中國(guó)工業(yè)防腐蝕技術(shù)協(xié)會(huì)特種設(shè)備行政許可

1、中國(guó)工業(yè)防腐蝕技術(shù)協(xié)會(huì)特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理文件 A、現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作程序A1 預(yù)備會(huì)議鑒定評(píng)審組到達(dá)申請(qǐng)單位鑒定評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)后，召開(kāi)由鑒定評(píng)審組全體人員和申請(qǐng)單位法人代表、主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加的預(yù)備會(huì)議。會(huì)議的主要內(nèi)容如下：(1)根據(jù)申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目特性，鑒定評(píng)審組同申請(qǐng)單位協(xié)商鑒定評(píng)審工作日程和具體的鑒定評(píng)審工作安排；(2)協(xié)商首次會(huì)議參加人員的范圍和會(huì)議程序；(3)向申請(qǐng)單位通報(bào)鑒定評(píng)審組人員的分工情況。A2 首次會(huì)議首次會(huì)議由鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)主持，參加人員包括鑒定評(píng)審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表（是否參加由該部門決定）、申請(qǐng)單位法人代表、負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證工程

2、師、質(zhì)量管理體系的各個(gè)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。首次會(huì)議的主要內(nèi)容如下：(1)鑒定評(píng)審組和申請(qǐng)單位雙方介紹有關(guān)人員；(2)鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)說(shuō)明鑒定評(píng)審工作依據(jù)、日程安排、內(nèi)容和要求以及鑒定評(píng)審工作紀(jì)律；(3)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表對(duì)鑒定評(píng)審工作提出要求（由該部門人員決定）； (4)申請(qǐng)單位介紹單位基本概況，質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行的情況，產(chǎn)品（設(shè)備）試生產(chǎn)情況。（5）確認(rèn)壓力管道元件制造許可產(chǎn)品項(xiàng)目及產(chǎn)品范圍和所采用的產(chǎn)品制造標(biāo)準(zhǔn)。（6）組織有關(guān)人員進(jìn)行考試，了解相關(guān)人員對(duì)國(guó)家特種設(shè)備安全監(jiān)察條例、壓力管道元件制造許可規(guī)則等相關(guān)法規(guī)和產(chǎn)品制造標(biāo)準(zhǔn)、崗位安全責(zé)任制等掌握程度。A3 現(xiàn)場(chǎng)巡視現(xiàn)場(chǎng)巡視與許可項(xiàng)

3、目有關(guān)的部門、場(chǎng)地、設(shè)施。其重點(diǎn)是原材料庫(kù)、非金屬材料加工設(shè)備（擠出設(shè)備、注塑設(shè)備、模壓設(shè)備、纏繞設(shè)備、復(fù)合設(shè)備等）、必備的工裝設(shè)施、制造現(xiàn)場(chǎng)、理化試驗(yàn)室、壓力試驗(yàn)和氣密性試驗(yàn)及特殊試驗(yàn)場(chǎng)地和設(shè)備、各個(gè)工序的生產(chǎn)情況等。在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡視時(shí)，鑒定評(píng)審人員可通過(guò)記錄試生產(chǎn)成品、在制品的編號(hào)、使用的材料、部件標(biāo)記、特種作業(yè)人員標(biāo)識(shí)和現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量體系實(shí)施、執(zhí)行工藝等情況，以便作為追蹤鑒定評(píng)審的依據(jù)。A4 分組審查各鑒定評(píng)審小組成員按分工和所規(guī)定的鑒定評(píng)審內(nèi)容進(jìn)行以下審查：(1)對(duì)照申請(qǐng)單位有關(guān)資源條件的資料（包括工程技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員、原材料儲(chǔ)存場(chǎng)地、生產(chǎn)場(chǎng)地、生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)試驗(yàn)場(chǎng)地、檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備等

4、），進(jìn)行資源條件的核實(shí)；(2)按照相關(guān)規(guī)定和申請(qǐng)單位質(zhì)量管理體系文件的要求，以及抽取的質(zhì)量管理體系實(shí)施記錄、見(jiàn)證資料，結(jié)合生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量檔案、生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制記錄，對(duì)申請(qǐng)單位質(zhì)量管理體系建立和運(yùn)行情況進(jìn)行鑒定評(píng)審；(3)在申請(qǐng)單位許可項(xiàng)目制造現(xiàn)場(chǎng)抽取分別對(duì)生產(chǎn)成品、在制品，對(duì)其安全性能進(jìn)行抽查；(4)對(duì)需進(jìn)行設(shè)計(jì)鑒定和型式試驗(yàn)的產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)鑒定報(bào)告和型式試驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行審核。鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄鑒定評(píng)審情況，鑒定評(píng)審工作完成后，鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)在記錄上簽字。在鑒定評(píng)審中，鑒定評(píng)審人員與申請(qǐng)單位人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)交換意見(jiàn)，發(fā)現(xiàn)重要問(wèn)題及時(shí)向鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)匯報(bào)和溝通，發(fā)現(xiàn)疑問(wèn)應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展鑒定評(píng)審范圍以便查

