第四要素法律法規(guī)與安全管理制度

1、第四要素：法律法規(guī)與安全管理制度目錄1、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的管理制度 附件 1：適用法律法規(guī)清單 附件 2：法律法規(guī)更新記錄 附件 3、文件收 / 發(fā)登記表 附件 4：作廢文件清單 附件 5：借閱登記表附件 6：安全類法律法規(guī)宣傳、教育、培訓(xùn)計(jì)劃 附件 7：法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)附件 8：不符合項(xiàng)整改記錄2、安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程管理規(guī)定附件 1 安全管理制度適用性評(píng)審記錄附件 2 安全操作規(guī)程適用性評(píng)審記錄3、文件和檔案管理制度海城市鼎誠合金鋼鑄造廠企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/FBG20.082012安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的管理制度1、目的為使企業(yè)識(shí)別和獲取與其活動(dòng)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律、 法規(guī)及其

2、他 要求，并將這些信息及時(shí)傳達(dá)給從業(yè)人員他和相關(guān)方， 共同提高法律 意識(shí)，規(guī)范安全生產(chǎn)行為，特制定本制度。2、范圍 本制度適用于本公司所有安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別、獲取 和管理。3、職責(zé)3.1 企業(yè)安全生產(chǎn)部門、技術(shù)部門、信息處等負(fù)責(zé)組織收集所有適用 的安全生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，并組織有關(guān)人員， 對(duì)其時(shí)效性、準(zhǔn)確性和適用性進(jìn)行識(shí)別3.2 企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)組織有關(guān)部門和人員負(fù)責(zé)對(duì)法律、法規(guī)定期 組織評(píng)審。3.3 辦公室負(fù)責(zé)法律、法規(guī)文件的管理，并對(duì)所有法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 統(tǒng)一編號(hào)（包括文件編號(hào)，版本號(hào)） 。3.4 辦公室負(fù)責(zé)將法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放到相關(guān)部門。3.5 安全生產(chǎn)

3、管理部門、技術(shù)部門負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)方進(jìn)行法律、法規(guī)知識(shí) 的培訓(xùn)、教育與宣傳，并有相應(yīng)記錄。4、要求4.1 法律、法規(guī)獲取4.1.1 法律、法規(guī)獲取范圍根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和本單位實(shí)際情況獲取適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和 其他要求，法律法規(guī)和其他要求包括：法律：全國人大及其常務(wù)委員會(huì)會(huì)議討論通過并經(jīng)國家主席簽署頒 布。行政法規(guī)：國務(wù)院根據(jù)有關(guān)法律制定的行政法規(guī)。 地方法規(guī)：由省、市人民代表大會(huì)及其常委會(huì)或省、市政府制定的 法規(guī)。規(guī)章：由國務(wù)院各部（總局） 、委、辦（局）等具有行政管理職能 的直屬機(jī)構(gòu)制定的。標(biāo)準(zhǔn)：國家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和規(guī)范等。 文件：由國家、省、市及主管部門下發(fā)的規(guī)定、要求、通知、公告 等文件

4、。其他要求：上級(jí)主管部門、集團(tuán)公司的要求等。4.1.2 法律、法規(guī)獲取法律、法規(guī)獲取渠道主要是相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)及出版發(fā)行部門、 上級(jí)文 件、行業(yè)協(xié)會(huì)、 媒體、書店以及上級(jí)主管部門、 集團(tuán)公司等渠道獲取。4.2 法律、法規(guī)的標(biāo)識(shí)、下發(fā)、保存、更新4.2.1 編號(hào)及標(biāo)識(shí)方法法律、法規(guī)管理制度編號(hào)為： AQ-W-F-O1其中： AQ- 安全法規(guī) W- 外來文件 F- 法律法規(guī) O1- 文件順 序號(hào)4.2.2 法律、法規(guī)文件由企業(yè)辦公室確定根據(jù)適用法律、法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單中規(guī)定的部門予以發(fā)放，發(fā)放時(shí)使用部門（人 員）在文件收 / 發(fā)登記表上簽收。4.2.3 法律、法規(guī)文件的修訂與更新根據(jù)國家對(duì)法律

