中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中創(chuàng)業(yè)導向及績效實證探究

1、中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中創(chuàng)業(yè)導向及績效實證探究摘要：對處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟時期的中國高科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)導向 和績效之間的關(guān)系，以及企業(yè)的資源稟賦對該關(guān)系的影響作 用進行研究發(fā)現(xiàn)：對于當前處于內(nèi)外壓力下的中國高科技企 業(yè)而言，積極的創(chuàng)業(yè)導向更能提高企業(yè)的績效；積極創(chuàng)業(yè)導 向與績效之間的正向關(guān)系還受到企業(yè)資源稟賦的影響，即高 的資源稟賦能夠強化這種關(guān)系，而低的資源稟賦則會削弱這 種關(guān)系。關(guān)鍵詞：創(chuàng)業(yè)導向；資源稟賦；高科技企業(yè)中圖分類號：f204文獻標識碼：a文章編 號：1003-3890(2010)04-0013-05一、引言隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，企業(yè)的生存不僅受到國內(nèi)相關(guān) 企業(yè)的威脅，還要應(yīng)對國外企業(yè)的競爭。在當前

2、復雜和多變 的動態(tài)環(huán)境中，企業(yè)如何能夠保持競爭優(yōu)勢是管理者面臨的 難題。在國內(nèi)外激烈的市場競爭中，人們越來越形成這樣的 共識：對于高科技產(chǎn)業(yè)的企業(yè)而言，誰擁有更高的技術(shù)以及 創(chuàng)新能力，誰就擁有了克敵制勝的法寶1。由于受到自身經(jīng) 濟發(fā)展和技術(shù)水平的限制，發(fā)展中國家的高科技企業(yè)一般缺 乏高新技術(shù)能力。為了能夠更好地與發(fā)達國家的高技術(shù)企業(yè) 競爭，這些國家的髙技術(shù)企業(yè)常常被建議采用以創(chuàng)新、冒險 和未來導向為特征的積極的創(chuàng)業(yè)導向。另外，國際上絕大多 數(shù)實證研究的結(jié)果也表明，積極的創(chuàng)業(yè)導向?qū)冃Мa(chǎn)生正的 影響3 o例如,manu(1992)指出，不管在歐洲還是在北美, 采用積極創(chuàng)業(yè)導向的企業(yè)由于其勝人一籌

3、的創(chuàng)新能力，都成 為績效最好的企業(yè)4。但是，對于發(fā)展中國家企業(yè)的創(chuàng)業(yè)導 向和績效關(guān)系的研究非常少，更不用說對于發(fā)展中國家發(fā)展 的不同階段采取什么樣的創(chuàng)業(yè)導向的研究了 °hitt等(1997) 非常明確地指出，在不同的國家，創(chuàng)業(yè)導向和績效的關(guān)系是 不一樣的5。類似地，tan和litschert (1994)通過對中國 不同所有制企業(yè)經(jīng)理人員的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，保守的創(chuàng)業(yè)導向 更能提高企業(yè)的績效6。而且，在實踐中也有很多發(fā)展中國 家的高科技企業(yè)采用了積極的創(chuàng)業(yè)導向后，非但沒有提高企 業(yè)的績效或增強企業(yè)的競爭力，反而降低了績效，有的甚至 瀕臨破產(chǎn)。二、文獻回顧和模型建立(%1) 創(chuàng)業(yè)導向 研究

4、人員長期以來對于戰(zhàn)略和績效的關(guān)系有著廣泛的研究2 3 6。其中戰(zhàn)略選擇觀點認為，戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和過程必須與環(huán)境相匹配，然后對績效產(chǎn)生積極的影響7。因此高 科技企業(yè)必須有一個明確的創(chuàng)業(yè)導向，調(diào)動各方面的積極性, 充分利用重要的環(huán)境資源，從而獲得競爭優(yōu)勢。創(chuàng)業(yè)導向指 企業(yè)用于識別和進行公司冒險活動的戰(zhàn)略決策實踐，它代表 了公司關(guān)于公司創(chuàng)業(yè)的觀念體系和心智模式。miller(1978) 總結(jié)了具有創(chuàng)業(yè)導向企業(yè)的基本特征為“具有創(chuàng)業(yè)導向的 企業(yè)積極參與市場創(chuàng)新，承擔一定的風險，并且第一個提出 先動的創(chuàng)新”。并且在此基礎(chǔ)上定義了創(chuàng)業(yè)導向的三個維度: 創(chuàng)新性、風險承擔性和先動性8。其中創(chuàng)新性指“企業(yè)熱 衷于能

