美研發(fā)財政預(yù)算的最新趨勢

1、美研發(fā)財政預(yù)算的最新趨勢美國政府通過多種政策形式支持和推動國家研發(fā)系統(tǒng)，其中最直接的是聯(lián)邦機(jī)構(gòu)直接從事研發(fā)活動(包括各部委內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室和聯(lián)邦資助研發(fā)中心)以及為其他研發(fā)執(zhí)行者提供經(jīng)費(fèi)資助(如高校和企業(yè)等)。美國政府支持研發(fā)活動的規(guī)模在二戰(zhàn)前相對較小，二戰(zhàn)時，聯(lián)邦政府在國家科學(xué)技術(shù)中的角色被再考慮、再定位并大大放大。聯(lián)邦政府自二戰(zhàn)開始支持研發(fā)活動的規(guī)模不斷增長，并且直到現(xiàn)在。美國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)通常采用的是兩套數(shù)據(jù)，分別來自于白宮的管理和預(yù)算辦公室（OMB）和美國科學(xué)基金會（NSF），這兩套數(shù)據(jù)既有區(qū)別也有聯(lián)系。具體可以分為研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)設(shè)施（Plant）經(jīng)費(fèi)。美國聯(lián)邦政府的研發(fā)經(jīng)費(fèi)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)一共有四類

2、，OMB的數(shù)據(jù)代表當(dāng)年財年的財政預(yù)算（Budgetauthority）,包括三組數(shù)據(jù)，分別為合同預(yù)算（Obligation）、合同決算（Outlay）和支出（Expenditure）。每年通過聯(lián)邦預(yù)算機(jī)構(gòu)國會批準(zhǔn)的各部委的研發(fā)財政預(yù)算(稱為budgetauthority或appropriations)其實(shí)并非實(shí)際支出，但研究分析這些預(yù)算在不同預(yù)算科目中如何分配及其趨勢，可以及時了解美國聯(lián)邦政府當(dāng)前支持研發(fā)活動的優(yōu)先領(lǐng)域和未來趨勢1。這些聯(lián)邦研發(fā)活動和經(jīng)費(fèi)投入的統(tǒng)計細(xì)節(jié)是怎樣的？經(jīng)費(fèi)又是如何在不同國家目標(biāo)間分配的？不同政府部門的研發(fā)支出的差別以及不同研究領(lǐng)域間經(jīng)費(fèi)是如何分配的？這一系列問題都引起

3、政策研究人員的濃厚興趣。這里，我簡要介紹一下美國聯(lián)邦研發(fā)財政預(yù)算經(jīng)費(fèi)的基本情況，供相關(guān)科技政策研究人員參考。1 美國聯(lián)邦預(yù)算概念及相關(guān)術(shù)語l 財政預(yù)算（Budget authority）：是指依據(jù)聯(lián)邦法律授予的預(yù)算，所承擔(dān)的財政責(zé)任將導(dǎo)致合同據(jù)算（outlays）。預(yù)算的基本形式為撥款(appropriations)、訂約授權(quán)(contract authority)和借款授權(quán)(borrowing authority)。l 合同預(yù)算（Obligations）：聯(lián)邦支出是指在給定時間內(nèi)，不管經(jīng)費(fèi)是否撥付或支付是否必須，而訂貨完成、合同簽訂、服務(wù)接收以及類似交易的美元總量。l 合同決算（Outlay

4、s）：是指不論經(jīng)費(fèi)是否撥款或者預(yù)算，在給定時間內(nèi)支票簽出或現(xiàn)金支出的聯(lián)邦費(fèi)用。l 研發(fā)設(shè)施（R&D Plant）：研發(fā)設(shè)施通常是是指在研究活動中獲得(工作，設(shè)備，設(shè)施或土地利用)、建造、大修或結(jié)構(gòu)改造等。統(tǒng)計中一般是指研發(fā)設(shè)施預(yù)算的美元。2 聯(lián)邦研發(fā)預(yù)算科目分類美國聯(lián)邦政府支持國家研發(fā)活動的目標(biāo)跨度很大，包括國防、健康、空間、能源、自然資源和環(huán)境、一般科學(xué)以及其他各種目標(biāo)。美國白宮管理和預(yù)算辦公室(OMB)將各部門的經(jīng)費(fèi)需求分為20個科目，稱之為預(yù)算科目（或預(yù)算功能）（budgetfunctions）。美國聯(lián)邦政府部門執(zhí)行和資助研發(fā)活動通常出現(xiàn)在這20個科目分類中的15個預(yù)算科目中。分

