工程招投標(biāo)策略分析研究

1、工程招投標(biāo)策略研究摘 要政府投資工程的一個(gè)重要研究課題是：各個(gè)市場(chǎng)參與者如何在市場(chǎng)許可的條件下，運(yùn)用智慧進(jìn)行合法競(jìng)爭(zhēng)，以期獲得最大利益；招標(biāo)方怎樣預(yù)測(cè)和判斷不合理的競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象。這就需要運(yùn)用博弈論的研究成果。本文介紹了招標(biāo)投標(biāo)和博弈論的基本概念、基本原理及其在政府投資工程中的應(yīng)用；用博弈觀點(diǎn)分析了政府投資工程的招標(biāo)與投標(biāo)策略；運(yùn)用博弈模型進(jìn)行了均衡分析，針對(duì)政府投資工程招標(biāo)投標(biāo)的實(shí)質(zhì)，提出了策略建議。關(guān)鍵詞：政府投資工程；招標(biāo) ；投標(biāo) ；投標(biāo)策略；博弈論； AbstractAn important problem concerning Government project is: while co

2、mpeting in the engineering market to get the maximum interests, and how to judge the unreasonable participator. Besides the economic and the law common sense, Game Theory is needed in this case. This paper analyses the bidders gaming strategy in tendering using game model.Key words: Government Proje

3、ct ; Call for Tender ; Bidding ; Bidding Strategy ; Game Theory ;前 言隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域呈現(xiàn)投資主體多元化的態(tài)勢(shì)。促使政府投資工程與私人投資相結(jié)合，依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律采用競(jìng)爭(zhēng)性招投標(biāo)方式公開(kāi)選擇承包商和供應(yīng)商。我國(guó)加入世貿(mào)組織后，必須遵循國(guó)際慣例對(duì)政府投資工程實(shí)施科學(xué)管理，使其更加規(guī)范化、法制化，提高效益。目前，我國(guó)政府投資工程的業(yè)主與投資主體尚非完全為同一主體人，使政府投資工程主體尚不明確，從而造成政府投資工程管理與監(jiān)控的盲區(qū)。對(duì)該問(wèn)題的研究與解決，必將加速我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的融合。在國(guó)外，政府工程一般被納入政

4、府采購(gòu)市場(chǎng)，我國(guó)政府投資項(xiàng)目應(yīng)該是工程建設(shè)市場(chǎng)與政府采購(gòu)市場(chǎng)交叉的產(chǎn)物。政府工程采購(gòu)是政府采購(gòu)的重要組成部分，占全部政府采購(gòu)的65%左右。由此可見(jiàn)，政府工程采購(gòu)在政府采購(gòu)中占有很重要的比重，規(guī)范政府工程采購(gòu)具有十分重要的意義。實(shí)行政府工程采購(gòu)的目的是為了保證工程質(zhì)量，縮短建設(shè)工期，節(jié)約投資，提高經(jīng)濟(jì)效益和防止政府采購(gòu)中的腐敗行為。我國(guó)政府投資項(xiàng)目的工程采購(gòu)就是指政府工程采購(gòu)（即施工招標(biāo)或發(fā)包），并且兼容貨物和服務(wù)采購(gòu)。政府投資項(xiàng)目的工程采購(gòu)包括大宗建設(shè)用機(jī)電設(shè)備或工程材料的采購(gòu)，也包括對(duì)承建政府投資項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、項(xiàng)目管理的采購(gòu)。由于我國(guó)政府投資數(shù)額巨大，每年達(dá)數(shù)千億人民幣之巨；而且，我國(guó)加

5、入WTO以后，遲早要加入政府采購(gòu)協(xié)議（GPA），而政府工程服務(wù)采購(gòu)又是政府采購(gòu)協(xié)議中一個(gè)重要范疇，所以政府采購(gòu)協(xié)議將對(duì)我國(guó)政府投資項(xiàng)目招投標(biāo)管理，特別是政府采購(gòu)市場(chǎng)中的交易方式招標(biāo)與投標(biāo)產(chǎn)生較大影響。假如我國(guó)加入政府采購(gòu)協(xié)議，政府投資項(xiàng)目的招投標(biāo)將成為政府采購(gòu)的一部分，將受到國(guó)際規(guī)則的約束。按照國(guó)際慣例，采用國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)就成為政府投資工程的必然選擇。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要特點(diǎn)，是充分發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，使市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)勝劣汰，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。招標(biāo)將采購(gòu)活動(dòng)置于透明的環(huán)境中，符合“公平、公正、公開(kāi)”的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則。本文將對(duì)博弈論在工程招投標(biāo)中的應(yīng)用做一簡(jiǎn)介。全文分為四章。第一章概述政府投資工

6、程、招標(biāo)投標(biāo)、博弈論的發(fā)展歷程及其特點(diǎn)以及政府投資工程采用公開(kāi)招標(biāo)方式的必然性；第二章主要介紹政府投資工程招投標(biāo)的基本概念、基本程序與基本原理和方法；第三章主要介紹博弈論研究對(duì)象與基本內(nèi)容，及其在招標(biāo)中的應(yīng)用，對(duì)政府投資工程招標(biāo)博弈模型進(jìn)行分析，并提出了建立招標(biāo)博弈模型的幾種假想；第四章闡述政府投資工程投標(biāo)策略，并輔以“三峽大壩和電站廠房二期工程土建與安裝招標(biāo)”和“河北省某供熱設(shè)備國(guó)際采購(gòu)招標(biāo)項(xiàng)目”兩個(gè)實(shí)際案例予以分析說(shuō)明。以博弈論為指導(dǎo)，分析博弈論在招投標(biāo)中的應(yīng)用，并建立博弈模型進(jìn)行均衡分析，為政府投資工程的招、投標(biāo)雙方提出實(shí)質(zhì)性的建議。這是本文的重點(diǎn)、難點(diǎn)，也是創(chuàng)新點(diǎn)之所在。目 錄第1章

7、政府投資工程招標(biāo)投標(biāo)概述 11.1 政府投資工程招標(biāo)投標(biāo) 11.1.1 政府投資工程 1 1.2.2 招標(biāo)投標(biāo) 2 1.3.3 政府投資工程必須進(jìn)行招投標(biāo) 3 1.2 博弈論 5第2章 政府投資工程招標(biāo)投標(biāo) 8 2.1 招標(biāo)投標(biāo)的基本概念 82.1.1 什么是招標(biāo)投標(biāo) 82.1.2 招標(biāo)投標(biāo)的特點(diǎn) 92.1.3 招標(biāo)投標(biāo)的基本原則 112.2 招標(biāo)投標(biāo)適用范圍 112.3 政府投資工程招投標(biāo)程序 122.4 招標(biāo)方式 14 2.4.1 公開(kāi)招標(biāo) 14 2.4.2 邀請(qǐng)招標(biāo) 16 2.4.3 談判招標(biāo) 162.5 招標(biāo)主體 18 2.5.1 招標(biāo)人的范圍 18 2.5.2 投標(biāo)人條件 182.6