5、清問(wèn)題。A5 鑒定評(píng)審情況匯總各鑒定評(píng)審小組鑒定評(píng)審工作結(jié)束后，鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)與各鑒定評(píng)審人員交流所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和情況。必要時(shí)，鑒定評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)再次確認(rèn)鑒定評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。對(duì)所有問(wèn)題和情況均予以確認(rèn)后，鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)將所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行匯總，形成壓力管道元件鑒定評(píng)審工作備忘錄。A6 交換鑒定評(píng)審意見(jiàn)必要時(shí)，鑒定評(píng)審組與申請(qǐng)單位的領(lǐng)導(dǎo)層及質(zhì)量管理體系有關(guān)責(zé)任人員就鑒定評(píng)審工作中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行交流。鑒定評(píng)審組應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)單位說(shuō)明鑒定評(píng)審的意見(jiàn)和建議，并征詢申請(qǐng)單位有關(guān)人員的意見(jiàn)。雙方在交流意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)在壓力管道元件鑒定評(píng)審工作備忘錄上簽字確認(rèn)。A7 鑒定評(píng)審總結(jié)會(huì)議由鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)主持，鑒定評(píng)審

6、組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表（是否參加由該部門決定）、申請(qǐng)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理體系各個(gè)責(zé)任人員參加?？偨Y(jié)工作會(huì)議內(nèi)容如下：(1)鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)代表鑒定評(píng)審組介紹鑒定評(píng)審工作情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；(2)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)代表講話（由該部門人員決定）；(3)申請(qǐng)單位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言。B、許可資源條件鑒定評(píng)審作業(yè)指導(dǎo)書B(niǎo)1 法定資格的核查查閱申請(qǐng)書，核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或工商行政管理部門頒發(fā)的注冊(cè)文件）、組織機(jī)構(gòu)代碼證書等證件，審查申請(qǐng)單位的法定資格是否符合相應(yīng)規(guī)定。B2 特種設(shè)備許可申請(qǐng)項(xiàng)目的核查查閱申請(qǐng)書，與申請(qǐng)單位進(jìn)行許可項(xiàng)目級(jí)別、類別、種類的確認(rèn)。核查許可項(xiàng)目、級(jí)別、類別、種類是否與申請(qǐng)書一

7、致，是否符合有關(guān)要求。鑒定評(píng)審組長(zhǎng)與申請(qǐng)單位代表共同在“特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表”（見(jiàn)表B1）上簽字確認(rèn)。經(jīng)核查后，鑒定評(píng)審結(jié)果與申請(qǐng)書不一致或限定許可項(xiàng)目范圍時(shí)，鑒定評(píng)審組長(zhǎng)與申請(qǐng)單位代表共同在“特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表”上簽字確認(rèn)。B3 申請(qǐng)單位規(guī)模的核實(shí)對(duì)許可條件對(duì)生產(chǎn)單位規(guī)模有要求，需要對(duì)照申請(qǐng)書，核查申請(qǐng)單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)資金，近期申請(qǐng)單位職工工資表、生產(chǎn)產(chǎn)品的相關(guān)明細(xì)表及有關(guān)憑證，核實(shí)注冊(cè)資金、職工總?cè)藬?shù)、年生產(chǎn)產(chǎn)品產(chǎn)量（數(shù)量）等是否符合相應(yīng)要求。B4 人員情況的核實(shí)根據(jù)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請(qǐng)單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件

8、等檔案資料，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行交談、座談，核實(shí)申請(qǐng)單位的人員是否符合如下要求： (1)技術(shù)人員的數(shù)量、比例滿足許可條件的相關(guān)規(guī)定；(2)特種作業(yè)人員的數(shù)量、資格符合許可條件的相關(guān)規(guī)定；(3)質(zhì)量管理體系責(zé)任人員資格符合許可條件的相關(guān)的規(guī)定，質(zhì)量管理體系責(zé)任人員在申請(qǐng)單位任職；(4)責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對(duì)特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范、單位質(zhì)量管理體系和相關(guān)的管理制度能夠掌握，質(zhì)量控制和專業(yè)知識(shí)水平和實(shí)際能力滿足許可條件的要求。B5 生產(chǎn)條件的核實(shí)對(duì)照申請(qǐng)書，查閱相關(guān)資料、檔案、土地使用證或者租賃協(xié)議，以及相關(guān)的臺(tái)帳，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)巡視，核實(shí)申請(qǐng)單位地址、廠房場(chǎng)地、生產(chǎn)設(shè)備、工裝模具、生

9、產(chǎn)業(yè)績(jī)等，核實(shí)是否與特種設(shè)備許可申請(qǐng)書一致和符合相關(guān)規(guī)定要求。B6 檢驗(yàn)試驗(yàn)條件的核實(shí)對(duì)照申請(qǐng)書， 查閱相關(guān)資料、檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備、裝置、儀器、儀表臺(tái)帳，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)巡視，核實(shí)檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備、裝置、儀器、儀表（如理化檢驗(yàn)設(shè)備、壓力試驗(yàn)設(shè)備、計(jì)量器具、其他專用檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備）的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否與申請(qǐng)書一致和許可條件的規(guī)定。表B-1 特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表申請(qǐng)單位名稱申請(qǐng)單位聯(lián)系人聯(lián)系電話郵政編碼傳 真申請(qǐng)單位法人代表申請(qǐng)受理編號(hào)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)名稱項(xiàng)目種類類別（類型）級(jí)別品種（型號(hào)）范 圍備注確認(rèn)申請(qǐng)項(xiàng)目確認(rèn)單位地址申請(qǐng)單位代表： 日期：鑒定評(píng)審組長(zhǎng)： 日期： 共 頁(yè) 第 頁(yè)C、質(zhì)量管理體系鑒定