5、、法規(guī)的修訂或更新，由企業(yè)安全部門、技術(shù)部 門負(fù)責(zé)收集、甑別、整理并在法律法規(guī)更新記錄上注明修訂、更 新的內(nèi)容及生效日期， 并通報(bào)各相關(guān)部門。 對(duì)修改或更新部分用字體 加粗或其他標(biāo)志方式進(jìn)行區(qū)分，起到提示和標(biāo)識(shí)作用。4.3 法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的管理4.3.1 法律、法規(guī)的保存。 適用的法律、法規(guī)文本以紙質(zhì)文本或以電子文本方式保存。 各使用部門應(yīng)保持法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)紙質(zhì)文本的清晰，若有損壞 或遺失應(yīng)及時(shí)向辦公室更換、補(bǔ)發(fā)。文件（包括安全技術(shù)參考書籍， 標(biāo)準(zhǔn)、國標(biāo)及所有重要技術(shù)資料、法律、法規(guī)等）的保存，均先交辦 公室編號(hào)：編制適用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單 ，由企業(yè) 安全委員會(huì)審查文件的適用性后

6、發(fā)放登記， 如某些內(nèi)容有必要下發(fā)時(shí) 將轉(zhuǎn)化為內(nèi)部文件，按內(nèi)部文件管理予以審批、發(fā)放、更新、保存。各使用部門應(yīng)保持法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)電子文本以禁止修改模式拷 貝、下發(fā)，拷貝前要確認(rèn)軟件及硬件設(shè)施內(nèi)無毒后，方可操作。4.3.2 所有作廢或過期的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，由安全部門、技術(shù)部門 確認(rèn)，由企業(yè)辦公室負(fù)責(zé)回收并銷毀，原版文件注明“作廢” ，登 記于作廢文件清單中，并予以妥善保存，各部門因特殊需要保留 作廢法律、法規(guī)的，企業(yè)辦公室予以注明“作廢”，并于作廢文件 清單上注明。4.3.3 企業(yè)辦公室應(yīng)每年對(duì)作廢文件檢查清理，當(dāng)原版作廢文件無保 存價(jià)值，需要銷毀時(shí)，應(yīng)填寫文件銷毀申請(qǐng)單經(jīng)企業(yè) 安全委員會(huì) 批

7、準(zhǔn)后予以銷毀。4. 4 法律、法規(guī)日常管理4.4.1 安全部門、技術(shù)部門應(yīng)定期對(duì)法律、 法規(guī)進(jìn)行清查， 確保法律、 法規(guī)的完整性、有效性。4.4.2 借閱法律法規(guī)文件時(shí)必須進(jìn)行登記手續(xù)后方可借出。4.4.3 各部門應(yīng)做好部門使用的法律、法規(guī)的保管工作，法律、法規(guī) 的保管應(yīng)便于查閱、存取，注意防潮、防盜和防損壞。對(duì)于涉密文件 按照相應(yīng)保密制度執(zhí)行、管理。4.5 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)審4.5.1 每年由企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)按目前現(xiàn)狀和條件對(duì)照法律、 法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款進(jìn)行評(píng)審，以改進(jìn)現(xiàn)狀與法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的相適應(yīng) 性，編制符合性評(píng)價(jià)報(bào)告。4.5.2 對(duì)審核及評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合狀態(tài)，責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)

8、制定及落 實(shí)整改措施，并填寫不符合項(xiàng)整改記錄。4.6 必要時(shí)公司聘請(qǐng)有資質(zhì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行安全評(píng)價(jià) , 以實(shí) 現(xiàn)方針中所作出符合法律法規(guī)的承諾 , 避免潛在的法律責(zé)任。5 附則5.1 本規(guī)定與上級(jí)規(guī)定相抵觸時(shí)按上級(jí)規(guī)定執(zhí)行。5.2 本規(guī)定未盡事宜，按上級(jí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6 附件附件 1：適用法律法規(guī)清單附件 2：法律法規(guī)更新記錄附件 3、文件收 / 發(fā)登記表附件 4：作廢文件清單附件 5：借閱登記表附件 6：安全類法律法規(guī)宣傳、教育、培訓(xùn)計(jì)劃附件 7：法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)附件 8：不符合項(xiàng)整改記錄附件 1、適用法律法規(guī)清單序 號(hào)法律、 法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)名 稱類別發(fā)布時(shí)間 時(shí)間實(shí)施 時(shí)間發(fā)布 機(jī)關(guān)

