投資公司組織架構(gòu)和運作流程

1、投資公司組織架構(gòu)圖運作流程階段步驟目的操作事項責任部門投資項目的選擇項目的尋找通過一定渠道，例如自有渠道（個人網(wǎng)絡、市場分析、戰(zhàn)略合作伙伴、股東），中介渠道（銀行、券商、律師/會計事務所、其他專業(yè)機構(gòu)），品牌渠道（公司網(wǎng)站、客服中心）等，尋找潛在的投資項目。流程：1 渠道建立；2 資料初步建立；3 登記申請項目表；4 整理項目資料；5 登記進入項目資料庫。投資管理部市場營銷部客戶服務部項目的篩選對潛在的投資項目，進行初步篩選，過濾掉不值得投資的項目，將可能存在投資價值的項目進行立項，以深入調(diào)查。篩選的標準主要有：投資規(guī)模、行業(yè)、發(fā)展階段、產(chǎn)品、管理團隊、投資區(qū)域等。流程：1 縮寫項目基本情況報

2、告；2 項目初評；3 編寫項目初步篩選報告；4 進一步評估；5 立項登記。投資管理部盡職調(diào)查對經(jīng)過初步篩選保留下來的項目進行詳細的調(diào)查，并深入了解，以確定項目是否具有投資價值。調(diào)查對象：企業(yè)實地考察、會見管理團隊、業(yè)務伙伴和前投資者、潛在客戶和供應商、技術(shù)和行業(yè)專家、銀行/會計師/律師/券商、競爭對手等。調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)過去的發(fā)展背景、歷史記錄，現(xiàn)在財務狀況、經(jīng)營狀況、銷售以及運營狀況等，以及未來的發(fā)展前景和展望等多個方面。其中，財務狀況、經(jīng)營狀況和發(fā)展愿景是最重要的調(diào)查內(nèi)容。調(diào)查措施：組建一支高效的盡職調(diào)查團隊、借助中介機構(gòu)的專業(yè)技能、加強對盡職調(diào)查的重視和參與。流程：1 組建項目團隊；2 制

3、定盡職調(diào)查計劃；3 內(nèi)外部調(diào)查；4 形成調(diào)查報告初稿；5 投資委員會反饋意見；6 撰寫盡職調(diào)查報告。投資管理部法律事務部財務部人力資源部投決委員會項目評估采取一定的方法，對投資項目價值進行評估，以進一步確定目標企業(yè)是否值得投資，并為融資資金量的確定奠定基礎。流程：1 項目可行性報告的撰寫；2 項目風險分析及評估；3 自身實力和融資能力評估；4 風險控制委員會評估；5 超出委員會權(quán)限的交由董事會評審。投資管理部法律事務部財務部風控委員會董事會投資決策在對投資項目進行調(diào)查評估之后，綜合各方面的因素，做出最終決策，選擇擬投資的項目。流程：1 召開投資決策委員會會議；2 會議就項目報告進行討論、表決，

4、并提出改進意見；3 就修改后的項目報告再次表決，表決通過后，進入發(fā)起設立基金階段。投資管理部投決委員會基金的設立與發(fā)行發(fā)起設立基金就具體的投資項目，確定最優(yōu)的形式設立基金。流程：1 選擇基金的設立形式屬于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一種。2 視基金的形式，決定是否成立公司或有限合伙企業(yè)，辦理相關(guān)的工商注冊手續(xù)；3 選擇基金合伙人。投資管理部基金管理部法律事務部風控委員會投決委員會行政部資金托管保障資金安全。流程：1 確定基金的資金托管銀行，簽訂資金托管協(xié)議；2 在銀行開立專門的基金資金賬戶。財務部投決委員會行政部法律文本的起草與制定將基金運作的全過程規(guī)范化、專業(yè)化。流程：1 確定所需要的具