10、評(píng)審作業(yè)指導(dǎo)書 C1 管理職責(zé)C1.1 質(zhì)量方針和目標(biāo)查閱質(zhì)量管理體系文件的相關(guān)內(nèi)容，與有關(guān)責(zé)任人員和相關(guān)人員采取交流、座談等方式，審查制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以要求：(1)形成正式文件，經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)。(2)符合本單位的實(shí)際情況和特種設(shè)備許可項(xiàng)目的特性,突出壓力管道元件安全性能方面的方針、目標(biāo)。(4)已經(jīng)貫徹到責(zé)任人員和相關(guān)人員。(5)質(zhì)量方針成為申請(qǐng)單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)，能體現(xiàn)對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量及質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；(6)結(jié)合實(shí)際情況和特種設(shè)備許可項(xiàng)目的特性對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化，并且能夠按照規(guī)定進(jìn)行了分解、考核。C1.2 組織機(jī)構(gòu)鑒定評(píng)審質(zhì)量體系文件的相關(guān)內(nèi)容

11、。結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性，審查申請(qǐng)單位是否建立了與許可項(xiàng)目相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，并且能夠?qū)嵤┯嘘P(guān)質(zhì)量管理的活動(dòng)，其職責(zé)、職權(quán)及相互關(guān)系是否明確，各項(xiàng)工作之間接口是否具有控制和協(xié)調(diào)措施。C1.3 責(zé)任人員職責(zé) 查閱質(zhì)量體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開(kāi)責(zé)任人員座談會(huì)或者與責(zé)任人員進(jìn)行個(gè)別交流，結(jié)合許可項(xiàng)目的實(shí)際情況，審查是否符合以下要求：(1)規(guī)定了申請(qǐng)單位法定代表人對(duì)特種設(shè)備許可項(xiàng)目安全性能負(fù)責(zé)；(2)任命了與許可項(xiàng)目相關(guān)的各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員。(3)質(zhì)量體系文件明確規(guī)定了各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗(yàn)、試驗(yàn)人員的職責(zé)、權(quán)限和相互的關(guān)系，以及工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。(4)

12、在管理層中任命了一名質(zhì)量保證工程師，并有明確對(duì)質(zhì)量體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的責(zé)任和權(quán)限。C2 質(zhì)量體系文件 C2.1 質(zhì)量管理要素對(duì)照申請(qǐng)單位的質(zhì)量管理手冊(cè)所設(shè)置的特種設(shè)備質(zhì)量控制基本要素，審查質(zhì)量管理手冊(cè)是否是有效版本，其所設(shè)置的質(zhì)量體系控制基本要素、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合許可項(xiàng)目的要求、申請(qǐng)單位實(shí)際情況和壓力管道元件許可項(xiàng)目的特性。C2.2 程序文件對(duì)照申請(qǐng)單位的質(zhì)量管理手冊(cè)及其程序性文件、管理制度和結(jié)合所申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性，審查質(zhì)量體系文件的程序性文件是否能夠體現(xiàn)質(zhì)量方針精神；是否能夠與質(zhì)量管理手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量體系控制基本要素、控制環(huán)節(jié)

13、、控制點(diǎn)相適應(yīng)；程序性文件、管理制度規(guī)定的內(nèi)容是否符合特種設(shè)備許可項(xiàng)目的要求和適應(yīng)申請(qǐng)單位的實(shí)際情況以及在質(zhì)量體系實(shí)施中確實(shí)可行。C2.3 工藝文件和質(zhì)量記錄表卡對(duì)照質(zhì)量體系文件、許可項(xiàng)目的技術(shù)文件、作業(yè)指導(dǎo)書和質(zhì)量記錄表卡等文件，審查文件的編制、審核（或批準(zhǔn)）的簽字和發(fā)放登記記錄；現(xiàn)場(chǎng)追蹤抽查所使用的工藝文件、檔案等文件。審查是否符合以下要求：(1)為質(zhì)量體系文件規(guī)定的表格格式、內(nèi)容達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化、文件化，能否夠滿足壓力管道元件許可項(xiàng)目質(zhì)量控制要求；(2)現(xiàn)行使用的各種表格、記錄為有效版本。C2.4 質(zhì)量計(jì)劃（過(guò)程質(zhì)量控制卡）查閱質(zhì)量體系文件有關(guān)質(zhì)量計(jì)劃（過(guò)程質(zhì)量控制卡）的規(guī)定。結(jié)合質(zhì)量體系實(shí)施

14、的記錄文件，抽查其實(shí)施情況。審查其質(zhì)量控制系統(tǒng)、質(zhì)量控制環(huán)節(jié)、質(zhì)量控制點(diǎn)設(shè)置是否合理；審查質(zhì)量計(jì)劃中各個(gè)質(zhì)量控制環(huán)節(jié)、質(zhì)量控制點(diǎn)是否均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。C3 文件、資料和記錄控制C3.1 文件、資料和記錄控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度），并且結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況、許可項(xiàng)目的特性。審查受控文件和資料的范圍、類別、種類是否明確；結(jié)合所抽查的產(chǎn)品的質(zhì)量檔案，審查文件和資料的編制、審批、會(huì)簽、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限是否進(jìn)行了規(guī)定。C3.2 文件、資料和記錄控制的執(zhí)行結(jié)合所抽查的產(chǎn)品的質(zhì)量檔案，審查質(zhì)量計(jì)劃（過(guò)程質(zhì)量控制卡）、設(shè)計(jì)文件、工藝文件、質(zhì)