9、獲取途徑附件 2、 法律法規(guī)更新記錄序 號(hào)名稱發(fā)布日期更新日期更新條款及 內(nèi)容被替代條 款及內(nèi)容）附件 3、文件收 /發(fā)登記表序 號(hào)文號(hào)文件名稱收（發(fā)）日期接收單位簽收人附件 4、 作廢文件清單序 號(hào)文號(hào)文件名稱作廢原因作廢日期批準(zhǔn)人附件 5、借閱登記表序 號(hào)文號(hào)文件名稱借出日期借閱人歸還日 期備注附件 6、 安全生產(chǎn)法律法規(guī)宣傳、教育、培訓(xùn)記錄1、培訓(xùn)目的：增強(qiáng)員工的安全法律意識(shí)， 適應(yīng)安全生產(chǎn)需要， 為公司的發(fā)展提供 有力法律保障。2、培訓(xùn)對(duì)象：公司全體員工3、培訓(xùn)時(shí)間： 教師 ：培訓(xùn) 內(nèi)容序 號(hào)姓名部門職務(wù)考核方式成績備注附件 7 法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)小組：評(píng)價(jià)時(shí)間： 2012 年 月

10、 日序號(hào)法律法規(guī)實(shí)施日期簡介及重點(diǎn)關(guān)注 條款執(zhí)行情況 （符合情況 證據(jù)）備注（不符 合原因）附件 8 不符合項(xiàng)整改記錄序 號(hào)文號(hào)文件名稱實(shí)施日期簡介及重點(diǎn)關(guān) 注條款不符合原因整改 情況海城市鼎誠合金鋼鑄造廠 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) Q/FBG20.092011 安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程管理規(guī)定1 目的 為保證本公司所實(shí)施的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程為最 新有效版本， 確保其有效性和適用性， 公司應(yīng)明確評(píng)審和修訂安全生 產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的時(shí)機(jī)和頻次， 定期進(jìn)行評(píng)審和修訂， 特 制定本規(guī)定。2 適用范圍 本規(guī)定是根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的需要，結(jié)合本公司自身的實(shí)際 情況制定的，適用于本公司所有安全生產(chǎn)

11、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的 制定、發(fā)布、使用、評(píng)審、修訂和管理。3 職責(zé)2.1 安全管理部門負(fù)責(zé)收集安全生產(chǎn)管理中的信息，根據(jù)企業(yè)實(shí)際需 要制定有關(guān)安全規(guī)章制度， 根據(jù)安全管理制度執(zhí)行中存在的問題， 適 時(shí)提出修改意見，并組織評(píng)審和修訂；2.2 工藝、設(shè)備部門負(fù)責(zé)安全技術(shù)操作規(guī)程的評(píng)審與修訂，當(dāng)工藝更 新或修改時(shí)、選用新設(shè)備時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂操作規(guī)程。2.3 辦公室負(fù)責(zé)安全規(guī)章制度和操作規(guī)程的管理和發(fā)放，保持各單位 使用最新版本。4 管理內(nèi)容4.1 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定和發(fā)布4.1.1 根據(jù)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、其他要求，制定有關(guān)的 安全生產(chǎn)規(guī)章制度， 并將國家的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、 規(guī)章、

