較完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)體系。高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，合理利用法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的優(yōu)惠措施，可加速高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化。然而，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程紛繁復(fù)雜，容易產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)及政策的沖突，解決好當(dāng)前高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中的法律以及政策的沖突，構(gòu)建良好的法律制度和政策，才能走出一條我國高?？缭绞郊夹g(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展之路。1 我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的法律沖突我國的科技進(jìn)步法移植了美國拜多法案(bayh-dole act)的核心內(nèi)容，該條文在實(shí)踐中取得了重大突破，對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)效果作用明顯。但是就該條文的總體來看，制度構(gòu)建方面不明確，操作性方面仍值得斟酌。拜

3、多法案核心內(nèi)容是依法律規(guī)定，將政府資助的高?？萍汲晒闹R(shí)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)給高?；蛘甙l(fā)明者個(gè)人，促成了美國高校和企業(yè)新型的合作關(guān)系。我國的科技進(jìn)步法加以借鑒并在第20條第1款規(guī)定該知識(shí)產(chǎn)權(quán)由項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。但是在確認(rèn)的同時(shí)又加了一個(gè)附加規(guī)定：涉及國家安全、國家利益以及社會(huì)公共利益的除外。這項(xiàng)規(guī)定不免讓人產(chǎn)生疑慮，什么是國家安全、國家利益以及社會(huì)公共利益？在法律條文中并沒有做出解釋，也沒有給予明確的規(guī)定。目前，與我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)相關(guān)的法律規(guī)定分散于專利法和部門規(guī)章之中，缺乏系統(tǒng)性，很難對(duì)高校紛繁復(fù)雜的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)進(jìn)行調(diào)控，也不能達(dá)到促進(jìn)的效果，因而，必須制定出系統(tǒng)的、科學(xué)的法律法規(guī)來加以規(guī)范與完

4、善。與此同時(shí)，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中產(chǎn)權(quán)歸屬及其管理和使用的規(guī)定分散，在活動(dòng)中尋找法律法規(guī)依據(jù)的難度增加、可操作性降低，從而使我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)在法律層面上受到了嚴(yán)重阻礙。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心法律。美國拜多法案確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的問題規(guī)定了除特殊情況外，其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬都屬于單位和個(gè)人。我國移植、借鑒和吸收了拜多法案的核心內(nèi)容，也規(guī)定了政府資助的高?？萍汲晒臋?quán)屬問題，但在實(shí)踐中由于立法技術(shù)的差距和法律用語的彈性不好界定。2008年7月1日起正式實(shí)施修訂后的科技進(jìn)步法第20條出現(xiàn)的“國家實(shí)施許可”，極容易混淆專利法中已有的強(qiáng)制許可制度。比如，對(duì)于為了國家公共利益的規(guī)定，科技進(jìn)步法規(guī)

5、定“無償實(shí)施和許可”，專利法規(guī)定“強(qiáng)制許可”，這兩個(gè)法規(guī)的為了國家公共利益的規(guī)定很難界定，并且在法律上的具體實(shí)施規(guī)定非常模糊，高?？萍嫁D(zhuǎn)移的適用法律在實(shí)踐活動(dòng)就容易產(chǎn)生沖突。我國與高?？萍嫁D(zhuǎn)移相關(guān)的法律體系立法比較滯后，出臺(tái)的法律大都是一些原則性的規(guī)定，沒有明確規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)移的運(yùn)行機(jī)制、稅收政策、服務(wù)機(jī)構(gòu)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的性質(zhì)等，這一缺陷由地方政府的政策規(guī)定來彌補(bǔ)，致使市場信息、技術(shù)資源的分割，規(guī)模效應(yīng)不能體現(xiàn)。另外，相關(guān)法律的適用困難，法律出臺(tái)后而高校配套政策跟不上。因而，制定一整套較為完善的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系已是亟待解決的重要問題。2 我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的政策沖突財(cái)政撥款模式束縛了