5、體的法律文本種類；2 對法律文本的要求，例如是否屬于信息披露文件、向主管部門申報文件等；3 起草法律文本；4 經(jīng)風險控制委員會審議后投入使用。法律事務部基金管理部行政部風控委員會向主管部門申報審批以滿足發(fā)行基金，募集資金的行政審批、備案條件。流程：1 了解申報審批的程序與資料；2 收集申報材料；3 向主管部門申報審批，持續(xù)跟蹤審批情況，及時向公司反饋。行政部法律事務部信息披露基金發(fā)行的準備工作已經(jīng)完成，可推進到融資階段。注意事項：1 發(fā)布基金產(chǎn)品介紹等宣傳資料；2 根據(jù)主管部門的要求對基金的信息進行披露，例如招募說明書等。行政部市場營銷部基金管理部項目融資確定預期融資金額融資是投資的前提，只有

6、募集到足夠的資金，繼而才能通過有效的組織形式進行投資運作。根據(jù)已選擇的投資項目，估計需要投資的資金額，計算出需要籌集的資金額度。投資管理部市場營銷部財務部編制融資計劃說明書做好正式開始融資前的充分準備，確保融資按計劃順利進行。詳細可行的融資計劃說明書，用以確定融資的資本成本、資本結(jié)構(gòu)、融資工具、潛在投資者范圍，以及與投資項目相關(guān)的基礎性材料。投資管理部市場營銷部財務部挖掘潛在投資者通過各種社會網(wǎng)絡關(guān)系和自身的融資經(jīng)驗，對投資者進行融資。1 尋找潛在的投資者；2 了解潛在投資者的資產(chǎn)狀況、投資意愿及其他相關(guān)情況和要求的投資收益；3 與潛在投資者進行正面接觸和溝通，讓潛在投資者了解擬投資的項目、預

7、期收益以及基金發(fā)起人的業(yè)務水平、管理團隊的素質(zhì)、盈利能力和歷史業(yè)績等方面的信息；4 持續(xù)跟蹤潛在投資者，說服投資者投資。市場營銷部客戶服務部與投資者簽訂協(xié)議說服投資者后，簽訂合同并完成打款手續(xù)，以書面形式確定投資者的投資合意。1 簽訂相關(guān)的投資協(xié)議，就協(xié)議條款對投資者進行答疑、解釋；2 引導投資者將一定承諾的投資資金轉(zhuǎn)入指定的基金賬戶完成投資；3 按照約定進行投資，以回報投資者。市場營銷部客戶服務部財務部項目投資投資條款的設計與談判把握投資的風險，以書面合同的形式確認風險承擔與利益獲取的方式。注意事項：1 根據(jù)預先選定好的投資項目，與被投資企業(yè)進行磋商和談判，設計相關(guān)投資條款，起草有關(guān)的投資協(xié)

8、議等法律文本。2 合約條款一般包括：投資總額、投資方式、確認投資者享有的權(quán)利、企業(yè)預期的經(jīng)營范圍和業(yè)績、管理團隊的穩(wěn)定性、利潤分配方案、退出機制等，以及可以加上對被投資企業(yè)的管理規(guī)定、對賭協(xié)議等激勵或監(jiān)督企業(yè)運作的條款。基金管理部法律事務部簽約投資將募集到的投資者的資金進行投資，為投資者獲取投資利益。注意事項：1 在談判達成一致后，與被投資企業(yè)簽約，實際完成了投資任務；2 在基金的后續(xù)管理過程中，積極履行基金管理人的職責，監(jiān)督被投資企業(yè)的運作。基金管理部法律事務部財務部行政部基金管理提供增值服務成為一個積極的基金管理人，為投資人爭取利益最大化，實現(xiàn)基金管理人的價值。主要方式：1 完善公司內(nèi)部治