5、夠帶來新產(chǎn)品、新服務(wù)或新工藝的新思想、新觀點和 新的實驗手段”；風險承擔性指“管理者愿意承擔較大，和 有風險事務(wù)的程度”；先動性指“企業(yè)通過預(yù)測未來需求并 改造環(huán)境，來尋找能夠比競爭對手更早引入新產(chǎn)品或服務(wù)的 機會"o lumpkin和dess (1996)在miller的基礎(chǔ)上增加了 自主性和競爭主動性兩個維度7。但是這兩個維度并沒有 得到后續(xù)研究者的廣泛認可。目前，研究文獻應(yīng)用最廣泛的 仍然是來自m訂ler的三個維度。自從miller(1978)提出創(chuàng)業(yè)導向的維度以來，出現(xiàn)了大 量關(guān)于創(chuàng)業(yè)導向和績效的理論和實證研究6 9 10 o而對 于當前中國高科技企業(yè)而言，內(nèi)外部的壓力迫使其

6、不得不采 取積極的創(chuàng)業(yè)導向。隨著改革開放的不斷深入，越來越多擁 有高新技術(shù)的外國高科技企業(yè)涌入中國，使得國內(nèi)高科技企 業(yè)面臨的競爭變得越來越激烈。中國高科技企業(yè)為了生存和 發(fā)展必須采取積極的創(chuàng)業(yè)導向，不斷地進行創(chuàng)新。從內(nèi)部壓 力來說，高科技企業(yè)是天生的創(chuàng)新主體，其必須不斷地生產(chǎn) 出新的產(chǎn)品或提供新的服務(wù)來獲得生存與發(fā)展。因此，在當今特定的條件下，中國高科技企業(yè)必須根據(jù) 實際形勢進行必要的改革，如果依舊遵循經(jīng)濟轉(zhuǎn)型初期所倡 導的以節(jié)約成本為主要目的的保守的創(chuàng)業(yè)導向只會導致企 業(yè)處于不利的地位。中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)2000年的調(diào)查數(shù) 據(jù)顯示：在4 695份回收的問卷中，41.2%的企業(yè)家或經(jīng)理人 員

7、認為“必須不斷增加技術(shù)創(chuàng)新的投資” ,39. 7%的被調(diào)查 對象認為要采取“國際化的市場導向” ,38. 9%的人認為要 "不斷進行管理創(chuàng)新”，這些都是積極創(chuàng)業(yè)導向的具體體 現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上，筆者提出假設(shè)1：假設(shè)1：中國高科技企業(yè)積極的創(chuàng)業(yè)導向與績效正相關(guān)。(%1) 資源稟賦從資源理論的角度出發(fā)，企業(yè)在市場競爭中取得競爭優(yōu) 勢的重要前提是必須擁有一些關(guān)鍵的資源來利用市場機會 llo動態(tài)能力觀點也認為，企業(yè)必須擁有一些重要的資源 來進行創(chuàng)新12 o uhlenbruck等(2003)更指出，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟 中企業(yè)必須學會根據(jù)自身的資源組合來選擇不同的戰(zhàn)略 13 o因此，盡管轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中高科技企

8、業(yè)的主要目標是在激 烈的國際競爭中通過創(chuàng)新來提高自身的競爭能力，但是其首 先要清楚地了解自身的資源稟賦以及相關(guān)的優(yōu)勢與劣勢，只 有知己知彼才能形成持續(xù)的競爭優(yōu)勢。資源理論的文獻提供了大量關(guān)于企業(yè)的資源稟賦如何 影響戰(zhàn)略選擇進而影響其績效的研究?？偟膩碚f，高的資源 稟賦可以從兩個方面來催化創(chuàng)新：一方面高的資源稟賦可以 放松控制，在環(huán)境高度不確定的條件下，可以實施一些高風 險項目，進行一些資金需求較大的戰(zhàn)略投資；另一方面高的 資源稟賦可以保護企業(yè)免受項目失敗造成的不良影響，培養(yǎng) 企業(yè)一種鼓勵創(chuàng)新和實驗的企業(yè)文化氛圍。擁有高資源稟賦 的企業(yè)也更容易積極地應(yīng)對環(huán)境要求的變化。因此筆者提出 假設(shè)2：假設(shè)