15、量記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告（包括分包方提供的檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告）等文件、資料。審查上述文件、資料的有效性和收集、編制、會(huì)簽、發(fā)放、修改、回收、保管是否按照質(zhì)量體系文件的規(guī)定執(zhí)行。C3.3 法規(guī)文件的完整與有效性查閱法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，檢查申請(qǐng)單位所持有的相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整和有效。C4 合同控制C4.1合同鑒定評(píng)審程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性。審查是否規(guī)定了合同鑒定評(píng)審的范圍、合同簽訂審批程序、合同內(nèi)容等是否符合要求。C4.2 合同評(píng)審抽查近期合同評(píng)審記錄，審查是否符合以下要求：(1)執(zhí)行合

16、同評(píng)審程序；(2)合同的簽訂及修改按照規(guī)定進(jìn)行審批；(3)按照規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，能夠適應(yīng)申請(qǐng)單位制造能力要求和規(guī)定了相應(yīng)的技術(shù)要求；(4)合同及其評(píng)審記錄能夠有效保存。C5 采購(gòu)與材料控制C5.1 采購(gòu)與材料控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合所申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性，審查是否規(guī)定了與特種設(shè)備許可項(xiàng)目相關(guān)的采購(gòu)程序、控制范圍、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。C5.2 采購(gòu)控制按照以下要求進(jìn)行審查：(1)對(duì)照申請(qǐng)單位提交的合格分包方名錄，結(jié)合材料庫(kù)、零部件庫(kù)、設(shè)備庫(kù)、制造現(xiàn)場(chǎng)巡查的情況，抽查分包方是否在合格分包方名錄內(nèi)；(2)對(duì)照質(zhì)量

17、管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）的規(guī)定，抽查合格分包方的選擇依據(jù)、分包方評(píng)價(jià)報(bào)告、分包方的考核情況是否符合相關(guān)規(guī)定。對(duì)于需要許可的分包方，申請(qǐng)單位是否對(duì)分包方持有的許可項(xiàng)目進(jìn)行了評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論是否符合相關(guān)規(guī)定的要求；(3)結(jié)合申請(qǐng)單位的采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同，審查是否按照采購(gòu)控制程序?qū)嵤?，相關(guān)責(zé)任人員是否履行其職責(zé)。C5.3 材料控制對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項(xiàng)目特性，結(jié)合材料庫(kù)、零部件庫(kù)、設(shè)備庫(kù)、制造（現(xiàn)場(chǎng)巡查情況，審查材料（包括采購(gòu)的成品或者半成品）驗(yàn)收（入廠復(fù)驗(yàn)記錄、報(bào)告）記錄、材料入庫(kù)記錄、材料臺(tái)帳，檢查材料質(zhì)量證明書，追蹤材料存放現(xiàn)場(chǎng)、材料標(biāo)識(shí)

18、和標(biāo)識(shí)移植。審查是否符合以下要求：(1)材料（包括采購(gòu)的成品或者半成品）驗(yàn)收檢驗(yàn)（復(fù)驗(yàn)）能夠按照規(guī)定控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員能夠按照履行職責(zé)，對(duì)材料驗(yàn)收、復(fù)驗(yàn)進(jìn)行了有效的控制；(2)材料（包括采購(gòu)的成品或者半成品）能夠分區(qū)存放，材料標(biāo)識(shí)、分類等符合規(guī)定；(3)材料臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、數(shù)量、重量、規(guī)格明確，與實(shí)物一致；(4)按照制造（現(xiàn)場(chǎng)巡視情況或者抽查的許可項(xiàng)目的質(zhì)量檔案，抽查材料質(zhì)量證明、材料臺(tái)帳、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告和追蹤材料存放現(xiàn)場(chǎng)情況，其材料的領(lǐng)用、代用手續(xù)能夠符合規(guī)定，領(lǐng)用規(guī)格、數(shù)量符合設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì)劃、工藝文件的要求；(5)制定了材料代用的相應(yīng)規(guī)定（內(nèi)容包括材料代用的基本要求及代用

19、范圍，材料代用試驗(yàn)和檢驗(yàn)的驗(yàn)證，材料代用的審批等），發(fā)生材料代用時(shí)能夠按照規(guī)定要求執(zhí)行。C6 工藝控制C6.1 工藝控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項(xiàng)目的特性，審查工藝控制程序文件（管理制度）規(guī)定的內(nèi)容是否符合相應(yīng)要求，工藝控制系統(tǒng)的責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限是否貫徹執(zhí)行。C6.2 工藝執(zhí)行情況結(jié)合所抽查的產(chǎn)品的安全性能，審查工藝文件、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品檔案等是否嚴(yán)格執(zhí)行工藝，現(xiàn)場(chǎng)檢查使用的工藝文件及質(zhì)量計(jì)劃、相關(guān)質(zhì)量記錄等審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。C6.3 工裝模具控制對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，審查工裝