6、高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。目前，我國的科研經(jīng)費(fèi)來源仍然主要以政府撥款為主，教育部科學(xué)技術(shù)司編纂的2013年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編數(shù)據(jù)顯示：2012年我國“211”及省部共建高等學(xué)校111所科技經(jīng)費(fèi)撥入為812.3億元，其中企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)和各種收入中轉(zhuǎn)為科技經(jīng)費(fèi)的合計(jì)為296億元，只占到科研經(jīng)費(fèi)的36.4%，余下的63.6%全部是財(cái)政撥入。財(cái)政撥款形式造成了官員追求政績而科研人員追求職稱，對(duì)科研投入與產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)價(jià)值嚴(yán)重忽略。國家資助的科技成果發(fā)明創(chuàng)造者將論文用來評(píng)職稱、評(píng)績效，而不是將其產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)揮出應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。那么直接帶來的負(fù)面后果就是科研成果被束之高閣、無人問津，浪費(fèi)

7、了國家有限的科研資金，也不利于科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移和對(duì)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。缺乏相關(guān)的利益保障機(jī)制。通常在實(shí)際生活中高校在利益分配和權(quán)利保障中處于優(yōu)勢地位，多數(shù)學(xué)校都認(rèn)為科研項(xiàng)目是以學(xué)校名義申請(qǐng)，學(xué)校本就應(yīng)當(dāng)擁有這些專利技術(shù)的產(chǎn)權(quán)，而起主要作用的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人卻只能在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化取得效益后得到一點(diǎn)獎(jiǎng)金。從當(dāng)前來看，雖然一些高校也明確規(guī)定了科技成果所有權(quán)人的獎(jiǎng)勵(lì)額度，也明確了技術(shù)入股的規(guī)定，但在現(xiàn)實(shí)生活中卻很難操作。例如，如何對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估定價(jià)，科技成果入股的合理比例是多少等問題都很難在學(xué)校與個(gè)人的利益中達(dá)到均衡，這也造成了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的沖突。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制上的缺陷。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心

8、在于技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排。當(dāng)前我國大部分高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理還是主要側(cè)重于科研技術(shù)成果的管理，這是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制上的缺陷，高校往往盲目追求科研成果的數(shù)量，而對(duì)市場的需求不聞不問。缺乏針對(duì)性使科研成果存在重復(fù)研究的現(xiàn)象，導(dǎo)致了科研成果轉(zhuǎn)化率偏低，大量專利技術(shù)被擱置不能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。還有很多高校設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與“產(chǎn)學(xué)研合作辦”分別管理專利的申請(qǐng)登記和專利技術(shù)轉(zhuǎn)化等工作。這兩個(gè)部門本應(yīng)是一個(gè)有機(jī)整體，然而部門職能的各自獨(dú)立卻造成了高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理“兩張皮”的管理模式。這樣的管理體制下職務(wù)發(fā)明人實(shí)現(xiàn)其獎(jiǎng)酬權(quán)要涉及兩個(gè)部門，不利于職務(wù)發(fā)明人獎(jiǎng)酬權(quán)的保護(hù)。另外，進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化實(shí)施要經(jīng)過

9、不同的部門，手續(xù)復(fù)雜，導(dǎo)致下游的專利利用的交易成本不斷增加，反而不利于專利轉(zhuǎn)化。有些高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制中配套政策不完善，很多高校沒有專利基金制度，但專利的申請(qǐng)與獲得又需要繳納一定的費(fèi)用，沒有專利基金導(dǎo)致專利很難維持，最終造成專利權(quán)的提前終止。這樣一來，職務(wù)發(fā)明人之前所付出的精力和時(shí)間就白費(fèi)了。這些管理體制的缺陷對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移構(gòu)成現(xiàn)實(shí)的沖突與影響。3 我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移制度及政策的完善3.1 我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移法律制度的完善技術(shù)轉(zhuǎn)移的一切活動(dòng)都必須在法律的規(guī)范下進(jìn)行。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)也必須在法律的規(guī)范下運(yùn)行，所以，構(gòu)筑一個(gè)立體交叉的完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系是保障技術(shù)轉(zhuǎn)移高效、有序運(yùn)行的基礎(chǔ)。技術(shù)轉(zhuǎn)移的法