8、 標(biāo)書文件分類 19 2.6.1 商務(wù)文件 19 2.6.2 技術(shù)文件 19 2.6.3 價(jià)格文件 192.7 評(píng)標(biāo)方法 19 2.7.1 開(kāi)標(biāo) 19 2.7.2 評(píng)標(biāo) 19 2.7.3 決標(biāo) 222.8 中標(biāo)人條件 22第3章 博弈論在招標(biāo)中的應(yīng)用 233.1 博弈論的研究對(duì)象 23 3.1.1 什么是博弈論 23 3.1.2 博弈論的基礎(chǔ)內(nèi)容 23 3.1.3 博弈模型分類 24 3.1.4 納什均衡 253.2 政府投資工程招標(biāo)的博弈機(jī)理 26 3.2.1 政府投資工程招標(biāo)的博弈模型 26 3.2.2 政府投資工程招標(biāo)模型的均衡分析 27 3.2.3 現(xiàn)實(shí)意義 283.3 招標(biāo)博弈模型建

9、立的幾種假想 29 3.3.1 離散型博弈模型的建立 29 3.3.2 連續(xù)型博弈模型的建立 31 3.3.3 關(guān)于博弈論的思考 32第4章 政府投資工程投標(biāo)策略研究 344.1 投標(biāo)違法行為的表現(xiàn)形式 34 4.1.1 串通投標(biāo) 34 4.1.2 低于成本價(jià)報(bào)價(jià) 35 4.1.3 以他人名義投標(biāo) 35 4.1.4 提供虛假文件投標(biāo) 354.2 投標(biāo)機(jī)會(huì)研究 364.3 確定投標(biāo)報(bào)價(jià)范圍 36 4.3.1 直接成本估算 37 4.3.2 間接成本估算 384.4 投標(biāo)報(bào)價(jià)分析與決策 39 4.4.1 投標(biāo)報(bào)價(jià)的靜態(tài)分析 39 4.4.2 投標(biāo)報(bào)價(jià)的動(dòng)態(tài)分析 41 4.4.3 報(bào)價(jià)決策 414.

10、5 編制投標(biāo)書 43 4.5.1 施工方案 43 4.5.2 物資詢價(jià) 44 4.5.3 分包詢價(jià) 44 4.5.4 估算初步報(bào)價(jià) 444.6 投標(biāo)報(bào)價(jià)技巧 45 4.6.1 不平衡報(bào)價(jià)法 42 4.6.2 開(kāi)口升級(jí)報(bào)價(jià)法 47 4.6.3 多方案報(bào)價(jià)法 47 4.6.4 突然降價(jià)法 48 4.6.5 先虧后盈報(bào)價(jià)法 48 4.6.6 擴(kuò)大標(biāo)價(jià)報(bào)價(jià)法 48 4.6.7 計(jì)日工報(bào)價(jià)法 494.7 投標(biāo)策略 49 4.7.1 獨(dú)辟蹊徑，拋磚引玉 50 4.7.2 瞞天過(guò)海，出奇制勝 50 4.7.3 未雨綢繆，防范未然 51 4.7.4 業(yè)主至上，互惠互利 51 4.7.5 避繁就簡(jiǎn)，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合 5

11、1 4.7.6 破釜沉舟，志在必得 52 4.7.7 金蟬脫殼，走為上 52 4.7.8 欲擒故縱，反客為主 52 4.7.9 “黑白相間”，有張有弛 534.8 案例分析 54 4.8.1 三峽大壩和電站廠房二期工程土建與安裝招標(biāo) 54 4.8.2 河北省某供熱設(shè)備國(guó)際采購(gòu)招標(biāo)項(xiàng)目 56結(jié) 束 語(yǔ)致 謝 參考文獻(xiàn) 結(jié) 束 語(yǔ)本文概述政府投資工程、招標(biāo)投標(biāo)、博弈論的發(fā)展歷程及其特點(diǎn)；簡(jiǎn)述工程招投標(biāo)的基本概念與基本原理；利用博弈論的觀點(diǎn)建立數(shù)學(xué)模型并進(jìn)行均衡分析，闡述政府投資工程招標(biāo)策略；提出招標(biāo)博弈模型建立的兩種假想離散型博弈模型和連續(xù)型博弈模型；對(duì)于政府投資工程的投標(biāo)報(bào)價(jià)技巧以及投標(biāo)策略進(jìn)行

12、深入的探討；最后通過(guò)實(shí)際案例為政府投資工程的招投標(biāo)策略提出實(shí)質(zhì)性建議，并驗(yàn)證了文中觀點(diǎn)的科學(xué)性與實(shí)踐性。博弈論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)主流之一，通過(guò)其前瞻性，為實(shí)踐提供堅(jiān)實(shí)深刻的理論基礎(chǔ)。對(duì)于博弈論的深入研究可加速經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展。政府投資工程領(lǐng)域尚存在一些實(shí)踐盲區(qū)，正是通過(guò)招投標(biāo)方式來(lái)合理優(yōu)化該領(lǐng)域資源。二者結(jié)合地深入研究，不僅可以彌補(bǔ)我國(guó)政府投資工程實(shí)踐的欠缺，而且也在理論上予以指導(dǎo)；同時(shí)，也為我國(guó)加入世貿(mào)組織后，盡快適應(yīng)國(guó)際慣例，融入世界經(jīng)濟(jì)浪潮提供實(shí)質(zhì)性建議。本文在該領(lǐng)域尚未深入的內(nèi)容，仍具有進(jìn)一步研究的實(shí)踐與理論的深遠(yuǎn)意義。通過(guò)首次畢業(yè)設(shè)計(jì)，使本人對(duì)于博弈理論和工程招投標(biāo)實(shí)踐的膚淺興趣，轉(zhuǎn)化

13、為理論的初步了解。由于筆者能力所限，難以靈活駕馭需要豐厚經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)學(xué)基礎(chǔ)的博弈論，同時(shí)又缺乏工程招投標(biāo)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，文章中的諸多方面還未能展開(kāi)更深刻、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撌?，觀點(diǎn)的提出尚恐存在紕漏之處?？傊ㄟ^(guò)論文的撰寫，使本人受益匪淺，對(duì)于曾經(jīng)尚未觸知具有濃厚興趣的領(lǐng)域有了一定的涉入，同時(shí)認(rèn)識(shí)到自身的差距以及理論與實(shí)踐的欠缺，這將促使我在今后的工作與學(xué)習(xí)中不斷深入與提高，培養(yǎng)良好的治學(xué)態(tài)度，超越自我大有裨益。 致 謝本文是在天津理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院尹貽林教授、劉鴻宇老師、嚴(yán)玲老師的悉心指導(dǎo)下完成的。尹老師淵博的學(xué)識(shí)，開(kāi)闊的思維，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度和對(duì)問(wèn)題獨(dú)特精辟的見(jiàn)解；劉老師豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，幽默風(fēng)趣謙和的