20、、模具的管理規(guī)定（包括工裝、模具的設(shè)計(jì)、制造、編號(hào)、保管、定期檢驗(yàn)和維修以及報(bào)廢的要求）。抽查工裝模具臺(tái)帳、制造、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢記錄等資料，審查工裝模具管理是否執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。C7 理化檢驗(yàn)控制C7.1 理化檢驗(yàn)控制程序與管理制度查閱質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，審查質(zhì)量體系文件有關(guān)理化檢驗(yàn)質(zhì)量控制的規(guī)定是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求。申請(qǐng)單位的理化檢驗(yàn)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，質(zhì)量體系文件是否規(guī)定了理化檢驗(yàn)分包方質(zhì)量控制的要求；并明確理化檢驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)分包方理化檢驗(yàn)質(zhì)量控制的職責(zé)。C7.2 理化檢驗(yàn)過(guò)程控制審閱理化檢驗(yàn)的記錄、報(bào)告和抽查生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量檔案，審查是

21、否符合以下要求：(1)理化檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的選用正確，理化檢驗(yàn)工藝文件符合要求，理化檢驗(yàn)操作能夠嚴(yán)格按照工藝文件規(guī)定進(jìn)行，理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告的審核簽發(fā)和檔案等管理符合相應(yīng)規(guī)定；(2)理化檢驗(yàn)的方法、數(shù)量、試件、試劑、標(biāo)樣的保管符合相應(yīng)要求；(3)理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)和重復(fù)試驗(yàn)符合相應(yīng)規(guī)定；(4)理化檢驗(yàn)責(zé)任人員能夠履行職責(zé)和權(quán)限。C7.3 理化檢驗(yàn)分包控制申請(qǐng)單位理化檢驗(yàn)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，結(jié)合所申請(qǐng)的許可項(xiàng)目的特性，審查分包的合同及其對(duì)分包方的評(píng)價(jià)文件，審查分包方的所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰?，抽查理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告。審查是否符合以下要求： (1)申請(qǐng)單位能夠?qū)砘瘷z驗(yàn)分包方進(jìn)行定期評(píng)價(jià)并出具評(píng)價(jià)報(bào)告；(2)

22、分包方所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰M足特種設(shè)備許可項(xiàng)目的要求； (3)申請(qǐng)單位對(duì)分包方理化檢驗(yàn)質(zhì)量能夠進(jìn)行有效控制；(4)分包方出具的理化檢驗(yàn)報(bào)告符合相關(guān)規(guī)定；(5)申請(qǐng)單位理化檢驗(yàn)責(zé)任人員能夠?qū)砘瘷z驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行了審核確認(rèn)。C8 試驗(yàn)控制特種設(shè)備質(zhì)量管理體系的試驗(yàn)控制包括以下試驗(yàn)過(guò)程的控制：(1)壓力管道元件所采用的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需進(jìn)行的型式試驗(yàn)；(2)壓力管道元件所采用的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需進(jìn)行出廠檢驗(yàn)；(4)壓力管道元件所采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需進(jìn)行的其他相關(guān)特殊試驗(yàn)。C8.1 試驗(yàn)控制程序（管理制度）查閱質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，根據(jù)相關(guān)法規(guī)、安

23、全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。審查質(zhì)量體系文件所規(guī)定的試驗(yàn)控制要點(diǎn)是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求；質(zhì)量體系文件是否明確規(guī)定了型式試驗(yàn)范圍、試驗(yàn)項(xiàng)目、判定依據(jù)以及型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格等相關(guān)要求。C8.2 試驗(yàn)過(guò)程控制結(jié)合許可項(xiàng)目的特性和根據(jù)相關(guān)法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，抽查申請(qǐng)單位提交的試驗(yàn)記錄、試驗(yàn)報(bào)告（型式試驗(yàn)報(bào)告）等資料和試驗(yàn)工藝文件以及巡查試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)。審查是否符合以下要求：(1)試驗(yàn)場(chǎng)地、試驗(yàn)工裝、試驗(yàn)設(shè)備（裝置）、計(jì)量器具、試驗(yàn)條件、安全防護(hù)、試驗(yàn)程序、試驗(yàn)操作步驟、試驗(yàn)的監(jiān)督和確認(rèn)等是否符合相應(yīng)規(guī)定；(2)試驗(yàn)工藝是否齊全、正確；試驗(yàn)工藝編制、審核、批準(zhǔn)是否符合相應(yīng)規(guī)定；(3)所采用的試驗(yàn)方法是否

24、滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。C8.3 試驗(yàn)報(bào)告根據(jù)相關(guān)法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，查閱試驗(yàn)記錄、試驗(yàn)報(bào)告（型式試驗(yàn)報(bào)告）。審查試驗(yàn)記錄、試驗(yàn)報(bào)告和結(jié)論意見(jiàn)是否符合相關(guān)規(guī)定，試驗(yàn)記錄、試驗(yàn)報(bào)告是否按照相關(guān)規(guī)定存檔，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和確認(rèn)是否有相應(yīng)的工作見(jiàn)證，試驗(yàn)責(zé)任人員是否能夠履行職責(zé)對(duì)試驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行了審核確認(rèn)。C8.4 試驗(yàn)裝置通過(guò)試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，檢查試驗(yàn)裝置是否許可項(xiàng)目試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的要求（如：試驗(yàn)裝置的最高試驗(yàn)壓力，計(jì)量器具（如壓力表、傳感器、流量計(jì)、電流表、電壓表、歐姆表、測(cè)速儀等）的量程、精度等，試驗(yàn)介質(zhì)，試驗(yàn)裝置的可靠性，試驗(yàn)用儀器、儀表的計(jì)量檢定，試驗(yàn)裝置的自動(dòng)試驗(yàn)參數(shù)記錄儀，試驗(yàn)參數(shù)顯示儀表等）。C8.5