9、2：中國高科技企業(yè)的資源稟賦會影響積極創(chuàng)業(yè)導 向和績效之間的正向關(guān)系，高的資源稟賦會強化它們之間的 關(guān)系，而低的資源稟賦則會削弱它們的關(guān)系。三、研究設(shè)計（一）樣本該研究基于中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)每年在全國范圍內(nèi)對 大約5 000家企業(yè)就各方面的熱點問題所作的問卷調(diào)查。筆 者選取了 2000年調(diào)查企業(yè)中的697家高科技企業(yè)作為樣本。 中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)是由國務(wù)院發(fā)展研究中心人才中心、國 務(wù)院研究室工交貿(mào)易司、國有資產(chǎn)管理委員會企業(yè)分配局、 國家統(tǒng)計局綜合司、中國企業(yè)聯(lián)合會研究部共同發(fā)起，由國 務(wù)院發(fā)展研究中心批準于1993年成立的調(diào)查機構(gòu)。以下分 析中所用的所有數(shù)據(jù)都經(jīng)過了內(nèi)部一致性檢驗。（二）指標

10、體系筆者用1個包含7個項目的指標來衡量企業(yè)的創(chuàng)業(yè)導 向。調(diào)查對象根據(jù)自身企業(yè)對以下7個方面的重視程度和努 力程度來進行評價："充分滿足顧客需求”、"提高員工素 質(zhì)和積極性”、“增加銷售收入”、“進行企業(yè)創(chuàng)新”、“控 制成本”、“強化商業(yè)意識”和“信息收集和溝通”。備擇 答案為“很不好”、“不太好”、“一般”、“比較好”、 和“非常好”，對應(yīng)c5的得分。然后筆者使用主成分因子 分析法，按照varimax轉(zhuǎn)軸，采用cattel陡階檢驗法發(fā)現(xiàn)7 個方面都解釋同一個因子，該因子解釋了變異量的39%。同時 筆者還使用了不同的因子分析和旋轉(zhuǎn)方法來驗證因子結(jié)構(gòu) 的穩(wěn)定性，結(jié)果沒有顯著的差

11、異性。該因子的一致性系數(shù)為 0. 74,符合研究要求。筆者取該7個項目的平均值作為創(chuàng)業(yè) 導向的度量，高的數(shù)值代表積極的創(chuàng)業(yè)導向，低的數(shù)值則表 示保守的創(chuàng)業(yè)導向。資源稟賦指標從1個10個項目的指標轉(zhuǎn)換而來。調(diào)查 對象根據(jù)自身在企業(yè)的經(jīng)歷對以下10個方面的情況進行判 斷：''目前綜合經(jīng)營狀況”、“下期綜合經(jīng)營狀況”、“目 前訂貨情況”、“目前的生產(chǎn)量比上期”、"目前的銷售量 比上期”、“目前銷售價格情況”、“目前庫存情況”、“目 前盈利情況”、“目前資金情況”和“未來計劃投資情 況”。備擇答案為"不佳”、"一般”、“良好”，分別對 應(yīng) 廣3的得分。類似

12、地，筆者使用主成分因子分析法，按照 varimax轉(zhuǎn)軸，采用cattel陡階檢驗法找出該10項對于目前 企業(yè)狀況判斷中內(nèi)在的因子變量。按照常規(guī)做法，筆者刪除 了因子系數(shù)小于0.4和同時與兩個或多個因子類似相關(guān)的項 目，最終有5個項目來解釋同一個因子，即“目前綜合經(jīng)營狀 況”、“目前訂貨情況”、“目前的生產(chǎn)量比上期”、“目 前的銷售量比上期”和'目前盈利情況”，該因子總共解釋 了變異量的60%。同時筆者還使用了不同的因子分析和旋轉(zhuǎn) 方法來驗證因子結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，結(jié)果沒有顯著的差異性。該 因子的一致性系數(shù)為0.84,同樣符合研究要求。筆者取該5 個項目的平均值作為資源稟賦的度量，高的數(shù)值代表