14、風(fēng)范，對(duì)問(wèn)題標(biāo)新立異的觀察角度，以及深入淺出的經(jīng)典闡釋；嚴(yán)老師豐厚的知識(shí)底蘊(yùn)，誨人不倦的崇高師德，使我在寫作和研究中深受啟發(fā)，并終生受益匪淺。同時(shí)在論文的撰寫過(guò)程中，得到經(jīng)管學(xué)院楊紅雄老師的鼓勵(lì)與幫助。謹(jǐn)此向各位老師致以最誠(chéng)摯的謝忱。在撰寫過(guò)程中，參閱并引用了相關(guān)資料，在此向原作者表示由衷的謝意。參 考 文 獻(xiàn)1 財(cái)政部投資評(píng)審中心編. 政府投資項(xiàng)目標(biāo)底審查實(shí)務(wù). 北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，20002 尹貽林. 工程造價(jià)管理相關(guān)知識(shí)（第二版）. 北京：中國(guó)計(jì)劃出版社，20013 卞耀武. 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)用問(wèn)答. 北京：中國(guó)建筑材料工業(yè)出版社，19994 余杭. 招標(biāo)投標(biāo)通論. 北京：經(jīng)

15、濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，19935 張維迎. 博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué). 上海：上海人民出版社，20006 王國(guó)慶. 從一般均衡到對(duì)策均衡：經(jīng)濟(jì)學(xué)的世紀(jì)抉擇. 走向新世紀(jì)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，2001，（9）：56597 Robert Gibbons. A Primer in Game Theory. 北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，19998 王文舉. 拍賣與招標(biāo)的對(duì)策論分析. 北京：數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，1998，（1）：43-469 李潔. 建筑工程承包商的投標(biāo)策略. 北京：中國(guó)物價(jià)出版社，200010 尹貽林. 合同法與工程合同管理. 天津： 天津大學(xué)出版社，199511 王春陽(yáng).尹貽林. 淺談?wù)顿Y項(xiàng)目的投

16、資控制體系. 天津： 天津理工學(xué)院學(xué)報(bào)，2002，（1）：121512 王道好. 編投標(biāo)及合同談判中的戰(zhàn)略與技巧應(yīng)用. 國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作，2002，（3）：535513 劉衛(wèi)華.吳育華. 招標(biāo)出讓土地使用權(quán)的博弈分析. 天津：河北工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2000，（3）：848614 王則柯. 博弈論平話. 北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，199815 施錫銓. 博弈論.上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，200016 Roger B. Myerson. 博弈論矛盾沖突分析. 北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，200117 Reinhard Selten. 策略理性模型. 北京：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版，200018 何伯森. 國(guó)際工程招標(biāo)與

17、投標(biāo). 北京：水利電力出版社，199619 A.N.鮑德溫R.麥卡弗S.A.奧泰法. 國(guó)際工程編標(biāo)報(bào)價(jià). 北京：水利電力出版社，199520 劉爾烈. 工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)實(shí)務(wù). 北京：人民交通出版社，2000第 1 章 政 府 投 資 工 程 招 標(biāo) 投 標(biāo) 概 述1.1 政 府 投 資 工 程 招 標(biāo) 投 標(biāo)1.1.1 政府投資工程建筑領(lǐng)域的“工程”，在項(xiàng)目管理領(lǐng)域可稱為“項(xiàng)目”，故而政府投資工程亦可稱為政府投資項(xiàng)目?！罢顿Y項(xiàng)目是指為了適應(yīng)和推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)或區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了滿足社會(huì)的文化、生活需要，以及出于政治、國(guó)防等因素的考慮，由政府通過(guò)財(cái)政投資，發(fā)行國(guó)債或地方財(cái)政債券，利用外國(guó)政府捐

18、贈(zèng)以及國(guó)家財(cái)政擔(dān)保的國(guó)內(nèi)外金融組織貸款等方式獨(dú)資或合資興建的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。政府投資工程又可稱為財(cái)政性投資項(xiàng)目?！?1 參考文獻(xiàn)1 政府投資工程項(xiàng)目標(biāo)底審查實(shí)務(wù) 關(guān)于政府投資工程的定義并沒(méi)有統(tǒng)一的界定。目前，較新的定義有“我國(guó)的政府投資工程，主要是指財(cái)政全額、控股和參股投資，財(cái)政證券投資，以及政府提供保證的使用國(guó)外貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸投資的工程”2 參考文獻(xiàn)2 工程造價(jià)管理相關(guān)知識(shí)（第二版） 。 社會(huì)主義建設(shè)初期，我國(guó)在基本建設(shè)投資領(lǐng)域?qū)嵭杏?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)家是唯一投資主體，并不區(qū)分政府投資工程和其他投資工程。20世紀(jì)90年代中期，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確定，使得基礎(chǔ)建設(shè)投資領(lǐng)域內(nèi)呈現(xiàn)投資主體多元化的

19、態(tài)勢(shì)。必然導(dǎo)致政府投資工程與企業(yè)投資工程的相互區(qū)分，但在管理與監(jiān)控方面仍存在著許多盲區(qū)。對(duì)此許多學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域的探討，也促進(jìn)了我們更好的依照國(guó)際慣例對(duì)政府投資工程實(shí)施科學(xué)管理。政府投資工程不同于一般的企業(yè)投資工程。企業(yè)投資工程的投資人與業(yè)主通常為同一主體。而政府投資工程的投資人通常為納稅人，業(yè)主往往為建設(shè)單位，二者割裂，容易造成資金的浪費(fèi)，滋生腐敗現(xiàn)象，同時(shí)缺乏監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)工程的監(jiān)管與約束等問(wèn)題。這也是我國(guó)政府投資工程領(lǐng)域亟待解決的重要環(huán)節(jié)。由于過(guò)去基建體制的原因，基本建設(shè)領(lǐng)域存在著戰(zhàn)線過(guò)長(zhǎng)、投資額不斷突破，許多項(xiàng)目浪費(fèi)大、工期長(zhǎng)、質(zhì)量低，新增固定資產(chǎn)往往不能預(yù)期形成新的生產(chǎn)能力等問(wèn)題。解決這一系

20、列問(wèn)題的辦法是采用招標(biāo)制。實(shí)踐證明，實(shí)行招標(biāo)制度以后，施工中造價(jià)高、質(zhì)量低、浪費(fèi)大、進(jìn)度慢的問(wèn)題可以獲得解決。這主要是由于招標(biāo)制度符合市場(chǎng)規(guī)律的要求，在“公平、公開(kāi)、公正”的環(huán)境中，充分發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的要求，優(yōu)勝劣汰，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。采用怎樣的招標(biāo)制度，對(duì)于招標(biāo)方是參與人越多越好，還是越少越好，將在第三章第二節(jié)中詳細(xì)討論；投標(biāo)方采用何種策略獲得標(biāo)的，作為本文的重點(diǎn)在第三章第三節(jié)中詳述。 1.1.2 招標(biāo)投標(biāo)“招標(biāo)投標(biāo)，是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下大宗貨物的買賣、工程建設(shè)項(xiàng)目的發(fā)包與承包，以及服務(wù)項(xiàng)目的采購(gòu)與提供時(shí)，所采用的一種交易方式”。3 參考文獻(xiàn)3 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)用問(wèn)答 招標(biāo)投標(biāo)的交易