5、別是：國防(050)、國際事務(wù)(150)、一般科學(xué)、空間和技術(shù)(250)、能源(270)、自然資源和環(huán)境(300)、農(nóng)業(yè)(350)、商業(yè)和住房信貸(370)、交通(400)、社區(qū)和區(qū)域開發(fā)(450)、教育、培訓(xùn)、就業(yè)和社會服務(wù)(500)、健康(550)、醫(yī)療保險(570)、收入安全(600)、退伍軍人福利和服務(wù)(700)以及司法行政(750)等。其余5個通常沒有研發(fā)活動的科目是：社會保障(650)、一般政府事務(wù)(800)、純利息(900)、補(bǔ)貼(920)以及未分配沖抵進(jìn)款(950)等。研發(fā)活動預(yù)算科目中的一般科學(xué)，空間和技術(shù)(250)分為兩個子科目：一般科學(xué)和基礎(chǔ)研究(251)和空間飛行，研究

6、，和支持活動(252)?？紤]這兩種研發(fā)活動的內(nèi)在不同以及公眾對每一種都很感興趣，一般在美國聯(lián)邦政府的各種統(tǒng)計報表中分別統(tǒng)計這兩個子科目。此外，盡管這一科目的名稱為一般科學(xué)和基礎(chǔ)研究，其實(shí)并非所有的聯(lián)邦基礎(chǔ)研究都在這一科目下，國防和健康等其他科目名下也有聯(lián)邦基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)。3 近年來各預(yù)算科目的研發(fā)財政預(yù)算最新數(shù)據(jù)顯示，2012財年美國聯(lián)邦研發(fā)和研發(fā)設(shè)施的財政預(yù)算總計為1437億美元(當(dāng)前價)。2013財年的相應(yīng)數(shù)據(jù)估計為1335億美元，較2012財年下降7.1%(表1)。盡管總財政預(yù)算自2011財年以來逐年下降，但2013年的下降幅度更大，主要受2011年預(yù)算控制法案的支出強(qiáng)制削減的影響。201

7、4財年，奧巴馬總統(tǒng)提出的研發(fā)和研發(fā)設(shè)施總預(yù)算增長到1444億美元，按當(dāng)前價美元2010年減少的大部分都得以恢復(fù)回升。表1. 2007-2014財年按預(yù)算科目美國聯(lián)邦研發(fā)和研發(fā)設(shè)施財政預(yù)算非國防財年所有科目國防(050)合計一般科學(xué)，基礎(chǔ)研究(251)空間飛行，科研，支撐活動(252)能源(270)自然資源, 環(huán)境(300)農(nóng)業(yè)(350)交通(400)健康(550)退伍軍人福利，服務(wù)(700)其他a百萬當(dāng)前價美元2007實(shí)際141,89082,65859,2328,71210,9881,9222,0961,9501,38029,5818201,7832008 實(shí)際144,39185,12959,

8、2629,00710,6722,0762,2021,9971,41329,2128861,7972009 總計164,29285,64278,65014,1289,0603,7942,6152,2491,46142,0519432,349實(shí)際145,55385,34260,2119,9418,3742,2342,3712,0731,35730,9899431,929ARRA18,73930018,4394,1876861,56024417610411,06204202010 實(shí)際148,96286,78962,17310,5098,2322,5702,4302,2061,51731,6931,

9、0341,9822011 實(shí)際144,37983,22661,15310,5818,6582,2652,3141,7681,42030,9901,1601,9972012 實(shí)際143,73779,87563,86210,53610,8012,2312,3002,0051,51131,4111,1601,9072013 初步133,51571,98061,5359,74110,5991,9782,1901,8501,42330,0561,1302,5682014 計劃144,35274,60169,75110,97711,1833,2112,6032,1831,49032,4681,1724,4