12、其他要求， 融入到企業(yè)規(guī)章制度中。4.1.2 根據(jù)企業(yè)安全管理需要編制安全管理制度，編制的制度應(yīng)具有較強(qiáng)的可操作性。4.1.3 制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度必須由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（董事長、總 經(jīng)理）簽發(fā)，并以正式文件發(fā)布，做好發(fā)放記錄。4.2 安全操作規(guī)程的制定4.2.1 安全操作規(guī)程應(yīng)以崗位或工序?yàn)閱卧幹疲趰徫簧a(chǎn)中 的特定風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)，編制齊全、適用的崗位安全操作規(guī)程。4.2.2 安全操作規(guī)程應(yīng)依據(jù)設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)、工藝要求、作業(yè)環(huán)境等因 素編制。4.2.3 安全操作規(guī)程編制格式要求：4.2.3.1 崗位的危險(xiǎn)有害因素及傷害種類；4.2.3.2 操作前的要求，操作中的要求、操作后的要求；4.2.

13、3.3 應(yīng)急措施。4.2.4 制定的安全操作規(guī)程必須由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人 （董事長、總經(jīng)理） 簽發(fā)，并以正式文件發(fā)布，做好發(fā)放記錄。4.3 安全生產(chǎn)管理制度評(píng)審4.3.1 對(duì)于安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程的評(píng)審，根據(jù)公司的安 全工作狀況，和生產(chǎn)活動(dòng)情況，原則上每年進(jìn)行 1 次，在實(shí)際中可根 據(jù)情況，靈活調(diào)整、運(yùn)用。4.3.2 對(duì)安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程的評(píng)審工作，公司必須要 由公司相關(guān)負(fù)責(zé)人組織有關(guān)人員共同對(duì)本公司現(xiàn)行的安全生產(chǎn)規(guī)章 制度和安全操作規(guī)程進(jìn)行評(píng)審，并做好相關(guān)的記錄工作。4.3.3 在發(fā)生以下情況時(shí)，必須對(duì)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程 進(jìn)行評(píng)審。4.3.3.1 當(dāng)國家安全生產(chǎn)

14、法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒 布時(shí)；4.3.3.2 當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)；4.3.3.3 當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)；4.3.3.4 當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時(shí)；4.3.3.5 當(dāng)上級(jí)安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時(shí)；4.3.3.6 當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時(shí)；4.3.3.7 當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)；4.3.3.8 其他相關(guān)事項(xiàng)。4.3.4 修訂時(shí)機(jī)4.3.4.1 安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程的修訂，根據(jù)公司的安全 工作狀況和生產(chǎn)活動(dòng)情況，以及需要修訂和整改的嚴(yán)重性、迫切性， 原則上應(yīng)該在評(píng)審報(bào)告和結(jié)論

15、出來的一個(gè)星期內(nèi)對(duì)此進(jìn)行整改和修 訂。4.3.4.2 對(duì)修訂的安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程及時(shí)上報(bào)給總經(jīng) 理簽發(fā)，下達(dá)實(shí)施。5 附則5.1 本規(guī)定解釋權(quán)歸安全管理部。5.2 本規(guī)定自發(fā)布之日起生效。5 附件附件 1 安全管理制度適用性評(píng)審記錄附件 2 安全操作規(guī)程適用性評(píng)審記錄附件 3 安全生產(chǎn)管理制度目錄附件 1 安全管理制度適用性評(píng)審記錄安全管理制度適用性評(píng)審記錄評(píng)審時(shí)間： 評(píng)審人：序號(hào)名稱評(píng)定條款適用性修訂情況附件 2 安全操作規(guī)程適用性評(píng)審記錄安全操作規(guī)程適用性評(píng)審評(píng)審時(shí)間： 評(píng)審人：序號(hào)名稱評(píng)定條款適用性修訂情況海城市鼎誠合金鋼鑄造廠 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/FBG20.10 2011 文件和