21、方式，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，采用這種交易方式，須具備的兩個(gè)基本條件：一是要有能夠展開(kāi)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制；二是必須存在招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的買方市場(chǎng)，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目能夠形成賣方多家競(jìng)爭(zhēng)的局面，買方才能夠居于主導(dǎo)地位，有條件以招標(biāo)方式從多家競(jìng)爭(zhēng)者中擇優(yōu)選擇中標(biāo)者。在商品交換過(guò)程中，簡(jiǎn)單的商品生產(chǎn)交換難以產(chǎn)生招投標(biāo)的基礎(chǔ)，只有買賣大宗商品時(shí)，買主為了直接獲得更多利潤(rùn)，減少中間人的盤剝，使買賣雙方直接見(jiàn)面，一個(gè)買主可以與多個(gè)賣主接觸，從中找出價(jià)格、質(zhì)量較為理想的賣主成交，這便是原始意義上的招標(biāo)投標(biāo)。這種情況的產(chǎn)生在自由資本主義時(shí)期已具備了充分的條件。英國(guó)作為工業(yè)革命的起源地，經(jīng)濟(jì)發(fā)展在早期資本主義國(guó)家處于領(lǐng)先

22、地位，招投標(biāo)活動(dòng)亦起源于英國(guó)。招標(biāo)以其自身的優(yōu)勢(shì)逐漸在資本主義國(guó)家迅速發(fā)展，直至第二次世界大戰(zhàn)后，招投標(biāo)在西方發(fā)達(dá)國(guó)家已成為重要的采購(gòu)方式，被廣泛應(yīng)用于各種工程項(xiàng)目。招投標(biāo)在中國(guó)真正形成，有文字記載始于鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后。隨著經(jīng)濟(jì)體制的改革，在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中不斷學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要。招標(biāo)與投標(biāo)已逐步成為我國(guó)工程、服務(wù)和貨物采購(gòu)的主要方式。1985年6月國(guó)家計(jì)委、建設(shè)部頒發(fā)工程設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)暫行辦法；1991年2國(guó)家計(jì)委頒發(fā)關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目及大型建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理的通知；1992年12月建設(shè)部頒發(fā)工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法；1995年11月國(guó)內(nèi)貿(mào)易部頒發(fā)建

23、設(shè)工程設(shè)備招標(biāo)投標(biāo)管理試行辦法；1998年12月交通部頒發(fā)公路工程監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)管理辦法等等。1999年8月30日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議通過(guò)了中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法，并決定自2000年1月起實(shí)施。這標(biāo)志著我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)從此走上法制化的軌道。招投標(biāo)的原則是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，防止壟斷。目前，已被公認(rèn)為一種成熟而可靠的高級(jí)交易方式，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中被普遍采用?！罢型稑?biāo)是介于社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)中間的中間科學(xué)。它以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制為其理論基礎(chǔ)，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策與公共關(guān)系為其方法論，同時(shí)吸收了工程經(jīng)濟(jì)學(xué)、機(jī)電工程學(xué)、經(jīng)濟(jì)管理學(xué)、法學(xué)以及電子計(jì)算機(jī)等學(xué)科的成果，運(yùn)用到招標(biāo)投標(biāo)上來(lái)而形成的一個(gè)新的體

24、系。他不是直接以生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系作為研究對(duì)象，而是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，作為買賣雙方更好達(dá)成交易條件而提供一種方法論的科學(xué)。簡(jiǎn)言之，他研究的對(duì)象是買方與賣方的交易行為和目標(biāo)，它的任務(wù)是為了買賣雙方更好達(dá)成交易條件而提供一種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、科學(xué)的方法體系。他有自己的形成過(guò)程和發(fā)展歷史，有自己完整的明確的概念，有其理論基礎(chǔ)及其方法論，有其一套符合國(guó)際慣例的通行的完整體系?！?4 參考文獻(xiàn)4 招投標(biāo)通論1.1.3 政府投資工程必須進(jìn)行招投標(biāo)招投標(biāo)是政府采購(gòu)的核心內(nèi)容，能否建立和制定科學(xué)的招標(biāo)投標(biāo)管理辦法，對(duì)于建立科學(xué)完善的政府采購(gòu)制度具有決定性的意義。按照國(guó)際慣例和WTO 的規(guī)定，對(duì)政府投資項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)實(shí)施無(wú)歧

25、視、公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式。我國(guó)在1999年8月30日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議通過(guò)了中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法，并于2000年1月1 日實(shí)施。招標(biāo)采購(gòu)方式是政府投資工程采購(gòu)的基本方式。中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定了強(qiáng)制招標(biāo)范圍，具體內(nèi)容將在2.2節(jié)詳述，這里不再冗述。按照國(guó)際慣例，政府采購(gòu)必須采用國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（ICB），即公開(kāi)招標(biāo)方式。所以除因個(gè)別原因（具體內(nèi)容見(jiàn)2.4節(jié)）外，一般情況下，都應(yīng)采用公開(kāi)招標(biāo)。我國(guó)政府采購(gòu)制度的建立和加入世界貿(mào)易組織將沖擊我國(guó)的政府投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)方式：1. 政府投資項(xiàng)目必須采用低價(jià)中標(biāo)的原則。我國(guó)目前的中標(biāo)原則基本上是合理低價(jià)中標(biāo)原則，但是這種

26、中標(biāo)原則不符合國(guó)際慣例（國(guó)際通行的中標(biāo)原則最低價(jià)中標(biāo)原則）。我國(guó)加入WTO后，遲早將加入其政府采購(gòu)協(xié)議，而政府采購(gòu)協(xié)議的規(guī)定是：無(wú)需標(biāo)底，最低價(jià)中標(biāo)。這必然會(huì)改變我國(guó)政府投資項(xiàng)目的中標(biāo)原則，而采用最低價(jià)中標(biāo)。該原則的推行需要一系列的配套措施。從而，進(jìn)一步推行無(wú)標(biāo)底中標(biāo)。2. 采用工程量清單計(jì)價(jià)，標(biāo)底不再是評(píng)標(biāo)的依據(jù)。在我國(guó)標(biāo)底不僅是采購(gòu)價(jià)格的預(yù)期，還是采購(gòu)人對(duì)采購(gòu)工程的可接受的最高限價(jià)，也是評(píng)標(biāo)的重要依據(jù)。我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定，既可以編制標(biāo)底，也可以不編制標(biāo)底。若編制標(biāo)底，政府投資工程的標(biāo)底必須經(jīng)過(guò)財(cái)政部門制定的專門評(píng)審機(jī)構(gòu)審查，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)以后，方可招標(biāo)。若不編制標(biāo)底，財(cái)政投資評(píng)審將標(biāo)底審核改為工