10、64年平均增長率，200710b (%)1.61.61.66.5-9.210.25.14.23.22.38.03.6百分比變化201011-3.1-4.1-1.60.75.2-11.9-4.8-19.9-6.4-2.212.20.8201112-0.4-4.04.4-0.424.8-1.5-0.613.46.41.40.0-4.5201213-7.1-9.9-3.6-7.5-1.9-11.3-4.8-7.7-5.8-4.3-2.634.72013148.13.613.412.75.562.318.918.04.78.03.773.8百萬2005年不變價美元2007實(shí)際133,28077,642

11、55,6388,18310,3211,8051,9691,8321,29627,7867701,6752008 實(shí)際132,55478,15054,4048,2699,7971,9062,0211,8331,29726,8178131,6502009 總計148,91077,62371,28612,8058,2123,4392,3702,0381,32438,1148552,129實(shí)際131,92577,35254,5749,0107,5902,0252,1491,8791,23028,0888551,748ARRA16,98527216,7133,7956221,4142211609410,

12、02603812010 實(shí)際133,65877,87355,7869,4297,3862,3062,1801,9791,36128,4379281,7782011 實(shí)際126,88273,14053,7429,2997,6091,9912,0341,5541,24827,2341,0191,7552012 實(shí)際124,04068,92955,1109,0929,3211,9251,9851,7301,30427,1061,0011,6462013 初步112,86160,84552,0168,2348,9591,6721,8511,5641,20325,4079552,1712014 計劃11

13、9,75461,88957,8659,1079,2772,6642,1591,8111,23626,9359723,703年平均增長率，200710b (%)0.10.10.14.8-10.68.53.52.61.60.86.42.0百分比變化201011-1.6-3.10.32.4-1.20.2-0.4-1.40.10.35.3-0.1201112-2.2-5.82.5-2.222.5-3.3-2.411.34.5-0.5-1.8-6.2201213-9.0-11.7-5.6-9.4-3.9-13.1-6.8-9.6-7.7-6.3-4.631.52013146.11.711.210.63.

14、559.316.615.82.76.01.871.0ARRA = 2009美國振興和在投資法案a包括國際事務(wù)(150), 商業(yè)和住房信貸(370), 社區(qū)和區(qū)域開發(fā)(450), 教育培訓(xùn)就業(yè)和社會服務(wù)(500), 醫(yī)保(570), 收入安全(600), 司法行政(750), 和一般政府(800)。b按2007-10財年的綜合年平均增長率計算。注：預(yù)算信息數(shù)據(jù)收集到2013年8月。2007-12財年的數(shù)據(jù)為最終撥款。2013財年各部門的最終撥款估計數(shù)據(jù)大多數(shù)部門在本表準(zhǔn)備時未得到。2013財年的數(shù)據(jù)根據(jù)總統(tǒng)撥款請求和OMB的預(yù)算控制法案的預(yù)算分析估計。2014財年主要是總統(tǒng)的預(yù)算請求。數(shù)據(jù)來源：

15、Agencies' submissions to the Office of Managementand Budget per MAX Schedule C, agencies' budget justification documents, andsupplemental data obtained from agencies' budget offices.4 美國研發(fā)財政預(yù)算的最新趨勢2007-10財年間，聯(lián)邦總研發(fā)和研發(fā)設(shè)施財政預(yù)算逐年增長，年平均增長率（當(dāng)前價）為1.6%(表1)。但當(dāng)按通貨膨脹調(diào)整后，這一時期的平均增長率降到0.1%。2009財年的財政預(yù)算的

16、水平(1640億美元)較大，原因是其中1456億美元的研發(fā)和研發(fā)設(shè)施來自正常的國會撥款程序，再加上當(dāng)年通過2009ARRA法案一次性增加的187億美元。相比而言，在2011-13年間，總財政預(yù)算下降顯著，2013財年尤為明顯(表1)。2011財年的1444億美元相比2010年下降46億美元(下降3.1%，下同) (表1)。2012財年的1437億美元在下降6億美元(0.4%)。2013財年的財政預(yù)算估計下降102億美元(7.1%)。當(dāng)按通貨膨脹調(diào)整，這三年的下降更為明顯(表1)?？傮w來說，經(jīng)費(fèi)下降主要是在國防科目?？傮w來看，美國聯(lián)邦政府近年來受到美國政府預(yù)算控制法案的預(yù)算削減的影響很大，加上國

