中日韓投資協(xié)議特征、問題及對中國意義

1、中日韓投資協(xié)議特征、問題及對中國意義摘要：近10多年來，中日韓三國在東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡中保持 著密切的經(jīng)濟合作關系，但在國際投資領域的合作則相對滯 后。中日韓投資協(xié)議不僅為中國、日本和韓國的對外投資和 產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整創(chuàng)造了有利的外部環(huán)境，而且也為三國之間自 由貿(mào)易區(qū)建設的談判和磋商奠定了堅實的基礎。如在投資自 由化和投資保護方面，該協(xié)議基本上沿襲了美式雙邊投資協(xié) 議的“高標準”，在投資促進和投資爭端解決機制方面更多 地體現(xiàn)了三國在國際投資領域合作方面的務實與靈活。不足 之處在于，該協(xié)議還沒有對制約東亞區(qū)域投資發(fā)展的一些深 層次問題進行有效的安排和解決。盡管如此，中日韓投資協(xié) 議將成為進一步深化和完善中

2、國市場經(jīng)濟體制的重要推動 力量。關鍵詞：中日韓投資協(xié)議；東亞；自由貿(mào)易區(qū)；投資發(fā) 展中圖分類號：f752.7； f744中日韓投資協(xié)議不僅為中國、日本和韓國的對外投資和 產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整創(chuàng)造了有利的外部環(huán)境，而且也為三國之間自 由貿(mào)易區(qū)建設的談判和磋商奠定了堅實的基礎。但是，該投 資協(xié)議還沒有對制約東亞區(qū)域投資發(fā)展的一些深層次問題 進行有效的安排和解決。作為一個發(fā)展中社會主義國家，中 國應充分利用中日韓投資協(xié)議擴大對外投資和貿(mào)易發(fā)展空 間，并進一步完善社會主義市場經(jīng)濟體制。一、中日韓投資協(xié)議的國際背景近10多年來，中日韓三國在東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡中保持著密 切的經(jīng)濟合作關系，但在國際投資領域的合作則相對滯

3、后。 據(jù)外交部中日韓合作(1999-2012)白皮書相關數(shù)據(jù)，中 國、日本和韓國之間的區(qū)域貿(mào)易額由1999年的1300多億美 元增至2011年的6900多億美元，中國已連續(xù)多年成為日本 和韓國最大的貿(mào)易伙伴。雖然2011年日本和中國在全球?qū)?外直接投資中分別位居第2和第5位，但是中國、日本、韓 國之間的相互投資額卻只占三國對外投資總量的6%。區(qū)域內(nèi)投資不足制約著東亞區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。一方面， 對外直接投資是維系東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡的重要紐帶，區(qū)域內(nèi)直接 投資不足可能會影響生產(chǎn)領域的合作；另一方面，在金融投 資方面對西方國家的依賴也存在著諸多弊端，特別是在金融 危機的沖擊下，美元匯率走低所導致的資產(chǎn)縮水，

4、以及歐元 區(qū)持續(xù)不斷的主權債務危機困擾著中國和日本政府。擴大區(qū) 域內(nèi)成員國之間的國際投資，增強東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡內(nèi)的經(jīng)濟合 作關系，成為中國、日本和韓國政府亟待解決的問題。為了創(chuàng)造穩(wěn)定、便利和透明的國際投資環(huán)境，以對外投 資為紐帶進一步增強三國的經(jīng)濟合作關系，中、日、韓正式 簽署了促進、便利和保護投資的協(xié)議。2012年5月13日， 中日韓三國在北京正式簽署了具有里程碑意義的中華人民 共和國政府、日本國政府及大韓民國政府關于促進、便利和 保護投資的協(xié)議，該協(xié)議共包括27個條款和1個附加議定 書，涉及投資定義、適用范圍、最惠國待遇、國民待遇、征 收、轉(zhuǎn)移、代位、稅收、一般例外、爭議解決等相關內(nèi)容。二、中

5、日韓投資協(xié)議的主要特征在投資自由化和投資保護方面，中日韓投資協(xié)議基本上 沿襲了美式雙邊投資協(xié)議的'高標準”，但在投資促進和投 資爭端解決機制方面更多地體現(xiàn)了三國在國際投資領域合 作方面的務實與靈活。中日韓投資協(xié)議是對三國政府行為的一種約束。為了提 供更加穩(wěn)定和透明的投資環(huán)境，中日韓投資協(xié)議在最惠國待 遇、國民待遇、征收和補償、投資及其收益轉(zhuǎn)移、代位補償、 稅收和爭端面解決等方面，對東道國政府的行為進行了約 束，基本上沿襲了美式雙邊投資協(xié)議的風格，即推崇投資自 由化，盡可能地減少東道國政府對投締約方投資的限制和干 預，提高投資者待遇和加強投資保護。中日韓投資協(xié)議是深化東亞生產(chǎn)合作的一種舉