27、程控制價(jià)審核，增加了工程招標(biāo)投標(biāo)的透明度。政府投資工程的工程施工招標(biāo)投標(biāo)實(shí)行公開(kāi)標(biāo)底招標(biāo)，或無(wú)標(biāo)底招標(biāo)。公開(kāi)標(biāo)底招標(biāo)即工程控制價(jià)經(jīng)審定后事先公開(kāi)，投標(biāo)單位需在最高限價(jià)內(nèi)自行報(bào)價(jià)，參與競(jìng)爭(zhēng)。財(cái)政投資評(píng)審部門在招標(biāo)投標(biāo)階段應(yīng)該參與招標(biāo)標(biāo)底審核，承包商資格預(yù)審以及評(píng)標(biāo)活動(dòng)，能夠有效監(jiān)督和控制財(cái)政資金的支出與使用。 1.2 博 弈 論 19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)于對(duì)策問(wèn)題的研究可視為博弈論研究的起源。馮·諾依曼 （Von Neumann）在1928年發(fā)表了第一篇求解“零和”問(wèn)題（zerosum game）是里程碑性質(zhì)的論文。一般認(rèn)為博弈論是由美國(guó)數(shù)學(xué)家Von Neumann和奧斯卡·摩格

28、斯根（Oskar·Morgenstern）作為理性行為理論的組成部分而創(chuàng)立的。1994年他們合著的 博弈論與經(jīng)濟(jì)行為（The Theory of Games and Economic Behavior）的出版奠定了博弈論的基本框架，標(biāo)志著博弈論理論體系的形成，并從此得到廣泛的傳播和應(yīng)用。在50、60年代，博弈論有著深遠(yuǎn)和重大的發(fā)展，最重要的是納什（Nash）在1950至1954年發(fā)表的多篇論文對(duì)合作博弈論與非合作博弈論的區(qū)分與規(guī)定，提出了Nash均衡的概念，確定了現(xiàn)代博弈論學(xué)科體系的基礎(chǔ)。以后博弈論在各個(gè)專業(yè)領(lǐng)域中得到廣泛應(yīng)用，涉獵于政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、生物進(jìn)化、工程管理、文化娛樂(lè)等各

29、個(gè)方面。其理論體系也在應(yīng)用中逐步發(fā)展完善。 “傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)（neoclassic economics）是以價(jià)格制度為研究對(duì)象的，故又稱為價(jià)格理論。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)基本假定是：第一、市場(chǎng)參與者的數(shù)量足夠多從而市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性的；第二、 參與人之間不存在信息不對(duì)稱問(wèn)題。但這兩個(gè)假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中一般是不滿足的。首先，在現(xiàn)實(shí)中，買賣雙方的人數(shù)常常是有限的，在有限人數(shù)下，市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，人們之間的行為是直接影響的，所以一個(gè)人在決策時(shí)必須考慮對(duì)方的反應(yīng)，這就是博弈論要研究的問(wèn)題。其次，現(xiàn)實(shí)中市場(chǎng)參與者之間的信息一般是不對(duì)稱的，比如說(shuō)，賣者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的了解通常比買者多。當(dāng)參與人之

30、間存在信息不對(duì)稱時(shí)，任何一種有效的制度安排必須滿足激勵(lì)相容(incentive compatible)或自選擇（self selection）條件，這是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的問(wèn)題。進(jìn)一步，不完全信息使得價(jià)格制度常常不是現(xiàn)實(shí)合作和解決沖突的最有效安排，諸如學(xué)校、企業(yè)、家庭、政府等等這樣一些非價(jià)格制度，也許更為有效。而非價(jià)格制度的最顯著特征是參與人之間行為的相互作用。因此，毫不奇怪，但本世紀(jì)70年代經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始將注意力由價(jià)格制度轉(zhuǎn)向非價(jià)格制度時(shí)，博弈論逐步成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石?！?5 參考文獻(xiàn)5博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué) 1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了三位博弈論專家：美國(guó)加州大學(xué)伯克萊分校的約翰·海薩尼

31、（John Harsanyi）、普林斯頓大學(xué)的約翰·納什（John Nash）、德國(guó)波恩大學(xué)的萊因哈德·澤爾滕（Rienhard Selten）,以表彰他們對(duì)分析非合作均衡點(diǎn)（equilibria in noncooperative games）的杰出貢獻(xiàn)，對(duì)博弈論的擴(kuò)展和深化，并卓有成效的將其應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)行為分析；使博弈論成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分，并預(yù)示著未來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展與實(shí)踐。 “利益均衡問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的核心的內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)均衡分析是通過(guò)研究在給定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境（社會(huì)制度，意識(shí)形態(tài)和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)等）中，各種經(jīng)濟(jì)要素在諸多利益主體(力源或利源)的驅(qū)動(dòng)下的平衡或均等分布結(jié)果和流動(dòng)特征

32、，來(lái)達(dá)到分析和揭示經(jīng)濟(jì)規(guī)律的目的。博弈均衡是指用對(duì)策論方法建立起來(lái)經(jīng)濟(jì)均衡概念、理論體系及在實(shí)踐中的應(yīng)用。類似于一般均衡理論，博弈均衡也是研究利益均衡問(wèn)題的手段和方法。但與一般均衡相比，博弈均衡有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的描述更貼近現(xiàn)實(shí)，對(duì)當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)揭示的更加深刻。在一般均衡分析里對(duì)微觀主體所為的行為假定中，以個(gè)體消費(fèi)者為例，是以個(gè)人收入預(yù)算的約束下尋求效用最大化為行為基礎(chǔ)，分析研究各類要素市場(chǎng)的均衡。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，每一消費(fèi)者使自己的收入（可假定為勞動(dòng)報(bào)酬）最大化也是一種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，這種競(jìng)爭(zhēng)行為不僅與自己的消費(fèi)效用最大化行為，還必然是與其他人的經(jīng)濟(jì)行為交互發(fā)生、互相影響和制約，與此同時(shí)

33、實(shí)現(xiàn)交互作用下的多市場(chǎng)（勞動(dòng)力市場(chǎng)和商品市場(chǎng)等）均衡。若給定收入預(yù)算約束，就相當(dāng)于限制了競(jìng)爭(zhēng)，此時(shí)再分析商品市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)無(wú)疑是在不允許有競(jìng)爭(zhēng)的條件下研究競(jìng)爭(zhēng)，如此將收入最大化與消費(fèi)效用最大化的分離，將個(gè)人行為孤立化、封閉化，使理論陷入了循環(huán)論證的邏輯誤區(qū)（即在假定收入均衡，同時(shí)也就等于假定了消費(fèi)效用均衡的前提條件下再來(lái)分析研究消費(fèi)效用最大化）。這種錯(cuò)誤表面上看可能是由于分析工具和方法的局限性所造成的，但決不能排除更深層的原因。推而廣之，微觀主體的投入端(類比消費(fèi)者的消費(fèi))與產(chǎn)出端（勞動(dòng)收入）之間的均衡關(guān)系也存在著同樣的問(wèn)題。博弈論的誕生，能夠從根本上解決這一問(wèn)題，博弈論對(duì)微觀主體的觀察，超越了