17、會和政府在預(yù)算方面的爭議，2013年夏季根據(jù)預(yù)算控制法案的安全和非安全計劃的自動全面支出削減生效等原因。削減幾乎影響了所有預(yù)算科目，但主要還是在國防科目(表1 )。5 聯(lián)邦研發(fā)和研發(fā)設(shè)施的財政預(yù)算研發(fā)設(shè)施是研發(fā)活動必不可少的投入。2012財年的1437億美元的聯(lián)邦財政預(yù)算中1415億美元為研發(fā)預(yù)算，23億美元為研發(fā)設(shè)施預(yù)算（表2)。2013財年的對應(yīng)數(shù)據(jù)估計為1314億美元研發(fā)和22億美元研發(fā)設(shè)施。2014財年的總總統(tǒng)請求預(yù)算中有1411億美元為研發(fā)預(yù)算，32億美元為研發(fā)設(shè)施預(yù)算。過去多年間，研發(fā)設(shè)施投入最大的科目是一般科學(xué)和基礎(chǔ)研究(表2)。表2. 2007-2014財年按預(yù)算科目聯(lián)邦研發(fā)和

18、研發(fā)設(shè)施的財政預(yù)算(百萬美元，當(dāng)前價)非國防財年所有科目國防(050)合計一般科學(xué)，基礎(chǔ)研究(251)空間飛行，科研，支撐活動(252)能源(270)自然資源, 環(huán)境(300)農(nóng)業(yè)(350)交通(400)健康(550)退伍軍人福利，服務(wù)(700)其他a研發(fā)2007 實(shí)際138,08782,27255,8157,8099,0241,8931,9361,8571,36129,4618201,6542008 實(shí)際140,11384,71355,4008,2348,3231,8962,1061,8641,39429,0638861,6342009 總計156,00985,16670,84311,840

19、6,8913,3182,2451,9351,44040,3899431,842實(shí)際140,90384,86656,0378,8856,2052,0142,1711,9351,33630,8279431,721ARRA15,10630014,8062,9556861,3047401049,56201212010 實(shí)際146,59686,51760,0799,5478,2322,4552,2372,0431,49631,4881,0341,5472011 實(shí)際142,45782,97259,4859,4838,3982,2332,1711,9161,39530,9031,1601,8262012

20、實(shí)際141,45079,55961,8919,30410,6612,1972,1471,9201,48631,2431,1601,7552013初步131,35471,80059,5548,65810,4431,9432,0341,7711,39929,8961,1302,2802014 計劃141,12974,39466,7359,76410,9513,1862,4251,9321,45132,2991,1723,555研發(fā)設(shè)施2007 實(shí)際3,8033863,4179031,96429160931912001292008 實(shí)際4,2784163,8627732,34918096133191

21、4901632009 總計8,2834767,8072,2882,169476370314211,6620507實(shí)際4,6504764,1741,0562,169220200138211620208ARRA3,63303,6331,232025617017601,50002992010 實(shí)際2,3662722,09496201151931632120504352011 實(shí)際1,9222541,6681,09826032143-148258701712012 實(shí)際2,2873161,9711,23214034153852516801522013初步2,1611801,9811,083156351

22、56792415902892014 計劃3,2232073,0161,21323225178251391690909ARRA = 2009美國振興和再投資法案。a包括國際事務(wù)(150), 商業(yè)和住房信貸(370), 社區(qū)和區(qū)域開發(fā)(450), 教育培訓(xùn)就業(yè)和社會服務(wù)(500), 醫(yī)保(570), 收入安全(600), 司法行政(750), 和一般政府(800)。注：預(yù)算信息數(shù)據(jù)收集到2013年8月。2007-12財年的數(shù)據(jù)為最終撥款。2013財年各部門的最終撥款估計數(shù)據(jù)大多數(shù)部門在本表準(zhǔn)備時未得到。2013財年的數(shù)據(jù)根據(jù)總統(tǒng)撥款請求和OMB的預(yù)算控制法案的預(yù)算分析估計。2014財年主要是總統(tǒng)的