25、 型式試驗(yàn)許可項(xiàng)目所采用安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需進(jìn)行型式試驗(yàn)或其他相關(guān)特殊試驗(yàn)的，審查型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)試驗(yàn)許可資格，型式試驗(yàn)報(bào)告的有效性、試驗(yàn)項(xiàng)目、試驗(yàn)結(jié)論是否符合所采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，型式試驗(yàn)是否能夠覆蓋所申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目的類別、級(jí)別。C9 其他檢驗(yàn)控制C9.1 其他檢驗(yàn)控制程序（管理制度）查閱質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合特種設(shè)備許可項(xiàng)目的特性，審查質(zhì)量體系文件是否明確規(guī)定了檢驗(yàn)責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限，采購(gòu)檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)的檢驗(yàn)記錄（壓力管道元件生產(chǎn)過(guò)程中各種檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄）和檢驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)狀態(tài)及其質(zhì)量檔案和質(zhì)量證明文件等規(guī)定是否符合要求。C9.2 其他檢

26、驗(yàn)過(guò)程控制審閱申請(qǐng)單位所申請(qǐng)?zhí)胤N設(shè)備許可項(xiàng)目的相關(guān)法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件、工藝、質(zhì)量計(jì)劃等文件，結(jié)合查看制造或施工現(xiàn)場(chǎng)情況，抽查生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量檔案是否符合以下要求：(1)制訂了相應(yīng)的質(zhì)量計(jì)劃，并能夠得到實(shí)施；(2)檢驗(yàn)場(chǎng)地、檢驗(yàn)設(shè)備（工裝）、檢驗(yàn)試驗(yàn)條件、安全防護(hù)、檢驗(yàn)試驗(yàn)程序、檢驗(yàn)工藝、試驗(yàn)的監(jiān)督和確認(rèn)等實(shí)施情況符合相關(guān)規(guī)定；(3)各類檢驗(yàn)規(guī)程、檢驗(yàn)工藝完整齊全符合相關(guān)要求。C9.3 其他檢驗(yàn)狀態(tài)根據(jù)抽查的生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量檔案以及檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)，追蹤已經(jīng)完成檢查項(xiàng)目的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，審查檢驗(yàn)的不合格品（不合格項(xiàng)）、待檢產(chǎn)品（待檢項(xiàng)）以及合格品（合格項(xiàng)）的檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)狀態(tài)是否符合規(guī)定。C9.4 檢驗(yàn)記錄、報(bào)

27、告根據(jù)相關(guān)法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，審查檢驗(yàn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告中是否有遺漏的未檢驗(yàn)項(xiàng)目，檢驗(yàn)記錄是否規(guī)范，檢驗(yàn)報(bào)告中填寫的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)結(jié)論以及檢驗(yàn)責(zé)任人員簽字確認(rèn)是否符合相關(guān)規(guī)定。C10 設(shè)備和檢驗(yàn)檢測(cè)儀器控制C10.1 設(shè)備和檢驗(yàn)檢測(cè)儀器控制程序（管理制度）查閱質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，審查質(zhì)量體系文件是否規(guī)定了包括設(shè)備、工裝、儀器、儀表、工具的采購(gòu)、驗(yàn)收、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定、維修、報(bào)廢等計(jì)量器具與設(shè)備的管理規(guī)定，內(nèi)容是否符合要求。C10.2 設(shè)備檔案根據(jù)申請(qǐng)單位提交的設(shè)備與檢驗(yàn)檢測(cè)儀器臺(tái)帳、檔案，結(jié)合申請(qǐng)單位資源條件應(yīng)當(dāng)具備的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)

28、檢測(cè)儀器，采取現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)實(shí)物和查閱設(shè)備與檢測(cè)儀器臺(tái)帳、檔案的方式，檢查檢定、維護(hù)保養(yǎng)見(jiàn)證材料。審查設(shè)備質(zhì)量證明、使用說(shuō)明、使用記錄、維護(hù)保養(yǎng)記錄、修理記錄、檢定計(jì)劃、檢定報(bào)告等設(shè)備與檢驗(yàn)檢測(cè)儀器檔案，內(nèi)容是否完整齊全，是否能夠與實(shí)物一致。C10.3 設(shè)備狀態(tài)查閱申請(qǐng)單位提交的設(shè)備與檢驗(yàn)檢測(cè)儀器臺(tái)帳、檔案，采取現(xiàn)場(chǎng)抽查設(shè)備與檢驗(yàn)檢測(cè)儀器的方式，審查設(shè)備與檢驗(yàn)檢測(cè)儀器是否符合以下要求：(1)按照規(guī)定進(jìn)行了計(jì)量檢定和檢驗(yàn)；(2)屬于法定檢驗(yàn)的，能夠按照規(guī)定由有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告；(3)能夠按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，并記錄；(4)狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定；(5)在用的處于完好