34、馬歇爾的單一屬性行為主體的假定，并且用策略選擇方式將微觀主體的各類行為統(tǒng)一起來(lái)，重點(diǎn)研究不同行為主體之間的相互作用，使得多市場(chǎng)均衡同步實(shí)現(xiàn)（多市場(chǎng)均衡的一致性）。所以，在研究許多現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)，運(yùn)用博弈論這一現(xiàn)代化分析工具，能使經(jīng)濟(jì)學(xué)向科學(xué)化的目標(biāo)邁進(jìn)一大步。” 6 參考文獻(xiàn)6 從一般均衡到對(duì)策均衡：經(jīng)濟(jì)學(xué)的世紀(jì)抉擇第 2 章 政 府 投 資 工 程 招 標(biāo) 投 標(biāo) 本章從十個(gè)方面全面的介紹政府投資工程招標(biāo)投標(biāo)的基本概念、基本程序、基本原則和方法。文中所指的項(xiàng)目即為政府投資工程，主要指建筑工程。2.1 招 標(biāo) 投 標(biāo) 的 基 本 概 念2.1.1 什么是招標(biāo)投標(biāo)招標(biāo)投標(biāo)是一對(duì)相對(duì)存在的概念，是

35、在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中普遍采用具有一定規(guī)范性、法制約束力的有組織的成熟的市場(chǎng)交易行為。是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件允許下，對(duì)有形商品（貨物、工程等）和無(wú)形商品（服務(wù)、勞動(dòng)力等）的公開(kāi)買賣方式。招標(biāo)通常由業(yè)主對(duì)將實(shí)施的項(xiàng)目在規(guī)定的公布渠道昭示招標(biāo)公告，明確招標(biāo)條件，公開(kāi)或書面邀請(qǐng)承包商或供應(yīng)商響應(yīng)招標(biāo)的一種交易行為。投標(biāo)是與招標(biāo)相對(duì)應(yīng)的交易行為。是指承包商或供應(yīng)商作為賣方，根據(jù)招標(biāo)方（業(yè)主）的招標(biāo)條件，以書面的形式參與投標(biāo)，提出報(bào)價(jià)的交易行為。工程招投標(biāo)是政府投資工程中最普遍、最重要的方式。招投標(biāo)涉及政府投資工程的決策咨詢、勘察設(shè)計(jì)、工程施工、建設(shè)監(jiān)理、工程材料設(shè)備的采購(gòu)供應(yīng)等諸多方面。實(shí)際上是招標(biāo)方對(duì)要求參與工

36、程項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)人（即投標(biāo)方）進(jìn)行審查、評(píng)比和選定的過(guò)程。嚴(yán)格規(guī)范招標(biāo)與投標(biāo)活動(dòng)，對(duì)于招標(biāo)方和投標(biāo)方都是至關(guān)重要的。對(duì)于招標(biāo)方來(lái)講，關(guān)系到是否對(duì)工程的投資、進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行有效的控制和管理，獲得合格的工程產(chǎn)品，達(dá)到預(yù)期投資效益；對(duì)于投標(biāo)方來(lái)講，則是能否在公平合理的市場(chǎng)環(huán)境下，以自身的優(yōu)勢(shì)獲得工程項(xiàng)目，取得合理利潤(rùn)，保證自身生存和發(fā)展。2.1.2 招標(biāo)投標(biāo)的特點(diǎn)采用招投標(biāo)方式進(jìn)行交易活動(dòng)的最顯著特征，是將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入了交易過(guò)程。1. 招投標(biāo)與普通交易方式的比較與普通交易方式相比，以其特點(diǎn)明顯顯示其優(yōu)越性。（1） 采購(gòu)程序規(guī)范化招投標(biāo)活動(dòng)要求依照法定程序公開(kāi)進(jìn)行，有利于杜絕采購(gòu)活動(dòng)中行賄受賄等腐敗和

37、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。但由于我國(guó)絕大多數(shù)招投標(biāo)活動(dòng)都設(shè)有標(biāo)底，作為評(píng)標(biāo)的主要依據(jù)之一，“漏標(biāo)現(xiàn)象”也成為滋生腐敗行為的溫床。所以我國(guó)政府投資工程招投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)逐步向著沒(méi)有標(biāo)底的方向發(fā)展。（2） 交易行為法制化 招投標(biāo)活動(dòng)以“公開(kāi)、公平、公正”為原則，嚴(yán)格按照事先擬定的程序進(jìn)行。公開(kāi)發(fā)布招標(biāo)公告；公開(kāi)招標(biāo)條件；對(duì)擬招標(biāo)項(xiàng)目公開(kāi)進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明；公示評(píng)標(biāo)和確定中標(biāo)人標(biāo)準(zhǔn)；在國(guó)家監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下，在所有投標(biāo)方或其代理人在場(chǎng)的情況下，公開(kāi)開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、決標(biāo)等。在高度透明的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，以法律公正性，充分發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的積極作用。 （3） 有利于資源的優(yōu)化配置 在公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下，促進(jìn)企業(yè)間充分地公平競(jìng)爭(zhēng)，各顯其

38、能。招標(biāo)方通過(guò)對(duì)投標(biāo)方的投標(biāo)報(bào)價(jià)和其他條件綜合評(píng)定，從中選擇報(bào)價(jià)低、技術(shù)力量強(qiáng)、質(zhì)量保證體系可靠、具有良好信譽(yù)的承包商或供應(yīng)商作為中標(biāo)者，與其簽訂合同，顯然有利于節(jié)省和合理使用采購(gòu)資金，保證采購(gòu)項(xiàng)目的質(zhì)量。同時(shí)，也促進(jìn)投標(biāo)方找出自身差距，不斷改進(jìn)。 （4） 交易行為一次成交 一般商品交易過(guò)程往往經(jīng)過(guò)多次詢盤報(bào)價(jià)討價(jià)還價(jià)后才能成交。而招投標(biāo)要求投標(biāo)人在投標(biāo)截止日期前確定唯一報(bào)價(jià)。公開(kāi)開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)后，招標(biāo)方依據(jù)事先公布的標(biāo)準(zhǔn)和此唯一的報(bào)價(jià)選擇合理的低標(biāo)中標(biāo)方。2. 招投標(biāo)方式與拍賣方式的比較當(dāng)今流行和規(guī)范的四種拍賣方式，是公開(kāi)叫價(jià)的從低到高的英式拍賣和從高到低的荷蘭式拍賣，以及秘密競(jìng)投的第一價(jià)格拍賣和

39、第二價(jià)格拍賣。公開(kāi)叫價(jià)拍賣與工程招投標(biāo)方式相去甚遠(yuǎn)。因?yàn)榍罢呤窃谥獣云渌?jìng)拍者精確報(bào)價(jià)，也就是在完全信息的情況下，再做出自己的報(bào)價(jià)，最終以最高（低）價(jià)者得；而招投標(biāo)是在不完全信息下，投標(biāo)方憑借自身優(yōu)勢(shì)和已知信息決定投標(biāo)報(bào)價(jià)的。而秘密投標(biāo)拍賣與工程招投標(biāo)“均以唯一價(jià)格”決定成交，看似有異曲同工之妙，但事實(shí)是它們做法相似，實(shí)質(zhì)迥異的不同交易方式。（1） 交易達(dá)成的決定因素不同 拍賣是一種純粹的商品交易方式。在拍賣以前，拍賣品已完全確定，交易達(dá)成的唯一因素就是價(jià)格，并且以最高報(bào)價(jià)者得。而工程招投標(biāo)是承攬業(yè)務(wù)的一種交易方式。招標(biāo)方不單要根據(jù)報(bào)價(jià)，也就是價(jià)格因素，同時(shí)還要考慮投標(biāo)方信譽(yù)、履約能力等其他因