23、預(yù)算請求。數(shù)據(jù)來源：Agencies' submissions to the Office of Managementand Budget per MAX Schedule C, agencies' budget justification documents, andsupplemental data obtained from agencies' budget offices.6 各預(yù)算科目的資金分布國防通常占每年聯(lián)邦研發(fā)和研發(fā)設(shè)施財政預(yù)算的一半或更多。2012財年為799億美元，或56.6%。盡管2013年大幅增長到720億美元，但僅占54.0% (表1，表3)。

24、其余資金(2012財年639億美元，2013財年為615億美元)分配到其他16個非國防預(yù)算科目。其中健康領(lǐng)域最大(2012財年314億美元，2013財年301億美元)?？臻g飛行、研究和支持活動以及一般科學(xué)和基礎(chǔ)研究也很可觀(2012和2013財年分別為108億美元和105億美元)。能源，自然資源和環(huán)境，交通，以及退伍軍人福利和服務(wù)每一科目的財政預(yù)算每年在十到幾十億美元之間。其他8個科目的財政預(yù)算每年都低于10億美元：教育培訓(xùn)就業(yè)和社會服務(wù)，商業(yè)和住房信貸，國際事務(wù)，司法行政，醫(yī)療保險，社區(qū)和區(qū)域開發(fā)，收入安全以及一般政府。表3. 2007-2014財年按預(yù)算科目的聯(lián)邦研發(fā)和研發(fā)設(shè)施財政預(yù)算分布

25、 (%)201220072008200920102011201220132014排序預(yù)算科目實(shí)際實(shí)際實(shí)際ARRA實(shí)際實(shí)際實(shí)際初步計劃所有100.0100.0100.0100.0100.0100.0100.0100.0100.01國防(050)58.359.058.61.658.357.655.654.051.72健康(550)20.820.221.359.021.321.521.922.422.53空間飛行、研究，支持活動(252)7.77.45.83.75.56.07.57.97.74一般科學(xué)和基礎(chǔ)研究(251)6.16.26.822.37.27.37.37.37.65自然資源和環(huán)境(300

26、)1.51.51.71.31.61.61.61.61.86能源(270)1.41.41.58.31.71.61.61.52.27農(nóng)業(yè)(350)1.41.41.40.91.51.21.41.41.58交通(400)1.01.00.90.61.01.01.11.11.09退伍軍人福利和服務(wù)(700)0.60.60.70.00.70.80.80.80.810商業(yè)和住房信貸(370)0.40.40.42.20.40.50.50.51.411教育培訓(xùn)就業(yè)和社會服務(wù)(500)0.40.40.40.10.40.40.40.50.412國際事務(wù)(150)0.20.20.20.00.10.10.20.20.21

27、3司法行政(750)0.30.20.20.0*0.10.10.61.014醫(yī)療保險(570)nana*0.0*0.10.10.1*15社區(qū)和區(qū)域開發(fā)(450)*0.00.10.1*0.116收入安全(600)*0.00.1*17一般政府(800)0.00.00.00.00.00.0* = 總量少于0.05%; na = 不適用. ARRA = 2009美國振興和再投資法案.注：由于取整，部分加和可能不等于總計。預(yù)算信息數(shù)據(jù)收集到2013年8月。2007-12財年的數(shù)據(jù)為最終撥款。2013財年各部門的最終撥款估計數(shù)據(jù)大多數(shù)部門在本表準(zhǔn)備時未得到。2013財年的數(shù)據(jù)根據(jù)總統(tǒng)撥款請求和OMB的預(yù)算控

28、制法案的預(yù)算分析估計。2014財年主要是總統(tǒng)的預(yù)算請求。數(shù)據(jù)來源：Agencies' submissions to Office of Management andBudget per MAX Schedule C, agencies' budget justification documents, andsupplemental data obtained from agencies' budget offices.國防2014財年，總統(tǒng)提議的用于國防的研發(fā)和研發(fā)設(shè)施財政預(yù)算將總計746億美元，較2013年增長，但從比例看低于其他大多數(shù)主要科目的增長(表1)。2014