16、檔案的管理制度1 目的為加強(qiáng)公司安全檔案資料的統(tǒng)一歸口管理， 使生產(chǎn)經(jīng)營過程中的 各種安全管理資料完整保存，明確責(zé)任部門、人員、流程、形式、權(quán) 限及各類安全生產(chǎn)檔案及保存要求等。特制定本制度。2 適用范圍本制度適用于安全文件資料的收集、整理、保管和利用工作。3 職責(zé)3.1 安全管理部 是企業(yè)安全文件資料的歸口管理部門， 具有下列職責(zé)：3.1.1 制定或參與制定安全文件資料管理的有關(guān)規(guī)定；3.1.2 做好安全資料的整理、接收、分類歸檔工作，檢查資料是否齊 全，各種報(bào)表是否符合要求，不同項(xiàng)目分類保管；3.1.3 采用適用的查閱方法，迅速準(zhǔn)確的查調(diào)資料，保護(hù)安全資料的 完整齊全，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自銷毀

17、。3.1.4 做好永久性檔案向檔案室的移交工作。3.2 檔案室 是企業(yè)永久性安全資料的管理部門，應(yīng)按檔案管理制度對(duì) 永久性安全檔案收集歸卷。4 管理規(guī)定4.1 安全檔案資料的接收4.1.1 對(duì)下列主要安全生產(chǎn)資料接收并分類管理。4.1.1.1 安全生產(chǎn)會(huì)議記錄（含紀(jì)要） ；4.1.1.2 安全費(fèi)用提取使用記錄；4.1.1.3 員工安全教育培訓(xùn)記錄；4.1.1.4 勞動(dòng)防護(hù)用品采購發(fā)放記錄；4.1.1.5 危險(xiǎn)源管理臺(tái)帳；4.1.1.6 安全生產(chǎn)檢查記錄，事故隱患整改記錄；4.1.1.7 授權(quán)作業(yè)指令單；4.1.1.8 事故調(diào)查處理報(bào)告；4.1.1.9 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲記錄；4.1.1.10 特種作

18、業(yè)人員登記記錄；4.1.1.11 特種設(shè)備管理記錄；4.1.1.12 外來施工隊(duì)伍安全管理記錄；4.1.1.13 安全設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)賬（包括安裝、運(yùn)行、維護(hù)等） ；4.1.1.14 有關(guān)強(qiáng)制性檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告或記錄；4.1.1.15 新改擴(kuò)建項(xiàng)目“三同時(shí)” ；4.1.1.16 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息；4.1.1.17 職業(yè)健康檢查與監(jiān)護(hù)記錄；4.1.1.18 應(yīng)急演習(xí)信息；4.1.1.19 安全工程項(xiàng)目、安全裝置技術(shù)圖紙等。4.1.2 安全資料交接必須建立清單， 材料齊全，由交接雙方簽字移交。4.2 歸檔時(shí)限4.2.1 認(rèn)真執(zhí)行平時(shí)歸檔制度，對(duì)本部門承辦的文件材料及時(shí)收集歸 卷；4.2.2 每年的年底應(yīng)將長

19、期保存的文件資料向檔案室移交，辦好交接 簽收手續(xù)。4.2.3 各單位完工項(xiàng)目的安全資料必須由該項(xiàng)目安全管理人員整理， 并在一個(gè)月內(nèi)移交公司安全管理部歸檔。4.3 承辦人員借用文件材料時(shí)，應(yīng)積極地提供利用，做好服務(wù)工作， 并辦理臨時(shí)借用文件材料登記手續(xù)。4.4 安全檔案資料的整理4.4.1 安全管理人員應(yīng)將不同類別的資料按類別確定保存期限、整理 歸類、標(biāo)注、編號(hào)存檔。4.4.2 安全檔案的分類及保存期限4.4.2.1 主要安全生產(chǎn)文件長期保存；4.4.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，重要危險(xiǎn)源檔案長期保存；4.4.2.3 安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)檔案長期保存；4.4.2.4 新改擴(kuò)建項(xiàng)目“三同時(shí)”資料及安全評(píng)價(jià)報(bào)告長期保存；4.4.2.5 承包商和供應(yīng)商檔案長期保存；4.4.2.6 安全生產(chǎn)會(huì)議、安全活動(dòng)記錄保存期限三年以上；4.4.2.7 工傷事故檔案保存期限為長期；4.4.2.8 職業(yè)安全健康教育檔案保存期限三年以上 , 其中新員工三