40、素，通常是接近標(biāo)底的合理低價(jià)者得。（2） 交易對(duì)象及風(fēng)險(xiǎn)程度不同 拍賣的對(duì)象是現(xiàn)存的商品，且經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的具有合理估價(jià)的物品。對(duì)于應(yīng)賣者在沒(méi)有欺騙的情況下，相對(duì)不存在風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性。而政府投資工程招投標(biāo)對(duì)象是將要實(shí)施的工程，具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性。 （3） 價(jià)格約束不同 對(duì)于拍賣商品，拍賣方制定一定的起拍價(jià)格后，由競(jìng)拍方競(jìng)價(jià)，不設(shè)定再高限價(jià)，甚至奢望成交價(jià)越高越好；而政府投資工程事先對(duì)招投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行概算估計(jì)，對(duì)超出一定概算范圍報(bào)價(jià)的投標(biāo)方拒絕中標(biāo)。招標(biāo)方希望在保證工程質(zhì)量和工期的前提下，投資額越低越好。2.1.3 招標(biāo)投標(biāo)的基本原則根據(jù)中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法第五條規(guī)定“招投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守公

41、開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則”。違反這一基本原則，招投標(biāo)活動(dòng)就失去了本來(lái)的意義，招標(biāo)投標(biāo)法有關(guān)招投標(biāo)的各項(xiàng)規(guī)定，也都是為了保證這一基本原則的實(shí)現(xiàn)。 2.2 招 標(biāo) 投 標(biāo) 適 用 范 圍一般的政府投資工程，涉及政府采購(gòu)的項(xiàng)目的招投標(biāo)可分為強(qiáng)制性招標(biāo)和非強(qiáng)制性招標(biāo)兩種采購(gòu)方式。談及政府采購(gòu)或是政府投資工程，就不得不涉及“門檻價(jià)”這個(gè)概念。根據(jù)財(cái)庫(kù)200011號(hào)文件政府采購(gòu)運(yùn)行規(guī)程暫行規(guī)定：第五條第一款 采購(gòu)機(jī)關(guān)單項(xiàng)采購(gòu)或批量采購(gòu)金額達(dá)到政府或財(cái)政部門規(guī)定的限額標(biāo)準(zhǔn)（以下統(tǒng)稱門檻價(jià)）以上的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)的采購(gòu)方式。第十九條 采購(gòu)單位在組織門檻價(jià)以上的分散采購(gòu)項(xiàng)目活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)

42、比照本規(guī)定第十八條有關(guān)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判和詢價(jià)的采購(gòu)程序執(zhí)行。第六條 低于門檻價(jià)的采購(gòu)項(xiàng)目適用的采購(gòu)方式及管理辦法，在財(cái)政部未作統(tǒng)一規(guī)定前，按同級(jí)財(cái)政部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。也就是說(shuō)，“門檻價(jià)”就是規(guī)定一個(gè)價(jià)格，達(dá)到這個(gè)價(jià)格就必須實(shí)行政府采購(gòu)，采用強(qiáng)制性招標(biāo)的方式。根據(jù)中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法第三條規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：1、 大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；2、 全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；3、 使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

43、法律或者國(guó)務(wù)院對(duì)必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的范圍有規(guī)定的，依照其規(guī)定。這里的“工程建設(shè)項(xiàng)目”，是指各類土木工程的建設(shè)項(xiàng)目，既包括各類房屋建筑工程項(xiàng)目，也包括鐵路、公路、機(jī)場(chǎng)、港口、礦井、水庫(kù)、通信線路等專業(yè)工程建設(shè)項(xiàng)目；既包括土建項(xiàng)目，也包括有關(guān)的設(shè)備、線路、管道的安裝工程項(xiàng)目。這里講的與工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，包括用于工程建設(shè)項(xiàng)目本身的各種建筑材料、設(shè)備的采購(gòu)；項(xiàng)目所需的電梯、空調(diào)、消防等設(shè)施、設(shè)備的采購(gòu)；工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的生產(chǎn)設(shè)備的采購(gòu)等。對(duì)于政府投資工程強(qiáng)制招標(biāo)項(xiàng)目，任何個(gè)人或單位不得化整為零或以其他方式規(guī)避招標(biāo)。當(dāng)然，強(qiáng)制招標(biāo)也有例外。國(guó)家財(cái)政部頒布的中華人民共和國(guó)財(cái)政部政府

44、采購(gòu)管理暫行辦法第四條明文規(guī)定的一些情況，可以不采用公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)等采購(gòu)方式。除上述法律法規(guī)明確規(guī)定必須采用招標(biāo)方式以外的其他項(xiàng)目，業(yè)主可以自由選擇是否采用招投標(biāo)的方式進(jìn)行發(fā)包。政府投資工程必須采用公開(kāi)招標(biāo)的方式選擇承包商或供應(yīng)商。2.3 政 府 投 資 工 程 招 投 標(biāo) 程 序政府招投標(biāo)有其相對(duì)固定的招標(biāo)程序，如圖2-1所示，在圖的左右兩方分別代表招標(biāo)方和投標(biāo)方。分為標(biāo)前準(zhǔn)備階段、招投標(biāo)階段、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)決標(biāo)階段、合同管理階段四個(gè)階段。由上到下，按照時(shí)間順序分別對(duì)招投標(biāo)雙方的行為進(jìn)行順序概括描述。圖21 政府投資工程招投標(biāo)過(guò)程示意圖2.4 招 標(biāo) 方 式招標(biāo)主要分為公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)和談判

45、招標(biāo)三種方式。2.4.1 公開(kāi)招標(biāo)（Open tendering）公開(kāi)招標(biāo)，是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。其優(yōu)點(diǎn)在于能夠在最大限度內(nèi)選擇投標(biāo)商，競(jìng)爭(zhēng)更強(qiáng)，擇優(yōu)率更高，同時(shí)也可在較大程度上避免招標(biāo)活動(dòng)中的行賄行為，因此，國(guó)際上政府采購(gòu)?fù)ǔＳ眠@種方式。但公開(kāi)招標(biāo)也有一定的缺點(diǎn)：由于投標(biāo)范圍較廣，投標(biāo)人較多，程序較復(fù)雜，一般耗時(shí)較長(zhǎng)，花費(fèi)的成本也較大。對(duì)于采購(gòu)較小的項(xiàng)目，往往得不償失。按照競(jìng)爭(zhēng)程度，公開(kāi)招標(biāo)可分為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。1. 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（International competitive tendering）這是在世界范圍內(nèi)進(jìn)行招標(biāo)，國(guó)內(nèi)外合