10、律體系應(yīng)包括四個(gè)層面：(1)國家法律，一部規(guī)范技術(shù)市場運(yùn)行的根本大法國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法，并以國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法來統(tǒng)領(lǐng)技術(shù)市場其他法律和法規(guī)；(2)行政法規(guī)，國務(wù)院根據(jù)技術(shù)市場運(yùn)行規(guī)律和技術(shù)市場發(fā)展的客觀要求，依據(jù)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法制定一系列行政法規(guī)，作為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法的細(xì)化和補(bǔ)充；(3)部門規(guī)章，技術(shù)市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在國家法律、行政法規(guī)的基礎(chǔ)上，制定的一系列部門規(guī)章；(4)地方性法規(guī)，省級(jí)及以下地方人民政府，根據(jù)各地的實(shí)際情況，制定的針對(duì)本地技術(shù)市場發(fā)展的地方性法規(guī)。支撐體系建設(shè)。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)應(yīng)以法律體系為基礎(chǔ)，還需要建立強(qiáng)大的支撐體系，這個(gè)支撐體系的主體應(yīng)該是技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)。包括：高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、

11、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、技術(shù)交易市場、產(chǎn)權(quán)交易市場、孵化器、大學(xué)科技園及各行業(yè)的協(xié)會(huì)、商會(huì)等。配套法律要進(jìn)一步完善。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移只有一部統(tǒng)領(lǐng)法律是不夠的，它還涉及到資金需求、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體地位等一系列問題。必須不斷完善相關(guān)的配套法律，建立良好的法律環(huán)境?？梢栽趪壹夹g(shù)轉(zhuǎn)移法的基礎(chǔ)上，以科技投入法、風(fēng)險(xiǎn)基金法、基礎(chǔ)研究法、產(chǎn)業(yè)振興法、成果推廣法等法律為切入點(diǎn)，不斷添加完善針對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的細(xì)節(jié)條款。3.2 我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的完善3.2.1 完善市場政策高校的科研經(jīng)費(fèi)來源單一、嚴(yán)重不足，需要金融市場的支持，引入風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)高校是一個(gè)很好的途徑。風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力項(xiàng)目的介入時(shí)機(jī)，一般是

12、在高?？蒲许?xiàng)目的起步階段。在這個(gè)階段，風(fēng)險(xiǎn)投資的介入不僅提供了高?？蒲兴仨毜馁Y金，而且還提供了技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中所必須的管理，風(fēng)險(xiǎn)投資方使高?？茖W(xué)技術(shù)研究從一開始就與市場和金融等商業(yè)領(lǐng)域緊密聯(lián)系，從而保證了科研成果向生產(chǎn)的順利轉(zhuǎn)移。因此，建立起市場風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的發(fā)展，使風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的運(yùn)作不斷成熟，能最大限度地解決高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金問題。目前，社會(huì)上正有著龐大的閑散資金在尋找出路，應(yīng)當(dāng)廣泛地吸收這些社會(huì)閑散資金建立風(fēng)險(xiǎn)投資基金，政府應(yīng)為之提供政策性引導(dǎo)使其進(jìn)入校園，建立相應(yīng)的制度與法規(guī)，鼓勵(lì)對(duì)有市場前景的科研成果向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移提供資金保證體系。3.2.2

13、 完善激勵(lì)政策政府在制定市場政策時(shí)也要完善激勵(lì)政策，拜多法案的規(guī)定是將政府資助產(chǎn)生的科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬權(quán)下放給項(xiàng)目承擔(dān)者，其根本的原因在于西方國家對(duì)于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移過度控制不如將知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)放給高校和個(gè)人，這樣可以充分調(diào)動(dòng)高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新發(fā)明潛能和積極性，從而可以最大程度地促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。同時(shí)，西方國家為高校職務(wù)發(fā)明人分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收入制定了一系列的保障和激勵(lì)制度，我國對(duì)于職務(wù)發(fā)明人激勵(lì)的規(guī)定和政策與之相比相差巨大。我國高校在科技成果獲取后習(xí)慣于獨(dú)自辦企業(yè)，然而在高校為國家培養(yǎng)人才任務(wù)緊迫而繁忙的形勢下投入過多的精力辦企業(yè)顯然力不從心，這樣的做法弊大于利。國外大學(xué)自身不去經(jīng)營校辦企業(yè)，我