13、高的資 源稟賦，低的數(shù)值則表示低的資源稟賦。調(diào)查對象（企業(yè)家或經(jīng)理人員）通過對企業(yè)2000年上半 年實際盈利狀況和下半年預(yù)計盈利狀況進行的評估來衡量 績效?？冃е笜说挠嫹植捎美羁颂匚妩c量度，備擇答案為 “嚴重虧損”、“虧損”、“收支平衡”、“略有盈余”、 和“較大盈利”，對應(yīng)從5的得分。同樣地，在對這兩個項 目進行主成分因子分析和varimax旋轉(zhuǎn)分析后發(fā)現(xiàn)，兩個項 目共同解釋同一個因子，該因子解釋了變異量的88%。不同的 因子分析和旋轉(zhuǎn)方法沒有發(fā)現(xiàn)顯著的差異。該因子的一致性 系數(shù)為0.86,符合研究要求。筆者同樣取該兩個項目的平均 值作為績效的度量，高的數(shù)值代表好的績效，低的數(shù)值則表 不差的

14、績效。企業(yè)規(guī)模用總資產(chǎn)和員工人數(shù)的對數(shù)值來表示。因為企 業(yè)規(guī)模常常通過規(guī)模經(jīng)濟或規(guī)模不經(jīng)濟對績效產(chǎn)生影響，所 以有必要對之加以控制，除去它對績效的影響。取對數(shù)值不 僅可以使結(jié)果更容易解釋，而且使數(shù)據(jù)分布更接近正態(tài)分 布。以往的研究表明，企業(yè)的所有制類型會對績效產(chǎn)生影響, 國有制企業(yè)會享受很多別的類型的企業(yè)所無法比擬的優(yōu)惠 如配額和稅收，從而獲得好的績效。因此筆者用三個0,1虛 擬變量來代表國有企業(yè)、私營企業(yè)和上市公司。其他的所有 制類型作為參考項。筆者還控制了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的前景，調(diào) 查對象對中國發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)前景進行評估，從“很不樂 觀”、"不太樂觀”、“一般”、“比較樂觀”、到“

15、非常 樂觀”，對應(yīng)從廣5的得分。最后，筆者還控制了企業(yè)目前的 生產(chǎn)狀況，以避免其對績效產(chǎn)生影響。調(diào)查對象對自身企業(yè) 目前的生產(chǎn)狀況進行評估，從“停產(chǎn)”、“半停產(chǎn)”、'正 常運作”、到“超負荷生產(chǎn)”，對應(yīng)從廣4的得分。（三）研究方法筆者運用線性層級回歸來驗證我們的假設(shè)：第一步輸入 控制變量得到模型1,第二步再輸入自變量得到模型2,最后 輸入交叉項后得到模型3o通過觀察模型之間r2的變化以及 回歸系數(shù)?茁8、？茁10是否顯著來判斷假設(shè)有沒有得到驗證。 如果顯著，則支持我們的假設(shè)，不顯著則說明假設(shè)不成立。四、研究結(jié)果表1給出了本研究所有變量的均值、標準差、和皮爾遜 相關(guān)系數(shù)。除了變量1和變量

16、2的關(guān)系，沒有其他變量之間 的兩兩相關(guān)關(guān)系超過0.65,這表明本研究數(shù)據(jù)判別效度比較 高，而且多重共線性問題也不嚴重。層級回歸的結(jié)果如表2所示。由于創(chuàng)業(yè)導向和資源稟賦 僅僅能解釋中國高科技企業(yè)的部分績效，因此調(diào)整后r2的值 比較低（整個模型只解釋了應(yīng)變量的32%）。但所有的模型都 有很高的f值，因而非常顯著。模型1表示了控制變量對績效的影響，不管是用員工總 人數(shù)還是總資產(chǎn)的對數(shù)值來表示的企業(yè)規(guī)模對績效都是顯 著的影響。該結(jié)果與以往對中國企業(yè)的研究十分吻合6。 國有制企業(yè)的績效顯著地高于其他所有制類型的企業(yè)，進一 步證實了國有企業(yè)享有更多的優(yōu)惠來提髙績效的共識。上市 公司的績效也略微高于其他所有

17、制類型的企業(yè)，這說明隨著 企業(yè)改革的不斷深化，股東的權(quán)益受到越來越多的重視，政 府各種各樣的資助也開始不在僅僅局限于國有企業(yè)。最后, 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的前景和企業(yè)目前的生產(chǎn)狀況都對績效有顯 著影響，符合以往關(guān)于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境對績效產(chǎn)生影響的研 究?？梢?，為了更好地理解創(chuàng)業(yè)導向?qū)冃У挠绊懸约百Y源 稟賦的影響，對這些控制變量進行控制是十分必要的。模型2是增加了創(chuàng)業(yè)導向和資源稟賦變量后的結(jié)果,r2的變化在0. 001水平上顯著,？茁8也在0. 001水平上顯著并 且大于0,因此積極的創(chuàng)業(yè)導向?qū)冃Мa(chǎn)生顯著的正面影響, 假設(shè)1得到完全支持。模型3在模型2的基礎(chǔ)上加入了資源稟賦和創(chuàng)業(yè)導向的 交叉項來驗證資