46、格的投標(biāo)商均可以投標(biāo)。要求制作完整的英文標(biāo)書，在國(guó)際上通過(guò)各種宣傳媒介刊登招標(biāo)公告。例如，世界銀行對(duì)貸款項(xiàng)目貨物及工程的采購(gòu)規(guī)定了三個(gè)原則：必須注意節(jié)約資金并提高效率，即經(jīng)濟(jì)有效；要為世界銀行的全部成員國(guó)提供平等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，不歧視投標(biāo)人；有利于促進(jìn)借款國(guó)本國(guó)的建筑業(yè)和制造業(yè)的發(fā)展。世界銀行在確定項(xiàng)目的采購(gòu)方式時(shí)都從這三個(gè)原則出發(fā)，其中國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)是采用的最多、占采購(gòu)金額最大的一種方式。它的特點(diǎn)是高效、經(jīng)濟(jì)、公平，特別是采購(gòu)合同金額較大，國(guó)外投標(biāo)商感興趣的貨物工程要求必須采用國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。世界銀行根據(jù)不同地區(qū)和國(guó)家的情況，規(guī)定了凡采購(gòu)金額在一定限額以上的貨物和工程合同，都必須采用國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招

47、標(biāo)。對(duì)一般借款國(guó)來(lái)說(shuō)，1025萬(wàn)美元以上的貨物采購(gòu)合同，大中型工程采購(gòu)合同，都應(yīng)采用國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。我國(guó)的貸款項(xiàng)目金額一般都比較大，世界銀行對(duì)中國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)采購(gòu)限額也放寬一些，工業(yè)項(xiàng)目采購(gòu)凡在100萬(wàn)美元以上，均應(yīng)采用國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)來(lái)進(jìn)行。實(shí)踐證明，盡管國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)程序比較復(fù)雜，但確實(shí)有很多的優(yōu)點(diǎn)。首先，由于投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)激烈，一般可以對(duì)買主有利的價(jià)格采購(gòu)到需要的設(shè)備和工程。其次，可以引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)備、技術(shù)和工程技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)。第三，可以保證所有合格的投標(biāo)人都有參加投標(biāo)的機(jī)會(huì)。由于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)對(duì)貨物、設(shè)備和工程的客觀的衡量標(biāo)準(zhǔn)，可促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的制造商和承包商提高產(chǎn)品和工程建造質(zhì)量，提高國(guó)際

48、競(jìng)爭(zhēng)力。第四，保證采購(gòu)工作根據(jù)預(yù)先指定并為大家所知道的程序和標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)而客觀地進(jìn)行，因而減少了在采購(gòu)中作弊的可能。當(dāng)然，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)也存在一些缺陷，主要是：第一、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)費(fèi)時(shí)較多。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)有一套周密而比較復(fù)雜的程序，從招標(biāo)公告、投標(biāo)人做出反應(yīng)、評(píng)標(biāo)到授予合同，一般都要半年到一年以上的時(shí)間。第二、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)所需準(zhǔn)備的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)所需準(zhǔn)備的文件較多。招標(biāo)文件要明確規(guī)范各種技術(shù)規(guī)格、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，以及買賣雙方的義務(wù)等內(nèi)容。招標(biāo)文件中任何含糊不清或未予明確的都有可能導(dǎo)致執(zhí)行合同意見(jiàn)不一致，甚至造成爭(zhēng)執(zhí)。另外還要將大量文件譯成國(guó)際通用文字，因而增加很大工作量。第三、在中標(biāo)的供應(yīng)商和承包商中

49、，發(fā)展中國(guó)家所占份額很少。在世界銀行用于采購(gòu)的貸款總金額中，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)約占60%，其中，發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)、德國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家中標(biāo)額就占到80%左右。2. 國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（National competitive tendering）在國(guó)內(nèi)進(jìn)行招標(biāo)，可用本國(guó)語(yǔ)言編寫標(biāo)書，只在國(guó)內(nèi)的媒體上登出廣告，公開(kāi)出售標(biāo)書，公開(kāi)開(kāi)標(biāo)。通常用于合同金額較?。ㄊ澜玢y行規(guī)定：一般50萬(wàn)美元以下）、采購(gòu)品種比較分散、分批交貨時(shí)間較長(zhǎng)、勞動(dòng)密集型、商品成本較低而運(yùn)費(fèi)較高、當(dāng)?shù)貎r(jià)格明顯低于國(guó)際市場(chǎng)等采購(gòu)。此外，若從國(guó)內(nèi)采購(gòu)貨物或者工程建筑可以大大節(jié)省時(shí)間，而且這種便利將對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施具有重要的意義，也可僅在國(guó)內(nèi)實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)

50、性招標(biāo)采購(gòu)。在國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的情況下，如果外國(guó)公司愿意參加，則應(yīng)允許他們按照國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)參加投標(biāo)，不應(yīng)人為設(shè)置障礙，妨礙其公平參加競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的程序大致與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)相同。由于國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)限制了競(jìng)爭(zhēng)范圍，通常國(guó)外供應(yīng)商不能得到有關(guān)投標(biāo)的信息，這與招標(biāo)的原則不符，所以有關(guān)國(guó)際組織對(duì)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)都加以限制。2.4.2 邀請(qǐng)招標(biāo)邀請(qǐng)招標(biāo)，也稱有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（Restricted tendering）或選擇性招標(biāo)（Selective tendering）是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂浣M織投標(biāo)。邀請(qǐng)招標(biāo)可以縮減時(shí)間和減少工作量。邀請(qǐng)招標(biāo)雖然在潛在投標(biāo)人的選擇上和通知形式上

51、與公開(kāi)招標(biāo)有所不同，但其適用的程序和原則與公開(kāi)招標(biāo)是相同的，在開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等方面都是公開(kāi)的，因此，邀請(qǐng)招標(biāo)仍不失公開(kāi)性。邀請(qǐng)招標(biāo)可以采取兩階段方式進(jìn)行。當(dāng)招標(biāo)人對(duì)新建項(xiàng)目缺乏足夠的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)其技術(shù)指標(biāo)尚無(wú)把握時(shí)，可以通過(guò)技術(shù)交流會(huì)等方式廣泛摸底，博采眾議，在收集大量的技術(shù)信息并進(jìn)行評(píng)價(jià)后，再向選中的特定法人或組織發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)書。邀請(qǐng)被選中的投標(biāo)商提出詳細(xì)的報(bào)價(jià)。適宜采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的項(xiàng)目有：1、金額不大，所能得到的報(bào)價(jià)單位有限，規(guī)模小的項(xiàng)目。2、某些國(guó)家規(guī)定不宜公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目和時(shí)間緊迫的特殊項(xiàng)目。3、專業(yè)性較強(qiáng)，有資格承接的潛在投標(biāo)人少。4、公開(kāi)招標(biāo)未能產(chǎn)生中標(biāo)單位的項(xiàng)目。2.4.3 談判招標(biāo)（Negotiation tenderin