6、措。在該 協(xié)議的開篇中提到，中國、日本和韓國三方認識到投資的促 進、便利和保護以及投資的逐步自由化將有利于刺激投資者 經(jīng)營的積極性和增進締約方的繁榮。在中日韓投資協(xié)議中， 采用了廣義的投資定義，把投資定義為投資者直接或間接擁 有或控制的具有投資特征的任何財產(chǎn)，這些特征包括資本或 其他資源承諾、收益或利潤預期以及風險承擔等，不但包括 了傳統(tǒng)的直接投資、股票和債券投資，而且特別強調(diào)了各種 形式的知識產(chǎn)權以及特許權、許可和授權等非股權投資。中日韓投資協(xié)議是對三國間投資活動的一種促進。與美 式雙邊投資協(xié)議相比，該協(xié)議的不同之處是，該協(xié)議包括了 投資促進條款。在第2條款中，該協(xié)議明確提出，締約一方 應鼓

7、勵和為其他締約方投資者在其領土內(nèi)投資創(chuàng)造有利的 條件；在第8條款中規(guī)定，每一締約方應盡可能按照其適用 的法律和法規(guī)，為那些從事投資相關業(yè)務活動的另一締約方 的自然人在入境、逗留和居住等程序方面提供便利。中日韓投資協(xié)議體現(xiàn)了三國之間在爭端解決方面的友 善與合作。在第15條款中，該協(xié)議強調(diào)，在投資者與國家 的爭端解決中，應盡可能地通過磋商來友善地解決，在提交 仲裁之前投資者應向締約方提交書面的磋商要求，爭端解決 基本上遵從雙方磋商、東道國法院再到國際仲裁的解決路 徑，而且在仲裁中也體現(xiàn)了三方共同參與爭端解決的意圖。中日韓投資協(xié)議也體現(xiàn)了三國之間在投資合作中的務 實與靈活。該協(xié)議在第19條款中還提出

8、了一些臨時性的保 證措施，在遭遇嚴重的國際收支失衡、外部金融困難和威脅 的情況下，或者在異常情況下，資本流動導致嚴重的宏觀經(jīng) 濟管理困難（特別是在貨幣和匯率政策方面），政府可以采 取或維持與轉(zhuǎn)移條款和國民待遇條款下跨境資本交易內(nèi)容 不一致的措施。在第5條款（即“投資的一般待遇”）中，“公平與公正待遇”和“充分保護”并沒有采用美式雙邊 投資協(xié)議中的"國際慣例法”標準，而是要求遵守國際法中“普遍接受的規(guī)則”。三、中日韓投資協(xié)議存在的問題雖然中日韓投資協(xié)議以一種正式制度的形式描繪了三 國之間在國際投資領域合作的藍圖，但是政治和文化沖突也 可能會影響到國際投資合作的效果。此外，區(qū)域投資體系與

9、 消費體系的銜接問題，以及中國在國際投資領域的制度和能 力建設問題，在該協(xié)議中也沒有給予足夠的重視。日本、韓國的“政經(jīng)分離”可能會影響履約效果。作為 美國的盟友，韓國和日本為謀取最大利益，運用“政經(jīng)分 離"的外交政策游走于中美之間。一方面，在安全和外交領 域，日本和韓國強化美日同盟、美韓同盟以提升其在東亞地 區(qū)的地位；另一方面，在經(jīng)濟領域，日本和韓國又牢牢抓住 寶貴的“中國機遇”和巨大的“中國市場”，以獲取經(jīng)濟發(fā) 展的動力。歐洲經(jīng)濟一體化實踐經(jīng)驗表明，政治在推動區(qū)域 經(jīng)濟合作方面發(fā)揮著非常重要的作用，東亞地區(qū)雖然在經(jīng)濟 合作方面存在著共同利益，但在意識形態(tài)方面存在著對立和 沖突，特別是美國重返東亞的全球戰(zhàn)略加劇了這一趨勢，甚 至不惜另起