9、理機構(gòu)，開發(fā)新產(chǎn)品；2 幫助被投資企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略，并督促實施；3 利用自身關(guān)系網(wǎng)幫助被投資企業(yè)開辟國內(nèi)外市場和提高品牌知名度；4 幫助被投資企業(yè)規(guī)范管理；5 促進被投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，改進生產(chǎn)工藝，提高生產(chǎn)效率；6 幫助目標公司任用優(yōu)秀的人才?；鸸芾聿咳肆Y源部制定激勵機制激勵被投資企業(yè)管理團隊妥善經(jīng)營企業(yè)。主要方式：1 股權(quán)激勵；2 業(yè)績評價與薪酬業(yè)績掛鉤；3 加入對賭協(xié)議作為投資條件。基金管理部人力資源部法律事務部實行監(jiān)督和約束保障自身利益以及投資人利益。主要方式：1 委派具有勝任能力的代表參與被投資企業(yè)的董事會，對重大事項進行表決；2 聘請優(yōu)秀的管理人員管理被投資企業(yè)；3 定期獲取和審

10、閱公司的財務報表和其他相關(guān)資料；4 監(jiān)督被投資企業(yè)的運營和內(nèi)部控制情況；5 發(fā)現(xiàn)不利情況時，撤資退出?；鸸芾聿控攧詹糠墒聞詹客顿Y退出選擇退出方式爭取以最大利益化的方式退出投資。主要方式：1 通過被投資公司ipo賣出股權(quán)；2 將股權(quán)向第三方轉(zhuǎn)讓或者由被投資公司股東、管理層或員工回購；3 在經(jīng)營不善的情況下清算撤資。基金管理部法律事務部市場營銷部確定退出時機以最佳時機退出，獲取最大利益。主要方式：1 根據(jù)當前的宏觀經(jīng)濟環(huán)境，結(jié)合被投資企業(yè)的經(jīng)營狀況和發(fā)展趨勢，進行充分的思考和分析。2 理論上的最佳狀況是，當企業(yè)價值被市場高估的時候是私募股權(quán)投資退出企業(yè)的最佳時機。3 可以聘請資深的專業(yè)投資機構(gòu)

11、或?qū)＜襾韰f(xié)助進行分析?；鸸芾聿客稕Q委員會設計退出過程從投資項目的大局出發(fā)，妥善處理、安排退出過程中每一個細節(jié)需要注意的事項，確保退出的效率與安全。主要方式：1 制定一份具體的退出進程計劃書：包含退出過程中的各項事宜，例如各方當事人的相應責任和義務安排，有關(guān)工作人員的獎懲機制等；2 妥善處理退出過程會涉及到的法律、稅收政策和商業(yè)等眾多事物；3 聘請專業(yè)機構(gòu)或?qū)I(yè)人士來協(xié)助退出過程的實現(xiàn)。基金管理部人力資源部法律事務部財務部退出準備為順利退出做好所有的準備工作。注意事項：1 準備好評價一個投資項目價值的基礎性材料和文件，比如相應市場環(huán)境的調(diào)研、法律文件的撰寫、歷史財務報告和業(yè)務前景預測等。2 在

12、大多數(shù)情況下，潛在投標方還會對公司的生產(chǎn)狀況和行政管理等情況進行實地考察，這都需要企業(yè)提前做好準備?；鸸芾聿糠墒聞詹控攧詹客顿Y管理部啟動退出程序確定最終退出交易的條件。注意事項：準備工作完成后，與投標方進行交易商談的過程，確定成交價格和交易方案等，其中最重要的一點是信息的保密性。基金管理部法律事務部監(jiān)控退出過程交易結(jié)算結(jié)束投資。注意事項：1 交易結(jié)算才意味著投資正式退出目標企業(yè)，但是退出還沒有完全結(jié)束；2 管理人對整個退出過程進行評估審查，追究有關(guān)責任人的過錯，獎賞退出過程中表現(xiàn)突出的人員；3 對本次退出過程中的優(yōu)勢和不足進行深入的總結(jié)分析，以為未來的投資積累經(jīng)驗。基金管理部財務部人力資源