18、源稟賦對創(chuàng)業(yè)導向和績效關(guān)系的影響。r2的 變化在0.001水平上顯著,？茁10也在0.001水平上顯著并 且大于0,因此筆者完全可以得出這樣的結(jié)論，即資源稟賦顯 著地影響創(chuàng)業(yè)導向和績效之間的關(guān)系，高的資源稟賦會加強 積極創(chuàng)業(yè)導向和績效的正向作用，而低的資源稟賦則會削弱 這種正向關(guān)系（見圖1）,假設(shè)2也得到了很好的支持。五、討論與結(jié)論本文基于對2000年697家高科技企業(yè)所作的調(diào)查問卷, 研究了中國高科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)導向?qū)冃У淖饔?，以及資源稟 賦對該關(guān)系的影響。對樣本數(shù)據(jù)進行實證分析后得出以下結(jié) 論：積極的創(chuàng)業(yè)導向?qū)Ξ斍爸袊呖萍计髽I(yè)績效有顯著的正 效應(yīng)。但是,這種正向的關(guān)系受到企業(yè)資源稟賦的限制

19、，低的 資源稟賦不能充分地實現(xiàn)積極創(chuàng)業(yè)導向?qū)冃ьA(yù)期的效果, 即假設(shè)1和假設(shè)2均成立。在當前的背景下，中國的高科技企業(yè)必須根據(jù)國內(nèi)外形 勢的變化進行必要的改革，其中重要的一點就是制定積極的 創(chuàng)業(yè)導向，即提高企業(yè)的創(chuàng)新性、風險承擔性和先動性。但 是由于積極的創(chuàng)業(yè)導向?qū)冃У淖饔檬艿劫Y源稟賦的限制, 因此企業(yè)在采取任何戰(zhàn)略行動之前必須對自身的資源稟賦 有個清晰的了解，以促使創(chuàng)業(yè)導向?qū)冃У恼孀饔米畲蠡?發(fā)揮。正如資源稟賦理論所提出的：企業(yè)正是由于擁有了不 同的獨特的資源，才導致了不同的績效。具體而言，那些擁有 有價值的、稀有的、不可替代的和非流動性資源的企業(yè)就能 獲得競爭優(yōu)勢。因此企業(yè)的資源稟賦

20、毫無疑問能對企業(yè)的戰(zhàn) 略和績效之間的關(guān)系產(chǎn)生正面或負面的影響，正如筆者前面 所指出的，高的資源稟賦能使企業(yè)更靈活、積極地面對各種 各樣的變化來提高績效，而低的資源稟賦則不允許企業(yè)采取 風險太大的及時行動，因為企業(yè)承受不起行動失敗的后果 12 o通過對當前中國高科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)導向和績效，以及資源 稟賦對該關(guān)系的影響作用的研究，筆者可以得到一些理論和 實踐的啟示。從理論上講，本文不僅豐富了當前有關(guān)創(chuàng)業(yè)導 向和戰(zhàn)略管理的文獻，而且指出了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中，戰(zhàn)略的制定 是一個動態(tài)的過程，不是固定不變，而是隨著環(huán)境的變化而 變化。從實踐而言，它為當今中國高科技企業(yè)的戰(zhàn)略決策過 程提供了一些參考：高科技企業(yè)在自身資

21、源允許的條件下制 定積極的創(chuàng)業(yè)導向，最大化發(fā)揮積極的創(chuàng)業(yè)導向?qū)冃У恼?面作用。同時，高科技企業(yè)不能再猶豫觀望，而是不斷學習創(chuàng) 新、根據(jù)國內(nèi)外的形勢變化進行必要的改革。只有這樣，企 業(yè)才能在競爭中處于有利的位置。參考文獻：l lau,c. m. ,makino,s. ,lu,y. ,chen,x. h. ,yeh,r. s. knowledge management of hightech firms in a. s. tsui & c. m. lau (eds),the management of enterprises in the people ， s republic of c

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