29、狀態(tài)。C11 不合格品（項(xiàng)）控制C11.1 不合格品（項(xiàng)）控制程序（管理制度）查閱質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，審查質(zhì)量體系文件是否規(guī)定了對(duì)不合格品（項(xiàng)）的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、存放、隔離、處理、糾正與預(yù)防措施等要求，內(nèi)容是否符合要求。C11.2 不合格品（項(xiàng)）的處理根據(jù)所抽查生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量檔案或生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查，追蹤不合格品（項(xiàng)）記錄和不合格品（項(xiàng)）處理見(jiàn)證資料，審查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不合格品（項(xiàng)）放置是否符合要求，是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)，是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和處理，其處理是否按照相關(guān)程序?qū)嵤?，處理情況（包括返修、報(bào)廢處理）是否符合相應(yīng)規(guī)定。C11.3 糾正與預(yù)防措施根據(jù)所抽查生產(chǎn)產(chǎn)品

30、的質(zhì)量檔案或者進(jìn)行生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的檢查，追蹤不合格品（項(xiàng)）記錄和不合格品（項(xiàng)）處理見(jiàn)證資料，審查其處理后是否采取糾正與預(yù)防措施和實(shí)施情況，糾正與預(yù)防措施是否合理、可行，糾正與預(yù)防措施的效果是否能夠防止再次發(fā)生不合格品（項(xiàng)）。C12 質(zhì)量信息反饋C12.1 質(zhì)量信息控制（管理制度）查閱質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度），審查質(zhì)量體系文件是否制定了許可項(xiàng)目的質(zhì)量信息反饋、內(nèi)部質(zhì)量鑒定評(píng)審、質(zhì)量問(wèn)題處理等規(guī)定，內(nèi)容是否符合要求。C12.2 質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施查閱申請(qǐng)單位質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問(wèn)題處理報(bào)告、內(nèi)部質(zhì)量鑒定評(píng)審記錄等相關(guān)質(zhì)量信息反饋資料，審查質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施情況是否符合以下要求：(1)能夠?qū)|(zhì)

31、量信息進(jìn)行記錄；(2)對(duì)所收集的質(zhì)量信息能夠進(jìn)行了分析并反饋到相應(yīng)的責(zé)任人員；(3)對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行了處理、問(wèn)題處理情況是否進(jìn)行了確認(rèn)。C13 人員培訓(xùn)C13.1 人員培訓(xùn)制度查閱質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）。審查質(zhì)量體系文件中是否規(guī)定了包括特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)制度，內(nèi)容是否符合要求。C13.2 人員培訓(xùn)實(shí)施查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)的見(jiàn)證資料、人員培訓(xùn)檔案，審查是否制訂了人員培訓(xùn)計(jì)劃，是否按照培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行了人員培訓(xùn)，持證人員是否建立了培訓(xùn)檔案。C14 其它關(guān)鍵過(guò)程控制壓力管道元件許可項(xiàng)目的關(guān)鍵過(guò)程是指壓力管道元件在生產(chǎn)過(guò)程中，對(duì)壓力管

32、道元件安全性能有重要影響，需要對(duì)生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量加以特別控制的過(guò)程，如對(duì)非金屬壓力管道元件各種成型工藝的參數(shù)控制、PE混配料烘干溫度的控制等。C14.1 關(guān)鍵過(guò)程控制程序（管理制度）查閱質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，審查質(zhì)量體系文件所規(guī)定的關(guān)鍵過(guò)程質(zhì)量控制要點(diǎn)是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求；審查是否任命責(zé)任人員和規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)、權(quán)限。C14.2 關(guān)鍵過(guò)程控制根據(jù)許可項(xiàng)目的特性，依據(jù)所采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查和抽查關(guān)鍵過(guò)程的質(zhì)量記錄、報(bào)告的方式，審查關(guān)鍵過(guò)程質(zhì)量控制是否嚴(yán)格按照關(guān)鍵過(guò)程控制程序（管理制度）執(zhí)行，關(guān)鍵過(guò)程的檢驗(yàn)結(jié)果是否符合所采用規(guī)范、標(biāo)

33、準(zhǔn)的規(guī)定，關(guān)鍵過(guò)程責(zé)任人員是否履行相應(yīng)的職責(zé)、權(quán)限。C15 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度C15.1 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定查閱質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度），審查質(zhì)量體系文件是否制定了包括特特種設(shè)備許可申請(qǐng)、鑒定評(píng)審，許可證的使用和管理，許可證換證申請(qǐng)，以及遵守法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，接受安全監(jiān)察和監(jiān)督檢驗(yàn)等執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定，是否明確責(zé)任人負(fù)責(zé)特種設(shè)備許可制度的執(zhí)行，內(nèi)容是否符合要求。C15.2 許可制度的執(zhí)行通過(guò)了解和聽(tīng)取各有關(guān)方面的意見(jiàn)、抽查相關(guān)資料和檔案、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，審查是否符合以下要求：(1)能夠遵守國(guó)家的法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)有發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為