14、國也在逐步改變鼓勵(lì)高等學(xué)校自辦企業(yè)的政策，比如設(shè)立高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等機(jī)構(gòu)，給予職務(wù)發(fā)明人和做出重要貢獻(xiàn)的人員以獎(jiǎng)酬的激勵(lì)政策，明確各相關(guān)利益方的收益分成機(jī)制等，有利于提高高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率。3.2.3 完善技術(shù)評(píng)估政策技術(shù)的前期評(píng)估對(duì)于高校與企業(yè)合作的技術(shù)轉(zhuǎn)移非常重要，但是長久以來對(duì)于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中的作用重視不足，對(duì)項(xiàng)目技術(shù)前期沒有評(píng)估或者評(píng)估不充分，致使投產(chǎn)后才發(fā)現(xiàn)不能產(chǎn)生實(shí)際的經(jīng)濟(jì)效益，從而造成浪費(fèi)。政府相關(guān)部門在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中應(yīng)該把好關(guān)，對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的科技成果進(jìn)行充分技術(shù)評(píng)估，評(píng)價(jià)其發(fā)明是否有市場潛力，能產(chǎn)生多大的經(jīng)濟(jì)效益，在此基礎(chǔ)上決定是否進(jìn)行下一步的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)?？萍疾?000

15、年下發(fā)的科技評(píng)估管理暫行辦法認(rèn)識(shí)到了科技評(píng)估的重要性，也對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了一定的促進(jìn)作用。但是目前我國的技術(shù)評(píng)估政策以及技術(shù)評(píng)估體系仍不完整，這就要求政府對(duì)于技術(shù)評(píng)估政策進(jìn)一步完善，從源頭保障轉(zhuǎn)移的科技成果具有市場價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而不是盲目地投入市場，從而提高高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的科技項(xiàng)目質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)化水平。3.3 我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移管理體系的完善3.3.1 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)職能部門高校應(yīng)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)職能部門，并進(jìn)一步完善相應(yīng)的管理體系。比如，改變以往僅僅由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請(qǐng)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，而將其技術(shù)轉(zhuǎn)移等產(chǎn)業(yè)化工作交由另行設(shè)立“產(chǎn)學(xué)研合作辦”這一機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)運(yùn)營的“兩張皮”管理模式

16、，通過機(jī)構(gòu)體制與管理機(jī)制改革，從而促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來更多的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，加快向企業(yè)轉(zhuǎn)移的速度與效率，使其快速形成產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。3.3.2 構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制高校應(yīng)構(gòu)建有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制，系統(tǒng)整體的對(duì)專利權(quán)的申請(qǐng)、登記、評(píng)估、審核本校和企業(yè)簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)移合同、專利使用和轉(zhuǎn)讓合同等工作進(jìn)行統(tǒng)籌管理。建立健全高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制和科學(xué)管理方式，對(duì)專利應(yīng)及時(shí)登記立案并科學(xué)客觀評(píng)估其價(jià)值，完善相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫信息，對(duì)科研成果進(jìn)行有效的管理與保護(hù)，有利于明確專利權(quán)利歸屬，在激發(fā)科研人員的同時(shí)也鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，使科研人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果得到認(rèn)可。3.3.3 建立合理的利益分配機(jī)制高校技術(shù)轉(zhuǎn)移最終目的是技術(shù)成果市

17、場價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，因此應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中的利益分配機(jī)制。這樣不僅可以使各利益主體依據(jù)合理有效的收益分配方式公平地享受科研成果帶來的利益，并且還可以激勵(lì)職務(wù)發(fā)明人在重視技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)的同時(shí)重視自己的利益，更好地發(fā)揮科研創(chuàng)新的積極性。應(yīng)該按照高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)際情況，同時(shí)借鑒國外發(fā)達(dá)國家的有益經(jīng)驗(yàn)，可采用以下利益分配方式：(1)高校與企業(yè)合作關(guān)系并不是很緊密的，可以依據(jù)約定的合同來確定數(shù)額；(2)學(xué)校和衍生企業(yè)合作關(guān)系緊密的，可以獲得穩(wěn)定性、長期性收益的，應(yīng)依據(jù)企業(yè)發(fā)展階段提取收益。收益分配體系中納入技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、學(xué)校、所在院系，可以更好地促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行。參考文獻(xiàn)：1趙淑茹，等.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化優(yōu)惠法律政策研究j.中國高?？萍?，2012(1).2郭東妮.中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移制度體系研究j.科研管理，2013(6).3張武平，張桂新.大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的探索與思考j.中國高校科技，2012(8).4胡冬雪，陳強(qiáng).促進(jìn)我國產(chǎn)學(xué)研合作的法律對(duì)策研究j.中國軟科學(xué)，2013(2).5張樹人，等.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的特點(diǎn)及政策思考j.中國高校科技，2014(11)：82