29、年國防預(yù)算占比將減少至51.7%, 這是多年來較低的(表3)。國防研發(fā)經(jīng)費(fèi)的大多數(shù)支持國防部的軍事研發(fā)、測試和評估(RDT&E) 計劃(2012財年799億美元中的730億美元，2013財年720億美元中的647億美元)。空軍和海軍參與最多。但陸軍和幾個國防部門 (如DARPA和導(dǎo)彈防衛(wèi)署)也參與較多。能源部的原子能國防研發(fā)較小，但在國防科目中仍數(shù)量可觀(2012年43億美元，2013財年39億美元)。最大的兩類項(xiàng)武器活動(2012財年29億美元，2013財年為27億美元)和海軍反應(yīng)堆開發(fā)(2012和2013財年均為10億美元)。健康2012財年的健康研發(fā)和研發(fā)設(shè)施財政預(yù)算為314億美

30、元(占總量21.9%)，但2013財年估計下降到301億美元(22.5%)。2014年總統(tǒng)請求的經(jīng)費(fèi)增長到325億美元。NIH在這一目錄中占絕對優(yōu)勢：2012財年300億美元，2013財年285億美元。這一目錄頁包括消費(fèi)品安全委員會、FDA、職業(yè)安全和衛(wèi)生局以及衛(wèi)生和公共服務(wù)部除NIH外的許多機(jī)構(gòu)（如醫(yī)療保險研究和質(zhì)量署和國家疾控中心等）的研發(fā)計劃?？臻g飛行，研究和支持活動2012財年這一科目的研發(fā)和研發(fā)設(shè)施財政預(yù)算為108億美元，2013財年為106億美元，2014財年計劃為112億美元。全部為NASA計劃。本科目占總量的比例2010和2011年在5%6%之間，2012年和2013年分別增長

31、到7.5%和7.9%。2014年計劃占比為7.7% (表2)。一般科學(xué)和基礎(chǔ)研究一般科學(xué)和基礎(chǔ)研究科目包括NSF、能源部科學(xué)辦公室的研發(fā)計劃以及自2012財年的國土安全部的部分計劃。2012財年這一科目的研發(fā)和研發(fā)設(shè)施財政預(yù)算為105億美元(7.3%)，2013財年為97億美元(7.3%，2014財年計劃為110億美元。這一科目的經(jīng)費(fèi)近年來一般增長2007財年為87億美元，2010-12年增長到超過100億美元(表1)。2012財年，NSF計劃為57億美元，或略超過本科目財政預(yù)算的一半；NSF計劃2013財年估計為55億美元，大大超過一半。能源部的科學(xué)辦公室2012財年為45億美元，2013財

32、年為42億美元。2013財年國土安全部的研發(fā)財政預(yù)算僅為4億美元，其活動是自2013財年的司法行政的再分類。能源2012財年這一科目的研發(fā)和研發(fā)設(shè)施財政預(yù)算為22億美元，2013財年為23億美元，2014財年計劃增長到32億美元。能源部的許多能源計劃和ARPA-E占這一科目的絕大多數(shù)(2012財年為21億美元)。本科目還包括原子能委員會和田納西河谷管理局的少量研發(fā)經(jīng)費(fèi)。自然資源和環(huán)境本科目研發(fā)活動包括：土地保護(hù)和管理，污染防治，旅游開發(fā)，水資源和其他自然資源。2012財年這一科目的研發(fā)和研發(fā)設(shè)施財政預(yù)算為23億美元，2013財年估計為22億美元，2014財年計劃為26億美元。大多數(shù)經(jīng)費(fèi)與商業(yè)部(主要是, NOAA和地質(zhì)調(diào)查局)、環(huán)保署和農(nóng)業(yè)部（如森林服務(wù)署）的研發(fā)計劃有關(guān)。科目還包括內(nèi)務(wù)部(包括開拓局和國家公園服務(wù)署)、the Army Corps of Engineers和海岸警衛(wèi)隊(duì)的研發(fā)活動。農(nóng)業(yè)2012財年這一科目的研發(fā)和研發(fā)設(shè)施財政預(yù)算為20億美元，2013財年為19億美元，2014財年計劃為22億美元。這一科目全部是農(nóng)業(yè)部的研發(fā)計劃。交通2012財年這一科目的研發(fā)和研發(fā)設(shè)施財政預(yù)算為15億美元，2013財年