34、；(2)能夠接受特種設(shè)備安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的安全監(jiān)察；(3)能夠接受檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)按照要求進(jìn)行的生產(chǎn)監(jiān)督檢驗(yàn)；(4)能夠按照規(guī)定向用戶提供生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量證明文件，并且符合相關(guān)規(guī)定；(5)特種設(shè)備許可情況發(fā)生變更時(shí)（單位名稱、地址變更，單位負(fù)責(zé)人變更），能夠及時(shí)辦理變更手續(xù)；(6)特種設(shè)備許可證（和特種設(shè)備許可標(biāo)志）的使用、保管等方面，能夠嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。D、產(chǎn)品質(zhì)量抽查檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書D1 技術(shù)資料和生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量檔案D1.1 工藝文件抽查特種設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)文件、檔案，審查工藝文件是否完整齊全、正確，是否符合規(guī)定。對(duì)于特殊工序的工藝文件是否能夠滿足所申請(qǐng)?zhí)胤N設(shè)備項(xiàng)目特性的要求。D1.2 材料抽

35、查特種設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)品使用的材料質(zhì)量記錄和檢驗(yàn)（復(fù)驗(yàn)）報(bào)告、過(guò)程控制記錄等檔案資料，核查特種設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)品使用的材料，并且追蹤材料庫(kù)進(jìn)行核實(shí)，審查是否符合以下要求：(1)主要材料質(zhì)量證明書內(nèi)容符合規(guī)定；(2)主要材料復(fù)驗(yàn)手續(xù)、見(jiàn)證資料齊全，復(fù)驗(yàn)結(jié)果是否符合相關(guān)規(guī)定和設(shè)計(jì)文件的要求；(3)生產(chǎn)產(chǎn)品使用的主要材料發(fā)生變更時(shí)，其變更文件的編制、審核、批準(zhǔn)手續(xù)齊全，變更后所使用的主要材料符合相應(yīng)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)文件的要求。D1.3 檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄抽查生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量檔案資料中的記錄、報(bào)告和相關(guān)的質(zhì)量證明文件。并追蹤生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量原始記錄和檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告，審查是否符合以下要求：(1)生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量檔案資料完整齊全，能

36、夠統(tǒng)一保管，質(zhì)量證明文件（包括外購(gòu)件、外加工件以及分包方提供的質(zhì)量證明文件）符合相應(yīng)規(guī)定；(2)按照規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)監(jiān)督檢驗(yàn)的，其相關(guān)工作見(jiàn)證上有監(jiān)督檢驗(yàn)人員的確認(rèn)；(3)有型式試驗(yàn)要求的產(chǎn)品，已經(jīng)進(jìn)行型式試驗(yàn)，并出具了有效的型式試驗(yàn)報(bào)告，型式試驗(yàn)報(bào)告是否能夠涵蓋全部所申請(qǐng)的特種設(shè)備許可項(xiàng)目，進(jìn)行型式試驗(yàn)的型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否具有相應(yīng)的資格，型式試驗(yàn)報(bào)告結(jié)論是否符合規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。D1.4 隨機(jī)文件（電熱熔接溫度資料、驗(yàn)收資料）審閱抽查產(chǎn)品的隨機(jī)文件（電熱熔接溫度資料、驗(yàn)收資料），檢查存檔的隨機(jī)文件是否齊全，是否符合相關(guān)規(guī)定。D2. 產(chǎn)品標(biāo)記根據(jù)所申請(qǐng)的許可項(xiàng)目的質(zhì)量檔案資料，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)產(chǎn)品標(biāo)記，審查格

37、式、內(nèi)容是否符標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)定。D3 現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)抽查壓力管道現(xiàn)場(chǎng)耐壓試驗(yàn)，進(jìn)行出廠試驗(yàn)或者其他試驗(yàn)，審查試驗(yàn)設(shè)備、程序、結(jié)果是否符合規(guī)定。D4 其他檢驗(yàn)項(xiàng)目抽查 根據(jù)許可項(xiàng)目的特性和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，依據(jù)所采用的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，有針對(duì)性的抽查若干許可項(xiàng)目的主要安全性能指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)，判定許可項(xiàng)目的主要安全性能是否滿足所采用安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。F、特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告基本格式和內(nèi)容 F1 特種設(shè)備鑒定評(píng)審結(jié)論鑒定評(píng)審結(jié)論，包括許可種類、類別和級(jí)別明細(xì)表按照附件規(guī)定的格式。F2 特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告F2.1 特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告格式 鑒定評(píng)審報(bào)告的格式見(jiàn)附件。F2.2 特種設(shè)備許

38、可鑒定評(píng)審報(bào)告基本內(nèi)容 鑒定評(píng)審報(bào)告內(nèi)容主要包括如下內(nèi)容：(1)特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審依據(jù)；(2)鑒定評(píng)審組成員名單、鑒定評(píng)審組內(nèi)的職務(wù)、職稱、鑒定評(píng)審項(xiàng)目；(3)鑒定評(píng)審日期；(4)申請(qǐng)單位概況（包括申請(qǐng)種類、類別、級(jí)別，申請(qǐng)日期，受理日期，受理編號(hào)，申請(qǐng)單位地址，申請(qǐng)單位基本情況，如有型式試驗(yàn)要求的說(shuō)明型式試驗(yàn)情況，如申請(qǐng)單位為原持有特種設(shè)備許可證的說(shuō)明原許可證持證情況，其他需要說(shuō)明的情況等）；(5)特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本情況和鑒定評(píng)審內(nèi)容（分別對(duì)資源條件核實(shí)、質(zhì)量體系建立和實(shí)施鑒定評(píng)審、產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)情況）；(6)特種設(shè)備鑒定評(píng)審中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改意見(jiàn)（備忘錄）；(7)鑒定評(píng)審結(jié)論。F3 整改情況