13、部行政部事后評估審查各部門職責部門職責投資決策委員會l 一般由公司總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。l 負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。風險控制委員會l 一般是由副總經(jīng)理、部門經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。l 主要負責制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。l 對部門提交的關(guān)于產(chǎn)品、財務等風險評估報告、建議進行討論，做出決策建議，并提交董事會做出最終決策。市場營銷部l 根據(jù)公司的經(jīng)營目標，完成公司下達的基金產(chǎn)品銷售目標。l 根據(jù)接觸客戶的第一手資料，為投資管理部提供產(chǎn)品研

14、發(fā)數(shù)據(jù)及建議。l 營銷策略、計劃的擬定、實施和改進。l 負責市場調(diào)研、市場分析工作，制定業(yè)務推進計劃。l 負責如實向客戶介紹產(chǎn)品、與顧客洽談、簽訂合同，確保所簽合同規(guī)范、有效和可行，負責合同、評審記錄的及時傳遞和保存。l 了解客戶的基本情況及與本企業(yè)有關(guān)的數(shù)據(jù)資料，建立和運用客戶資料庫。l 協(xié)助客戶服務部對顧客滿意程度的調(diào)查。l 負責公司形象設計以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等，對公司品牌進行策劃、推廣等。投資管理部l 對行業(yè)進行深入研究，適時向公司提出調(diào)整投資策略（如地域選擇、城市選擇等）的建議。l 通過廣泛的渠道尋找優(yōu)質(zhì)項目，進行前期談判和商務條款的談判。l 對項目進行分析、調(diào)查和論證，提

15、交投資可行性報告。l 對已投資項目的管理，及時發(fā)現(xiàn)問題并提交應對方案，及時采取應對措施?；鸸芾聿縧 根據(jù)投資管理部的項目研究成果，設計、推出新的基金產(chǎn)品類型，設計產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與思路，與其他部門緊密聯(lián)系，設計產(chǎn)品宣傳資料、設計相關(guān)法律文本。l 負責基金的日常管理實務，辦理相關(guān)的登記、注冊、備案、銀行對接事宜。l 實時跟蹤基金項目的運作，監(jiān)督項目的實施，按公司的要求提交基金運作報告，并就基金運作過程中所發(fā)生的情況及時向公司報告。客戶服務部l 負責客戶的咨詢服務、接待，保管客戶資料，處理客戶投訴。l 與營銷人員緊密配合，保管客戶檔案，接受客戶的投訴并處理，制定不同時段的客戶服務計劃，維護老客戶的同時挖

16、掘新客戶。l 分析匯總回訪中客戶所反應的問題，為公司的運營決策和營銷的工作開展提供數(shù)據(jù)支持。法律事務部l 對投資項目進行法律上的可行性評估、盡職調(diào)查等，揭示投資業(yè)務的法律風險并提出相應的解決方案。l 參與投資項目的合并、分立、清算、股權(quán)投資、資產(chǎn)租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重要經(jīng)濟活動，處理有關(guān)法律事務。l 負責公司重大經(jīng)營決策和重大經(jīng)濟活動的法律審查和論證。l 負責投資項目合同的起草、審核，參與重要項目合同的談判及合同文本的起草，為重大項目提供法律支持。l 負責公司基金設立發(fā)行中的法律文本和處理公司相關(guān)的法律爭議、糾紛等法律問題。l 對公司運營過程中產(chǎn)生的潛在風險及時進行提示，對基金投資、業(yè)管管理、營銷、財務管理等各部門的運作流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控，提供有關(guān)風險評估、檢查、風險控制措施等方面的報告及針對性的建議。財務部l 負責基金發(fā)行的財務工作，例如銀行開戶、托管事項的辦理。l 協(xié)助投資決策委員會做好投資項目的財務調(diào)查。l 參與公司新產(chǎn)品的可行性研究和項目評估中的財務分析工作。l 負責基金運作過程中的資金管理、調(diào)度等工作。l 負責處理公司內(nèi)部財務事務，包括有關(guān)費用支付、管